1、第七章 国际技术转让,第一节 国际技术转让概述,一、国际技术转让的定义,国际技术转让：技术持有者通过各种方式将其拥有的技术以及有关的权利跨越国境转让给他人的行为。,国际技术转让,国际技术移动,权,的,利,让,渡,非商业性转让,商业性转让,政 府 援 助,交换技术情报,有偿技术转让： 国际技术贸易,学 术 交 流,技 术 考 察,国际技术转让,2010年10月26日沪杭高铁正式开通运营，这是继沪宁城际高铁后我国采用完全自主知识产权建成的又一条城际高铁，设计时速为350公里，试运行跑出了时速416.6公里的世界运营铁路最高速度。,二、国际技术转让的特点,多数是技术使用权的转让是双方较长期的密切合作
2、过程交易双方既是合作伙伴又是竞争对手价格较难确定技术输出方对技术输出的管制比较严格,？,巴黎统筹委员会对社会主义国家实行禁运和贸易限制的国际组 织，正式名称为“输出管制统筹委员会”，由于总 部设在巴黎，简称“巴统”。1949年11月成立，会员国有美、英、法、意、西德、丹麦、挪威、比利 时、荷兰、卢森堡、葡萄牙、加拿大、日本、希腊和土耳其。宗旨是对社会主义国家实行禁运政策。禁运产品包括军事武器装备、尖端技术产品和战略产品三大类。1994年4月1日宣布解散。,东芝事件,二、国际技术转让的特点,多数是技术使用权的转让是双方较长期的密切合作过程交易双方既是合作伙伴又是竞争对手价格较难确定技术输出方对技
3、术输出的管制比较严格软件技术比重日益提高发达国家与跨国公司占市场主导地位竞争日益激烈,二者的标的物不一样，商品贸易的 内容一般指有形的货物，而技术转让的 内容是无形的技术、著作权和商标等；商品贸易的一般原则是等价交换， 而技术转让有无偿和有偿两种，有偿的 技术转让又叫国际技术贸易。,思考：国际技术转让与国际商品贸易有什么区别,？,国际技术贸易,受法律保护,专利技术,商标,专有技术,第二节 国际技术转让的内容,不受法律保护,第二节 国际技术转让的内容,一、专 利 技 术,专利及专利权，是指一国主管当局依法授予发明者在一定时期内对其发明拥有的一种专有权或独占权。,国际保护工业产权巴黎公约,华盛顿条
4、约,慕尼黑公约 ,专利的种类,发明专利,实用新型专利,外观设计专利,1、发明专利,爱迪生,1、发明专利 （）发明的定义发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。发现则是揭示自然界已存在的但尚未被人们所认识的事物。,（2）发明的表现形态,产品发明,方法发明,改进发明,产品发明 （首创发明）,方法发明,中科院华南植物园任海研究员等完成的“绿化屋顶的方法”获得国家发明专利授权(专利号:ZL 200810220044.X)。本发明将处在花期中的首冠藤进行人工授粉，待种子成熟后立刻采摘，将种子用生根素浸泡后栽种在盛有pH值4.55.5土壤的容器中，将得到的幼苗在雨季时移植到屋顶。本发明便于操作，
5、易于推广应用，能够有效提高城市的绿化成功率，并带来极佳的景观和遮荫效果，所使用的植物不但能吸收环境中的噪音，还能吸附飞扬的尘土，在城市绿化中具有非常好的应用前景。,改进发明,自动售货机的改进发明电池自动售货机获得专利（专利号: 85101909）。它有一个用来接收的输入端，还有一个核验放入电池是否合格的识别装置，一个用于将电池再充电到预定的高电平的充电装置和一个根据收到的使用过的合格的电池和来自控制装置的激励信号用来从机器上分配另一个已经充电的电池分配装置，同传送再充电过的电池到电池分配装置输入端相连接的充电装置输出端。,（3）发明的特征其一，发明必须是一种技术方案，即用来解决某一具体问题的方
6、案；其二，发明是对自然规律的利用，即是在认识自然规律基础上的革新或创造；其三，发明是具有最高水平的创造性技术方案，即比已有的技术先进。,、实用新型专利实用新型（Utility model）是指对产品的形状、构造或二者的结合所提出的适用于实用的新的技术方案。（小发明）,它必须是一种产品，如仪器、 设备、日用品等；,是一种具有形状的物品，如 气体、液体或粉状的物质；,特 点,必须适用于实用。,家庭水回收再利用装置 专利号：200620118841.3,是产品,有形状,实 用,节节相连可调式女士高跟鞋,是产品,有形状,实 用,会唱歌的雨伞,便携式加湿器,手提花盆,3外观设计专利,外观设计（Desig
7、n）是对物的形状、图案、色彩或其结合所做出的富有美感并能应用于工业的新设计。 外观设计往往是外形、图案和色彩三者结合后所产生的富有美感的外表或形态，而不涉及产品的制造和设计技术。 很多国家对外观设计不要求其具有美感。,外观设计与实用新 型有明显区别,？,汽车外观专利保护,汽车外观专利保护,近年来中国涉及汽车外观设计专利的诉讼不断增多，接连发生了 “通用SPARK” 与“奇瑞QQ”、“本田CR-V”与“双环来宝SRV”、“菲亚特熊猫”与“长城精灵”、“尼奥普兰星航线”与“中大A9”等多起外观设计专利侵权诉讼。,2007年9月，中国“双环CEO”车型刚一亮相法兰克福车展，宝马汽车就在慕尼黑当地法院
8、起诉了双环及德国经销商，认为“双环CEO”侵犯了“宝马X5”的外观设计专利。,专 利 的 特 征,专有性,地域性,时间性,实施性,授 予 专 利 权 的 条 件,新颖性,创造性,实用性,新颖性,我国专利法第22条第2款规定：“新颖性，是指在申请日前没有相同的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。”,新颖性,绝对新颖性 标准,相对新颖性 标准,混合新颖性 标准,新颖性,我国专利法对于发明或实用新型，在以出版物公开的方式上采用绝对新颖性标准，只有那些在
9、国内外出版物上均未发表过的申请才具备新颖性；在“公知、公用”的公开方式上，采用相对新颖性标准，即仅在国外公开使用或为公众所知，在中国仍具备新颖性；将绝对新颖性标准与相对新颖性标准结合起来的做法被称作混合新颖标准。,授 予 专 利 权 的 条 件,新颖性,创造性,实用性,创造性,创造性是指申请专利的发明和实用新型与已有技术相比具有实质性特点和显著的进步。 已有技术是专利申请日之前已公开的技术； 实质性特点是申请专利的发明和实用新型与已有技术相比有本质性的突破； 显著的进步是发明或实用新型克服了已有技术的某些缺陷和不足并取得了较大进步，如降低原材料的消耗和成本，或提高了劳动生产率等。,授 予 专
10、利 权 的 条 件,新颖性,创造性,实用性,实用性,实用性指发明或实用新型能在生产上制造或使用，并且能产生积极的效果。 能在生产中制造或使用，指能多次反复地制造和使用。 能产生积极的效果，指能提高劳动生产率，节省劳动力，改进产品的质量。,我国专利法第二十三条：授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计；也没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。,授予外观设计专利的条件,对违反国家法律、社会公德或 者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。,不授予专利的发明创造,（1）科学发现； （2）智力活动的规则与方法； （3）疾病的诊
11、断与治疗方法； （4）动物和植物品种； （5）用原子核变换方法获得的物质； （6）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。,不授予专利的发明创造,“平面印刷品”主要指平面包装袋、瓶贴、标贴等用于装入被销售的商品或者用于附着于其他产品之上、不单独向消费者出售的二维印刷品；“主要起标识作用”是指二维印刷品的图案、色彩或者二者的结合主要是用于让消费者识别被装入的商品或者被附着的产品的来源或者生产者，而不是用于使被装入的商品外观或者被附着的产品外观本身 “富有美感”而吸引消费者。,需要指出的是，尽管床单、窗帘、布匹等纺织品也是二维产品，但不属于“平面印刷品”；纺织品的花色或者
12、图案通常也不是“主要起标识作用”，因此对这些纺织品的外观设计不在被排除的范围之内。,国际技术贸易标的物,受法律保护,专利技术,商标,专有技术,不受法律保护,二、专有技术,（一）专有技术的概念,专有技术是指生产所必需 的，且有使用价值，能够 在经济活动中获得经济利 益，没有公开过其全部内 容，不受专利法保护的技 术知识、经验或方法。,专有技术一般包括：知识经验数据图纸配方技术资料,专有技术的所有人依靠自身的保密手段来维持其所有权，因而专有技术又被称为秘密技术。,(1)专利技术必须能通过语言传授，专有技术除言 传外，有些需经“身教” 传授；(2)专利技术是公开 技术，而专有技术是处于秘密状态下的技
13、术；(3) 专利技术属知识产权范畴，有专门法律保护，而 专有技术不属于知识产权，受法律保护的力度小； (4)专利技术是被专利文件固定了的静态技术，而 专有技术则是富于变化的动态技术；(5)专利技术 受保护或被垄断有具体期限，而专有技术被垄断 的期限不确定。,思考：专有技术与专利技术有何区别,？,(二) 专有技术的表现形式,文字图形,实 物,口头或 操作演示,（三）专有技术的特征知识性实用性保密性可转让性历史性,国际技术贸易标的物,受法律保护,专利技术,商标,专有技术,不受法律保护,三、商标权,（一）商标的概念及其作用,1、概念商标（Trade Mark）是商品生产者或经营者在其生产或销售的商品
14、上所加的特殊标记，以便与他人生产或销售 的同类商品区别开来。,商标可以用文字、图形、字母、线条、数字或者颜色单独组成，也可以由上述几种形式结合在一起组成。,商标在使用中的标注,2、作用 区别功能。区别商品的生产者、经营者、服务者、进货来源及档次。 间接标示产品质量的功能。代表商品质量和服务质量。 广告功能。有助于商品和服务 的广告宣传。,樵东陶瓷 中国驰名商标,（二） 商 标 的 种 类,按构成要素,按使用者,按用途,文字商标,图形商标,组合商标,制造商标,商业商标,服务商标,营业商标,等级商标,证明商标,文字商标,图形商标,组合商标,制造商标,商业商标,服务商标,营业商标,等级商标,证明商标
15、,商标法规定，下列标志不得作为商标使用： （1） 同我国国家名称、国旗、国徽、军旗、勋章相同或近似，同中央国家机关所在地特定地点名称或标志性建筑物名称、图形相同的； （2） 同外国国家名称、国旗、国徽、军旗相同或近似的，该国政府同意的除外； （3） 同政府间国际组织名称、旗帜、徽记相同或近似的，经该组织同意或不易误导公众的除外； （4） 与表明实施控制、予以保证的官方标志、检验印记相同或者近似的，经授权的除外； （5） 同“红十字”、“红新月”的名称、标志相同或近似的； （6） 带有民族歧视性的； （7） 夸大宣传并带有欺骗性的； （8） 有害于社会主义道德风尚或有其他不良影响的。,商标权是指
16、一国的商标主管部门 根据商标申请人的申请，经核准 后，授予商标申请人的一种商标 专用权。,（三）商标权及其内容,在少数国家，商标权是由于商标的 首先使用而获得的；我国商标权是 以注册在先原则取得的。,（三）商标权及其内容,商标权是个集合概念： 使用权 禁止权 转让权 许可使用权,商标是一种无形的知识财产，商标权是一种特殊的财产权。,2009-2010年全球十大品牌排行榜,（四）商标权的特征 独占性：所有人享有排他的使用权 时间性：一般为10-15年，中国10年；可续展，次数不限 地域性：在授予该商标权国受到保护 可转让性：商标使用权的许可和商标的转让,商标在其他国家获得保护的方式：直接在所在国
17、申请商标注册；通过商标国际注册的领土延伸（国际注 册商标在某个成员国内得到保护）。商标国际注册：按照商标国际注册马德 里协定、商标国际注册马德里协定有关议定书由世界知识产权组织国际局进行的商标注册。,（五）商标转让的几种使用方法 直接使用（许可方商标） 联结使用（引进方商标+许可方商标=新商标）联合使用（引进方商标+许可方商标）将供方许可的商标与制造地点联系起来使用（许可方商标+引进方制造地点 ）,联系：都是无形资产；都具有技术价值、产权价值与商业价值特性；两者常共处实施一项技术所需的知识总体中。区别：法律地位不同；表达方式不同；技术内容的范围不同；存在的时间不同。,四、专有技术与专利权的联系
18、与区别,联系：都是工业产权，都受到工业产权法律和国家专利法及商标法的保护，都有时间和地域的限制。区别：专利权不能无限续展，而商标权则可以申请续展，且次数不限。,五、专利权与商标权的联系和区别,第三节 国际技术贸易交易方式,国际技术贸易,许可证贸易,技术服务,合作生产与合资经营,工程承包,补偿贸易,许可证贸易的概念,许可证贸易（Licensing） 亦称许 可贸易，是指技术提供方与接受 方之间签订的、允许接受方对提 供方所拥有的技术享有使用权及 产品的制造权和销售权的贸易。,转让技术的使用权以及产品的制造权和销售权，而不是技术的所有权，许可证贸易都是有偿的。,许可证贸易核心内容,许可证贸易的种类
19、,按交易标的,按授权范围,专利许可,专有技术许可,商标许可,综合许可,普通许可,排他许可,独占许可,从属许可,交叉许可,专利许可的概念,专利许可是指将在某些国家获准 的专利使用权许可他人在一定的 期限内使用。,专有技术许可的概念,专有技术许可是指专有技术的所 有人在受让人承担技术保密义务 的前提下，将专有技术有偿转让 给他人使用。,商标许可的概念,商标许可是指商标所有者授予受 让人在一定的期限内使用其商标 的权利。,综合许可的概念,综合许可即技术所有者把专利、 专有技术和商标的使用权结合起 来转让给他人使用。,普通许可的概念,普通许可是指许可方将技术和商标的 使用权、专利产品的制造权和销售权，
20、 授予被许可人在一定的地域或期限内 享用。许可方在该地区仍享有上述权 利及将上述权利转让给第三方的权利。,排他许可的概念,排他许可（全权许可）是指许可方将 技术和商标的使用权、专利产品的制 造权和销售权，转让给被许可方在一 定的地域或期限内享用。许可方在该 地区仍享有上述权利，但不得将上述 权利转让给第三方。,独占许可的概念,独占许可是指许可方将技术和商标的 使用权、专利产品的制造和销售权， 转让给被许可方在一定的地域或期限 内享用。许可方不但不能将上述权利 转让给第三方，就连许可方自己也丧 失了上述权利。,分许可的概念,分许可亦称可转售许可，是指许可方 将其技术和商标的使用权、专利产品 的制
21、造和销售权转让给被许可人在一 定地域或期限享用后，被许可方还可 将所得权利转让给其他人使用。,交叉许可的概念,交叉许可又称互换许可，指许可 贸易双方将各自所拥有的技术和 商标的使用权、专利产品的制造 和销售权相互交换，互相许可对 方享用其上述权利。,二、技术服务,技术服务不涉及技术使用权与所有权的转让，而是技术的提供方用自己的技术和劳动技能为企业进行有偿服务。,第四节 国际技术转让价格与合同,一、技术价格的含义及其组成,（一）技术价格的概念,技术价格是技术接受方向技术提供方所支付的全部费用，同时也是双方对超额利润和新增利润的分成。,（二）技术价格的确立,（1）技术开发的成本（沉入成本） （2）
22、直接费用（基本费用，技术服务费用，项目设计费用，技术资料费用，项目联络费，技术培训费等） （3）技术创造利润的功能,技术创造利润的功能技术的水平和成熟程度许可产品的市场、销售量、销售价技术所处生命周期的阶段专利技术的范围、期限、有效性以及专有技术的保密情况许可使用权的独占程度其他合同条件,（一）技术作价基本方法,二、技术价格的计算与支付方法,技术价格=LSLP引进方利润（LSLP利润分配律，一般由谈判确定） 通过提成率计算： 提成率= LSLP引进方利润/产品销售额,（二）计价方法 （三） 支付方式,统包计价 提成计价 固定与提成相结合计价 ,总付 提成支付 入门费加提成费,1、一次总付,一次
23、总付是指双方在签订技术转让 合同时，确定一个总价格，然后由 受让方一次性或分期支付。,使用总付方式时应考虑以下情况： 当技术可以立即全部转移，而且技术被许可方能够立即全部予以吸收； 非尖端技术或专有技术转让，被许可方不需要技术许可方不断提供有关技术进步或产品推销的技术情报，也不需要许可方不断提供技术服务与协助； 被许可方有较充足的资金，并打算尽快摆脱对技术许可方的依赖。,1、总付,思考：总付方法的利弊？,对技术许可方的有利之处： 能确保获得固定的技术使用费收益； 可以避免大量的查帐、审核等繁琐工作。,对技术许可方的不利之处： 不能分享技术被许可方采用之后因销售量的增加而获得的额外利益。,对被许
24、可方的有利之处： 能较快摆脱对许可方的依赖，避免因货币汇率变动产生的支付风险等。,对被许可方的不利之处： 在利用引进技术并获得经济效益前就要付出大量使用费，影响资金周转；如需向银行筹措此费用，则需支付融资费用和利息，造成较重的经济负担； 支付使用费后，一切技术效果和市场变动的风险全部落到被许可方身上； 不能继续从许可方得到新的技术情报和技术协助。,限制使用总付方式的做法： 总付金额必须事先根据预定的产品销售额决定，并且应在该部门或该产品所规定的最高金额内，而且应分期支付许可费； 有条件地采用总付方式； 完全拒绝使用总付方式； 限定总付方式的使用范围。,2、提成支付,提成支付是双方签订技术转让协
25、议时， 不确定技术的总价格，而是规定根据 所转让的技术投产后的实际经济效益， 在一定的偿付期限内按一定的比例提 取技术转让费的一种方式。提成支付 可按销售额、利润或产量提成。,提成支付方式的特点： 在签订许可合同时，只规定提成的基础和提成的比例，不限定整个合同有效期内被许可方支付技术使用费的总额。只有当被许可方取得利用技术的实际效果时，才按事先规定的提成基础和提成比例计算出应支付的费用，但并不是一次提取，而是在合同有效期内，分期按上述方法计算并提取，直到合同有效期届满为止。,提成费的计算方式,按产品单位数量,按销售价格,3、 入门费加提成费,入门费加提成费是总付和提成支付 相结合的支付方式。它
26、是在双方签 订了技术转让协议之后，技术受让 方按协议规定先向技术提供方支付 一笔款项即入门费，然后在转让的 技术投产后，按销售额、利润或产 量提成支付。,许可方要求支付入门费的原因： 尽快收回技术转让交易支出的直接费用； 补偿根据被许可方要求提供的某些特殊或专门技术协助所垫支的费用； 许可方为弥补可能的损失，要求被许可方给予一定的经济补偿。 被许可方吸收消化技术的能力较差，估计 在协议初期没有确实保证的情况下，许可方一般要求较高的入门费，以保证最低限度的收益。,本章复习思考题,1、国际技术转让的定义及特点？ 2、专利权、专有技术及其联系与区别？ 3、国际技术贸易方式有哪些？ 4、中国上海一汽车厂家生产“上海桑塔那”轿车，试问商标“上海桑塔那”在国际许可证协议中应被视为（ ）。A、直接使用许可方的商标；B、使用许可方商标，同时注明生产国家和厂家；C、联结商标；D、联合商标,
