1、盐田港（代码：000088）集团 2013 年度年报第一部分 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司董事会以通讯表决方式审议本年报，无董事对报告的真实性、准确性和完整性表示异议。 1.3 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了审计报告。 1.4 公司负责人李冰、主管会计工作负责人童亚明、会计机构负责人陈燕声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。第二部分 企业概况2.1 企业基本情况 2.1.1 企业基本情况表 企业法定名
2、称 深圳市盐田港集团有限公司 注册资本 人民币 388,000 万元 经营范围 投资、 开发建设和经营管理盐田港区、大铲湾港区、国内外其他港口及港口后方陆域（含港口区、保税区、工业区、商业贸易区、生活区、基础设施的投资、建设和经 营）；物流、仓储、疏港运输、信息、资讯、电子商务；在取得合法使用权的土地上从事房地产开发；外供、外代、货代、报关，国际国内贸易（含建筑材料、钢 材、装饰材料、机电设备、有色金属材料、矿产品、五金、交电、化工、土产品、粮油食品、副食品）（不含危险物品），旅游、娱乐等配套服务业。注册地址 深圳市盐田区沙头角深盐路盐田港海港大厦 21-26 楼 办公地址 深圳市盐田区沙头角
3、深盐路盐田港海港大厦 21-26 楼 企业法定代表人 李冰 邮政编码 518081 企业网址 http:/ 电子信箱 yantian- 指定登载年度报告网址 http:/ ；http:/ 会计师事务所名称 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区车公庄西路乙 19 号华通大厦 B 座 2 层 2.1.2 信息披露主要联系人和联系方式 姓名 部门 联系地址 电话 传真 电子邮箱 罗秉锋 董事会秘书处 海港大厦 2208室 25290039 25291091 2.1.3 企业的股权结构： 股东名称 持股比例（%） 持股数量（股） 深圳市特区建设发展集团有限公司 1
4、00 - 2.1.4 企业简要发展史 深圳市盐田港集团有限公司（以下简称“盐田港集团”或“公司”）是由深圳市特区建设发展集团有限公司（以下简称“特区建发”）直接持股的国有独资有限公司,公司属下共有 19 家控参股企业，其中控股企业 8 家，联营企业1 家，参股企业 10 家。 公司成立于 1985 年 2 月，前身为深圳东鹏实业有限公司，目前注册资本38.8 亿元。公司从 80 万元起家，多年来依托优良的自然、区位条件，利用深圳经济特区的政策优势，实施高度市场化的港口发展模式，经过创业、合资建港、快速发展等发展阶段，已成长为一个以港口及临港配套产业为主业的大型企业集团。 自开港以来，盐田港集装
5、箱吞吐量持续增长，已发展成为华南地区集装箱主枢纽港，是目前中国大陆远洋集装箱班轮密度最高、操作效率最高的集装箱码头之一。 海南大学应用科技学院财务管理专业财务分析课作业资料第 3 页 共 24 页盐田港集团控参股企业一览表 类型 序号 企业名称 成立时间 注册资本 (万元) 股比 1 深圳市盐田港股份有限公司 1997.7 194,220 67.37% 2 深圳市大铲湾港口投资发展有限公司 2003.7 197,333 100% 3 深圳市盐田港物流有限公司 2006.12 50,200 100% 4 深圳市盐田港保税区投资开发有限公司 1997.10 3,800 90% 5 深圳市盐田港投资
6、控股有限公司 2006.12 5,000 100% 6 深圳市盐田港置业有限公司 1998.3 6,000 100% 7 深圳市盐田港加油站有限公司 2003.4 800 55% 控股 8 深圳梧桐山隧道有限公司 1997.1 15,000 100% 联营 9 深圳盐田港普洛斯物流园有限公司 2005.6 US$5,000 万 50% 10 深圳平盐海铁联运有限公司 1991.12 15,000 35% 11 深圳嘉里盐田港物流有限公司 2001.8 8,800 45% 12 深圳市盐田港通信有限公司 2002.7 500 40% 13 中国深圳外轮代理有限公司 1992.12 1,600 1
7、5% 14 深圳市盐田港物业管理有限公司 1994.11 550 15% 15 深圳市东鹏工程建设监理有限公司 1993.4 300 10% 16 深圳市创新投资集团有限公司 1999.8 350,187.46 2.33% 17 深圳市盐田港外轮供应有限公司 1991.4 1,000 40.4% 18 深圳排放权交易所有限公司 2010.8 30,000 10% 参股 19 中国银河证券股份有限公司 2007.1 753,700 0.18% 注：以上数据截至 2013 年 12 月 31 日。 2.1.5 企业主要文化特征 2013 年，盐田港集团通过积极加强企业文化建设，注重“传承与创新”，
8、凝聚人心，汇聚力量，实干兴业，打造“健康进取、锐意拼搏、团结协作、能打硬仗”的干群队伍，迎难而上，较好地完成了全年各项经营指标和重点工作目标，圆满完成了盐田港集团“二次创业”的第一阶段工作。总体上看，盐田港集团的企业文化具有两大特征：一是承接历史。继承发扬优良传统，融合山海文化的优点，解放思想，大胆创新。二是承载使命。履行行业使命和社会使命，以发展深圳港为核心，不断开发港口资源，发展临港产业，实施港城一体化开发战略，努力培育出集团新的产业模式和新的业务板块。2013 年，盐田港集团的企业文化建设有两个特点：一是贴近群众需求，走群众路线，充分考虑公司广大员工建议和工会代表意见,切合实际地开展企业
9、文化活动，以“增强员工的身体素质，提高员工的健康指数”为主线，丰富盐田港山海文化的精神内涵。二是与 企业发展战略的相结合，使企业文化体系的建设更能适应战略发展需要，将企业文化与盐田港“二次创业”相结合，使盐田港的企业文化建设更具特色，对企业发展 整合形成导向、聚力、规范、激励、约束作用。盐田港集团党委加强对全集团系统企业文化价值理念体系的融合，开展具山海特色的系列企业文化活动，鼓励广大员工积极参与，努力营造“阳光、活力、激情”的团队氛围，着力塑造企业的核心价值观，使以山海文化为根基的盐田港企业文化更能落地深植。2013 年，盐田港内刊又一次获得年度深圳内刊传媒奖；盐田港集团因积极履行企业社会责
10、任，被深圳市政府授予广东省 2012 年度“诚信守法示范企业”的荣誉称号，是深圳市国资委系统内的唯一获奖企业。 2.2 企业高层管理人员情况 2.2.1 董事会成员基本情况 姓名 职务 性别 出生年月 任期起始日期 李 冰 董事长、党委书记 男 1970.08 2010 年 3 月 童亚明 董事/总经理、党委副书记 男 1959.01 2008 年 7 月/2009 年 8月 张功平 董事 男 1955.11 2010 年 3 月 张林友 董事/工会主席 男 1954.02 2008 年 7 月/2009 年 4月 海南大学应用科技学院财务管理专业财务分析课作业资料第 5 页 共 24 页朱大
11、华 董事、财务总监 男 1967.06 2010 年 5 月 王联章 董事 男 1957.08 2008 年 7 月 袁耀辉 董事 男 1945.11 2010 年 3 月 刘澄清 董事 男 1955.02 2007 年 6 月 李 晨 董事 男 1975.06 2009 年 6 月 2.2.2 董事会下属各委员会基本情况 （1）规划投资与预算委员会：由李冰（召集人）、童亚明、张林友、朱大华、刘澄清等 5 人组成；主要职责有：A、对公司中长期发展战略、年度经营计划、重大投融资决策、子企业重组及股权转让、企业改革等事项进行研究；B、拟订公司财务预算与管理的原则与目标，研究制订公司财务预算方案和财
12、务预算调整方案，根据财务预算执行结果提出考核意见，向董事会提出建议；C、董事会授权的其他职责。 （2）提名、薪酬与考核委员会：由刘澄清（召集人）、李冰、张功平、王联章、李晨等 5 人组成。主要职责有：A、研究公司高级管理人员、审计部门负责人、所投资公司董事等人员的选择标准和程序，对拟聘用候选人进行审查，向董事会提出建议，必要时经董事会批准可委托中介机构协助寻找合格的人选；B、草拟公司治理规则，提交董事会批准，每年至少对公司及其直接出资的全资、控股公司的治理情况进行一次评估，必要时可增加评估次数，并提交董事会讨论；C、研究公司对下属企业的管控措施，并向董事会提出完善公司管控的建议或方案；D、制订
13、总经理、副总经理的年度和任期经营业绩考核方案和考核标准、绩效评价程序及其薪酬和奖惩办法，并评价该考核的完成情况，提出高级管理人员的薪酬兑现建议，研究与制订公司的薪酬政策和激励机制，并提交董事会决定；E、董事会授权的其他职责。 （3）审计与风险管理委员会：由朱大华（召集人）、王联章、袁耀辉、刘澄清、李晨等 5 人组成。主要职责：A、就公司的经济运行和财务活动、财务政策、财务工作程序、内部控制、外部审计、财务信息报告和财务数据真实性、准确性等方面提出独立及客观的审核意见；B、提议聘请外部专项审计机构，负责内部审计与外部审计之间的沟通；C、监督公司内控和风险管理体系的有效运行，领导公司内部审计机构工
14、作，向董事会提出内部审计机构负责人人选建议；D、董事会授权的其他职责。 2.2.3 公司监事会人员基本情况 姓名 职务 性别 出生年月 任期起始日期 朱新宏 监事会主席 男 1961.6 2012 年 6 月 江 津 监事 女 1962.12 2005 年 11 月 张永进 监事 男 1956.03 2007 年 11 月 赖宣尧 监事 男 1964.01 2010 年 8 月-2013 年 9月 邱庆兵 监事 男 1968.12 2011 年 5 月 程建功 监事 男 1966.4 2013 年 9 月 2.2.4 公司高级管理人员基本情况 姓名 职务 性别 出生年月 任期起始日期 李 冰
15、董事长、党委书记 男 1970.08 2010 年 3 月 童亚明 董事/总经理、党委副书记 男 1959.01 2008 年 7 月/2009 年 8 月 陈德云 党委副书记/纪委书记 男 1958.04 2013 年 4 月 张林友 董事/工会主席 男 1954.02 2008 年 7 月/2009 年 4 月 叶忠孝 副总经理 男 1962.11 2007 年 8 月 朱大华 董事、财务总监 男 1967.06 2010 年 5 月 李 群 盐田港建设指挥部副总指挥 男 1962.01 2010 年 5 月 2.3 企业员工情况 公司年末员工人数为 2150 人。 2.3.1 员工年龄结
16、构： 年龄段 人数（人） 占比 30 岁以下 963 44.8% 3140 岁 506 23.5% 4150 岁 506 23.5% 海南大学应用科技学院财务管理专业财务分析课作业资料第 7 页 共 24 页51 岁以上 175 8.2% 2.3.2 员工教育结构： 教育类别 人数（人） 占比 本科及以上 556 25.9% 专科 439 20.4% 中专及以下 1155 53.7% 第三部分 生产经营及管理情况3.1 生产经营情况 3.1.1 企业生产经营情况 公司主营业务为：港口投资与运营、拖轮服务、物流服务、物业租赁、汽柴油供应、高速公路和隧道营运。 截至报告期末，公司总资产 242.0
17、2 亿元，净资产 177.69 亿元。实现营业收入 10.98 亿元，同口径相比，比上年同期增加 4,259 万元，增长 4.03%。 报告期内, 集团紧紧围绕年初制定的预算目标，精心组织生产经营，强化企业内部管理，提升经济运行质量，着力推动降本增效，克服外围经济不利影响，实现了稳中有进的经营目标，超额完成董事会下达的各项经营指标。 报告期内，盐田港区及大铲湾港区共计完成集装箱吞吐量 1,180 万标箱，比上年同期增长 4.98%，占深圳港总体份额的 50.71%，其中：盐田港区完成集装箱吞吐量 1,079.6 万标箱，比上年同期增长 1.21%；大铲湾港区完成集装箱吞吐量 100.4 万标箱
18、，比上年同期增长 75.15%。 报告期内，保税仓出仓量 43.32 万方，比上年同期增长 17.18%，监管仓出仓量 25.19 万方，比上年同期下降 1.14%。 报告期内，受船舶大型化趋势影响，拖轮拖带作业 19,369 艘次，比上年同期下降 4.72%；受行业竞争因素影响，堆场作业量 29.10 万 TEU，比上年同期下降 5.16%；受业务分流因素影响，加油站油品销售 3,747.14 万升，比上年同期下降 20.89%。 3.1.2 企业年度大事记 1 月 8 日，盐田国际集装箱码头迎来开港累计第一亿个标准箱的诞生。 1 月 12 日，盐田港集团举行了盐田港现代物流中心一期工程竣工
19、验收会，对工程进行了现场检查验收。 1 月 17 日，深圳海关、深圳出入境检验检疫局 “深化关检合作暨推进三个一现场会”在大铲湾码头（一期）查验场举行。“三个一”通关模式可使企业完成货物通关手续提速一倍，可使货柜的候查时间减少 50%以上，减少重复吊柜可使企业节省吊柜费用 50%。 1 月 30 日，盐田港集团和华大基因研究院签署了战略合作意向书等合作协议，标志着盐田区两大知名企业正式拉开战略合作序幕。 2 月 28 日，5000 吨级钢材船舶“弘泰 88”号停靠大铲湾一期码头 1#泊位，这是大铲湾港区开港以来停靠的首艘钢材内贸船舶，近 4000 吨钢材陆续运往大铲湾中锦钢材市场。 3 月 6
20、 日，特区建发集团、盐田港集团召开 “弘扬改革创新精神，树立优良工作作风” 动员大会。 3 月 26 日，深圳市人大主任白天莅临大铲湾视察名车博览园项目，对于项目报建和汽车整车进出口业务，白天主任表示支持企业按程序推进相关工作。 5 月 8 日，盐田港国际资讯有限公司与中信银行深圳分行签署了共同建设海运供应链金融服务平台的框架协议。 5 月 13 日，“深圳海上安全服务链”盐田单元活动货物支持中心启动仪式在盐田国际大厦一楼举行，盐田海事处、盐田国际、资讯公司签署合作备忘录，为共同促进便利、高效的危险货物运输，提升盐田海运危险品业务，搭建信息沟通平台展开合作。 5 月 15 日，盐田港集团与大连
21、港集团正式签署战略合作协议，双方就共同打造太平湾临港经济新港城达成了共识。 6 月 28 日，深圳市盐田港股份有限公司在深圳证劵交易所发布的关于2012 年度深市主板公司信息披露考核结果的通报中获得考核“A”级（优秀），这是盐田港股份公司继 2009 年、2010 年和 2011 年之后，连续第四年考核获得“优秀”。 海南大学应用科技学院财务管理专业财务分析课作业资料第 9 页 共 24 页7 月 9 日，惠州深能港务有限公司投资建设的惠州港荃湾港区煤炭码头一期工程正式启动。 7 月 23 日上午，盐田港集团党委组织召开党的群众路线教育实践活动动员大会，深入学习贯彻中央群众路线教育实践活动工作
22、会议和习近平总书记重要讲话精神，并就盐田港集团深入开展党的群众路线教育实践活动进行了动员和部署。 8 月 6 日，盐田港集团召开以“严纪律、正作风、促廉洁”为主题的 2013年纪律教育月动员大会暨党委中心组学习（扩大）会议。 8 月 2 日，盐田港集团召开座谈会，以民主、开放、坦诚的态度，广泛征求广大党员群众对集团领导班子及公司经营管理方面的意见和建议。 8 月 8 日，深圳市规划委员会建筑与环境艺术委员会 2013 年第 3 次会议审议批准了梧桐山隧道口北侧城市更新项目更新单元规划项目，标志着本项目完成法定的更新项目审批程序，进入建设用地申办和工程实施阶段。 9 月 6 日，按照市国资委纪委
23、 2013 年纪律教育学习月活动的统一部署和工作要求，盐田港集团举办了一节以“忠诚”为主题的廉洁从业教育课。 9 月 17 日，根据深圳市委部署和要求，结合集团党委党的群众路线教育实践活动方案的安排，盐田港集团举办了群众路线教育实践活动之董事长讲学活动。 9 月 24 日，深圳市委常委、市纪委书记丘海率市纪委副书记陈波，市纪委、市监察局派驻七组组长产耀东等前往盐田港集团进行调研，并就盐田港集团近年的经营发展、党建工作、党风廉政、人才培养等情况听取了汇报。 9 月 27 日，盐田港集团喜获广东省 2012 年度“诚信守法示范企业”称号，深圳市仅有九家企业获此殊荣，盐田港集团是市国资委系统内的唯一
24、获奖企业。10 月 14 日至 16 日，在集团公司的统一部署下，盐田港物流、盐田港资讯、大铲湾、能源物流共四家公司参加了 2013 年中国(深圳)国际物流与运输博览会。10 月 22 日，盐田港集团党委召开党的群众路线教育实践活动专题民主生活会，以整风精神开展批评和自我批评，认真解决“四风”问题，切实改进工作作风。 3.2 主要财务数据 单位: 人民币万元 项目 2013 年 2012 年 增减比率 营业收入 109,942 226,113 -51.38% 营业成本 70,540 160,261 -55.98% 期间费用 790 11,782 -93.29% 其中：销售费用 1,481 1,
25、968 -24.75% 管理费用 17,259 21,484 -19.67% 财务费用 -17,950 -11,670 53.81% 营业外收入 753 28,246 -97.33% 其中：财政补贴收入 65 116 -43.97% 利润总额 144,138 173,586 -16.96% 净利润 134,490 164,530 -18.26% 其中：归属于母公司所有者的净利润 114,514 143,761 -20.34% 资产总额 2,418,650 2,303,630 4.99% 负债总额 642,908 533,256 20.56% 归属于母公司所有者权益 1,557,290 1,56
26、2,349 -0.32% 净资产收益率 7.34% 9.79% -25.03% 成本费用利润率 191.46% 92.90% 106.09% 成本费用占营业收入的比重 68.47% 82.64% -17.15% 工资总额 20,792 21,345 -2.59% 注：净资产收益率=归属于母公司所有者的净利润/平均归属于母公司所有者权益*100%； 海南大学应用科技学院财务管理专业财务分析课作业资料第 11 页 共 24 页成本费用利润率=利润总额/（营业成本+营业税金及附加+期间费用）*100%； 成本费用占营业收入的比重=（营业成本+营业税金及附加+期间费用）/营业收入*100%。 第四部分
27、 社会责任报告2013 年， 盐田港集团一如既往地履行社会责任。按照深圳市国资委“公共服务白皮书”指导意见，结合公司实际情况，努力为社会尽责，采取有效措施，积极为港口和社会的 稳定、和谐发展作贡献。根据自身在港口开发、建设、经营业务的特点，努力创建诚信守法示范企业，加大港口建设投入，以环保发展理念加快海洋经济建设，推动 港城一体化发展，同时，高度重视安全维稳、公益帮扶、海洋生态保护和客户满意度等工作，超额完成白皮书任务要求。 4.1 强化内部管理，推动港区经济新发展 2013 年， 面对错综复杂的国际形势，及国内宏观经济增速趋缓且下行压力持续加大的不利局面，盐田港集团紧紧围绕“主业突破，强强联
28、合，双轮驱动，纵横整合”十六字战 略方针，对照年初确定的经营目标和任务，深入开展党的群众路线教育实践活动，以作风建设新成果推动集团产业创新和转型升级，圆满完成全年的经营指标和各项 重点工作目标。全年完成集装箱吞吐量 1180 万标箱，比上年同期增长 4.98%，完成“白皮书”指标的 107.27%。港口配套服务的客户满意度达到 92。两项任务均完成“白皮书”指标。全年深圳港集装箱吞吐量 2327.8 万标箱，盐田港集团集装箱占深圳港总体份额的 50.71%，为深圳港集装箱吞吐量排名全球第三做出了重要贡献。盐田港集团坚持诚信经营，强化内部管理，完善现代企业管理制度，增强集团的发展动力。把 握国际
29、、国内港口发展新趋势，加大盐田港东港区一期和大铲湾二期深水泊位规划和筹建工作，强化港口大船化战略，提高新形势下集团港口核心竞争力，不断扩大 国际中转业务，推动华南主枢纽港建设和集装箱吞吐量的平稳增长。集团以盐田港资讯公司为平台，充分利用现代科技和物联网技术，加快推进港口物流供应链信息 的整合与共享，打造和推进盐田港国际供应链电子商务平台，促进盐田港区向三代、四代港升级。这些举措促进了深圳市港区经济的发展。 4.2 认真落实安全发展理念，维护港区的安全与稳定 2013 年，盐田港集团全面试行安全生产标准化管理，与下属 13 家单位签订了安全管理责任书，下达了安全生产控制指标，层层明确和落实安全管
30、理目标任务，加强港区安全管理。全年共有 12 个 重点工程项目，集团系统未发生一般以上安全责任事故。一是强化日常监管，认真落实安全生产“一岗双责”责任机制。二是积极开展“全国安全生产大检查”、 “突发事件风险隐患集中排查和整改”、安全生产“百日行动”等活动，确保公司责任范围内不发生重大安全责任事故。三是建立健全“安全隐患三级排查”和信息 报送常态化工作机制，按照“全覆盖、零容忍、重实效”的总体要求，组织各企业、单位全面开展了安全隐患排查整治工作。同时，关心员工，积极开展员工关系管 理，使盐田港集团范围内没发生大规模群体性事件和恶性治安事件，维护了社会稳定。 4.3 宣传绿色环保理念，推动港区环
31、境保护 盐田港集团按照 “区港共建”的合作机制，积极配合政府部门维护港区环境。积极支持边防管理部门做好海上缉查，协助防范走私、偷渡等违法行为；协助政府开展水上公共安全管 理，利用港区拖轮开展水上消防、水上救助等工作，为港口行政管理单位无偿提供船只靠泊服务。盐田港作为港口行业的卫生先锋，以绿色环保发展理念，推动港区 周边的环境保护。盐田港区“龙门吊油改电”项目、“港区内拖油改气”项目的投入持续使用，使盐田港的港口码头生产对空气的污染和能源的消耗得到较好控制。 通过加强盐田港区及大鹏湾海洋生态环境的保护，避免了港区开发建设对周边环境景观造成影响。2013 年，共植树 2000 多棵，放流 380
32、多万尾鱼虾。这些措施对盐田后方和近海海洋生态平衡和补充修复起到了积极作用，并促进海岸带社会经济发展和居民的净福利水平提高。 4.4 热心社会公益事业，积极开展扶贫帮困献爱心 盐田港集团响应深圳市国资委的号召，开展第八届“市属国企手挽手、关爱帮扶心连心”捐款活动。集团系统 515 名员工奉献爱心，为扶贫济困基金筹得捐款 98,700 元。集团控股的二级企业也开展了捐款活动，筹得捐款 63,550元。盐田港集团热心社会公益，先后组队参加盐田区政府、壹基金等组织的“为爱奔跑”公益活动、万科牵头组织的“城市乐跑”公益活动。 海南大学应用科技学院财务管理专业财务分析课作业资料第 13 页 共 24 页第
33、五部分 全面风险管理和内部控制情况5.1 风控管理工作情况 2013 年，公司继续实施以全面风险为框架，以内控为主线的整体风险管控，有序开展了全面风险管理评估和内部控制评价及更新工作，取得了较好的成果并充分运用到公司经营管理实践之中，为公司实现经营目标提供了有效的支持和保证。 1根据公司人员变动和工作需要，及时调整组织体系 2013 年，根据人员变动和工作需要，公司对全面风险管理领导小组和内部控制规范体系领导小组成员进行了调整，由董事长任组长，总经理、监事会主席和财务总监任副组长， 成员包括各部室负责人。 2.完成 2013 年度重大风险评估工作，把控风险影响 对公司 2013 年度面临的重大
34、风险因素进行了充分辩识，评估确定了涉及战略、运营、投资、财务、法律和工程等六个方面的 8 项重大风险，编写了2013 年度全面风险管理评估报告，通过了董事会的审议。 3.完成 2013 年度内部控制自我评价及审计工作，落实整改措施 公司完成了 2013 年度内部控制自我评价工作，形成了2013 年度内部控制自我评价报告。 公司聘请了天职国际会计师事务所对公司 2013 年度内部控制进行独立审计，审计报告出具了内部控制有效的结论。 4.完善内部控制制度建设，完成内控体系更新 根据公司近两年来业务发展、管理优化提升以及人员调整情况，公司在原内控体系建设阶段性成果的基础上，对内部控制体系实施更新完善
35、与整体提升。对公司管理流程和风险进行重新梳理，对风险与内部控制应用手册和内部控制评价手册进行修订。 5.加强对重点风险领域的监督和管控 （1）加强公司重点工程和采购项目招标的管理 公司成立了由纪检、风险控制与审计部参与的招标领导小组，严格按照招标管理规定组织招标工作，确保招标工作合规。同时，严格合同管理，建立合同台账及时跟踪合同的履行情 况，定期对合同履行情况开展自查，并引入外部律师事务所对重大合同合规性进行审核，有效避免合同法律风险。2013 年，公司无合同纠纷情况发生。 （2）加强资金管理，防范资金风险 公司制订了资金管理制度并严格执行。2013 年底，财务管理部、风险控制与审计部联合对公
36、司系统内各单位财务会计基础工作开展了专项检查，重点对货币资金、银行账户、银行票据、余额调节表编制、印鉴、收付款流程及发票等方面的管理进行了突击检查，从检查情况来看，公司财务会计基础工作规范。6.落实风险管理文化建设 2013 年，公司聘请了德勤企业风险管理服务团队对公司进行内部控制方面的宣贯培训，进行了内控架构更新。目前各单位、部室均明确了风险管理联系人，对单位负责人和风险联系人开展了风险管理业务培训，较好地营造了人人知内控、事事有内控的文化氛围。 7.组织财务风险预警系统的有效运行 公司制定了“按月跟踪、按季报告、积极预防、提前化解”的财务风险管控模式，继续组织财务风险预警系统的运行，根据系
37、统反馈情况及公司经营情况向监事会、财务总监提交财务数据和分析报告。 2013 年，公司调整了风险预警工作组织架构，根据财务风险预警系统的预警完善了资金管理制度，加强了对历史遗留的往来款项和股权投资的清理力度。通过预警指标变化开展财务分析并提出应对措施，提升了财务管理的决策支持作用。 5.2 对企业内部控制有效性的评价 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）深圳分所对公司 2013 年内部控制的有效性进行了评价：盐田港集团公司于 2013 年 12 月 31 日按照企业内部控制基本规范和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 5.3 企业面临的主要风险 2014 年 公司将面临战略调
38、整风险和投资决策风险：盐田港集团打造新的业务增长点，实现业务转型升级的风险；子公司大铲湾公司从码头开发建设调整海南大学应用科技学院财务管理专业财务分析课作业资料第 15 页 共 24 页为港城一体化，努力 成为卓越的港城综合区开发运营商的战略调整风险；子公司大铲湾公司项目投资额大，建设周期长，若前期论证的准确性和前瞻性不够，将给投资决策带来风险。 公司将通过与国内权威咨询机构合作，完成新形式下盐田港集团的战略转型升级方 案研究课题，深入探讨与供应链相关的金融、跨境电商、临港工业等业态的前景，为集团战略转型升级规划路径；子公司大铲湾公司加强与行业咨询机构合作，对 大铲湾周边的产业发展趋势进行深入
39、细致的分析，结合前海、宝安中心区等区域的发展规划，最大程度的追求自身定位的准确度（了解相关行业的发展形势，积极寻 找有影响力的战略合作伙伴，通过合作，共担风险，共同发展壮大；继续推进港区规划修编工作，在推进过程中论证发展定位的准确性并寻求政府部门的支持和认 同）；聘请专业机构对项目经济可行性和工程可行性进行充分的论证，通过完善内部决策程序和机制，降低决策失误的几率。 第六部分 监事会报告公司监事会（以下简称“监事会”）根据国家有关法律、法规和公司章程的规定，并按照深圳市国资委 2012 年外派监事和财务总监工作指导意见和深圳市国资委外派监事工作指引的要求，结合公司的实际，认真履行监督职责，严格
40、执行报告制度，促进了公司的规范运作。 6.1 监事会对企业依法运作情况的独立意见 监事会列席了报 告期内董事会会议、总经理办公会议、招投标领导小组暨相关专题会议，参加了公司所有的重要经营活动，对公司的决策程序及经营、财务状况，对公司的重大经营 行为，对高管人员的履职过程实施了监督，勤勉尽责地履行了监督职责。监事会认为公司在报告期内能够依法进行经营运作，重大事项和重要经营活动的决策程序及 操作过程规范，没有发现涉及资产流失、企业及高管人员违规违纪违法的重大问题，未发现董事会有违背公司法、公司章程及议事规则的情况，也未发现董事有违法 违规的行为。 6.2 监事会对企业财务状况的独立意见 报告期内，
41、公司财务行为能够严格按照企业会计准则、公司财务管理制度进行。监事会认为公司 2013 年度财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。 6.3 监事会对企业经营成果的独立意见 监事会认真贯彻 市国资国企会议精神，结合公司的工作实际，按照强化服务，优化监管，提高监督效能的原则，明确了监事会工作指导思想，积极履职。在全体监事的共同努力下， 在公司经营班子的配合下，较好地完成了各项工作任务，取得了一定的效果。同时公司已形成了较为完整和适用的内部管理制度，严格执行年度预算和经营计划，并 在报告期内，进一步加强和完善了风险管理体系,提升了风险管理水平。通过一年的工作，公司主要经营指标稳步上升，各项重点工
42、作有力推动，企业改革不断深化，经营管理更为规范和科学，为公司持续、稳定的经营和发展夯实了基础。 第七部分 年度重大事项7.1 公司章程、注册资本变动情况 报告期内公司无注册资本变动情况。 报告期内公司章程未变动。 7.2 企业高层管理人员变动情况 报告期内，企业高层管理人员变动如下： 2013 年 4 月， 委派童亚明任深圳市盐田港投资控股有限公司董事长，委派叶忠孝任深圳市盐田港投资控股有限公司董事，推荐叶忠孝任深圳市盐田港投资控股有限公司总经理，李 冰不再担任深圳市盐田港投资控股有限公司董事长、董事职务，童亚明不再担任深圳市盐田港投资控股有限公司总经理职务。 建议推荐童亚明任盐田三期国际集装
43、箱码头有限公司副董事长，叶忠孝任盐田三期国际集装箱码头有限公司董事，李冰不再担任盐田三期国际集装箱码头有限公司副董事长、董事职务。 建议推荐童亚明任盐田港国际资讯有限公司副董事长。 2013 年 4 月，陈德云同志任中共深圳市盐田港集团有限公司纪律检查委员会委员、书记。 海南大学应用科技学院财务管理专业财务分析课作业资料第 17 页 共 24 页2013 年 4 月，陈德云同志任中共深圳市盐田港集团有限公司委员会副书记。2013 年 6 月，建议委派叶忠孝任深圳大铲湾现代港口有限公司董事、副董事长；建议委派叶忠孝任深圳市大铲湾拖轮有限公司董事、董事长。 2013 年 7 月，陈德云不再担任中共
44、深圳市盐田港股份有限公司委员会副书记兼中共深圳市盐田港股份有限公司纪律检查委员会书记职务。 2013 年 7 月，建议陈德云不再担任股份公司工会主席职务。 2013 年 9 月，陈德云不再担任深圳市盐田港股份有限公司职工监事职务。 7.3 企业合并、分立、解散或申请破产等事项 报告期内公司无合并、分立、解散或申请破产等事项。 7.4 企业重大投资行为 报告期内, 累计完成投资额 123，130 万元，其中固定资产投资项目完成投资额 103，964 万元，股权投资项目完成投资额 19，137 万元，政府要求进行的治理性建设项目完成投资额 28 万元。 7.5 企业重大融资行为 2013 年 3
45、月 28 日，公司与太平资产管理有限公司签署了太平资产-盐田港集团港口项目债权投资计划投资合同，发生信用借款 10 亿元，借款期限为7 年，借款利率为中国人民银行公布的金融机构五年期以上人民币贷款基准利率下浮 2%。 7.6 企业发生重大损失情况 报告期内，公司未发生重大损失。 7.7 企业聘任、解聘会计师事务所情况 报告期内，公司聘任的会计师事务所是天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）。 7.8 其他重大事项 报告期内，公司无其他重大事项发生。 第八部分 财务会计报告公司年度财务报告已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）注册会计师审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 （一）审计报告（备
46、查） （二）财务指标表 资产负债表表号：财务指标表 01 表 编制单位：深圳市盐田港集团有限公司 2013 年 12 月 31 日 金额单位：元 项目 行次 年末数 年初数 流动资产： 1 货币资金 2 4,205,764,634.13 4,750,780,977.05 应收账款 3 310,637,421.67 377,276,230.17 应收票据 4 632,664.00 预付账款 5 29,669,206.03 89,911,253.24 应收利息 6 30,649,394.55 39,275,878.26 应收股利 7 8,839.18 839,795,659.18 其他应收款 8
47、518,356,233.08 129,192,715.01 存货 9 708,505,561.79 376,593,803.99 其他流动资产 10 26,564,248.38 3,009,576,907.34 流动资产合计 11 5,830,155,538.81 9,613,036,088.24 非流动资产： 12 长期应收款 13 26,769,371.77 22,309,694.56 长期股权投资 14 7,356,097,693.76 6,870,938,399.73 投资性房地产 15 366,657,888.72 423,514,487.29 固定资产 16 1,495,152,6
48、84.65 589,009,143.63 在建工程 17 1,804,724,668.15 2,908,758,498.71 固定资产清理 18 1,930,489.78 1,877,800.66 无形资产 19 1,279,676,909.93 1,485,747,215.70 商誉 20 12,194,213.63 12,194,213.63 海南大学应用科技学院财务管理专业财务分析课作业资料第 19 页 共 24 页长期待摊费用 21 2,643,925.55 2,764,176.66 递延所得税资产 22 28,793,087.32 42,271,797.16 其他非流动资产 23 5
49、,981,702,282.35 1,063,880,734.70 非流动资产合计 24 18,356,343,215.61 13,423,266,162.43 资产总计 25 24,186,498,754.42 23,036,302,250.67 流动负债： 26 短期借款 27 3,000,000.00 5,000,000.00 应付账款 28 315,319,876.51 255,278,109.48 预收账款 29 28,580,359.08 11,565,247.91 应付职工薪酬 30 79,147,217.38 97,685,166.66 应交税费 31 55,017,705.95 55,251,895.20 应付利息 32 104,076,143.87 102,297,276.04 应付股利 33 491,443.97 26,098,992.12 其他应付款 34 1,209,937,788.26 1,235,567,211.50 一年内到期的非流动负债 35 80,500,00
