1、珍珠港事件前美国企业在华北的投资活动以大来和英美烟公司为例,1939-1941社会科学研究 201Z2.珍珠港事件前美国企业在华北的投资活动以大来和英美烟公司为例,19391941吴翎君摘要)1937 年中日战争爆发.日本除占领东北之外,对华北,华中占领区进行了经济扩张与垄断.日本在中国及东亚的扩张引起了美国的关注,美国政府开始策划从经济上进行抵制.1939 年下半年开始,美国政府着手废除日关通商航海条约以抵制日本在中国的经济垄断.1940 年 9 月,当日本与德,意正式签订“轴心国“ 协定后,美国政府宣布了对日本的进一步禁运措施.伴随着中日战争的紧张情势及美国政府的远东政策,弓 1 起在华美
2、商的不安.但究竟美国在华企业面对日本日益强大的商业扩张和垄断有何具体回应和采取了怎样的手段,其与美国政府之对华政策有何关系?中日战争时期美国在华企业的经营策略和以往有何不同?过去对于 1937 年中日全面战争爆发以后美国在中国的投资活动的研究较为不足,且往往将此一时期美国在华企业的形貌冠上勾结敌伪政权的标记,而忽略了战争时期美国在华企业的具体活动情形.本文以美国两大跨国公司:大来公司和英美烟公司作为代表个案 ,从“ 企业,政府与中日战争“的联系点,探讨中日战争时期美国在华企业之遭逢.(关键词】中美关系;中日战争;大来公司;英美烟公司中图分类号65【文献标识码)A【文章编号】10004769(2
3、012)02017312一,前言1937 年中日战争爆发.日本除占领东北之外,对华北,华中占领区进行了经济扩张与垄断.日本在中国及东亚的扩张引起美国的关注,美国政府开始策划从经济上进行抵制的策略.1939 年下半年开始,美国政府着手废除1911 年日美通商航海条约(以下简称日美商约 )以抵制日本在中国的经济垄断.01940 年 1 月,日美商约废止生效,3 月,美国政府贷款给中国政府二千万美本文曾报告于.中日战争国际共同研究学术研讨会“(2009/9:重庆),感谢评论人IndianaUniversitySouthwest 沈予教授的评论.然而本文如有不妥之处,当由作者自负文责1939 年 7
4、月 26 日,美国国务院照会日本驻美大使堀内谦介(Horlnouchi),表示美国拟废除 1911 年 2 月 21 日所签订之日美商约,依该条约第 17 款所规定条约之终止将自照会起始之六个月后生效.TheSecretaryofStatetotheJapa-noseAmbassadorHorinouchi,July26,1939.FRUS,1939,V01.I,PP.558559.1911 年日美商约为近代美,日关系的第一个平等条约,让日本取得关税自主权.1940 年 1 月日美商约的废止生效,为美国单方面废除日美商约,使日本进入美国的货品不再享有关税上的互惠平等,可谓中日战时美国从商业政策
5、上对日本的惩罚手段.基金项目】国科会计划“美国企业在中国的投资与外交活动 ,19371941“(NSC982410 一 H0259)【作者简介】吴翎君,东华大学历史学系教授,台湾花莲 97401.?173?元.1940 年 9 月,当日本与德,意正式签订“轴心国“协定后,美国宣布对 Ft 本的进一步禁运措施,包括飞机制造等一切军用技术及备件,生产用机械和战略物质等.而另一方面,从 1940 年起,日本在华北实施产业开发第一次五年计划修正案,对华北的煤,铁,棉等重要产业的生产及营运,以及华北的交通,能源,通讯等设施进行统制及垄断措施.伴随着华北的紧张情势及美国政府的远东政策,引起了在华美商的不安
6、.但究竟美国在华企业面对日本日益强大的商业扩张和垄断有何具体回应和采取了怎样的手段,其与美国政府之对华政策有何关系?中日战争时期美国在华企业的经营策略和以往有何不同?过去对于此一题旨并未有较完整的分析.理由或许在于外交史学者着重远东政策的政治层面,而企业史学者着重美国在华投资等经济层面的分析;而即便以探讨中美经贸与外交关系而论, 研究1937 年中日全面战争爆发至珍珠港事件前夕美国在华投资的相关研究显然相对不足.高家龙(ShermanCoehran)在企业,政府与中日战争一文中,处理了以下三个个案:(二_.)中国大企业申新纺织厂(荣宗敬)与国民党政府的冲突,19311945.(二) 日本大企业
7、南满铁道株式会社与日本军方的竞争.(三) 美国大企业美孚石油公司(StandardVacuumOilCompany)与美国国务院在中国的合作.【2 高家龙的论着讨论了战时中,日,美三国的大企业及其政府政策的关系,扩大了企业史和政治史的研究视野;但后来高家龙的研究兴趣转向消费文化,并未针对此一主题再做进一步的研究.本文讨论的个案系针对战时日本对占领区经济垄断政策之下美国在华企业遭逢,回应及其与美国政府政策之关联为问题导向,和高家龙企业,政府与中日战争选取中,日,美三家企业的比较观察有所不同.以研究美国企业在海外投资及跨国企业史享誉学界的MiraWilkins 认为美国在中国的投资在 1930 年
8、达到高峰,即使中日战争期间在日军占领区仍持续运作,直到美国参加第二次大战才急遽往下滑落.他认为许多企业视中日战争相当于中国军阀时期的冲突一样,最终总会平息.虽然美国政府坚守条约利益,门户开放和不垄断政策原则,但美国企业的做法更加具有弹性,他们看重的是环境,而不关于中日战争时期美国的远东政策.详见MichaelSehaller.Thes.Crusade.inChina,19381945(NewYork:JColumbiaUniversityPress,1971).探讨民国时期外人在华投资和中美经贸的相关着作中,多数专着系以 1937 年作为时间下限.例如侯继明探讨外人在中国投资的大着,即以 19
9、37 年为下限 oHou,Chiruing.ForeInvestmentandEconomicDevelopmentinChina,18401937(Cambridge,Mass.:HarvardUniversityPress,1965).其他中文着作亦多以1937 年作为研究下限.如仇华飞中美经济关系研究,19271937)(北京:人民出版社,2002);罗志平清末民初美国在华的企业投资,18181937)(台北:国史馆 ,1996);林美莉外资电业的研究.18821937)(台湾大学历史研究所硕士论文,1990) 等等.其他中美经济关系史的专书亦未以 19371941 年为讨论断限,诸如:
10、JuliaFukudaCosgrove,U-nitesForeignEconomicP0ZTowardChina,19431946:FromtheEndofExtraterritorialitytotheSino-AmericanCom-mercial1Yeatyof1946(NewYorkLondon:GarlandPublishing,Inc.1987),探讨1943 年废除领事裁判权到 1946 年中美商约签订期间美国对华经济政策之演变.c.x.Gemgei(魏楚雄),SinoAmericanEconomicRelations,1944 一锣(Westport:GreenwoodPres
11、s,1997)则探讨战后美国对华经济政策,着眼UNRRA,CNRRA,中美商约以及美国自由派经济学家对战后国民党经济政策的看法.国民政府前财经顾问杨格(ArthurYoung)所着中国与战时援助,193745(ChinaandtHelping 肌,1937 一 ,Cambridge,Mass:HarvardUniversityPress,1962)与本论题时间较近,但杨格专书主要讨论抗战时期中国向美国及国际社会寻求财政(税制 ,货币,金本位制问题),军事和技术的援助,与本文着重美国企业在中国的活动,重点大为不同.以研究跨国企业为主的高家龙最早成名着作为 1980 年研究英美烟公司在华的商业竞争
12、,奠定其研究外资在华企业的学术地位,见 ShermanCoehran,BBusinessinChina,SinoForeignRivalrytheCigaretteIndustry,18901930(Cambridge,Mass.:HarvardUniversityPre88,1980).20 年后作者更有精辟之作,选择英美,日本与中国共六家着名的代表企业,分析西方,日本和中国大公司在中国市场遭遇“关系网“ 的经历,时间下限为 1937 年中日战争以前oShermanCoehran,EncounteringChineseNetworks:Wesrn,JapaneseandChineseCorp
13、orationsnChina,18801937(UniversityofCaliforniaPress,2000).近年高家龙的兴趣转向医药消费文化的研究.ShermanCochran,ChineseMedicineMen:ConsumerCultureinChinaandSoutheastAsia(Cambridge,Mass.:HarvardUniversityPress,2006).?174?是一套原则.此一总括战时美国在华投资活动的看法,事实上有必要从企业史与外交史的相关档案,做更细致的整合研究.1980 年代以后中国大陆整理的外资企业资料汇编,其编目或论述普遍将外资企业视为“攀附伪满
14、政权“,“勾结日伪政权“. 笔者认为通过中英文资料的具体个案分析,应更能反映战时外国公司在中国的商业活动与外交联系.大企业在战争时期和“日伪“ 临时政府的关系,究竟该如何看待? 其如何反映跨国公司的处境及其与美国政府的关系,应可以再做进一步的讨论.1940 年初.美国驻北京公使詹森(NehonT.John-son)针对日本进一步执行其在华北的政治与军事控制计划,向美国国务院做了具体的情势报告和分析:日本当局正以其强大的国家政策组织,对于各项重要经济活动进行全面垄断.包括运输,交通,工业,农业和银行.这些大部分的组织是所谓“临时政府“(ProHsionMGovernment)下成立的“ 舍股公司
15、“(jointstockcompanies),可视为中日合资 ,但是中国的持份远少于日本,在多数的个案中,中国的资产被日本所接管.虽然有些大型组织仍挂有中国头衔,实权均掌控在日本人手中.这些组织的立即目标是:一,为日本军队的占领提供运输和补给.二,生产,强行征收或以低价格购买原料,以提供日本母国工业之所需.三,使华北成为日本企业的独占区,并成为日本剩余产品的倾销地.詹森的电报透露出对美国在华北利益的不安.他的结论是日本正在华北复制其满洲经验,严重违反“门户开放“ 政策 ,除非美国政府有力挑战,否则无疑将导致美国在华北地区的合法贸易被排挤出来.【4就在詹森向国务院报告的同时,美国在华最大的货运公
16、司大来公司(RobertDollarCompany), 在华北的主要营业为木材运输与经销,正饱受日本公司在华北的竞争和市场侵吞而面临关闭.同时美国在华最大烟草公司英美烟公司(BritishAmericanTobacco,简称 BAT)在华北市场亦面临是否与日本企业合作的抉择.这两家大企业在华市场的活动有其指标意义.继满洲国成立后,华北危机成为日本与各国在华利益的新冲突点,同时再一次考验美国所宣称的中国门户开放政策和维系远东和平秩序的诚意.本文讨论时间主要以1939 年下半年起日本在华北势力扩大,而美国政府谋思废除日美商约等经济制裁日本的措施为始,下迄于1941 年 12 月 9 日珍珠港事变发
17、生.拟以美国两大跨国公司:大来公司和英美烟公司作为代表个案,从“企业,政府与中日战争“的联系点,探讨中日战争时期美国在华企业之遭逢.二,关闭个案美国大来青岛分行大来轮船公司(DollarSteamsMpCompany,或称 DoHarLine),由劳勃?大来(RoheDollar,1844 1932)所创始.劳勃?大来原为苏格兰人,其事业起于 1893 年购得美国太平洋岸一间锯木工厂,后来他和儿子史丹利(Stan-leyDoar)建立大来轮船公司,经营货运生意.1902 年,该公司开始插足国际运输业,经营租船航次(crteredvoyage)到横滨和菲律宾 .1916 年,该公司在加拿大英属哥
18、伦比亚 RochePrint 购得一百亩地建造木材工厂即大来顿厂(DoUarton).1920 年代该公司购得美国政府七艘总统型号的轮船,以及接收太平洋邮船公司(PacificMailSteamshipCompany),成为全球获利最大的船运公司之一.1929 年经济大恐慌发生,该公司的营运虽受影响,但仍继续扩张,除购得新轮船,并开辟横跨太平洋的客轮.同年公司更名为大来轮船有限公司(DollarSteamshipLineInc.Ltd).1930 年代初,大来公司向美国政府大笔借款打造.胡佛总统号“(SSPredentHoover),“ 柯立芝总统号“(SSPresidentCocHdge)
19、为横跨太平洋的客轮,同时大来公司也成为挂着美国国旗的最大一家货运与客轮公司.MiraWilkins,“TheImpactofAmericanMulfinafionEnterpriseonAmericanChineseEconomicRelations,17861949“.inErnestR.MayJohnK.Fairbankeds.,AmericaChinaTradeinHwricalRive,theChineseandAlllr-Performance(Cambgdge,Mass.:HarvarduversnyPress,1986),PP.285287.MiraWilkins 在哈佛大学出版
20、社有四本学术专着,但中国市场非其研究重点.这四本学术专书如下:TheEmergenceofMuhincanalEnterpe:AmericanBusincAbroadfromtheConialEraw1914(1970),TheMaturingofMuhinatnalEnterprise:American 搬 f_麟 Abroadfiom1914w1970(1974),HwryofForeignInvestmentfntheUnitedStat1914(1989),The 胁 sofForeignInvestmeintheUnhedStat,1914 一 J9(2OO4).最近着作为与 w 衄
21、amJ.Hausman,PeterHertner 合着的 Global 觑咧枷,l:MultinatnalEnterpriseandInterncanalFinancein 历eHtoryo/LiglaandPower,18782007.(NewYork:CambridgeuIliversityPress,2OO8)例如上海社会科学院经济研究所编撰的英美烟公司在华企业资料汇编为英美烟公司撤离中国之前的业务记录,这批资料对学界贡献甚大,然其史观则强烈反映帝国主义国家勾结日伪政权,压垮华资企业的民族主义立场.上海社会科学院经济研究所编:英美烟公司在华企业资料汇编 (北京:中华书局,1983 年,全
22、四册).?175?劳勃?大来对中国的首航在 1901 年.他率领“阿拉伯号“(8b)满载木材来到中国 ,然因所载木料不受欢迎赔本而归,但他并未灰心,反而更有意探寻中国木材市场和其他商品的生意.大来公司以其雄厚资本,研发特制的木材质量,并以销价竞争等营销策略,很快打进中国木材市场,在 1920 年代几乎垄断中国木材进口业.在航运方面,他亦投资中国的内河航行运输,1920 年起悬挂美国国旗的大来号商船开始定期航行于上海,重庆口岸,但长江航运的经营在中国内战动乱时期充满风险,利润不大.1930 年代以后,大来在中国内河航运的经营事业没落,仍以经营大洋航线为主,而大来公司在华北的木材市场始终居于领先地
23、位.q)1941 年 6 月,美国驻青岛领事迈尔(PaulW.Meyer)致国务院的密电,透露出大来公司青岛分行将于该月底关闭.理由是从北美西岸到青岛的木材营运,无法和日本公司所享有的优惠货运费,税率以及半官方所掌控的组织在青岛和整个山东省的木材营运互相竞争.【7 大来青岛分行于 1924 年 5 月开张,有经理 1 名及 6 名聘雇当地职员,办公室为租赁,由于公司关闭,美国经理将被资遣回国,6名职员也将被解雇.大来公司从加拿大或美国进口的木材贸易长期以来在华北市场占有一枝独秀的地位,包括原木,地板材料和木板制品等.青岛分公司在当地并未经营锯木工厂,它的地板材料和木材制品主要由加拿大英属哥伦比
24、亚的大来顿厂供应.从 1932 年至 1940 年间,大来青岛分行的木材交货量和当地市场占有率如表一:表一大来公司青岛分行木材交货和市场占有率(19321940)YearLumberdeliveries(feet)%oftotalmarket19322,056,61141.419333,715,5805O.519344,993,3804J4.519353,027,18047.019363,119,49445.019373,743,92252.019381,107,16821.O19392,123,00537.4l4o553,0355.8Source:AmericanconsulinTsingt
25、ao(PaulW.Meyer)totheSecretaryofStates,June21,1941.P.2.InternalA/-,口,No.893.5034/404.由表一可知华北地区当时木材市场需求量颇大,多用于重建各项设施之建材,此外作为铁路,矿业,房屋和公共工程的材料,其市场需求量亦不少.由附录一:大来青岛分公司与英,日公司的木材营运比较可知,1937 年以前大来公司在华北可谓独占鳌头,直到 1938 年才首度被英国的 ChinaImportCo.超越.1938 年以后日本迅速进入华北的木材营运市场,各家运输公司竞相出头,使得大来公司青岛分行的业务由 1939 年的 37.4%市场占有率骤减
