1、15欧 盟 的 结 构 性 难 题 与一 体 化 的 未 来王鸿刚【 内 容 摘 要 】 不 断 推 进 的 一 体 化 进 程 是 欧 洲 历 史 发 展 的 必 然 选 择 ， 它 在 为 欧 洲各国带来和平、繁荣与和谐的同时，也在主权与超主权、民主与效率、扩大 与深化、同一与多元、开放与安全、自主与依赖等问题上，存在重大的理论缺 陷和实践困境。近年欧洲面临的债务、难民、恐怖袭击、认同等多重危机，便 主要源于这种内在的结构性难题。目前，欧盟在应对危机方面采取了不少举措 并取得了一定效果，但由于受到多重局限，危机还未能根本消除。综合当前欧 洲各方面情况来看，未来数年内一体化发展可能呈现“小步
2、前行”的局面。鉴 于当前欧洲面临的重重危机一定程度上是为过去扩大速度过快而付出的代价， 未来欧盟在继续扩大问题上势必趋于谨慎；英国脱欧具有其特殊性，因而欧盟 成员国数量继续减少的可能性较小；同时，欧洲民众对一体化的热情和支持普 遍消退 ， 欧盟 通过 签订 新 条约的 方式 推动 一体 化取 得突破 性进 展的 可能 性较 小； 在现行条约框架下，一体化进程仍有望实现局部推进，但欧盟成员国在一体化 速 度 上 很 难 保 持 一 致 ， “多 速 欧 洲 ”可 能 成 为 现 实 选 择 。【 关 键 词 】 欧 盟 结 构 性 难 题 多 重 危 机 多 速 欧 洲 一 体 化 的 未 来【
3、 作 者 简 介 】 王 鸿 刚 ， 中 国 现 代 国 际 关 系 研 究 院 世 界 政 治 研 究 所 所 长 ， 研 究 员 （ 北 京 邮 编 ： 100081）【 中 图 分 类 号 】 D85 【 文 献 标 识 码 】 A【 文 章 编 号 】 1006-1568-(2018)02-0015-17【DOI 编 号 】 10.13851/ki.gjzw.201802002162018 年第 2 期金 融 危 机 后 欧 盟 各 国 在 经 济 、 政 治 、 社 会 等 方 面 出 现 的 波 折 和 危 机 ， 引 发了各界 对欧洲 一体化 发 展前景的 激烈讨 论。 本文 从
4、欧盟 在 一体化 进程中 面 临 的 结 构 性 难 题 入 手 ， 分 析 欧 盟 近 年 经 历 的 债 务 、 难 民 、 恐 怖 袭 击 、 认 同 等 多重危机 ， 以及 这些危 机 和欧盟的 结构性 难题之 间 的内在联 系。 在 此基础 上， 通 过 总 结 和 分 析 欧 盟 应 对 危 机 的 举 措 ， 对 欧 洲 一 体 化 的 未 来 前 景 进 行 研 判 。一 、 欧 盟 面 临 的 结 构 性 难 题在 历 史 因 素 与 现 实 因 素 、 内 部 条 件 与 外 部 条 件 的 共 同 作 用 下 ， 二 战 后 ， 欧洲开启 了波澜 壮阔的 一 体化进程 并
5、发展 至今， 使 欧盟成 为 迄今为 止 全球 融 合 程 度 最 高 、 经 济 实 力 最 强 、 政 治 影 响 最 大 的 区 域 合 作 集 团 。 欧 盟 作 为 人 类 社会谋求 深度融 合、 各国 之间紧密 共处的 先行和 经 典案例 ， 通过 一体化 给欧 洲 带 来 了 和 平 与 繁 荣 。 但 这 种 一 体 化 模 式 本 身 蕴 含 着 一 些 内 在 的 结 构 性 难 题 ， 使 欧 洲 一 体 化 不 时 出 现 波 折 ， 并 集 中 体 现 为 若 干 个 “两 难 ”。一是主权 与超主 权之间 的 两难。 近代 的主权 国家观 念及其实 践是由 欧洲 创
6、造和推 进的 ， 这是 人类 历史的重 大进步 ， 也 大大 推动了欧 洲的经 济社会 发 展 。 然 而 ， 二 战 后 欧 洲 各 国 要 推 进 一 体 化 ， 就 必 须 实 施 跨 国 家 调 节 ， 超 越 此 前 由 其 创 造 的 主 权 观 念 。 因 此 ， 在 欧 洲 一 体 化 进 程 的 开 始 阶 段 ， 就 尝 试 建 立 超 越 主 权 的 立 法 、 行 政 与 司 法 机 构 ， 并 不 断 从 低 级 向 高 级 阶 段 推 进 ， 出 现 了 原属主权 国家的 职能与 权 力向共同 机构转 移的情 况 ， 即主 权让渡 （或 曰主权 的 转 移 、 合
7、并 与 共 享 ） 。 这 种 主 权 让 渡 具 有 深 厚 的 思 想 基 础 ： 早 在 一 战 结 束 时 ， 欧 洲 就 已 出 现 一 种 反 思 ， 认 为 民 族 国 家 的 存 在 是 战 争 爆 发 的 根 源 。 这 一 看法在二 战后更 成为流 行 思潮。 随着 二战后 各国生 产分工 的 日趋细 化和相 互 之间资本 融合程 度的加 深 ， 自由 并统一 的欧洲 市场 得以形成 ， 这 要求必 须超 越 主 权 界 限 对 这 种 统 一 大 市 场 进 行 必 要 的 管 理 。 这 种 主 权 让 渡 还 有 共 赢 性 ： 因为一体 化能给 各国带 来 安全、
8、繁荣与 复兴 ， 所以 甫一提出 即得到 西欧主 要 国家的积 极响应 ， 每 个国 家都在此 过程中 成为赢 家 。 甚至 这种主 权让渡 也有 逻辑周延 性： 因为主 权让 渡是主权 国家自 愿做出 的 决定， 主权让 渡本身 也是17欧盟的结构性难题与一体化的未来行 使 主 权 的 一 种 体 现 ， 主 权 与 超 主 权 之 间 完 全 可 以 在 逻 辑 上 实 现 辩 证 统 一 。 但 在 实 际 操 作 中 ， 要 处 理 好 主 权 与 超 主 权 之 间 的 矛 盾 ， 难 度 很 大 。 从 观 念方面看 ， 主 权国家 仍然 是最重要 的政治 行为体 ， 欧洲国家 也
9、仍有 较强的 主 权 观 念 ， 且 各 国 民 众 的 “主 权 意 识 ”常 常 被 民 族 主 义 和 民 粹 主 义 的 政 党 唤 醒 并加以利 用， 这决定 了主 权仍将在 很长时 间内为 欧 洲各国所 珍视 。 从利 益方 面看， 成员国 在一体 化上 寄托着巨 大的共 同利益 ， 这种利益 只能经 由建立 在 主权让渡 基础上 的一体 化 来实现 ， 就此 而言它 们愿 意移交部 分主权 ； 同 时也 要看到 ， 一体 化的共 同利 益与成员 国各自 的特殊 利 益并不完 全重合 ， 当 主权 让渡有可 能影响 到其自 身 特殊利益 时， 它们 往往对 一体化表 现出 抵 触态
10、度 或 提出较大 保留 。 各成 员国 虽然在一 体化过 程中都 有 相对收益 ， 但 彼此之 间如 果有明显 的收益 差别 ， 也 将导致它 们对一 体化的 挑 剔和抵触 ， 或 者在具 体事 务 上 发 生 冲 突 。 从 进 程 方 面 看 ， 如 果 定 调 过 高 或 操 之 过 急 ， 出 现 主 权 过 分 让渡 和 成 员 国 自 主 能 力 不 足 的 情 况 ， 也 可 能 带 来 意 想 不 到 的 负 面 效 应 。 二是扩大 与深化 之间的 两 难。 “扩大 ”是指 欧共体 或欧盟成 员国数 量的增加， “深化 ”是指 一体 化所涉领 域的拓 展 和等 级 程度的提
11、升 。 无 论 “扩 大 ” 还 是 “深 化 ”， 都 是 欧 洲 一 体 化 的 努 力 方 向 。 “扩 大 ”的 积 极 意 义 包 括 多 个 方 面 。 首 先 是 进 一 步 强 化 规 模 优 势 。 目 前 ， 欧 盟 人 口 规 模 超 过 5 亿 ， 仅 次 于 中 国 和 印 度 ， 远 超 美 国 ； 经 济 总 量 占 到 全 球 约 四 分 之 一 ， 与 美 国 不 相 上 下 。 这不仅为 欧盟核 心成员 国 创造了更 大的发 展空间， 而且其巨 大的市 场规模 也 引起其他 国家的 高度重 视 。 其次 是实现 了更大 范围 内的和平 与稳定 ， 获 得了
12、巨大的安 全红利 。 成 员从 最初欧共 体时期 的西欧 诸 国向南部 和东部 拓展 ， 特 别是向中 东欧方 向拓展 以 及与这些 国家在 军事与 安 全方面的 深度融 合， 不仅 有助于维 持欧洲 国家之 间 的和平共 处， 而且 有助于 抑制中东 欧国家 内部的 地 区和种族 冲突 。 再次 是有 助于欧洲 的整体 发展 。 欧 盟通过对 入盟申 请国施 加 压 力 ， 促 其 加 快 各 项 体 制 机 制 和 政 策 改 革 ， 使 其 更 便 于 吸 引 外 部 投 资 ， 生 产 成本优势 得到充 分释放 ， 并同西欧 强国的 优势产 业 实现深度 融合 ， 为新 老成 戴炳然：
13、对欧洲一体化历史进程的再认识以马克思主义哲学为方法论的一些思 索 ， 欧 洲 研 究 2017 年第 1 期，第 70-80 页 ； 黄 正 柏 ： 权 力 的 让 渡 和 主 权 的 坚 持 ： 略析欧洲一体化中的“主权让渡”，史学集刊，2009 年 3 月第 2 期，第 51-58 页。182018 年第 2 期员 国 同 时 提 供 了 经 济 发 展 的 动 力 源 ， 特 别 是 拉 动 相 对 落 后 的 中 东 欧 地 区 发 展。 最后 是推广 了欧洲 的 软实力。 “东 扩” 使 欧盟 在中东欧 国家建 立起西 方 的价值体 系， 欧盟机 构和 亲欧的政 治精英 们反复 强
14、调， 欧 盟通过 不断拓 展和 平 、 安 全 与 价 值 共 同 体 提 升 了 自 身 的 政 治 分 量 ， 扩 大 了 政 治 影 响 ， 并 成 功 输 出 了 “规 范 性 力 量 ”， 为 全 球 其 他 地 区 的 一 体 化 建 设 提 供 了 样 板 。但是扩大 和深化 也是一 对 相互抑制 的矛盾 ， 理 论上 或许并行 不悖 ， 实践 中却很难 兼得。 “扩大” 对 “深化” 的最主 要影响 是成员国 更加多 元和更 难 达 成 共 识 ， 共 同 体 的 “纯 粹 性 ”遭 到 削 弱 ， 增 加 了 相 互 协 调 和 一 体 化 推 进 的 难度。 特别 是 南欧
15、和 中东 欧国家面 对处于 强势地 位 的西欧国 家， 往往更 强调 维护本国 利益 、 传统 和文 化特殊性 ， 常 常借助 外部 力量制衡 西欧强 国和欧 盟 机构， 使本 已负重 前行的 一体化 进 程更加 困难。 各 国普遍 的 “扩大疲 劳症” ， 正是在这 种背景 下出现 的 。 另一方面， “深化” 也潜在地 对 “扩大 ”构成 抑制， 因为 深 化要求 成员 国之间协 调配合 更加熟 练 默契， 不断扩 大的规 模显 然 不 利 于 协 调 配 合 。三是民主 与效率 之间的 两 难。 民主是 欧洲一 体化进 程中的核 心价值 和基 本准则 。 欧共体 或欧盟 要 求成员国 必
16、须实 行民主 政 治。 “申请国 必须是 稳定 的 、 多 元 化 的 民 主 国 家 ， 至 少 拥 有 独 立 的 政 党 、 定 期 举 行 选 举 、 依 法 治 国 、 尊重人权 和保护 少数民 族 权益” 这 是融入 一体 化的前提 条件 ， 也是 欧共 体或欧盟 民主原 则的基 本 保障。 同时 ， 欧共 体或欧 盟是在成 员国自 愿让渡 部 分 主 权 的 基 础 上 形 成 和 发 展 的 ， 是 社 会 契 约 论 的 结 果 。 在 欧 盟 治 理 中 ， 欧 洲 议会的发 展、 欧盟权 力在 不同机构 间的分 割与制 衡 、 欧洲 民众对 决策过 程的 参 与 等 ，
17、也 体 现 出 民 主 原 则 。 这 种 对 民 主 原 则 的 遵 循 以 及 “双 重 民 主 ”的 制度设计 ， 要 求必须 对所 有的决策 参与者 的意见 与 诉求都予 以充分 尊重 。 效 率也是欧 洲一体 化过程 中 始终追求 的目标。 而这一 追求则 要 求必须 在一体 化 过 程 中 抑 制 “过 分 民 主 ”和 “过 度 福 利 化 ”倾 向 。 鉴 于 民 主 政 治 的 滥 用 导 致 刘作奎： “深化 ”还是 “扩 大” 东扩十年欧洲一体化走向分析 （2 004-2014） ，欧洲研究2014 年第 4 期 ， 第 49-62 页。 卢静、衡孝军： 透析欧盟治理困境
18、 ， 国际问题研究 2008 年第 2 期，第 37-41、 64 页。19欧盟的结构性难题与一体化的未来社会福利 负担过 重， 同时 由于长期 面临美 日的激 烈 竞争， 一体化 的推动 者们 不 得 不 利 用 一 体 化 来 变 相 推 动 “去 民 主 化 ”， 以 便 使 “市 场 逃 离 民 主 ”， 通 过暗中抑 制社会 福利的 方 式激发资 本的活 力与热 情 ， 以专家或 技术官 僚取代 政 治 官 员 在 决 策 中 的 主 导 作 用 ， 削 弱 民 主 制 度 下 民 众 通 过 “一 人 一 票 ”的 选 举 活 动 影 响 政 策 、 干 预 经 济 活 动 并 争
19、 取 社 会 福 利 的 能 力 。 这意味着 ， 在 一体化 过程 中， 民 主和效 率构成 一对 矛盾。 在一体 化初期 ， 对这种矛 盾关系 的统筹 处 理是相对 成功的 ， 例 如通 过在农业 政策 、 地区 政策 和社会政 策领域 实施均 衡 化举措 ， 在强 势与弱 势产 业之间维 持平衡 ， 着 力解 决一体化 后地区 发展失 衡 问题， 并通过 促进就 业、 人文关怀 等方式 确保社 会 公平。 随着成 员国数 量 不断增加 、 各 成员国 发展 阶段和利 益诉求 的差距 不 断拉大 ， 以及 金融危 机阴 影下外部 经济环 境长期 不 见好转 ， 要在 民主和 效率 之 间
20、搞 统 筹 、 搞 折 中 就 变 得 更 加 困 难 了 。四是同一 与多元 之间的 两 难。 基于共 同历史 和普遍 情感的文 化价值 的同 一性， 是欧洲 一 体化过 程 的重要精 神支柱 。 “只有 人们在心 理上彼 此认同 为 同 一 组 群 ， 而 非 一 群 松 散 累 加 的 个 人 ， 政 治 系 统 才 能 持 续 存 在 。 而 这 一 认 同 必 须 建 立 在 人 们 共 同 的 价 值 、 利 益 和 目 标 ， 以 及 为 此 而 奋 斗 的 意 愿 之 上。 ” 当然， 几 千年历 史 演进中 的 内部分 化， 也同 样造就了 欧洲的 多元性， 既有国土 面积
21、、 人口 规模 、 地理 气候等 自然禀 赋方 面的差 异 ， 也 有经济 结构 、 发 展 阶 段 、 经 济 政 策 方 面 的 差 异 ， 在 政 治 传 统 、 制 度 设 计 和 治 理 方 略 上 ， 欧 洲同样也 是七色 板。 特别 是最近几 十年来 穆斯林 人 口在欧 洲 范围内 的大幅 增 长 ， 以 及 冷 战 结 束 后 诸 多 前 社 会 主 义 国 家 的 加 入 ， 更 扩 大 了 欧 洲 在 种 族 、 文 化 和 政 治 传 统 方 面 的 多 元 程 度 。理论上 ， 同一 性是一 体化 的前提 ， 而多 元性是 欧洲 活力的源 泉和一 体化 的动力 ， 两者
22、同 等重要 且 并行不悖 。 “民族认 同不 应建立在 反对欧 洲认同 的 张浚：福利困境、“去民主化”和欧洲一体化：欧洲政治转型的路径，欧洲研 究2014 年第 1 期，第 1-13 页 。 钱运春： 论欧洲一体化进程 中的公平与效率 ， 欧洲研究 2005 年第 4 期，第 68-78页。 Donald S. Luiz, The Origins of American Constitutionalism, Baton Rouge and London: Louisianan State University Press, 1988, p. 6.202018 年第 2 期基础上 ， 反之 亦
23、然 。 如果 我们把多 元认同 看作欧 洲 多层治理 体系合 法化的 一 个必要的 文化条 件， 那就 不应该假 定为了 给欧洲 认 同的强化 让路 ， 民族 认同 必须丧失 它的重 要性。 ” 但是在实 践中， 当 主权 让渡和利 益分配 打破成 员 国与欧盟 总部之 间的权 利 平衡和民 众的心 理底线 时 ， 人们对民 族认同 和国家 利益的强 调便会 压倒共 同 体意识 。 当各 国之间 的发 展状况差 别过大 ， 或 一国 内 部 社 会 分 化 过 大 时 ， 处 于 弱 势 地 位 的 国 家 和 群 体 也 会 感 觉 到 这 种 “多 元 ” 原来也有 残酷的 一面。 尤 其
24、是当一 些中东 欧国家 自 觉不自觉 地恢复 和强化 本 国 威 权 主 义 传 统 ， 并 因 此 同 所 谓 “西 方 自 由 主 义 传 统 ”形 成 冲 突 时 ， 对 西 欧 国 家 而 言 ， 继 续 强 调 “多 元 ”也 是 需 要 更 大 勇 气 的 。五是开放 与安全 之间的 两 难。 长 期以来 ， 欧 洲的历 史一直是 一部开 放与 同 化 的 历 史 。 罗 马 帝 国 时 期 ， 统 治 者 们 就 开 始 有 意 识 地 将 自 己 的 法 律 、 制 度 和文化推 广到帝 国疆域 内 的每个角 落。 尤 其是对 新 征服地 区 ， 在推 行其法 律、 制度和文
25、化的同 时 ， 罗马 帝国的统 治者们 还将被 征 服地区民 众敬畏 的神像 搬 进 罗 马 ， 以 开 放 之 姿 行 同 化 之 实 。 进 入 近 代 ， 伴 随 着 对 外 殖 民 扩 张 ， 欧 洲 不 仅通过资 本、 技术和 武力 将整个世 界卷入 工业化 进 程， 而 且在欧 洲兴起 的理 性主义及 人文主 义文化 传 统， 也 构成了 世界现 代化 进程的主 要思想 脉络 。 几 百年来现 代国际 秩序的 形 成与演进 ， 更 成为欧 洲对 外同化的 最深远 结果 。 就 冷战中两 种制度 的竞争 而 言， 欧美同 苏联的 关系也 可被视 为 一场双 方在交 界 地 带 （ 中
26、 东 欧 ） 和 世 界 其 他 地 区 （ 主 要 是 第 三 世 界 ） 实 施 同 化 的 长 期 竞 争 。在当前一 体化背 景下， 欧 洲仍尝试 通过 “巴塞罗 那 进程” “东部 伙伴关 系 ”等 强 化 对 西 亚 、 北 非 等 周 边 地 区 的 同 化 ， 试 图 继 续 以 开 放 之 姿 ， 用 经 济 的发达 、 文化 的先进 和制 度的感召 力扩大 欧洲的 国 际影响 ， 并在 此过程 中维 系和拓展 自身利 益。 但结 果却事与 愿违 。 由于 主权 独立和平 等意识 日益成 为 国际关系 的基本 准则， 对 其他国家 内政的 干预既 可 能破坏 这 些国家 本已
27、脆 弱 的国家治 理体系 ， 引 发内 部矛盾外 溢， 也势必 进一 步激发这 些国家 的抵抗 情 绪， 加 剧欧 盟 与这些 国家 之间的紧 张关系 。 在 欧洲 内部各国 之间边 境日趋 模 糊、 欧 洲整 体 上也对 外高 度开放的 情况下 ， 周 边地 区各类社 会和安 全矛盾 更 Joachim Schild, “National v. European Identities? French and Germans in the European Multilevel System,” Journal of Common Market Studies, Vol. 39, No. 2,
28、 June 2001, p. 336.21欧盟的结构性难题与一体化的未来易 向 欧 盟 内 部 渗 透 蔓 延 ， 危 害 欧 洲 的 安 全 。 六是自主 与依赖 之间的 两 难。 二战后 显著衰 落的西 欧国家希 望通过 一体化 实 现 战 略 自 主 和 东 山 再 起 ， 内 心 深 处 并 不 希 望 依 附 和 屈 从 于 任 何 外 部 力 量。 但美国 的强大 实力和 欧洲的现 实困境 又使欧 洲 不得不依 赖于美 国的经 济 扶 持 和 安 全 保 护 。 这 种 既 想 脱 美 自 立 、 又 不 得 不 倚 美 自 保 的 矛 盾 心 态 ， 贯 穿 于欧洲一 体化的 全
29、程 。 而 美国也同 样对欧 洲一体 化 持复杂心 理， 既希望 欧洲 独立自主 以减少 美国的 负 担， 又 希望维 持欧盟 对美 依赖关系 。 战 后初期 的美 国出于冷 战对抗 和全球 布 局的需要 ， 对 欧洲一 体化 给予了大 量支持 ， 同 时也 全面强化 了其对 欧洲在 经 济、 政 治和安 全等各 方面 的影响 ， 巩固 了欧洲 对美 国 的 依 赖 关 系 。 但 当 欧 洲 元 气 逐 步 恢 复 时 ， 开 始 表 现 出 对 美 国 的 抵 制 ， 欧 洲 内 部 “欧 洲 主 义 ”与 “大 西 洋 主 义 ”之 争 就 此 出 现 。 当 欧 洲 一 体 化 持 续
30、 推 进 时 ， 欧 洲 更 明 确 表 露 出 经 济 上 超 越 美 国 、 政 治 上 独 树 一 帜 、 安 全 上 自 己 做 主 的 想 法 ， 美 欧 分 歧 进 一 步 显 露 。冷 战 结 束 后 苏 联 解 体 ， 共 同 敌 人 消 失 ， 欧 洲 一 体 化 如 火 如 荼 ， 美 国 在 继 续联手欧 洲消化 冷战遗 产 的同时， 不 得不更 多使用 制衡手 段 以防止 欧洲自 立 并挑战美 国的主 导地位 。 经济上 ， 持续 繁荣且 愈加 深度融合 的欧洲 给美国 带 来了竞争 压力 ， 尤其 是欧 元的诞 生 ， 成 为美元 唯一 的竞争 对 手。 有学者 认为
31、 ， 2003 年的伊拉克战争，便与美元和欧元之间的竞争有关。 政治上，美国 对 新 、 老 欧 洲 分 而 治 之 ， 在 法 德 等 “老 欧 洲 ”不 配 合 时 ， 拉 拢 中 东 欧 国 家 来 破 坏 欧 洲 团 结 。 军 事 上 ， 通 过 北 约 东 扩 固 化 欧 洲 对 美 国 的 依 赖 关 系 ， 打 消 欧 洲 自 立 门 户 的 幻 想 。 地 缘 上 ， 美 国 不 时 挑 起 欧 洲 同 俄 罗 斯 之 间 的 竞 争 （ 例 如 2014 年 乌 克 兰 危 机 ） ， 将 欧 俄 推 入 战 略 对 抗 的 陷 阱 ， 既 防 止 双 方 过 分 走 近
32、， 也在打击俄罗斯的同时固化欧洲的对美依赖。2017 年以来，在欧洲内部事 务 焦 头 烂 额 、 财 政 上 捉 襟 见 肘 之 际 ， 美 国 总 统 特 朗 普 （ Donald Trump） 还 公 开 批 评 欧 盟 、 北 约 过 时 ， 要 求 欧 洲 多 分 摊 军 费 ， 在 贸 易 赤 字 问 题 上 对 德 国 发 难 ， 不 顾 欧 洲 反 对 强 行 退 出 巴 黎 协 定 ， 使 欧 洲 更 是 饱 尝 对 美 依 赖 之 苦 。 刘明礼： 美元霸权与欧洲金融安全 ， 国际安全研究 2017 年第 6 期，第 93 页 。222018 年第 2 期二 、 危 机 是
33、 一 体 化 内 在 困 境 的 全 面 显 现由于上述 难题 ， 几十 年来 欧洲一体 化之路 始终磕 磕 绊绊， 不得不 在各种 困难和矛 盾中艰 难前行 。 尤其是金 融危机 后陆续 爆 发的债务 危机、 难民危 机、 恐怖袭击 危机和 认同危 机 ， 既有 复杂的 国际背 景和 外部因素 作用 ， 更是 上述 一 体 化 内 在 困 境 全 面 显 现 的 结 果 。（ 一 ） 债 务 危 机2009 年 10 月， 希腊新 政 府在提交 欧盟的 报告中 宣 布， 2009 年其 财政赤 字 和 公 共 债 务 与 国 内 生 产 总 值 之 比 分 别 达 到 12.7%和 113%
34、， 远 超 欧 盟 稳 定与增长 公约 规 定的 3%和 60%的标准， 引起国 际 金融市场 恐慌， 惠 誉 （F itch Ratings） 、 标 普 （ Standard & Poors） 和 穆 迪 （ Moodys Ratings） 相 继 调 低 希腊主权 信用评 级， 从 而 拉开欧债 危机序 幕。 这 一 危机迅速 从希腊 向爱尔 兰 、 葡 萄 牙 、 西 班 牙 、 意 大 利 等 国 蔓 延 ， 最 终 发 展 为 整 个 欧 元 区 的 危 机 。欧 元 区 主 权 债 务 占 GDP 平 均 水 平 低 于 美 国 和 日 本 ， 之 所 以 爆 发 债 务 危 机
35、， 除 欧元 区 成员内 部差 异过大以 及外部 冲击外 ， 欧元区财 政政策 与货币 政 策 的 二 元 结 构 ， 乃 是 深 层 制 度 性 根 源 。 而 这 一 制 度 性 根 源 的 逻 辑 起 点 ， 恰 恰 在于主权 与超主 权的两 难 。 “统 一财政 ”长期 未能 形成， 成 员国虽 支持一 体 化进程 、 支持 建立欧 元区 ， 却不 愿放弃 财政这 一至 关重要 的 国家主 权。 同时 ， 民主与效 率的两 难又进 一 步强化了 这种制 度性缺 陷 ， 各国竞 相 透支作 为成员 国各自具 有的民 主权利 ， 造成债务 累积愈 发 严重 ， 并在面临 危机时 无法合 力
36、 高 效 应 对 。 一 旦 一 个 成 员 国 陷 入 严 重 困 境 ， 就 会 形 成 “传 染 效 应 ”， 波 及 整 个 货 币 区 。具体而言 ， 在 欧元区 现行 机制下 ， 货币 主权和 财政 主权分属 目标不 一致 的 欧 洲 央 行 和 各 成 员 国 ， 前 者 负 责 抑 制 通 胀 、 维 持 欧 元 稳 定 ， 后 者 主 要 关 心 经济增长 与本国 就业 。 各 成员国既 不必担 心货币 币 值和物价 不稳 ， 也无 需担 心财政政 策的溢 出效应 ， 因而必然 具有财 政超标 的 内在动力 ； 特 别是当 面对 外部冲击 时， 由于成 员国 无法利用 货币贬
37、 值来抚 平 经济波动 ， 只 能更加 倚重 财政政策 来促增 长和保 就 业这 又引发 欧元区 成 员国公 共 支出膨 胀、 赤字23欧盟的结构性难题与一体化的未来大 幅 上 升 、 债 务 累 积 和 主 权 信 用 问 题 。 马 斯 特 里 赫 特 条 约 以 及 2002 年稳定与 增长公 约 所 规 定的财政 赤字不 超过 GDP 的 3%、 债务 总额不 超 过 GDP 的 60%的 规 定 ， 由 于 法 德 等 大 国 未 积 极 示 范 ， 希 腊 等 小 国 更 难 以 自 律 ， 因 而 成 为 一 纸 空 文 ， 从 未 被 认 真 执 行 。 换 个 角 度 看 ，
38、 如 果 欧 元 是 真 正 的 “主 权 货 币 ”， 即 欧 元 区 集 中 了 各 国 财 权， 那 么同 样 的公共 债务 水平下爆 发债务 危机的 概 率将大幅 降低 。 欧债 危机 始 于 希 腊 ， 希 腊 公 共 债 务 比 例 虽 高 ， 但 相 对 于 整 个 欧 元 区 来 讲 ， 毕 竟 规 模 有 限， 以 欧元 区 的财力 承担 希腊的债 务并非 难事 。 问 题就在于 欧元区 财权不 统 一 ， 无 法 动 用 其 他 国 家 的 财 政 收 入 偿 还 希 腊 债 务 ， 或 者 为 希 腊 债 务 做 担 保 ， 这导致投 资者对 希腊偿 债 能力丧失 信心
39、， 进而 发生 了债务危 机。 在财权 不统 一的情况 下， 经济问 题会 演变成政 治问题 ， 用 一个 主权国家 的财政 收入去 为 另 一 个 国 家 的 债 务 买 单 ， 政 治 上 很 难 行 得 通 。 对 于 “统 一 货 币 、 不 同 财 政 ” 可 能 导 致 危 机 ， 其 实 欧 洲 人 也 有 预 见 ， 但 欧 元 设 计 者 的 规 划 是 ， 在 统 一 财 政 条 件 还 不 成 熟 的 情 况 下 ， 先 实 现 货 币 统 一 ， 然 后 再 利 用 危 机 “倒 逼 ”财 政 统 一 。 可 见 ， 主 权 与 超 主 权 的 难 题 会 导 致 危
40、机 ， 似 乎 是 有 其 必 然 性 的 。（ 二 ） 难 民 危 机受中东地区局势不稳的影响，20082012 年间，欧洲境内的难民庇护 申 请 开 始 上 升 ， 数 量 从 2008 年 的 22.5 万 人 升 至 2012 年 的 33.5 万 人 ； 2013 年之后 ， 随着 “阿拉 伯之 春” 引 发新一 轮地区 乱局 ， 难民 申请数 量骤增 ， 20132016 年 分 别 达 到 43.1 万 、 62.7 万 、 132.3 万和 126.1 万 人 。 这 一 轮 难 民 潮主要来 自西亚 和 北非 地 区。 据 欧盟委 员会估 计， 为逃离战 乱和贫 穷来到 欧
41、洲的难民 总计超 过 300 万 人。 这一轮 汹涌的 难民潮 给本已处 于困境 的欧洲 各 国 带 来 沉 重 负 担 ， 并 引 发 政 治 和 社 会 方 面 的 连 锁 反 应 。 欧 盟 规 定 ， 成 员 国 每 接 受 一 名 转 移 安 置 难 民 ， 可 获 6 000 欧 元 补 助 ； 拒 收 难 民 的 成 员 国 需 向 欧 盟 支 付 最 高 占 GDP 的 0.002%的 财 务 补 偿 。 但 实 际 上 6 000 欧 元 远 远 不 够 ， 在 周 茂 荣 、 杨 继 梅 ： “欧 猪 五 国 ”主 权 债 务 危 机 及 欧 元 发 展 前 景 ， 世 界
42、 经 济 研 究 2010 年第 11 期，第 20-25 页。 Eurostat,“Asylum and First Time Asylum Applicants - Annual Aggregated Data”February1, 2018, http:/ec.europa.eu/eurostat/tgm/table.do?tab=table&init=1&language=en&pcode= tps00191&plugin=1.242018 年第 2 期德国每名 难民一 年就将 耗 费 1.21.3 万欧 元。 这引 发了欧盟 成员国 在是否 接 收 难 民 、 接 收 多 少 、 如
43、 何 接 收 等 问 题 上 的 分 歧 ， 德 、 法 、 奥 、 瑞 典 、 丹 麦 等 多个申根 区国家 重启边 境 检查， “申 根机制 ”濒临 崩溃。 此 外， 难民 泛滥还 引发性侵 等恶性 案件， 严 重冲击社 会秩序。 当前 ， 难民涌入 欧盟的 规模有 所 放 缓 ， 2017 年 110 月有 14.9 万 难 民 和 移 民 经 地 中 海 抵 达 欧 盟 ， 比 2016 年同期减少 55.75%； 但是，非法移民滞留欧洲的情况依然严峻，欧盟委 员 会 报 告 称 ， 2016 年近 100 万 非 法 滞 留 的 移 民 中 ， 仅 22.6 万人被遣返。 难民危机
44、固然有 深刻复 杂 的国际因 素， 但同 时也凸 显出欧盟 在开放 与安 全 、 自 主 与 依 赖 之 间 的 两 难 。 欧 盟 为 弥 补 劳 动 力 缺 口 、 彰 显 自 身 价 值 、 塑 造 周边局势 而奉行 对西亚 北 非地区的 开放政 策。 但由 于其周 边 政策并 非由自 己 完全掌控 ， 而 是受到 美国 中东政策 的强势 牵扯 ， 必 然要为这 种依附 性的地 区 政策付出 代价。 长期以 来 ， 一些 欧洲国家 追随美 国 对中东地 区 实施 民主改 造 ， 削 弱 了 地 区 国 家 原 有 的 治 理 结 构 ， 特 别 是 “阿 拉 伯 之 春 ”以 来 一 些
45、 欧 洲 国 家 追随美国 在该地 区采取 军 事行动 ， 进一 步激化 了各 类矛盾冲 突， 传统安 全结 构快速瓦 解。 难民的 大量 出现， 成为各 国治理 能力 削弱和地 区安全 结构瓦 解 的直接产 物； 而难民 大规 模涌向欧 洲， 则在一 定程 度上可被 视为欧 洲对周 边 政 策 的 失 败 ， 是 其 开 放 性 的 周 边 政 策 及 边 界 管 理 能 力 严 重 不 足 的 后 果 。难民危机 还与主 权与超 主 权的难题 有关。 处 理难民 问题的一 个直接 办法 就 是 严 格 控 制 边 境 ， 但 这 一 措 施 在 欧 盟 却 变 得 复 杂 ， 甚 至 引
46、发 国 家 间 分 歧 。 由于欧盟 内部高 度的一 体 化， 申 根国家 间人员 往来 没有边境 限制 ， 难民 只要 进入欧盟 任何一 国， 就很 容易转移 到其他 成员国 。 欧盟国家 放弃成 员国间 边 境管制的 初衷是 促进人 员 往来， 如今却 成为难 民流 动的便利 条件 。 一些 处于 欧盟边境 的国家 对难民 涌 入控制并 不十分 严格， 原 因之一 就 是难民 进入后 不 黄 文 叙 ： 欧 洲 难 民 问 题 的 严 重 性 及 出 路 ， 现 代 国 际 关 系 2017 年第 2 期，第40-50 页；王朔、李超： 当前 欧洲一体化面临的困境及未来走势 ， 现代国际关
47、系 2016年第 3 期，第 56-62 页。 UNHCR, “Europe Refugee and Migrant Situation Report,” November 22, 2017, http:/data2.unhcr.org/en/situations/mediterranean#_ga=2.50061734.1069572267.1510622552-188 5051113.1510622552. “Communication on the Delivery of the European Agenda on Migration,” September 27,2017, http
48、s:/ec.europa.eu/home-affairs/sites/homeaffairs/files/what-we-do/policies/european-agenda-migration/20170927_communication_on_the_delivery_of_the_eam_en.pdf.25欧盟的结构性难题与一体化的未来一 定 留 在 该 国 ， 而 是 通 过 该 国 进 入 欧 盟 其 他 国 家 。 因 而 ， 在 难 民 大 规 模 涌 入 后 ， 有 些 国 家 还 出 现 了 放 弃 申 根 协 定 、 重 新 恢 复 边 境 管 制 的 声 音 。 可 见
49、 ， 欧 盟 国 家 在 难 民 问 题 上 ， 也 面 临 着 主 权 和 超 主 权 的 两 难 选 择 。（ 三 ） 恐 怖 袭 击 危 机 恐怖袭击 危机的 出现是 自 主与依赖 、 同 一与多 元等 困境的间 接后果 。 欧洲各国追 随美国 参与阿 富 汗战争 ， 出于 多重目 的对 利比亚 、 叙利 亚内政 粗暴 干 预 ， 因 而 成 为 “基 地 组 织 ”、 “伊 斯 兰 国 ”等 恐 怖 组 织 的 报 复 对 象 ； 欧 盟 内 部 各 国 之 间 内 务 、 司 法 、 情 报 合 作 滞 后 ， 边 境 开 放 和 人 员 自 由 流 动 形 成 的 安全隐患 与分散 且有限 的 社会安全 维护能 力之间 形 成巨大反 差， 给恐 怖分子 开展活动 敞开了 巨大空 间 。 同时， 欧盟各 国对 “移 民二代” 的 同化政 策失败 ， 也为恐怖 主义和 极端主 义 滋生提供 了土壤。 在欧洲 发动恐怖 袭击的 极端分 子 并 非 都 来 自 外 部 ， 有 很 多 是 在
