1、河南省水力发电企业安全生产标准化评定标准（ 试 行 ）河南省安全生产监督管理局二一一年五月- 2 -编 制 说 明为规范河南省水力发电企业安全生产标准化评定工作，合理确定评定等级，依据国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知 （国发201023 号，以下简称通知 ）和企业安全生产标准化基本规范（AQ/T9006-2010）的有关规定，结合省内水力发电企业的实际情况，制定了河南省水力发电企业安全生产标准化评定标准（试行） （以下简称标准） 。起草单位：河南鑫安利安全评价有限公司。主要起草人：张树勋、张朝阳、戴之羽、杨耀党、冀国全、李耀宗、李晓尧、赵荣华、梁万林等。2河南省水力发电企业安全生产标
2、准化评定标准（试行）考 评 说 明1、本标准适用于河南省境内依法生产的水力发电企业（以下简称水力发电企业） 。依法生产的水力发电企业指符合国家相关产业政策，履行了安全设施“ 三同时” 制度的企业 。2、申请二级企业的，申请评审之日前一年内生产安全事故累计造成人员死亡不超过 2 人；申请三级企业的，申请评审之日前一年内生产安全事故累计造成人员死亡不超过 3 人。3、安全标准化考评满分为 100 分。每个考评检查表满分为 100 分，各考评检查表的考核得分乘以各自对应的权重系数（见附表） ，然后加和得到安全标准化考核总分值，计算方法如下：ni iiMKM1式中 考核总分值 权重系数i 单项考评检查
3、表得分i 检查表序号n当企业不涉及本标准中的某些要素时为缺项，按零分计。要素得分值折算方法如下：满实 iiiM10式中：- 2 -实得分值实iM扣除缺项后的单项考评检查表满分值满i目 录1 基础管理考评 .11.1 安全生产目标考评检查表 11.2 安全生产管理机构与职责考评检查表 21.3 安全生产投入与安全生产设施“三同时” 考评检查表 51.4 法律法规与安全管理制度考评检查表 61.5 教育培训考评检查表 81.6 特种设备、强制检测设备设施管理考评检查表 101.7 隐患排查和治理考评检查表 111.8 重大危险源监控考评检查表 131.9 作业安全及相关方管理考评检查表 151.1
4、0 职业卫生管理考评检查表 161.11 防洪管理考评检查表 191.12 事故管理考评检查表 201.13 绩效评定和持续改进考评检查表 222 设备设施考评 .222.1 水工建筑物考评检查表 222.2 机械设备考评检查表 252.3 消防设施及系统考评检查表 272.4 电气设备及系统考评检查表 292.5 特种设备设施考评检查表 332.6 其他设备设施考评检查表 34- 4 -3 作业环境考评 .373.1 总图布置及建（构）筑物考评检查表 373.2 生产场所作业环境考评检查表 39附表 .421河南省水力发电企业安全生产标准化评定标准（试行）自评/评审单位： 自评/评审时间：从
5、 年 月 日 到 年 月 日自评/评审组组长： 自评/评审组主要成员： 1 基础管理考评1.1 安全生产目标考评检查表表 1 安全生产目标考评检查表考评项目 考评内容 考 评 办 法满分得分安全生产目标要每年以文件化的形式设立并由最高管理者签发。检查企业下发的有效文件。1、无企业安全生产目标文件不得分。2、未经最高管理者签发，扣 10 分。3、安全生产目标不具体、不合理，扣 10 分。扣完为止。30安全生产目标应传达到全体员工及相关方。全体员工及相关方应熟悉并理解安全生产目标。1、抽查从业人员。对安全生产目标不了解的，每人次扣 2 分。2、查企业公布方式。未在显著位置张贴的扣 5 分；未作为员
6、工岗前培训及再教育的内容印刷在现场安全手册中，扣 5 分。扣完为止。20安全生产目标安全生产目标要进行分解，并签订各级组织的安全目标责任书，制定奖惩措施。检查企业下发的有效文件及目标责任书。1、安全生产目标未分解的，不得分。2、没有签订安全目标责任书的，每缺少一个部门、一个基层单位，扣 5 分。3、各部门和各基层单位的安全目标责任书不符合各部门和各基层单位实际情况的，即目标责任书没有针对性的，每发现一个部门、一个基层单位，扣3 分。202考评项目 考评内容 考 评 办 法满分得分4、无各部门和各基层单位考核内容及奖惩措施的，每发现一个部门、一个基层单位，扣 3 分。扣完为止。各级组织制定安全工
7、作规划或计划，以保证安全生产方针和目标的有效完成。检查各部门/单位的年度安全工作计划。未制定年度安全工作计划的，缺少一个部门或一个基层单位，扣 5 分。扣完为止。15对目标的完成情况进行考核。检查企业考核记录或考核结果文件。未按目标责任书考核内容进行考核的，每漏考一次或一项扣 5 分。扣完为止。15合计 1001.2 安全生产管理机构与职责考评检查表表 2 安全生产管理机构与职责考评检查表考评项目 考评内容 考 评 办 法满分得分安全生产管理网络1、查企业下发的有效文件，未建立安全生产委员会或领导小组的，扣 8 分；未由主要负责人担任领导的，扣 5 分；未开展工作的，扣 5 分。2、各级生产系
8、统（车间、班组）均有主管安全的领导和专（兼）职安全员。查企业下发的有效文件，一个车间不合格扣 3 分，一个班组不合格扣 2 分。扣完为止。12一、安全生产管理机构与人员安全生产管理机构或安全生产管理人员1、符合河南省安全生产条例规定应设置安全生产管理机构或专职安全生产管理人员的单位而未设置的，不得分。2、专职安全生产管理人员任命文件符合相应要求时，相关人员安全生产资格证书的发证机关不符合生153考评项目 考评内容 考 评 办 法满分得分产经营单位安全培训规定 （国家安全监管总局令第3 号）的、资格证书不在有效期内的或任命文件中专职安全生产管理人员与所持任职资格证书或注册安全工程师执业资格证书不
9、符的，均视为没有证书，持有证书的专职安全生产管理人员少于河南省安全生产条例规定的，少一人扣 5 分。扣完为止。安全生产主要负责人检查主要负责人的安全生产资格证书。发证机关不符合生产经营单位安全培训规定 （国家安全监管总局令第 3 号）的或资格证书不在有效期内的，视为没有证书，主要负责人没有取得安全生产资格证书的，不得分。注：主要负责人是指被考核企业（单位）的董事长（总经理） 、厂长（经理）和主管安全生产的副厂长等。8特种作业人员检查特种作业人员岗位和特种作业人员类别、持证情况。1、有特种作业岗位而无特种作业人员的，缺少一个岗位扣 2 分。2、无特种作业操作资格证上岗作业或资格证不符合要求，一人
10、次扣 2 分。3、缺少一个特种作业人员的档案扣 1 分。扣完为止。8主要负责人：1、经检查没有主要责任人的安全生产责任制的，不得分。2、主要负责人的职责按照河南省安全生产条例列述的内容，每项不符合扣 5 分。扣完为止。10二、安全生产职责安全生产责任制文件安全生产管理机构或安全生产管理人员：1、经检查没有安全生产管理机构或安全生产管理人员的安全生产责任制的，不得分。2、安全生产管理机构或安全生产管理人员的职责按照河南省安全生产条例列述的内容，每项不符合扣 2 分。104考评项目 考评内容 考 评 办 法满分得分3、各安全生产管理人员职责、分工不明确的，每人次扣 2 分。扣完为止。各职能管理部门
11、、生产基层单位（车间、班组）：1、缺少职能管理部门安全生产责任制的，每缺少一个部门扣 2 分。2、缺少生产基层单位（车间、班组）安全生产责任制的，车间级别每缺少一个扣 5 分，班组级别每缺少一个扣 2 分。3、安全生产职责不具体、不合理，与其主要职能不相符的，每发现一个部门或单位扣 1 分。扣完为止。7岗位人员：1、有特种作业人员的安全生产责任制，每缺少一种扣 3 分，职责不明确的，每种扣 2 分。2、除特种作业人员外，其它缺少一类人员的安全生产责任制扣 2 分；一类（个）安全生产责任制不明确扣 1 分。扣完为止。8责任宣贯与执行1、抽查从业人员。对相关安全生产职责不了解的，每人次扣 2 分。
12、2、抽查培训及教育材料。未作为员工岗前培训及再教育的内容印刷在培训及教育材料中的，扣 5 分。扣完为止。10责任考核1、查安全生产责任考核制度，内容应包括各部门、各从业人员的安全职责考核，无考核制度的不得分，每缺少一项内容扣 2 分。2、安全生产责任考核制度应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等，缺少一项扣 1 分。3、查考核记录，未进行考核不得分，每缺少一项考核扣 1 分。4、查安全生产奖惩管理台帐，无台帐的扣 5 分，缺125考评项目 考评内容 考 评 办 法满分得分少一级台帐扣 1 分。扣完为止。合计 1001.3 安全生产投入与安全生产设施“三同时 ”考评检查表表 3 安全生产投
13、入与安全生产设施“三同时”考评检查表考评项目 考评内容 考 评 办 法满分得分制定年度安全技术措施计划1、计划有文本，有审批。未制定或未按规定审批安全措施计划，不得分。2、内容中有考核指标体系和安全措施技术改造项目，且有配套的检查、管理办法，每种不合格扣 5 分。3、安全措施计划中安全投入应包括安全教育培训费用、安全检查工作费用、劳动防护用品及保健费用、工伤保险费用、安全设施（设备、器材）购置更新和维护保养投入的费用、作业场所职业危害防治措施投入的费用、重大隐患治理费用、安全风险抵押金等。安全措施计划不符合要求的，一处扣 5 分。扣完为止。15按计划和有关规定提取安全技术措施费用1、年度财务中
14、未将安全生产专款单独列支的，扣 10 分。2、未提取重大隐患治理费用的或提取的重大隐患治理费用不能满足要求的，扣 5 分。3、未依法参加工伤社会保险的，扣 5 分，参加工伤社会保险但存在漏保现象的，漏保一人扣 1分，扣完 10 分为止。4、其它未按制度规定使用安全费用或将安全费用挪作它用的，每项扣 5 分。扣完为止。25一、安全生产投入按计划使用安全技术措施费用，建立台账建立安全技术措施费用使用情况台账，台账中应有名称、责任单位、实施情况，每项不合格扣 2分。扣完为止。156考评项目 考评内容 考 评 办 法满分得分二、安全设施“三同时”建设项目安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投
15、入生产和使用。1、查相关安全预评价备案资料，安全预评价未备案，扣 15 分。2、查安全设施设计资料，安全设施设计漏项或缺少的，扣 15 分；查建设项目概算，无安全设施投资的，扣 5 分。3、查安全设施竣工验收资料，未进行安全设施竣工验收的或经验收未同意投入生产使用的，安全验收评价报告未备案的，扣 15 分。扣完为止。45合计 1001.4 法律法规与安全管理制度考评检查表表 4 法律法规与安全管理制度考评检查表考评项目 考评内容 考 评 办 法满分 得分制度保障1、企业应建立识别和获取企业适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，未建立的不得分。2、明确安全生产法律法规、标准规范管理的主管部门，
16、制度中未明确的，扣 3 分。3、确定获取的渠道、方式，制度中未明确的，扣 3分。扣完为止。7识别需求，定期更新1、及时识别和获取企业适用的安全生产法律法规、标准规范，查企业存档资料清单，缺主要安全生产法律法规、标准规范的，一处不合格扣 3 分，其它的一处不合格扣 1 分。2、查清单，无更新记录扣 1 分。3、查清单内容，法律法规、标准规范失效，每发现一项扣 1 分。扣完为止。10一、法律法规、标准规范及时对从业人员进行宣1、企业应对从业人员进行安全生产法律法规、标准规范的宣传和培训，抽查作业人员，不合格的，每 87考评项目 考评内容 考 评 办 法满分 得分传和培训 人扣 1 分。2、及时传达
17、给相关方。未传达给相关方的，发现一次扣 1 分。3、查企业宣传培训记录，无宣传培训记录的，扣 2分。扣完为止。制订健全的安全生产规章制度1、无企业主要负责人签发发布令的安全生产管理制度视为无安全生产管理制度，缺一项制度扣 3 分。2、制度内容应明晰、全面，现场检查，一处不符合扣 1 分，每项制度最多扣 3 分。扣完为止。注：企业应建立以下规章制度：1）安全检查制度；2）防洪防汛管理制度；3）职业危害预防制度；4）安全教育培训制度；5）生产安全事故管理制度；6）重大危险源监控和重大隐患整改制度；7）设备安全管理制度；8）安全生产档案管理制度；9）安全生产奖惩制度等规章制度。15二、安全生产规章制
18、度规章制度落实情况1、企业应将规章制度发放到相关工作岗位，现场抽查，一处不合格扣 2 分。2、从业人员应该了解企业相应的规章制度，抽查作业人员，一人不合格扣 1 分。扣完为止。10建立健全操作规程和运行规程1、查操作规程，无遗漏岗位，其中，特种作业缺少操作规程的，每种扣 5 分，其它每缺少一种扣 3 分。2、操作规程符合安全技术标准，一处不符合扣 1 分，每项运行规程最多扣 3 分。扣完为止。注：水轮机运行规程、大坝安全管理制度、前池安全管理制度、发电机运行规程、电气设备运行规程、设备检修规程等。15三、安全操作规程操作规程执行情况1、企业应将操作规程发放到相关工作岗位，现场抽查，一处不合格扣
19、 2 分。 108考评项目 考评内容 考 评 办 法满分 得分2、从业人员应该了解企业相应的操作规程，现场抽查相关作业人员，不合格的，每人扣 1 分。扣完为止。企业应建立健全档案1、查档案，每少一种类型的记录档案扣 3 分。2、档案中内容一处不合格扣 3 分。扣完为止。注：水力发电企业应建立健全以下档案：1）法律法规与安全管理制度档案；2）安全培训记录档案；3）特种设备及强制检测设施档案；4）安全会议记录档案；5）设备缺陷处理档案（记录） ；6）工伤事故档案；7）危险源及测控档案；8）违章记录及安全奖惩档案；9）有害作业人员健康卡片档案；10）职业危害因素监测和技术评价档案；11）特种作业及危
20、险作业人员健康档案；12）职业病档案；13）主要设备、设施档案。15四、文件和档案企业应配备有档案管理人员，设置专门的档案室。1、查企业有效文件，无档案管理人员的，扣 5 分。2、检查档案室，无专门档案室的，扣 5 分。扣完为止。10合计 1001.5 教育培训考评检查表表 5 教育培训考评检查表考评项目 考评内容 考 评 办 法满分 得分明确安全生产教育培训主管部门。 制度、文件未明确的，不得分。 4一、教育培训管理按规定及岗位需要，系统辨识安全生产教育培训需求。查安全教育培训档案，无辨识内容的，不得分，未系统辨识安全生产教育培训需求的，扣 2 分。扣完为止。39考评项目 考评内容 考 评
21、办 法满分 得分企业应根据识别需求进行培训计划的编制。计划中有教育培训目标、考核指标体系，且有配套的检查、管理办法。查安全教育培训档案，无培训计划的，不得分。未根据识别需求进行培训计划编制的，每种不合格扣 2 分。扣完为止。 4主要负责人 目标值 100%，不合格不得分。 5分管安全生产负责人 目标值 100%，不合格不得分。 5安全生产管理人员 目标值 100%，少 1 人不得分。 10职能管理部门主要责任人目标值 100，少 1 人扣 2 分。扣完为止。 5二、安全生产管理人员教育培训生产系统（车间、班组）主要负责人目标值 100，少 1 人扣 3 分。扣完为止。 8对新职工进行厂、车间、
22、班组三级安全培训教育目标值 100，查人事部门台帐，少 1 人扣该项全分。 3特种作业人员培训教育目标值 100，查特种作业人员台帐和教育台帐，少 1 人扣该项全分。注：特种作业人员含：高压电工作业、低压电工作业、防爆电气作业、金属焊接、切割作业、压力焊作业、制冷与空调作业、登高架设作业、危险物品作业和经安全监管总局确定的其他作业等。10调换工种和“四新” 教育 目标值 100，少 5扣 1 分。扣完为止。 4危害岗位职业健康教育基础知识教育目标值 90，少 5扣 1 分。扣完为止。 3全员教育 目标值 80，少 5扣 3 分。扣完为止。 12三、岗位作业人员教育培训复工教育 目标值 100，
23、少 5扣 1 分。扣完为止。 310考评项目 考评内容 考 评 办 法满分 得分“三违”人员培训 目标值 100%，少 1 人不得分。扣完为止。 6相关方及外用工教育 目标值 100，少 5扣 1 分。扣完为止。 2安全知识抽查合格率 目标值 80，少 5扣 2 分。扣完为止。 6四、安全文化建设企业应采取多种形式进行安全文化建设。1、查记录，开展过大型安全文化宣传活动且影响较大的，得 2 分。2、现场调查，采用宣传板途径进行安全文化建设的，得 1 分。3、现场调查，生产场所醒目位置多处悬挂安全口号的，得 1 分。4、组建安全宣传队，深入进行安全宣传的，得 2 分。5、通过其他方法进行安全文化
24、宣传和建设，其方法新颖、效果较好的，得 2 分；其它的，得 1 分。得满分为止。7合计 1001.6 特种设备、强制检测设备设施管理考评检查表表 6 特种设备、强制检测设备设施管理考评检查表考评项目 考评内容 考 评 办 法满分 得分特种设备、强制检测设备设施管理建立、健全各特种设备、安全设施档案应建立特种设备、安全设施安全技术档案：1、特种设备、安全设施的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料。2、特种设备、安全设施定期检验和定期自行检查记录。3、特种设备、安全设施的日常使用状况记录。3011考评项目 考评内容 考 评 办 法满分 得分4、特种设备及其
25、安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；安全设施的日常维护保养记录。5、特种设备运行故障和事故记录。一处不合格扣 5 分。扣完为止。特种设备/强制检测设备定期检验/ 校验1、依据规定的特种设备检验周期，由法定检验机构进行检验，查阅特种设备台帐和检验报告，一台未检验扣 5 分。2、依据规定的强制检测设备检验/校验周期，由法定检验机构进行检验/校验，查阅强制检测设备台帐和检验/校验报告，一台未检验 /校验扣 2 分。扣完为止。40特种作业人员检查特种作业人员岗位和特种作业人员类别、持证情况。1、有特种作业岗位而无特种作业人员，缺少一个岗位扣 5 分。2、无特种作业
26、操作资格证上岗作业或资格证不符合要求，一人次扣 5 分。3、缺少一个特种作业人员的档案扣 2 分。扣完为止。30合计 1001.7 隐患排查和治理考评检查表表 7 隐患排查和治理考评检查表考评项目 考评内容 考 评 办 法满分得分排查计划计划有文本。未制定隐患排查计划，不得分。隐患排查计划中应对隐患排查方案的制定、隐患分析评估、隐患登记建档、隐患排查的周期、变更处理等有相应的规定，一处不合格扣 2 分。扣完为止。6一、隐患排查排查方案 1、隐患排查前应制定排查方案，未制定排查方案为不 612考评项目 考评内容 考 评 办 法满分得分合格，不得分。2、排查方案与水力发电企业相关的法律法规、标准规
27、范以及企业安全生产目标不符合的为不合格，不得分。3、排查方案应明确排查的目的、范围，选择合适的排查方法，一处不合格扣 2 分。扣完为止。隐患排查查隐患排查记录，有隐患排查内容及结果、存在隐患部位及类别。无安全检查记录不得分，一处不合格扣2 分。扣完为止。10评估登记建档1、查制度，制度中未对隐患评估分级、登记建档进行规定的，不得分。2、查相关档案，一处不合格扣 2 分。扣完为止。6变更处理法律法规、标准规范发生变更或有新的公布，以及企业操作条件或工艺改变，新建、改建、扩建项目建设，相关方进入、撤出或改变，对事故、事件或其他信息有新的认识，组织机构发生大的调整的，应及时组织隐患排查。1、查制度，
28、制度中未对变更处理进行规定的，不得分。2、查相关档案和资料，一处不合格扣 2 分。扣完为止。4排查范围 现场检查并查记录，排查周期内，缺少一处生产场所扣 1 分。扣完为止。 5二、排查范围与方法排查方法现场检查并查记录，排查周期内，未按照相应规定方式进行排查的，一处不合格扣 2 分。扣完为止。排查方法有：综合检查、专业检查、季节性检查、节假日检查、日常检查等。3三、隐患治理制定治理方案提出隐患治理方案，对于较大的安全隐患，发放安全整改通知单，其内容应包括目标和任务、方法和措施、经费和物资、机构和人员、时限和要求。查记录，无隐患治理方案或隐患整改通知单，不得分；813考评项目 考评内容 考 评
29、办 法满分得分隐患治理方案或隐患整改通知单内容一处不合格扣 2分。扣完为止。隐患治理措施隐患治理措施包括：工程技术措施、管理措施、教育措施、防护措施和应急措施。重大事故隐患在治理前应采取临时控制措施并制定应急预案。查记录，治理措施不全面的，缺少一项扣 2 分。扣完为止。8隐患排除按照隐患治理方案或隐患整改通知单规定的内容、期限进行治理。查隐患治理报告，并抽查现场完成情况，未按照治理内容要求进行治理，不得分；无隐患治理报告或在规定时间内未完成的，一处扣 2 分。扣完为止。12治理复查以及效果评估针对治理情况进行复查，合格后各类记录文件存档，不合格继续治理。查记录，无隐患治理复查以及效果评估记录，
30、不得分，少一处扣 2 分；复查不合格而未继续治理，一处扣 4 分。扣完为止。12隐患排查和治理档案无隐患排查记录、隐患整改方案、隐患整改报告、隐患治理复查以及效果评估记录的，缺一项扣 10 分；各项记录均存档，但内容不完善的，每项扣 5 分。扣完为止。8统计分析生产经营单位应当每季、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析。查事故隐患排查和治理情况统计分析记录，没有统计的不得分，统计而未进行分析的，扣 4 分。扣完为止。8四、预测预警发展趋势预警企业运用定量的安全生产预测预警技术，建立体现企业安全生产状况及发展趋势的预警指数系统。无预警指数系统不得分，应当至少每年发布一次预警指数，少一次扣
31、 5 分。扣完为止。4合计 100141.8 重大危险源监控考评检查表表 8 重大危险源监控考评检查表考评项目 考 评 内 容 考 评 办 法满分得分建立健全重大危险源管理制度，规范辨识与评估内容，并确定企业的重大危险源。查制度，有辨识与评估两方面相应的管理规定，一项不符合扣 6 分，未确定重大危险源、制度规定不清晰、不全面的，一处扣 2 分。扣完为止。8制定了危险源的识别和评价方法。 查资料，无识别和评价方法扣全分。扣完为止。 8结合水力发电企业特点，组织实施了危险化学品、压力管道、压力容器等各场所危险源的识别和评价，且无遗漏。查资料和现场核对，遗漏一处扣 8 分。扣完为止。 12一、辨识与
32、评估 每年一次组织实施重大危险源辨识结果的评估。安全评估报告应包括：1、安全评估的主要依据。2、重大危险源的基本情况。3、危险、有害因素辨识。4、潜在事故后果分析。5、现有安全控制措施的确认和有效性分析。6、存在隐患分析。7、评估提出的安全对策措施。8、监控意见与评估报告有效期。查三年资料，遗漏一年扣 8 分，一处不符合扣 4 分。扣完为止。 12二、登记建档与备案建立健全重大危险源管理制度，规范登记建档与备案内容。查制度，登记建档和备案两方面相应的管理规定，一项不符合扣 5 分，制度规定不清晰、不全面的，一处扣 2 分。扣完为止。815考评项目 考 评 内 容 考 评 办 法满分得分对重大危
33、险源必须登记建档。重大危险源档案应包括：1、重大危险源基本情况。2、重大危险源安全评估报告。3、重大危险源安全管理制度。4、重大危险源安全管理与监控实施方案。查资料，未建立重大危险源档案的，不得分；档案一项不齐全扣 5 分，扣完为止。12企业应将重大危险源上报有关单位备案。对新产生的重大危险源，应当及时报送安全生产监督管理部门备案。对已不构成重大危险源的，生产经营单位应当及时报告安全生产监督管理部门核销。查资料和现场核对，一处未登记建档扣全分，一处未报告扣6 分。扣完为止。10对危险源制订了管理和技术措施。 1、对所有危险源已通过各种途径通报相关岗位从业人员，查现场人员，遗漏一个岗位扣2 分。
34、2、所有危险源均制定了管理和技术措施、应急措施等，查现场岗位，遗漏一个岗位扣 3分。3、对于重大危险源应制定应急预案，查现场岗位，遗漏一个扣 9 分。扣完为止。18三、监控与管理及时进行了危险源的更新和调整。 抽查现场，一处未及时更新或调整扣 6 分。扣完为止。 12合计 1001.9 作业安全及相关方管理考评检查表表 9 作业安全及相关方管理考评检查表16考评项目 考 评 内 容 考 评 办 法满分得分对动火作业、受限空间内作业、临时用电作业、高处作业等危险性较高的作业实施作业许可管理，并履行审批手续。查作业许可证存根（作业许可证保留一年）及现场作业许可证抽查（动火作业、清库作业、进入受限空
35、间作业、破土作业、临时用电作业、设备检维修作业、断路作业、高处作业、起重作业、施工作业等） ，每缺少一个作业证扣 2 分，审批手续不全，每次扣 1分。扣完为止。18作业许可证应包含危害因素分析和安全措施等内容。查作业许可证记录，缺少危害因素分析和安全措施内容的，每项作业扣 2分。扣完为止。12交接班时，要对作业场所的安全状况进行交代，并有交接班记录。查交接班记录，交接班记录中无安全状况记录的扣 6 分。扣完为止。 6特种作业操作人员要有特种作业操作证，其它作业人员要有上岗证。查作业记录及相关资料，一人无操作证的扣 3 分，一人无上岗证的扣分，扣完为止。12一、作业安全管理劳保用品要符合企业特点
36、，对职工进行全面有效的防护。查相关计划及记录，劳保用品配备、发放频次不合理的，发现一处扣 3 分。扣完为止。12企业应建立合格相关方的名录和档案，根据服务作业行为定期识别服务行为风险，并采取行之有效的控制措施。1、查名录和档案，无名录和档案的，不得分，相关方档案资料不全的，扣4 分。2、查企业相关方风险识别内容，缺少的扣 20 分，识别风险不全的，扣 4 分。3、查资料，未根据识别风险制定防控措施的，扣 8 分，措施应行之有效，一处不合格，扣 8 分。扣完为止。10二、相关方管理企业应对进入同一作业区的相关方进行统一安全管理。1、查企业安全检查与隐患整改记录文件，未对相关方作业现场进行安全检
37、1217考评项目 考 评 内 容 考 评 办 法满分得分查的，不得分。2、查企业资料，对应企业下发的整改通知单，无相关方整改回复的，不得分。3、抽查施工现场，一处施工现场无安全防范措施扣 4 分。扣完为止。不得将项目委托给不具备相应资质或条件的相关方。企业和相关方的项目协议应明确规定双方的安全生产责任和义务，并对现场危险源进行告知。1、查发包或出租合同，凡出现承包或租赁方不具备安全生产条件或相应资质为不合格，不得分。2、查安全协议，每少一单位扣 4 分。3、查安全保证金缴纳记录，每少一单位扣 4 分。4、查安全协议内容，无双方安全职责、安全防范措施等内容则为不合格，一份不合格扣 2 分。5、查
38、记录，未进行现场危险源告知的，每少一单位扣 2 分。扣完为止。12对厂区内临时作业人员、实习人员、参观人员及其他外来人员应有相应的安全管理制度和措施。查制度及相关记录，无安全管理制度和措施不得分，一处不符合规定扣 2分。扣完为止。6合计 1001.10 职业卫生管理考评检查表表 10 职业卫生管理考评检查表考评项目 考评内容 考 评 办 法满分得分职业卫生管理机构和人员有负责职业病患者管理的机构和人员，并建立有职业病患者台帐或记录，无机构和人员扣 7 分，无职业病患者台账或记录扣 8 分。扣完为止。1018考评项目 考评内容 考 评 办 法满分得分职业病诊断与处理1、对患有禁忌症或受到职业性损
39、害的人员作出妥善的安排和处理，查记录，一人次不合格扣 3 分。2、经诊断为职业病患者，应作出妥善的安排和处理，且享受相应待遇，一人次不合格扣 3 分。3、职业病应由相应资质的医院或职防所进行诊断，一人次不合格扣 3 分。扣完为止。15健康监护检查1、职业危害作业人员健康档案齐全，并妥善保管，缺一人次扣 3 分。2、企业应组织员工上岗前、在岗期间、离岗或退休前的职业健康检查；噪声、局部振动作业岗位和操作的职工每年至少进行一次职业健康检查；查人员名单和体检报告，每少 1 人扣 3 分。3、定期对职业危害作业人员健康档案进行分析，无分析扣 10 分。4、遭受或可能遭受急性职业病危害的人员均得到及时健
40、康检查和医学观察，一人次不合格扣 3 分。扣完为止。15职业危害预防措施1、对产生职业病危害的作业岗位，在醒目位置设置公告栏、警示标志，对产生严重危害的作业场所，除设置警示标志外，还要说明职业病危害的种类、后果、预防措施，并建立各职业危害岗位档案。一处不合格扣 5 分。2、对存在有毒有害气体、辐射、噪声等职业危害的场所进行定期检测。没有职业危害检测记录不得分；职业危害检测结果与相关规定不符，扣 3 分。3、职业危害作业人员应配备、使用必要的、符合要求的防护用品。没有劳动保护用品发放记录或发放的为非合格产品（“三证 ”不全）的，扣 10 分；未按劳动保护用品配备标准发放，扣 5 分；发放周期不符
41、合要求扣 3 分。4、更衣室、洗浴间、孕妇休息间等卫生设施齐全，一处不合格扣 3 分。2019考评项目 考评内容 考 评 办 法满分得分5、对从事职业危害作业人员进行职业卫生教育，要开展经常性的厂级、车间级、工段级三级职业卫生教育。每少一人扣 3 分。扣完为止。女工保护1、安排女工从事对女性生理机能无害的工作。对接触有毒有害作业的女工要定期进行全面的健康检查，早期发现病根，及时调离有害作业。每发现一人次不合格扣5 分。2、做好女工孕期、产期和哺乳期的劳动保护工作。每发现一人次不合格扣 5 分。扣完为止。10建设项目的职业危害防护设施应当与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用（以下简称
42、“三同时”）1、新建、改建、扩建的工程建设项目和技术改造、技术引进项目（以下统称建设项目）可能产生职业危害的，建设单位应当按照有关规定，在可行性论证阶段委托具有相应资质的职业健康技术服务机构进行预评价。职业危害预评价报告应当报送建设项目所在地安全生产监督管理部门备案。查相关职业危害预评价备案资料，职业危害预评价未备案，扣 10 分。2、产生职业危害的建设项目应当在初步设计阶段编制职业危害防治专篇。职业危害防治专篇应当报送建设项目所在地安全生产监督管理部门备案。职业危害防治专篇未备案的，扣 10 分。3、建设项目在竣工验收前，建设单位应当按照有关规定委托具有相应资质的职业健康技术服务机构进行职业
43、危害控制效果评价。建设项目竣工验收时，其职业危害防护设施依法经验收合格，取得职业危害防护设施验收批复文件后，方可投入生产和使用。职业危害控制效果评价报告、职业危害防护设施验收批复文件应当报送建设项目所在地安全生产监督管理部门备案。职业危害控制效果评价报告及职业危害防护设施验收批复文件未备案的，扣 10 分。扣完为止。30合计 100201.11 防洪管理考评检查表表 11 防洪管理考评检查表考评项目 考评内容 考 评 办 法满分得分防洪组织机构与人员1、企业应建立防洪管理机构或与企业特点相适应的应急救援队伍，查企业下发的有效文件，不符合扣 5 分。2、防洪组织机构、应急救援队伍及其人员制定有明
44、确责任，查企业下发的有效文件，不符合扣 5 分。3、防洪组织机构应对应急管理人员和应急救援人员进行培训并考试合格。查培训记录，少一人或一人不合格扣 2 分，扣满 10 分为止。15防洪预案1、针对讯期可能发生的事故，编制相应的应急预案。应急预案由企业最高领导签发，分发到所有承担应急职责的部门和人员。对应急预案进行培训。缺一项扣5 分。2、定期评审应急预案，尤其在潜在事件和突发事故发生后。未定期评审的扣 5 分。4、应将应急预案报当地安全生产管理部门和水利部门备案。未备案的扣 5 分。本项目直至扣完为止。20防洪指挥1、建立防洪指挥系统，实行分级管理。2、明确防洪指挥系统的职责。每项不符合扣 5
45、 分。扣完为止。10防洪应急保障系统1、查应急预案及人员名单，在发生紧急情况下，确保有数量足够的应急专职人员和兼职人员及时调用，分工合理、人员充足。2、查应急预案、物资入库单，确保足够的紧急物资可以在紧急情况发生后能够被及时调运到指定现场。一项不合格扣 5 分。扣完为止。15应急管理汛前检查 1、建立汛前检查制度，明确职责，无不得分。2、抽查汛前大坝检查记录，少一次扣 10 分。3、抽查闸板、起闭机、阀门、抽水机等机械汛前检记2021考评项目 考评内容 考 评 办 法满分得分录，少一次扣 10 分。 3、抽查相关人员对汛前检查内容知识的掌握，每人次不合格扣 5 分。扣完为止。汛后维护汛期过后，
46、对大坝、水库、引水隧洞、前池、泄水闸、尾水闸、拦污栅、排沙闸等水工建筑物进行一次大检查，对损坏的应及时维修更换。查汛后维护制度，明确职责，无不得分。抽查汛后维护记录，少一次扣 10 分。一处未及时维修更换扣 10 分。扣完为止。20合计 1001.12 事故管理考评检查表表 12 事故管理考评检查表考评项目 考 评 内 容 考 评 办 法满分得分企业应编制完善的事故处理运行规程。 查规程，无规程不得分。 15企业各项制度中有事故报告的相应规定，应明确报告人、报告内容和报告程序等。查制度，无制度不得分，制度不完善，一处不合格扣 3分。扣完为止。5事故发生后，事故现场有关人员应当立即向本单位负责人
47、报告。查记录，无记录或不合格均不得分。 6单位负责人接到报告后，应当于 1 小时内向事故发生地县级以上人民政府安全生产监督管理部门和负有安全生产监督管理职责的有关部门报告，并应当迅速采取有效措施，组织抢救，防止事故进一步扩大。查记录，无记录或不合格均不得分。 6一、事故报告报告事故应当包括下列内容：1、事故发生单位概况。查记录，无记录不得分，一处不合格扣 3 分。扣完为止。 1022考评项目 考 评 内 容 考 评 办 法满分得分2、事故发生的时间、地点以及事故现场情况。3、事故的简要经过。4、事故已经造成或者可能造成的伤亡人数（包括下落不明的人数）和初步估计的直接经济损失。5、已经采取的措施
48、。6、其他应当报告的情况。事故报告后出现新情况的，应当及时补报。查记录，无记录或不合格均不得分。 6企业各项制度中有事故调查和处理的相应规定等，应明确事故类型、调查机构及人员、人员职责、调查内容、调查方法、现场调查要求、证据资料的搜集整理等。查制度，无制度不得分，制度不完善，一处不合格扣 3分。扣完为止。 10事故调查报告应当包括下列内容：1、事故发生单位概况。2、事故发生经过和事故救援情况。3、事故造成的人员伤亡和直接经济损失。4、事故发生的原因和事故性质。5、事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议。6、事故防范和整改措施。查记录，无记录不得分，一处不合格扣 6 分。扣完为止。10二、事故调查和处理工伤事故应按“四不放过” 的原则进行处理。1、事故原因未查清不放过。2、事故责任人未受到处理不放过。3、事故责任人和周围群众没有受到教育不放过。4、事故没有制订切实可行的整改措施不放过。查事故处理结案记录，应有事故原因分析、事故责任者及单位的处理决定、防范措施等内容，一项不符合扣 5分。扣完为止。 10
