1、柳州市城中区教育信息化系统项目监理工作流程宁波赛迪信息技术有限公司2014 年 7 月目 录1 监理组织机构 31.1 项目监理部组织机构图 31.2 项目监理部岗位职责 41.2.1 总监理工程师 41.2.2 总监理工程师代表 41.2.3 质量师 41.2.4 各监理小组 41.2.5 专家组 52 柳州市城中区教育信息化监理流程图示 52.1 设计、实施及验收方案审查流程 52.2 开工申请流程 62.3 分包单位资质审核流程 72.4 测试方案/计划评审流程 .92.5 软件质量保证计划评审流程 102.6 设备、材料到场报验流程 112.7 安装、调试报验 122.7.1 设备安装
2、报验 122.7.2 设备调试报验 122.7.3 软件安装调试报验 132.8 工程验收 142.8.1 验收申请 142.8.2 系统验收报审 142.8.3 工程验收流程 152.9 培训 162.10 工程停工、复工审批流程 172.11 延长工期审批流程 18第 3 页 1 监理组织机构1.1 项目监理部组织机构图根据信息系统监理规范的要求，项目采用总监理工程师负责制。根据项目建设内容下设软件开发与系统总集成监理组、基础数据库建设监理组、文档及综合协调监理组。另外，公司还专门为本项目配备了质量师和专家组，为本项目的顺利实施提供服务。组织机构如图 1-1：图 1-1 城中区教育信息化项
3、目监理部组织机构图1.2 项目监理部岗位职责1.2.1 总监理工程师全面负责实施监理项目的管理工作。确定项目监理部人员的分工和岗位职责，检查和督促监理人员的工作，根据工程项目的进展情况进行人员调配。主持编写工程监理规划、审批工程监理实施细则，组织编写并签发监理周报、监总监理工程师基础数据库建设监理组机房建设监理组软件开发与系统总集成监理组设备（系统）选型采购监理组软件开发监理组文档及综合协调监理组专家组（信息安全、数据库、网络等）质量师 总监理工程师代表理月报、监理工作阶段报告和监理总结报告。主持监理工作会议，签发项目监理部的文件和命令。1.2.2 总监理工程师代表负责总监理工程师指定或交办的
4、监理工作。根据总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。1.2.3 质量师对监理人员的工作是否符合监理规范进行监督、检查。1.2.4 各监理小组网络建设、软件开发与系统总集成监理组 负责项目的软件开发的需求分析和方案设计监理； 负责网络建设、视频监控、综合布线等系统的设备验检、安装、调试及集成监理工作； 负责审查承建单位对各个子系统的具体实施方案、实施细则； 负责软、硬件配置方案设计的监理； 负责机房改造工作的全程监理； 负责各个子系统的实施监理；文档及综合协调监理组 具体负责信息管理和文档管理工作； 负责系统安全管理； 做好日常监理文档的书写。 负责综合整理监理工程师实时收集的监
5、理信息资料，并协调工程实施过程中出现的问题，同时协调业主与承建商的工作关系。1.2.5 专家组由专家为本项目的建设全过程提供各个领域的支持。2 柳州市城中区教育信息化监理流程图示2.1 设计、实施及验收方案审查流程第 5 页 承包单位编制工程实施方案设计项目监理机构监理机构总监理工程师组织审查项目监理机构审核以下重点内容： 1.技术方案否符合总体设计要求；2.工程实施人员、环境安排是否满足需要；3.工程进度安排是否符合工程合同的要求；4.工程质量有何保证措施，尤其是重点部位和关键工序的质量保证措施。总监理工程师在方案/计划报审表上签署审核意见项目监理机构报送建设单位承建单位按审定的意见组织施工
6、不合格报送专家顾问小组项目监理机构2.2 开工申请流程承建单位开工准备工作完成，并填报工程开工报审总监理工程师、专家顾问小组、业主代表审查承建单位的以下开工准备条件：1、各种报批手续已完成。2、工程软硬件环境等已满足工程开工要求。3、施工组织设计已获得总监理工程师的批准。4、现场管理人员已到位，施工人员已进场，主要工程设备已落实。5、承建单位现场项目经理的授权。6、已确定协商联络方式和渠道。建设单位、专家顾问小组、总监理工程师在原表上签署意见第 7 页 2.3 分包单位资质审核流程1、营业执照2、资质证书3、特殊行业施工许可证4、工程业绩5、分包工程的内容和范围6、专职管理人员和各类技术人员的
7、资格证、上岗证。承建单位报送分包单位资质的有关材料，并填报分包单位资格报审表注：政府有权机关有特殊规定的工程承包单位在报送的资质材料中应附有该机关的审核证明。分包单位项目监理机构对分包单位的有关情况进行调查及核实总监理工程师审查分包单位资质材料合格后，在原表上签署意见总监理工程师审查分包单位资质材料不合格，在原表上签署意见承建单位同意分包单位进场施工承建单位清退分包单位设计（或承包）单位设计单位（或承建单位）应在对用户需求、市民卡相关各个部门的政策进行深化调研的基础上，对方案进行深化设计。建设单位组织技术评审参加：建设单位、专家、政府主管部门、监理机构、设计(或承建)单位、相关单位。监理机构1
8、. 方案设计依据(法律、标准、规范、需求)审查；2. 方案可行性、可靠性、安全性、实用性分析评估；3. 系统设备的匹配性、兼容性、可扩展性评估；4. 设备或系统性能价格比分析；5. 设备或系统的可维修性分析。满足需求监理机构转发会议纪要/评审报告建设单位、专家顾问小组、监理机构实施方案会审、工程预算审核建设单位、设计(或承建)单位签订合同否是第 9 页 2.4 测试方案/计划评审流程设计单位（或承建单位）应根据详细设计方案、系统工程特点、合同要求以及国家标准规范编制系统测试方案/计划。建设单位/专家顾问小组/监理机构组织技术评审监理机构1. 编制依据(标准、规范、需求、合同)审查；2. 方案可
9、行性、可靠性、安全性、实用性分析评估；3. 是否满足保证质量的需要；4. 测试项、测试方法、预期结果、测试环境是否合理、有效。满足需求监理机构转发会议纪要/评审报告否是2.5 软件质量保证计划评审流程设计（或承包）单位设计单位（或承建单位）应根据用户需求、合同要求以及国家标准规范编制开发软件质量保证计划。建设单位/专家顾问小组/监理机构组织技术评审监理机构1. 方案设计依据(标准、规范、需求、合同)审查；2. 方案可行性、可靠性、安全性、实用性分析评估；3. 是否满足保证应用系统建设质量的需要。满足需求监理机构转发会议纪要/评审报告否是第 11 页 2.6 设备、材料到场报验流程填报工程材料/
10、构配件/设备报审表及其附件承建单位监理机构专业监理工程师审核专业/总监理工程师同意，在原表上签认承建单位用于工程指定部位不同意原材料、构配件、设备不能进入现场。2.7 安装、调试报验2.7.1 设备安装报验描 述 备 注申请类型 设备安装报验适用条件 设备已经安装完毕并加电自检合格设备安装报验申请表申报内容 设备安装记录及相关附件Ms Office 电子文档审核、纸质文档评审通过条件 满足合同、详细设计方案、标准规范的要求。评审形式 现场评审 设备安装记录要求 将相关各方签认的设备安装记录及相关附件正式流转报批设备安装报验申请表2.7.2 设备调试报验描 述 备 注申请类型 设备调试报验设备调
11、试报验申请表适用条件 在设备安装验收合格后，进行设备的调试工作，调试完成并自检合格。申报内容 设备调试记录及相关附件Ms Office 电子文档审核、纸质文档评审通过条件 满足合同、详细设计方案、标准规范的要求。评审形式 现场评审 设备调试记录要求 将各方签认的设备调试记录及相关附件正式流转报批。设备调试报验申请表第 13 页 2.7.3 软件安装调试报验描 述 备 注申请类型 软件安装调试报验软件安装调试报验申请表适用条件 在软件安装调试完成后，并自检合格申报内容外购软件应报审软件安装调试记录及相关附件；开发软件应报审测试报告Ms Office 电子文档审核、纸质文档评审通过条件满足合同、详
12、细设计方案、标准规范的要求。开发软件的测试报告中的系统测试记录应有建设单位代表、监理工程师、用户代表等人员的签认。系统测试应由建设单位、监理机构、用户等单位的代表联合参加。评审形式 现场评审软件安装调试记录/测试报告要求将各方签认的软件安装调试记录及相关附件或测试报告及相关附件正式流转报批软件安装调试报验申请表2.8 工程验收2.8.1 验收申请描 述 备 注申请类型 工程验收申请 工程验收申请表适用条件承包单位已完成工程实物建设以及合同义务和责任，同时工程竣工文档已经整理编制完成并经监理机构初审通过后，即可提交系统初验申请。工程验收申请表产品原始随机文档（已成卷）审报内容工程竣工文档（含用户
13、文档等）Ms Office 电子文档审核工程验收申请表 、纸质文档评审通过条件工程实物建设过程中的各阶段工程文件全部有效并已按国家规范整理编制完成，经监理机构初步审核通过后，监理机构即提请建设单位组织验收。同时满足评审形式 流转审核 工程验收申请表要求工程验收申请表中要求的工程技术总结报告应翔实具体地从系统技术、质量、工期和实施过程、保证措施等方面阐述。2.8.2 系统验收报审描 述 备 注申请类型 工程验收报审适用条件 建设单位、监理机构已同意该工程进行验收产品原始随机文档（已成卷）审报内容工程竣工文档（含用户文档等）承建单位应执行建设单位确定的初验程序通过条件 由建设单位组织验收组进行验收
14、评审形式 会议评审 验收报告要求 工程验收合格后将初验报告附于工程初验报审表之后流转报批。工程验收报审表第 15 页 2.8.3 工程验收流程提出验收申请并填报工程验收申请表： 工程实物自检合格。 竣工档案成卷并符合档案规范的要求。承建单位各专业监理工程师审核竣工资料，并核查工程完成情况及工程质量。监理机构协助建设单位组织工程验收总监理工程师根据验收时提出的质量问题，签发监理通知单 ，指令整改。监理机构整改自检合格，填报监理通知回复单承建单位报请验收意见总监理工程师建设单位组织进行现场验收建设单位验收合格后，参与验收的各方共同在工程竣工验收报告上签认。监理机构办理竣工移交手续承建单位2.9 培
15、训描 述 备 注申请类型 培训计划报审 方案/计划报审表适用条件 承包单位根据合同要求制定培训计划并提交。申报内容 培训计划（含培训地点、时间、方式、教材、培训效果、考核方式、要求等） 。 Ms Office 电子文档审核、纸质文档评审通过条件 培训计划详细完整，符合合同要求、计划合理。评审形式 流转评审 方案/计划报审表要求在培训时间无法确定时，应先提前报审培训计划的其它部分。2.10 工程停工、复工审批流程 发现严重质量问题 发生质量事故 发现设备、应用不合格 其它应该停工的问题总监理工程师 总监理工程师承建单位第 17 页 2.11 延长工期审批流程监理机构建设单位同意后，签发停工令总监理工程师按停工令要求进行整改承建单位整改完成并自检合格，申请复工承建单位对整改情况进行检查专业监理工程师检查合格，签批复工报审 检查不合格，指令返工进入下一道工序同意审批意见承建单位承建单位合同中有关工程延期的约定。审查工期拖延和影响工期事件的事实和程度。监理机构编制新的进度计划文件承建单位专家顾问小组理由不充分或延长日数计算不当，不予同意总监理工程师按新的进度计划严格执行承建单位征得建设单位、专家顾问小组同意确认，或提出修改后同意总监理工程师
