1、无烟煤、褐煤、煤泥的采掘 第 1 共 10 页 1 质量管 理体系专业审 核作业指导书 编号： 无烟 煤、褐煤、 煤泥的采掘 审核作业指 导 书 （英文名称） 发布日期：2001.10.18 实施日期：2001.10.18 无烟煤、褐煤、煤泥的采掘 第 2 共 10 页 2 目 录 目录 ( 1 ) 前言 ( 2 ) 1 范围 ( 3 ) 2 引 用文件 ( 3 ) 3 定义 ( 4 ) 4 产品/ 服务范围、特点与专业代码 ( 4 ) 5 业务/ 服务流程 ( 5 ) 6 关键质量活动 ( 5 ) 7 审核要点与审核方法 ( 5 ) 8 法规与技术标准/ 规范要求的检查方法 ( 9 ) 编制
2、 审核 批准 版本/修订 实施日期 无烟煤、褐煤、煤泥的采掘 第 3 共 10 页 3 前 言 本指导书的目的； 本指导书与其他文件的关系； 本指导书废除和代替其他文件的全部或其中一部分的说明； 本指导书相对应前版文件的重要改变情况的说明； 本指导书实施过渡期的要求； 哪些附录是指导书的附录，哪些是提示性的附录。 本指导书的起草单位； 本指导书的主要起草人； 本指导书的归口部门； 本指导书的首次发布、历次修订的年、月。 无烟煤、褐煤、煤泥的采掘 第 4 共 10 页 4 1 范围 本审核用业指导书适用于经济活动分类中 2CA10 所包含的无烟煤的采掘、 褐煤 的采掘、煤泥的采掘；2CA13.1
3、0 、13.20 铁矿石的采掘可参考应用。 2 引用文 件 ISO9001 ：2000 质量 管理体系 要求 ISO9001 ：2000 质量 管理体系 基本原理和术语 法律法规清单： 1中华人民共和国矿山安全法 2中华人民共和国矿产资源法 3中华人民共和国煤炭法 4煤炭工业安全监察暂行规定 5煤炭生产许可证管理办法 6乡镇煤矿管理条例 煤炭行业有关技术规章及强制性标准： 1煤矿安全规程 2煤矿安全规程的执行说明 3煤矿工人技术操作规程 4生产矿井质量标准化标 准 5煤矿机电设备完好标准 6煤矿机电设备检修选题标准 7选煤厂机电设备完好标准 8矿井地质规程 9矿井水文地质规程 10 矿井测量规
4、程 11 煤矿地质测量标准图例 12 生产矿井储量管理规程 13 GB475 1996 商品煤 煤样采取方法 14 GB482 1995 煤层煤 样采取方法 15 GB481 1993 生产煤 样采取方法 16 GB474 1996 煤样制 备方法 17 GB/T3715 1996 煤 质及煤分析有关术语 注： 以上法律、 规章、 标准、 规程都有其时效性， 审核员应时刻关注其文件 的最新版本作为审核的依据。 依据国家、 行业的法律法规、 各地方政府 会针对本地域内煤矿企业的特 点制定地方的相关要求，审核员应注重寻求最针对的文件实施审核。 3 定义 1毛煤：煤矿生产出来的，未经任何加工处理的煤
5、。 2商品煤：作为商品出售的煤。 3矸石：采掘煤炭过程中从顶、底板或煤层夹矸混入煤中的岩石。 无烟煤、褐煤、煤泥的采掘 第 5 共 10 页 5 4烟 煤 ：其 特 点是 挥 发分产 率 范围 宽 ，单 独 炼焦时 从 可结 焦 到强 结 焦均有 ， 燃 烧时有烟。 5无 烟 煤： 煤 化程 度 高的煤 ， 挥发 分 低， 密 度大， 燃 点高 ， 无粘 结 性，燃 烧 时 多不冒烟。 6煤样：为确定煤的某些特性按规定方法采取的具有代表性的一部分试样。 7采样：按规定方法采取有代表性煤样的过程。 8瓦斯：井下以甲烷 （CH4 ）为主的有毒，有害气体的总称。 9冲 击 地压 ： 井基 或 采场周
6、 围 岩体 在 力学 平 衡状态 破 坏时 ， 由于 弹 性变形 能 突 然释放产生的急剧、猛烈的动力现象。 4 产品/ 服务范 围、特点 与专业代码 煤 矿 所生 产 的产 品是 自然 的 赋存 于 地下 ，并 受自 然 条件 的 限制 ，产 品的 自 然 界 品种是不能改变的 （如： 烟煤、 无烟煤） 。 在 某一个生产矿内也只能作到在井下生产 过 程 中进 行合 理 配采 ，分 装 运， 防止 外 来灰 分和 杂 质的 侵入 尽 可能 的保 持 煤炭 赋 存 时 的 质量 状态 。 在后 续的 地 面加 工过 程 中通 过筛 选 ，洗 选能 够 除去 煤中 的 矸石 及 杂 质 ， 得到
7、 不同 质 量、 不同 规 格的 煤， 尽 管如 此也 只 能提 高该 品 种煤 的质 量 ，对 产 品 内 在 质量 的改 变 也是 有限 的 ，煤 炭生 产 大多 属地 下 作业 ，煤 炭 赋存 地质 条 件及 煤 层 状 况 的不 同决 定 了开 采的 方 法及 生产 复 杂程 度的 不 同， 因而 产 品质 量形 成 过程 的 控 制 主 要体 现在 安 全生 产过 程 的控 制， 相 对硬 件产 品 加工 而言 其 开采 具有 多 变动 性 ， 多 牵 连性 和多 不 可预 知特 点 ，生 产过 程 的每 一个 环 节都 和自 然 条件 紧密 相 连都 涉 及 到 人 身安 全， 审
8、 核员 应首 先 熟悉 制约 安 全生 产的 相 关文 件， 为 审核 安全 生 产过 程 提 供合法的依据。 煤 矿 企业 从 事煤 炭开 采必 须 按 煤 炭生 产许 可证 管 理办 法 领 取煤 炭生 产 许 可 证，按矿产资源法要求取得采矿许可证 。 煤 矿 生产 企 业大 多无 独立 法 人资 格 ，煤 炭集 团公 司 （矿 务 局） 作为 一个 独 立 的 法 人 实体 对所 辖 各矿 实施 统 一采 购， 统 一销 售， 统 一订 货， 政 府部 门统 一 向集 团 公 司 下 达安 全指 标 ，集 团公 司 对下 属各 矿 再下 达安 全 指标 ，各 生 产矿 矿级 以 上干
9、部 由 集 团 公司 任命 ， 职能 的设 置 由集 团公 司 统一 调整 ， 审核 员在 审 核煤 矿生 产 企业 和 集 团 公 司时 都不 能 忽略 这些 内 在的 联系 ， 并根 据这 种 职能 的赋 予 程度 ，决 定 审核 的 侧 重点。 无烟煤、褐煤、煤泥的采掘 第 6 共 10 页 6 5 业务/ 服务流 程 A A 地 质 测 量一 通 三 防运 输 机 电 注： 表示煤炭生产的主线 按主线生产过程中必不可少的辅助活动 涉及到井下安全生产的过程都应视为关键过程（A-A ）以 左 洗选重在提高煤炭产品质量也是关键过程 煤炭生产大多不存在特殊过程，如将巷道作为过程产品 掘进施工中
10、如有隐避工程应视为特殊过程 6 关键质量 活动 指明产品/ 服务形成的所有关键质量活动和通常所 涉及的职能部门。 （ 每 个 关键 的质量 活 动描 述 中应 包 括：此 活 动的 主 要细 节 、主要 特 性及 相 应 的测量和监控，主要涉及 ISO9001 ：2000 标准 第 7 章内容。 ） 7 审核要点 与审核方法 序号 主要过程的关 键 质量活动 对应 标准 条款 通常涉及 的职能部 门/ 单位 审核要点和取 证方法 1 每个掘进工作面 是否能提供策划 的依据， 并描述策 划过程 巷道施工图 地质测量资料 现有的掘进技术 2 是否形成文件 掘进工作面作业 规程其内容应包 括： 巷道
11、的布置及巷道的用途 巷道煤层和围岩 的特征及其 柱 状图，掘进范围 内 有 的采掘情况， 预计的水文 地质 ，地质构造及平 面图， 剖面图。 巷道形状和断面尺寸， 支护型式及材料， 规格、 棚距、 临时支架与永 久支护，永 久支 护与工作面间的 最少及 最大距离 掘进方式，掘 进机械化及 工艺 流程与设备图， 水掘或 其它方法的工艺流程说明及工程图 煤层的瓦斯涌 量：发火期 ，煤 尘爆炸性，通风 量及局 部通风系统图，通风监测仪表布置图，综合防尘措施 煤、矸、材料、设备的运输方式和设备型式，在 与顾客有关的过 程 7.2.1 销售部门 与集团公司销售部门之间信息的沟通 沟通是否及时, 是否通畅
12、, 信息是否有效传递并得到正 开拓 掘进 回采 筛分 洗选 商品煤 无烟煤、褐煤、煤泥的采掘 第 7 共 10 页 7 序号 主要过程的关 键 质量活动 对应 标准 条款 通常涉及 的职能部 门/ 单位 审核要点和取 证方法 确理解 产品评审 7.2.2 销售部门 集团公司下达的建议性计划的评审 评审的结果和存在的问题是否记录和追踪解决 设计和开发 7.3 煤矿建 井告 毕, 开 采过 程中作 为 巷井延 深的 永久 性巷道 的施 工及长时间使用的石门施工存在着巷道的设计( 开拓过程) ， 此设计属工程设计的范围，应按 7.3 条进行审核。 采购 7.4 煤 炭 产 品 就 其 产 品 而 言
13、 无 需 原 料 ， 但 组 织 安 全 生 产 需 要 消 耗 许 多 物 资 ， 物 资 的 质 量 直 接 影 响 到 安 全 生 产 的 过 程 ， 故 此类物资的采购也应按 7.4 条 进行审核。 1 集团公司的采购部门（是各矿物质集中物资采购部门） 支护材料，火 工物品，提 升材 料，运输材料， 添加剂 等物资的分承包方评价 采购的资料、文件 采购物资的验证 2 生产矿井的采购为指令性采购， 重点审核采购计划是否 符合标准的要求（含物料调拨单） 生产和服务 7.5 1 工 作 面 是 否 有 掘 进 施 工 图 ， 掘 进 工 作 面 作 业 规 程 ， 掘 进各工种的操作规程 2
14、 是 否 按 规 定 进 行 规 程 宣 贯 ， 是 否 有 效 ， 掘 进 司 机 、 放 炮员、维修工是否已持证 3 掘进的施工过程是否重点控制 机掘：巷道尺寸，中线，腰线 炮掘：炮眼的布置，装药量，导线长度， 支护：工作面的支护方式应符合作业规程的规 定， 如： 锚杆支持， 砂浆支护， 钢筋网喷射支护 掘进设备的检修、 保养， 掘进队 （工作面） 是否 按作业规程中设备检修的安排及 煤矿机电设备 检修标准进行维护、检修、保养 4 巷道验收是否按 作业规程 和掘进质量标准化 （适用 于国有重点煤矿） ，是否留下工 程的竣工实测资料 采煤过程的控制 1 是 否 有 采 煤 的 工 作 面 的
15、 回 采 施 工 图 ， 工 作 面 的 采 煤 作 业 规 程 ， 各 工 种 的 操 作 规 程 ， 是 否 针 对 预 知 的 特 殊 情 况制定了补充措施。 2 是否有针对性的进行 作业规程 及 补充施 工措施 的宣贯， 保证各岗位员工都能持证上岗 （采煤机司机、 放炮工、维修工等） 3 采煤过程是否控制以下关键 “环节” （不同的采煤方法 其 控 制 的 关 键 环 节 也 不 同 ， 以 下 是 以 使 用 较 多 的 “ 综 采”方法给出的） 工作出回采机截煤过程（采高的控制） 工作面移架过程( 带压擦顶拉架，控制顶板情况) 放顶煤过程 （空顶距离的控制， 顶板矸石的控制） 正常
16、采煤过程中工作面支护保证 （液压支架初撑 力，支架直线度，支架与顶板平行程度） 4 质 量 检 查 员 是 否 按 作 业 规 程 相 关 要 求 或 质 量 验 收 规 则 对每班的回采质量进行检查验收， 留下验收记录， 5 回 采 设 备 的 日 常 检 修 、 保 养 等 是 否 按 作 业 规 程 中 的 安 排进行。 地质测量过程 地质： 是否为新开辟 的开拓、掘 进、 回采工作面提供 地质情 况依据是否充分 是否按生产 矿井储量管 理规 程按月提供“ 三量” 报表（回采量，准备量，开拓量） 是否为正常生产中的各工作面及时提供地质预报 无烟煤、褐煤、煤泥的采掘 第 8 共 10 页
17、8 序号 主要过程的关 键 质量活动 对应 标准 条款 通常涉及 的职能部 门/ 单位 审核要点和取 证方法 地质测量过程 水文： 是否及时开展 水文地质调 查及 时发出水情水害 预报， 如何跟踪处理 是否编制全矿的年报水情水害预防和防治规划 测量： 是否依据煤矿测量规程开 展矿井测量工作 井下生产测量，中线，腰线，贯通测量的控制 是否依据测量资料及时准确的绘制生产图纸 一通三防的控制 1 通风： 提供矿井的通 风系统图， 整个 的通风系统及局 部通风 应符合煤矿安全规程第三章的要求 井基中的风速 ，采掘工作 面， 井下硐室的空气 温度应 符合煤安规程第三章第 10 及 108 条规定 井下空
18、气是否 定期取样化 验， 风质是否符合 煤矿安 全规程第三章第 106 条款 1 规定 是否适时组织反风学习 2 瓦斯： 是否按作业规 程及瓦斯检 查制 度要求进行各检 测点的 巡回检查 是 否 提 供 瓦 斯 检 测 原 始 记 录 及 班 报, 控 制 瓦 斯 班 报 不 超标 是否每年组织对矿井瓦斯等级和二氧化碳等级的鉴定 3 粉尘： 是否按 煤安规程479 条进行 井下粉尘浓度的测定， 是否符合“规程”中表 11 的要 求。 防尘设施的安 装和使用是 否符 合要求，是否及 时检查 发现问题及时处理 4 防灭火： 有火灾隐患的 地点是否配 备了 消防器材：木料 场、煤 堆、矸石山、 井下
19、机电硐 室、 胶带输送机巷道 、井底 车场、爆破器材库） 煤矿通风部门是否建立建全防火，并对防爆 是否能执行火灾汇报程序和处理原则 5 测风工：瓦检员、粉尘采样人员都有应持证上岗 运输系统的控制 7.5.4 运输部门管理的 轨道必须是合格品。 行人轨道必须是优良品。 架线引网合格率 80% 。 井车场无淤泥、无积水、无杂物，路标警示齐全。 主要运输设备 、电机车、 斜井 人车、矿车都是 完全好 设备（按煤矿机电设备完好标准要求 ） 。 电机车司机、人车司机、皮带司机都应持证上岗。 洗选过程的控制 跳汰洗选 重介洗选 准备 洗选加工期 煤泥 水处理 精煤 商品煤 配煤 洗 选 加 工 过 程 一
20、 般 包 括 ： 跳 汰 洗 选 、 重 介 洗 选 、 浮 选 。 企 业应编制以上工序的控制方法和各工序的作业指导书。 跳汰过程的灰 分、浮沉试 验是 否符合过程检验 标准的 要求。 是否依据检验 、试验结果 及时 调整跳汰机的各 运行参 数，确保跳汰过程质量符合规定的要求。 跳汰司机是否 持证上岗， 对其 经验、操作的稳 定性如 何考核、评价。 是否按采、制化要求及时提供快灰的结果。 是否依据快灰 的结果调整 介质 的密度，合理调 整合格 介质分流量。 无烟煤、褐煤、煤泥的采掘 第 9 共 10 页 9 序号 主要过程的关 键 质量活动 对应 标准 条款 通常涉及 的职能部 门/ 单位
21、审核要点和取 证方法 浮选洗选 介质密度调节 操作人员是 否持 证上 岗，对操作 的稳定 性如何考核和评价。 是否按采、制 、化的要求 及时 提供浮精（精矿 、尾矿 灰分）及入浮的浓度值。 浮选司机是否依据上述结果适时调整给矿量、 制泡量、 加药时、充气量，确保浮选达到规定的要求。 浮选司机是否 持证上岗， 对其 操作经验、操作 的有效 性、稳定性如何考核、评价。 跳 汰 、 重 介 、 浮 选 均 属 技 能 操 作 工 序 ， 操 作 人 员 的 岗 位 工 龄 、 岗 位 经 验 、 岗 位 技 巧 等 都 对 其 过 程 的 结 果 构 成 重 大 影 响，审核员应适时关注有关技艺评定
22、的要求。 未单独描述的其它生产过程与硬件， 流程性产品差别不大。 机电设备的管理 过程 6.3 煤矿机电设备 的 正 常 持 续 运 转 是 安 全 生 产 的 基 本 保 证 ， 主 要审核内容： 大型固定设备 ：主副井提 升绞 车、主提升皮带 、2 米 以上的搬运绞 车、高压内 机、 主通风机、主排 水泵， 设备的完好率应为 100% 。 提升用钢丝绳 、连接装置 ，主 要的运转部件应 按煤 安规程 及 煤矿机电设备检修 质量标准 的要求 （或 上级主管部门）进行检测和控伤检查。 机电设备下井 是否有入井 许可 证，是否进行防 爆性能 检查。 电器设备的安 全装置及安 全使 用应符合煤安
23、规程 第九章要求。 日常的检修、保养是否按程序进行。 计划性检修的 实施情况、 节日 检修、大修、半 修如何 安排、如何实施， 是否达到预防性检修的目的。 测量和监控装置 的控制 7.6 煤 矿 企 业 各 环 节 使 用 的 计 量 器 具 及 测 量 装 置 重 点 应 审 核 以 下几个方面使用的器具是否处于受控状态 开拓、掘进：矿压表、压力表 化验室： 分析天平、 热电偶、 电子电位差计、 定硫仪、 定碳仪、分光光度计、发热量测量仪、密度计 安全生产所需 的：风速表 、瓦 检仪、粉尘采样 器、矿 压表、绝缘电阻测量仪 洗选过程所需 的器具：水 、风 的计量装置、压 力表、 真空表、浓度
24、计 产品实物质量的 检测 8.2.4 煤炭产品 的检测 与流 程性材 料 类同通过 不同状 态 不 同时机 下 的 采 、 制 、 化 来 实 现 ， 主 要 审 核 以 下 几 个 过 程 的 检 测 和 化验情况 原料的检验、试验、验证。 煤层煤样、毛煤、原煤的采、制、化情况。 入洗原煤、洗选过程、洗选精煤的采、制、化。 商品煤的采、 制、 化是否符合国 家标准或用户的需求。 不合格煤炭产品 的控制 针 对 煤 炭 产 品 无 废 品 的 特 性 ， 主 要 审 核 是 否 对 不 合 格 的 过 程 产 品 实 施 动 态 控 制 ， 根 据 化 验 结 果 不 断 调 整 ， 不 断
25、均 化 最终满足顾客要求。 对不合格的过 程产品信息 是否 及时传递，是否 评审， 得出处理的措施， 跟踪处理的结果， 并且再次采、 制、 化。 对已交付的商 品煤发现不 合格 是否明确处理的 程序） 办法）并按其执行。 无烟煤、褐煤、煤泥的采掘 第 10 共 10 页 10 8 法规与技术标准/ 规范要求的检查 方 法 产品/ 服 务 必 须 满 足 的 有 关 法 律 、 法 规 或 其 他 强 制 性 要 求 所 适 用 的 过 程 ， 并 对具备满足法律法规要求的能力的证据的检查。 附录 A 列出产品/ 服务适用的法律、法规和强制性标准的目录清单。 附录 B 为本指导书的补充说明。 附录 C
