1、2006年全国水利工程建设监理工程师资格考试考前辅导讲义（教师）目 录1 建设监理基础知识及相关法规 .11.1 建设项目管理与建设监理 .11.2 监理单位与监理人员 .71.3 建设监理合同 .141.4 建设监理规划 .191.5 建设监理组织 .221.6 建设监理实施 .271.7 建设监理信息管理 .421.8 相关法规 .48了解 48中华人民共和国水法 48中华人民共和国防洪法 55中华人民共和国水土保持法 64中华人民共和国建筑法 69熟悉 77中华人民共和国合同法 77中华人民共和国招标投标法 108水利工程建设项目招标投标管理规定 116建设工程质量管理条例 125建设工
2、程安全生产管理条例 135掌握 144水利工程质量管理规定 144水利工程建设安全生产管理规定 149水 利 工 程 建 设 项 目 管 理 规 定 （ 试 行 ） 157水利工程建设程序管理暂行规定 162水利工程建设监理规定 168水利工程建设监理单位管理办法 172水利工程建设监理人员管理办法 176水利部关于加强大中型开发建设项目水土保持监理工作的通知 179水土保持生态建设工程监理管理暂行办法 181水土保持工程建设管理办法 18411 建设监理基础知识及相关法规1.1 建设项目管理与建设监理了解：建设项目的特殊性和分类；建设监理产生的背景与演进。熟悉：建设项目的划分；世界银行贷款项
3、目周期；建设项目管理的基本职能和目标；建设项目管理体制；政府对建设监理的管理。掌握：建设项目与建设项目管理的概念；水利工程建设程序及其内容；建设监理的概念与性质；建设监理的基本模式；建设监理法规体系；建设监理的主要任务。项目管理 建设程序 建设监理(概念与性质、基本模式、法规体系、主要任务)1.1.1建设项目基本概念（1）项目概念项目是指在一定的约束条件下，具有特定的明确目标的一次性事业(或活动)。项目的特点多 53项目的特性主要体现在（一次性、单件性、目标性） 。一次性：指项目过程的一次性，它区别于周而复始的重复性活动。一个项目完成后。不会再安排实施与之具有完全相同开发目的、条件和最终成果的
4、项目。单件性：项目作为一次性事业，不同于现代工业化的大批量生产，其成果具有明显的单件性。目标性：任何一个项目，都有明确的特定目标。一般包括成果性目标和约束性目标。项目的成果性目标是指工程建设项目的功能要求，即项目提供或增加一定的生产能力，或形成具有特定使用价值的固定资产；项目的约束性目标也称约束条件或限制条件。就一个工程建设项目而言，是指明确规定的建设工期、投资和工程质量标准等。（2）建设项目概念：建设项目是指按照一个总体设计进行施工，由若干个具有内在联系的单项工程组成，经济上实行统一核算，行政上实行统一管理的基本建设单位。项目划分为了项目管理的需要，一般建设项目可按单项工程、单位工程、分部工
5、程和分项工程的顺序逐级划2分。应当说明的是：根据不同管理需要，项目划分的方式有所不同，如 SLl76-1999水利水电工程质量评定规程规定， 102在质量评定中， 项目划分为单位工程、分部工程和单元工程。建设项目特点多 54建设项目具有自己的特殊性，主要从它的（成果建设产品和活动过程工程建设）两方面来体现。 建设产品具有总体性、固定性特点。建设过程具有生产周期长、建设过程的连续性和协作性、施工的流动性、受自然和社会条件的制约性强的特点。建设项目的分类a.按照水利工程建设项目不同的效益和市场需求情况分类水利部 1995年印发的水利工程建设项目实行项目法人责任制的若干意见指出：根据水利行业特点和建
6、设项目不同的社会效益、经济效益和市场需求等情况，将建设项目划分为生产经营性、有偿服务性和社会公益性三类项目。 ”106 水利工程建设项目按其功能和作用分为（公益性、准公益性、经营性）三类。b.按建设项目的规模或投资总量分类按建设项目规模或投资总量大小，一般分为大型项目、中型项目和小型项目。例如水电站按装机容量分：25 万 kw以上的为大型，25 万2.5 万 kw的为中型，2.5 万 kw以下的为小型；水库以库容量分：1亿 m3以上的为大型，1 亿1000 万 m3的为中型，1000 万 m3以下的为小型；对于非生产性建设项目，总投资在 2000万元以上的为大型，2000 万1000 万元的为
7、中型，1000 万元以下的为小型。1.1.2建设项目管理（1）概念多 55建设项目管理是指在建设项目生命周期内所进行的计划、组织、协调、控制等管理活动，其目的是在一定的约束条件下最优地实现项目建设的预定目标。建设项目管理通常是指项目法人对工程项目的管理。建设项目管理的主体是项目法人。 103项目法人的项目管理内容包括：选择项目管理模式和工程承发包方式等。（2）基本职能管理的职能是指管理者在管理过程中所从事的工作，包括计划、组织、协调、控制等。项目目标是项目管理的出发点和归宿。它既是项目管理活动的中心，也是检验项目管理成败的标准，离开了项目目标，项目管理就失去了方向。 5水利工程建设各参与方的项
8、目管理目标包括：进度、资源、质量。3（3）管理体制改革开放以来，我国在基本建设领域推出了一系列的改革新举措，通过 15推行项目法人责任制、招标投标制、建设监理制等三项制度改革，形成了以国家宏观监督调控为指导，项目法人责任制为核心，招标投标制和建设监理制为服务体系的建设项目管理体制基本格局。1.1.3建设程序（1）水利工程建设程序25所谓建设程序是指（由行政性法规、规章规定的）进行基本建设必须遵循的阶段及先后顺序。1995年，水利部水利工程建设项目管理规定(试行)(水建 128号)文件规定， 105水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工准备(包括招标设计)、建设实施
9、、生产准备、竣工验收、后评价等阶段。 多 147水利工程建设前期包括（项目建议书、可行性研究、初步设计）等阶段。107（竣工验收）是工程项目完成建设目标的标志，是全面考核建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。（2）水利工程建设程序内容项目建议书 ：是要求建设某一具体工程项目的建议文件，是基本建设程序中最初阶段的工作，是投资决策前对拟建项目的轮廓设想。 可行性研究报告：确定建设项目的建设原则和建设方案，是编制设计文件的重要依据。设计工作：初步设计、技术设计、施工图设计。施工准备：项目报建、施工准备工作。建设实施：确定开工时间和主体工程开工条件、项目建设组织实施。生产准备：运行管理组织机构、产品
10、销售合同、招收和培训人员、正常的生活福利设施准备、生产技术准备、生产物资准备。竣工验收阶段： 18竣工验收是工程建设过程的最后一环，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质的重要步骤。水利水电工程验收分为分部工程验收、阶段验收、单位工程验收和竣工验收。对于水库等蓄引水工程在进行蓄引水前的阶段验收前，应根据水利水电建设工程蓄水安全鉴定暂行办法的有关规定，进行蓄水安全鉴定。后评价： 105按 水利工程建设程序管理规定 的要求，水利工程建设程序的最后一个阶段为（项目后评价 ） 。 项目后评价一般按三个层次组织实施，即项目法人的自我评价、项目行业的评价、计划部门(或主要投资方)的评价。4项目后评价的主
11、要内容包括：影响评价、经济效益评价、过程评价、持续运营评价。（3）世界银行贷款项目周期世界银行对贷款项目的管理有一套完整的、严密的程序和制度，对其贷款的项目，从开始到完成投产，必须经过选定、准备、评估、谈判、实施与监督、总结评价等六个阶段，称之为“项目周期” 。 1.1.4 建设监理（1）建设监理基本概念1建设监理是指具有相应资质的工程监理企业，受项目法人的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的（专业化服务）活动。即监理单位依据国家有关工程建设的法律、法规、规章和批准的项目建设文件、建设工程合同以及建设监理合同，控制工程建设的投资、工期和质量，协调建设合同有关各
12、方的工作关系，维护项目建设合同各方的利益的活动。建设监理活动的实现，应当有明确的执行者，即监理组织；应当有明确的行为准则，它是监理的工作依据；应当有明确的被监理行为和被监理的“行为主体” ，它是监理的对象， 109在施工阶段，监理单位与承包商之间的关系是（监理与被监理关系） 。应当有明确的监理目标和行之有效的监理方法和手段。这是开展监理活动的基本条件。 251监理人实施建设监理的前提是获得（项目法人的委托和授权） ， 即 65在施工合同管理中，监理人的职责和权力是由（项目法人授权）的。 4建设监理的行为主体是具有相应资质的监理单位。 5建设监理的被监理的行为主体是与项目法人签订了施工合同的施工
13、单位 。 101项目法人应在（可行性研究报告批准后）正式组建。（2）建设监理的性质监理单位的工作性质 根据水利工程建设监理规定(水建管1999637 号)文件规定： 121 监理单位受项目法人的委托，按照合同规定在现场独立负责项目的建设工期、质量、投资的控制和现场施工的组织协调工作。 64按我国的监理制度，监理单位的服务对象是（项目法人） 。多 6建设监理单位具有（科学性、独立性、公正性、服务性）的特点。 多 149建设监理应具备公正性，它是（建设监理制度的基本原则，监理工作顺利开展的基本条件，也是监理行业的执业准则） 。 17建设监理是一种高智能的技术服务，主要强调其科学性。多 45工程建设
14、监理与政府质量监督的主要有以下四个方面的区别：工作性质不同；工作范围和深度不同；工作方法不同和工作手段不同（3）建设监理的基本模式我国建设监理的基本模式，是由项目法人委托监理单位对工程建设项目实施的监督管理。这是水利部和其它许多部门着力推行的监理基本模式。水利部颁发的水利工程建设监理规定第三条规定： 多5140“水利工程建设监理是指监理单位受项目法人委托，依据国家有关工程建设的法律、法规、规章和批准的项目建设文件、建设工程合同以及建设监理合同，对工程建设（质量、工期、投资、安全生产等）实行的管理。 ”第二十四条规定：“项目法人应通过招标方式择优选定监理单位。 ”24监理单位、项目法人及（设计、
15、施工单位）成为建设市场的三大主体。（4）建设监理法规体系建立我国的建设监理法规体系，目的在于建立调整建设监理活动及其社会关系和规范建设行为的各项法律、行政法规、部门规章和有关规范。它们是一个相互联系，相互补充、相互协调、多层次的完整统一的有机整体，属于我国建设法律体系的一个部分。我国建设法规体系分为三个层次：法律。这是由全国人民代表大会制定并颁发的建设方面的有关法律，是以下各层次建设法规制定的依据。如合同法 、 招标投标法等。建设行政法规。这是由国务院发布的建设方面的行政法规，如建设工程质量管理条例 、 建设市场管理条例等。部门建设规章和地方建设法规。这是由部门(国务院各部、委)或地方(各省、
16、自治区、直辖市)制定颁发的建设方面的法规。（5）建设监理的主要任务多 7水利工程建设监理的主要内容是（进行建设工程的合同管理，按照合同控制工程建设的投资、工期和质量，并协调建设各方的工作关系） 。 采取组织、经济、技术、合同和信息管理措施，对建设过程及参与各方的行为进行监督、协调和控制，以保证项目建设目标最优地实现。 多 148建设监理的中心任务是（投资控制、进度控制、质量控制） 。投资控制监理单位受项目法人委托投资控制的任务主要是：在建设前期协助项目法人正确地进行投资决策，控制好投资估算总额；在设计阶段对设计方案、设计标准、总概算进行审核；在施工准备阶段协助项目法人组织招标投标工作；在施工阶
17、段，严格计量与支付管理和审核工程变更，控制索赔；在工程完工阶段审核工程结算，在工程保修责任终止时，审核工程最终结算。进度控制首先要在建设前期协助项目法人分析研究确定合理的工期目标，并规定在承包合同文件中。在合同实施阶段，根据合同规定的部分工程完工目标、单位工程完工目标和全部工程完工目标审核施工组织设计和进度计划，并在计划实施中跟踪监督并做好协调工作，排除干扰，按照合同合理处理工期索赔、进度延误和施工暂停，控制工程进度。质量控制6质量控制贯穿于项目建设可行性研究、设计、建设准备、施工、完工及运行维修的全过程。监理单位质量控制工作主要包括：设计方案选择及图纸审核和概算审核；在施工前通过审查承包人资
18、质，检查人员和所用材料、构配件、设备质量，审查施工技术方案和组织设计，实施质量预控；在施工过程中，通过重要技术复核，工序作业检查，监督合同文件规定的质量要求、标准、规范、规程的贯彻，严格进行隐蔽工程质量检验和工程验收等。合同管理合同管理是监理工作的主要内容。广义地讲，监理工作可以概括为监理单位受项目法人的委托，协助项目法人组织工程项目建设合同的订立、签定，并在合同实施过程中管理合同。在合同管理中，狭义的合同管理主要指：合同文件管理、会议管理、支付、合同变更、违约、索赔及风险分担、合同争议协调等。信息管理信息是反映客观事物规律的一种数据，是人们决策的重要依据。信息管理是项目建设监理的重要手段。只
19、有及时、准确地掌握项目建设中的信息，严格、有序地管理各种文件、图纸、记录、指令、报告和有关技术资料，完善信息资料的接收、签发、归档和查询等制度，才能使信息及时、完整、准确和可靠地为建设监理提供工作依据，以便及时采取有效的措施，有效地完成监理任务。组织协调在工程项目实施过程中，存在着大量组织协调工作，项目法人和承包商之间由于各自的经济利益和对问题的不同理解，就会产生各种矛盾和冲突；在项目建设过程中，多部门、多单位以不同的方式为项目建设服务，他们难以避免地会发生各种冲突。因此，监理工程师要及时、公正、合理地做好协调工作，保证项目顺利进行。（6）政府对建设监理的管理我国的建设监理，是在政府宏观监督管
20、理下的建设监理组织体系。 多 141水利工程建设监理实行（统一管理和分级管理相结合、行政管理和行业自律相结合）的制度。政府对建设监理的监督管理包括两大职能：一是政府对建设监理行为实施的监督管理。建设监理属于社会服务性质的工作，因此，在项目建设监理过程中，政府主管部门将依据国家的有关法律、法规和规章，通过定期或不定期的检查、稽查，建设成果的验收等，对监理单位的监理行为实施宏观的监督管理，查处和杜绝无证上岗、玩忽职守、弄虚作假、收受贿赂等违章现象。 多 139要求监理单位按照 “守法、诚信、公正、科学 ”的原则开展监理工作，保证 “公共利益 ”和 “投资者利益 ”。二是政府对监理市场实行监督管理的
21、职能。政府对建设监理市场实施监督管理，主要包括两个方面：7监理市场准入的监督管理。审批监理单位的设立、资质升级、变更、停业等；负责总监理工程师、监理工程师和监理员的资格审批、注册管理等。监理市场交易的监督管理。审查监理交易的合法性，不准无资质监理单位承揽监理工作。要求监理招标投标活动遵照“公开、公正、公平和诚实信用”原则进行。（7）建设监理制度产生的背景与演进工程项目建设监理起源于 16世纪前的欧洲。随着商品经济与市场经济的发展，促进了建设领域的专业化分工和生产社会化，工程项目建设监理模式不断地得到发展和完善。在 16世纪前的欧洲，建筑师实质上就是总营造师，他们受雇于业主，帮助业主做设计、采购
22、材料、雇用工匠并组织、管理工程的施工。16世纪，随着社会对建筑技术的要求越来越高，设计与施工分离。建筑师队伍分离为设计、施工、建筑咨询或接受业主的聘请，专门监督、管理施工，这就是监理行业的萌芽。但这时的监理业务仅仅局限于施工过程中的质量监督和善业主计算工程量、验方(丈量、核验实际完成的工程量)。18世纪 60年代，英国的产业革命大大促进了整个欧洲大陆的城市化和工业化发展进程，社会性的大兴土木带来了建筑业的空前繁荣。英国政府于 1830年以法律的形式颁发了总承包合同制度，要求每个建设项目由一个承包商总包。总包制度的实行，导致了招标交易方式的出现，促进了建设监理的发展，监理业务内容得到了进一步扩充
23、。这时，监理的主要业务为帮助业主计算标底，协助招标，控制工程费用、进度、质量，进行合同管理，以及项目的组织和协调等。第二次世界大战以后，欧美各国加快了发展速度。业主更加重视项目建设的科学管理，重视项目建设前的可行性论证工作。可行性研究这一方法在建设领域中的应用，进一步拓宽了监理的业务范围，使监理业务范围由项目实施阶段向前延伸至项目决策阶段。这样，从项目的决策到项目的实施，建设监理工作便贯穿于建设活动的全过程。进入 20世纪 70年代以后，世界上发达国家和地区的建设监理逐步向法制化、制度化方向发展，并逐步成为工程建设管理组织体系的一个重要组成部分。我国建立和推行建设监理制的目的在于改革阻碍生产力
24、发展的传统管理体制，建立适应社会主义市场经济的新型管理体制，提高工程建设管理水平和投资效益。建设部于 1998年发布了“关于开展建设监理工作的通知” ，明确提出要建立建设监理制度。1.2 监理单位与监理人员了解：监理单位和监理人员的分类；水利工程建设监理工程师执业资格考试。熟悉：监理单位的设立；监理单位的资格管理；监理人员资格的取得与管理；监理工程师的素质要求。8掌握：监理单位的概念；监理单位的资格等级和业务范围；监理单位的从业准则及处罚规定；总监理工程师、监理工程师、监理员的职责；监理工程师的职业道德；监理人员的从业准则及处罚规定。1.2.1 监理单位（1）概念 监理单位是指取得监理资格等级
25、证书、具有法人资格从事工程建设监理的单位。 18建设监理单位具有企业性质。 110凡是（取得监理资质证书，具有法人资格）的单位，均可称为监理单位。监理单位必须具有自己的名称、组织机构和场所，有与承担监理业务相适应的经济、法律、技术及管理人员，完善的组织章程和管理制度，并应具有一定数量的资金和设施。符合条件的单位经申请取得监理资格等级证书，并经工商注册取得营业执照后，才可承担监理业务。 7监理单位是施工承包合同之外的第三方，意味着工程建设监理具有独立性。 8监理单位与被监理单位是监理与被监理关系。 38监理单位开展工程建设监理活动应当建立自己的组织机构，这是工程建设监理（独立性）的要求。多 1在
26、实施建设监理的工程项目中，监理单位应当（公正地维护项目法人合法权益、维护社会公众利益、公正地维护被监理单位合法权益、竭诚为项目法人提供技术服务） 。多 47监理单位必须严格执行国家有关（法律、行政法规、规章、规范性文件）和强制性标准，并接受各级水行政主管部门的监督管理。（2）资格等级20水利工程建设监理单位实行资质（审批）制度。 3653水利工程建设监理单位的资质等级由（水利部）审批。 60水利工程建设监理单位资质等级分为（甲级、乙级和丙级） 。甲级监理单位监理单位有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。监理单位技术负责人具有高级专业技术职务任职资格、具备水利工程建设监理工程师资格并经注册
27、上岗。技术力量雄厚。取得水利工程建设监理工程师资格证书并获准在监理单位注册的工程技术、经济和管理人员不少于 50人，且专业配套。具有高级专业技术职务任职资格人员不少于 10人，其中高级经济师(或从事工程经济工作且具有高级专业技术职务任职资格)应不少于 3人。具有四年以上工程建设监理经历，近三年内承担过一个以上大型或两个以上中型水利工程项目的建设监理工作。能运用现代工程技术和科学管理方法完成工程监理任务。具有计算机应用能力，能系统应用计算机开展监理业务。有固定的工作场所和必要的检测、测量等设备。9监理人员结构合理，总监理工程师约占 15，监理工程师约占 40，监理员约占 45。注册资金不少于 l
28、OO万元。乙级监理单位监理单位有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。监理单位技术负责人具有高级专业技术职务任职资格、具备水利工程建设监理工程师资格并经注册上岗。技术力量较强。取得水利工程建设监理工程师资格证书并获准在监理单位注册的工程技术、经济和管理人员不少于 30人，且专业配套。具有高级专业技术职务任职资格不少于 6人，其中高级经济师(或从事工程经济工作且具有高级专业技术职务任职资格)应不少于 2人。具有三年以上工程建设监理经历，近三年内承担过两个以上中型水利工程项目的建设监理工作。能运用先进技术和科学管理方法完成工程监理任务。具有计算机应用能力，能较好地应用计算机开展监理业务。有固定
29、的工作场所，配备必要的检测、测量等设备。监理人员结构合理，总监理工程师约占 10，监理工程师约占 40，监理员约占 50。注册资金不少于 60万元。丙级监理单位监理单位有健全的组织机构、完善的组织章程和管理制度。监理单位的技术负责人具有高级专业技术职务任职资格、具备水利工程建设监理工程师资格并经注册上岗。有一定的技术力量。取得水利工程建设监理工程师资格证书并获准在监理单位注册的工程技术、经济和管理人员不少于 10人，且专业配套。具有高级专业技术职务任职资格人员不少于 3人，其中高级经济师(或从事工程经济工作且具有高级专业技术职务任职资格)应不少于 1人。在取得暂定级监理资格期间承担过一个以上中
30、型或两个以上小型水利工程项目的建设监理工作。能运用先进技术和科学管理方法完成工程监理任务，能应用计算机辅助完成监理业务，有固定的工作场所和一定的技术装备。监理人员结构合理，总监理工程师约占 7，监理工程师约 43，监理员约占 50。注册资金不少于 30万元。（3）业务范围从事水利工程建设监理的监理单位必须具备相应的建设监理资格，必须按照批准的等级和核准的经营范围，承担工程建设监理业务。 68监理单位的业务范围是指（工程等级和工程类别）范围。14水利工程甲级建设监理单位可以对各类各等级水利工程建设项目开展监理业务。 乙级单位可以承担大(2)型及其以下各类水利工程建设监理业务。丙级(含暂定级)单位
31、可以承担中小型水利工程建设监理业务。 21水利工程建设监理单位只能在核定的（业务范围）内从事监理活动。（4）从业准则10监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。（5）处罚规定根据水利工程建设监理规定规定：水利工程建设监理单位应严格遵守规定开展监理工作，否则应受到主管部门的行政处罚。监理单位有下列行为之一者，应由监理主管部门视情节轻重分别给予警告、降级、中止合同、没收违法所得或取消其水利工程建设监理单位资格，收缴其水利工程建设监理单位资格证书等处罚。未取得监理资格而擅自从事监理业务。聘用无水利工程建设监理工程师岗位证书或水利工程建设监理员岗位证书的人员从事监理业务
32、。超出批准的业务范围从事工程建设监理活动。转让或分包监理业务。承包所监理工程的施工或从事所监理工程的建筑材料、构配件和建筑机械、设备的经营活动。)故意损害项目法人或被监理单位的利益。 因工作失误造成重大质量、安全事故。工程监理单位有下列行为之一的，责令改正，处 50万元以上 100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任：与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的。将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。违反上述规定给予单位处罚的，对监理单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额的 5以上 1
33、0以下罚款。对违反国家规定，降低工程质量标准，造成重大安全事故的，对直接责任人员处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金后果特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑并处罚金。例题分析： 多 10监理单位开展监理工作，应遵守下列规定 : 严格遵守国家法律、法规、规章和政策，A维护国家利益、社会公共利益和工程建设当事人各方合法权益； 禁止转让、违法分包监理业务； 禁B C止采取不正当竞争手段获取监理业务； 不得与所承担监理项目的承包单位、设备和材料供货人发生经D营性隶属关系。多 143下列哪些说法是正确的？（ B C D E ） A监理单位可以其他监理单位的名义承接工程建设监理业务，B监理单位不得超越本
34、单位资质等级许可的范围承接工程建设监理业务C监理单位不得允许其他单位或个人以本单位名义承接工程建设监理业务，11D监理单位不得以回扣、贿赂、串通等不正当竞争手段承接工程建设监理业务， 。E监理单位不得转让工程建设监理业务3在监理实施过程中，由于监理工程师的工作过失，导致承包单位经济损失，承包单位应直接向项目法人提出索赔要求。（6）监理单位的设立向单位所在地工商行政管理部门进行企业法人预登记，取得营业核准书；将水利工程建设监理单位资格等级申请表及必须出具的证明材料，按隶属关系送流域机构或省、自治区、直辖市水利(水电)厅(局)，经初审后，报送水利部。水利部水利工程建设监理资格评审委员会负责审定申请
35、单位的业务范围和资格等级，由水利部颁发水利工程建设监理单位资格等级证书 。取得水利工程建设监理单位资格等级证书 ；进行正式工商企业法人登记。（7）监理单位的资格管理新申请建设监理资格等级的监理单位，条件符合丙级资格标准中 l、2、4、5 款，先定为丙级(暂定)，一年后年检期间，具备了丙级资质标准中规定的监理业务经历要求后，方可正式定为丙级。1.2.2 监理人员（1）监理工程师职责39水利工程建设监理工程师是指经全国水利工程建设监理工程师资格统一考试合格，经批准获得 水利工程建设监理工程师资格证书 ，并经注册取得（水利工程建设监理工程师岗位证书）的工程建设监理人员。 58监理工程师系岗位职务，
36、并非国家现有专业技术职称的一个类别。监理工程师的这一特点，决定了监理工程师并非终身职务。只有具备资格并经注册上岗，从事监理业务的人员，才能称为监理工程师。 19我国监理工程师不得在政府机关兼职。 52监理工程师不得在政府机关和施工单位任职，其主要原因是（保持其公正性） 。35水利工程建设监理工程师实行（注册）管理制度。未经注册，不得以监理工程师的名义从事水利工程建设监理业务。多 142水利工程建设监理人员分为总监理工程师、监理工程师、监理员。各类监理人员实行的管理制度为（总监理工程师实行岗位资格管理制度、监理工程师实行执业资格管理制度、监理员实行从业资格管理制度） 。 48工程项目监理机构中的
37、监理人员，一般是指从事工程建设监理的总监理工程师、监理工程师和（监理员） 。46水利工程建设监理实行总监理工程师负责制。 项目总监理工程师是项目监理组织履行监理合同12的总负责人，由监理单位法定代表人任命，并书面授权，行使合同赋予监理单位的全部职责，全面负责项目监理工作。 监理单位调换项目监理机构的总监理工程师须经建设单位同意。总监理工程师代表或副总监理工程师由总监理工程师任命和授权，行使总监理工程师授予的权力，从事总监理工程师委派的工作，并对总监理工程师负责。专业监理工程师是项目监理机构中的一种岗位设置，可按工程项目的专业设置，也可按部门或某一方面的业务设置。当工程项目规模大，在某些专业或某
38、一方面业务宜设置几名专业监理工程师时，总监理工程师在他们中应指定负责人。 30监理工程师的具体职责权限由 (总监理工程师 )授予。监理员是经过专门监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。监理员不同于项目监理机构中的其它行政辅助人员，属于工程技术人员，协助监理工程师开展监理工作，对监理工程师负责。 111在项目监理组织中，监理员的职责之一是核实工程计量结果。（2）监理工程师的职业道德热爱中华人民共和国，拥护四项基本原则，热爱本职工作，忠于职守，认真负责，具有对工程建1设的高度责任感，遵纪守法，遵守监理职业道德。维护国家利益和建设各方的合法利益，按照“守法、诚信、公正、
39、科学”的准则执业。2模范地自觉遵守国家、地方和水利建设行业的法律、法规、政策和技术规程、规范、标准，并监3督被监理单位执行。严格履行工程建设监理合同规定的职责和义务。4不得同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动。5不得出卖、出借、转让、涂改或以不正当手段取得水利工程建设监理工程师资格证书或水6利工程建设监理工程师岗位证书 。不得以个人名义承揽监理业务。7努力钻研业务，熟悉工程建设合同文件、设计文件，熟悉技术规程、规范和质量检验标准，熟悉8施工环境，熟悉监理规划。监理实施细则，应用科学技能，认真履行监理的职责和权力。廉洁奉公，不得接受任何回扣、提成或其它间接报酬。9不得在政府机构或具有行
40、政职能的事业单位任职。10不得经营或参与经营承包施工、设备、材料采购或经营销售等有关活动，也不得在施工单位、材11料供应单位任职或兼职。坚持公正性，公平合理地处理项目法人和承包方之间的利益关系。12对项目法人和被监理单位的技术机密和其它商业秘密，应严守机密，维护合同当事人的权益。13实事求是。不得隐瞒现场真实情况，不得以谎言欺骗项目法人、被监理单位或其他监理人员，不14得污蔑、诽谤他人，藉以抬高自己的地位。13坚守岗位，勤奋工作。需请假、出差、离岗时，应按规定办理手续，并在安排好工作交接后方可15离岗。勇于自我批评。当发现处理问题有错误时，应主动及时承认错误，予以纠正。16不得与被监理单位勾结
41、，出现瞒报、虚报和偷工减料、以次充好等行为。17努力学习专业技术知识和监理知识，不断提高业务能力和水平。18要点： 多 12监理人员应遵守的主要规则：A不得出卖、出借、转让、涂改、伪造资格证书或岗位证书B提高监理服务意识，增强责任感，加强与工程建设有关各方的协作，积极、主动开展工作，尽职尽责，公正廉洁C未经许可，不得泄露与本工程有关的技术和商务秘密，并应妥善做好项目法人所提供的工程建设文件资料的保存、回收及保密工作D监理人员只能同时在一个监理单位注册（3）监理工程师素质对于一个监理工程师来说，要求有比较广泛的知识面、比较高的业务水平和丰富的工程实践经验。所以监理工程师应具备以下的素质：监理工程
42、师应当具有较高的理论水平监理工程师应当具有较高的专业技术水平监理工程师的工程经验和实践能力监理工程师应当具有足够的管理知识监理工程师应当熟知法律、法规知识监理工程师应当具备足够的经济方面的知识监理工程师应当具有较高的外语水平多 2水利工程建设监理工程师要具有（丰富的工程建设实践经验、较高的专业技术知识、熟知工程建设的法律法规、良好的职业道德）等素质。（4）水利工程建设监理工程师资格管理监理工程师是一种岗位职务，其资格是一种执业资格。 专业技术人员只有通过全国监理工程师资格考试合格，才能取得监理工程师资格证书 。（5）水利工程建设监理工程师资格考试与注册多 144申请水利工程建设监理工程师执业资
43、格的人员，有下列情形之一的，不予注册。A不具备完全民事行为能力的14B同时在两个以上 (含两个 )监理单位申请注册执业的C在申请注册过程中弄虚作假的D为国家公务员或依照公务员管理的现职工作人员的E年龄不超过 65周岁的；多 145有下列情形之一的，国务院水行政主管部门应当撤销已批准的监理工程师注册资格。A违反 水利工程建设监理工程师注册管理办法 规定的程序准予注册的B 6个月内未从事监理工作的C不具备 水利工程建设监理工程师注册管理办法 注册条件准予注册的D超过注册证书有效期而未延续注册的E以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的多 146监理工程师注册后有下列情形之一的，国务院水行政主管部门应
44、当注销其注册证书，收回 水利工程建设监理工程师注册证书 和执业印章。A完全丧失民事行为能力的B死亡或者依法宣告死亡的C超过注册证书有效期而未延续注册的D注册资格批准决定被依法撤销、撤回或注册证书被依法吊销的E年龄超过 65周岁的1.3 建设监理合同了解：订立建设监理合同的必要性；建设监理业务的委托方式。熟悉：水利工程建设监理合同示范文本的构成及主要内容；建设监理范围和规模标准的规定；建设监理招标文件、投标文件的主要内容；监理费用的构成。掌握：建设监理合同的概念；监理人的义务与权利；发包人的权利与义务；监理费的计算方法。1.3.1 建设监理合同（1）建设监理合同的概念工程建设监理合同是我国实行建
45、设监理制后出现的一种新型的技术性委托服务合同形式。合同当事人双方是委托方项目法人和被委托方监理单位。112监理单位承担监理业务，应与项目法人签订工程建设监理合同。 通过监理委托合同，项目法人委托监理单位对工程建设合同进行管理。对与项目法人签订工程建设合同的当事人履行合同进行监督、协15调和评价，并应用科学的技能为项目的发包、合同的签订与实施等，提供规定的技术服务。但 多 56项目法人不得擅自更改总监理工程师指令，不得干涉监理人员（公正、合法、独立、科学、自主）地开展工程建设监理工作。 113原则上，项目施工监理招标应在相应的工程施工、设备和材料招标活动（开始前）完成。 监理评标标准和方法应当体
46、现根据监理服务质量选择中标人的原则。 监理合同与勘察设计合同、施工承包合同、物资采购合同、运输合同等的最大区别表现在标的性质上的差异。监理合同的标的是监理单位凭据自己的知识、经验和技能，为所监理的工程建设合同的实施，向项目法人提供的服务。在参与工程建设的过程中，监理单位与勘测、设计、施工、设备供应等单位存在根本区别，它不直接从事生产活动，不承包项目建设生产任务。工程建设监理合同的主要内容应包括：合同当事人的名称和住所；监理工程项目名称；监理的范围与内容；双方的权利、义务和责任；应提供的工作条件（包括交通、办公场所设施、食宿条件等） ；保密内容及措施；监理费的计取与支付；违约责任；合同生效、变更
47、和终止；争议的解决方式；双方约定的其它事项。（2）建设监理招标文件及主要内容监理招标文件在监理招标中起着重要的作用。一方面，它是监理单位进行监理投标的重要依据，另一方面，其主要内容将成为组成监理合同的重要文件。因此，要求监理招标文件全面、准确、具体，不得含糊不清，不得相互矛盾，不得存在歧义。监理招标文件一般应包括下列内容：工程说明；投标人须知；合同条件；监理合同书格式厦履约保证格式；投标报价书格式及其附件；设计文件及资料；评标标准。（3）建设监理投标文件及主要内容监理投标文件是项目法人选择监理单位的重要依据。因此，要求投标文件既要在内容上和形式上符合监理招标文件的实质性要求和条件，又要在技术方
48、案和投入的资源等方面满足所委托的监理任务的要求，并且监理酬金报价合理。同时，应能通过监理投标文件反映出参与投标的监理单位在经历与业绩上、技术与管理水平上、资源与资信能力上足以胜任所委托的监理工作，并具有良好的合同信誉。监理投标文件一般包括下列内容：投标报价书；16授权书；投标保证；报价构成分析表、拟投入设备清单、拟投入监理人员清单、计日工报价表(内容和格式按招标文件要求提供)；投标单位的资质文件；)监理(规划)大纲； 11监理单位投标文件的核心是监理大纲。招标文件要求的或投标单位认为有必要提交的其它资料；（4） 水利工程建设监理合同示范文本的构成多 34 水利工程建设监理合同 文件的组成部分包括：监理合同书、监理实施过程中双方共同签署的补充文件、监理委托函或中标函、通用合同条款、专用合同条款。监理合同书。由项目法人与监理单位在平等的基础上经协商一致后签署。 通用合同条款。是组成监理合同的主要文件之一，使用时应全文引用。 专用合同条款。专用合同条款也是组成监理合同的文件之一，由项目法人根据具体情况在编制招标文件(或委托函)时根据工程实际情况编写，作为对通用合同条款的修改和补充，其合同意思解释优先于通用合同条款。合同附件。包括监理实施过程中双方共同签署的
