1、投资银行理论与实务课程设计指导书工商管理学院金融系2010 年 12 月一、课程设计的目的投资银行在现代市场经济和金融体系中发挥着不可替代的作用，它建立了资金使用者和资金提供者之间的便捷通道，节省了交易环节和交易成本，促进了资本的高效配置。在资源稀缺及竞争全球化背景下，企业投融资、公司并购、资产证券化、风险创业、金融工具与资本市场如何创新发展的众多课题，已进入现代金融研究的主流领域，并作为一门新兴学问逐步得到发展。投资银行学课程设计遵循理论知识与运作实务结合的指导思想，紧密联系西方国家及我国当前资本市场的发展实践和运作特点，使学生能准确有系统地理解资本的筹集及运用、投资银行的功能、投资银行的金
2、融工具、投资银行的核心业务、投资银行业务经营系统及其环境等问题，并且能够在实践中灵活运用、分析和处理各种投资银行实务问题。熟悉和掌握投资银行的基本业务操作流程以及课程设计报告书的撰写。二、课程设计的具体要求： 要求学生经常关注和阅读中国证券报 、 金融时报 、 经济观察报和经济日报等，同时关注中国资本市场的发展状况，了解和掌握企业股票发行与承销、企业重组并购、创业投资、资产证券化等资本运营的方式、方法和程序，把握资本市场的最新动态。课程设计必须根据进度计划按期完成课程设计必须利用相关理论知识对某项业务进行设计课程设计要建立在足够的数据资料和充分的调研考证基础上课程设计报告撰写必须符合规范二、课
3、程设计的基本内容（一）课程设计时间：1 周（二）课程设计选题及设计思路1、公司并购融资方案设计(1) 并购整体方案概述(2) 并购动因与效应分析(3) 并购方案基本思路（流程图）(4) 并购方案具体环节规划(5) 并购方案可行性分析2、风险投资方案设计(1) 风险投资发展过程概述(2)风险投资方案设计搜寻与筛选风险企业接洽与风险企业估值对风险企业的经营管理退出方式(3)风险投资具体环节的规划(4)风险投资的方案评价3、资产证券化融资方案设计(1) 资产证券化背景介绍(2) 资产证券化业务流程设计拟证券化的资产划分资产池构造证券交易结构设计信用增级方式SPV 选择(3) 资产证券化运作的条件(4
4、) 资产证券化方案评价4、公募基金募集与投资方案设计(1)公募基金在我国的发展情况(2)影响公募基金发行的因素分析(市场环境、监管力度等)(3)募集与投资流程设计编制募集说明书（重要提示、基金当事人、资产估值、收益与分配等）安排代销渠道和机构设计决策体系的运作模式分散组合管理的程序和风险控制流程(4)对募集与投资方案的评价选题可从以上四方面推介的设计项目中选择其一，也可以自拟课程设计项目，报指导教师核准。在课程设计完毕时提交课程设计报告书（5000 字以上） 。三、课程设计过程安排投资银行课程共计 1 周完成。第 l2 天查资料，熟悉题目阶段；第 23 天方案分析、比较阶段；第 34 天投资银
5、行业务模拟设计阶段；第 45 天撰写课程设计报告书阶段；第 6 天上交设计报告书；第 7 天答辩。四、课程设计报告书格式规范1封面及目录2摘要概述你选择设计题目的特点，重点概述你所设计的方案的创新点，采用的分析、设计方法，得出的结论等，字数 200-250 左右。3方案设计与分析(流程图)4方案评价 综合评价所设计方案的优缺点，在可能的情况下建立评价指标及评价体系。5方案展望 （设计方案的发展前景等）6参考文献列出参考文献(包括书、期刊、报告等)课程设计报告书一律用 A4 纸纵向打印，左侧装订，书写格式参照学校毕业设计（论文）格式要求执行。五、成绩评定标准课程设计成绩分两部分，设计报告占 80
6、，答辩占 20。成绩评定采用五级分制，即优秀、良好、中等、及格和不及格。优秀：设计方案新颖、有创新，在设计过程中勤奋好学、有创新思想；报告撰写认真，格式正确；良好：设计方案比较新颖，创新点较突出，设计报告书比较规范、内容比较丰富。在设计过程中勤奋好学、有创新思想；中等：设计方案一般，创新点一般，设计报告书欠规范、内容一般。在设计过程中比较勤奋、创新思想不明显；及格：创新设计方案不完善，存在一些小错误，设计报告书欠规范、内容一般。在设计过程中勤奋精神不够；不及格：设计方案有严重错误，设计报告书不规范、内容浅薄。在设计过程中精神懒散，态度不认真。课程设计（论文）文本格式要求一、基本要求1纸型：A4
7、 纵向、单面打印2页边距：上 2.5 cm，下 2. 5cm，左 2.5 cm，右 2cm，页眉 1.5cm，页脚 1.75cm，左侧装订3字体：正文全部宋体、小四号、标准字符间距。西文、数字等符号采用 Times New Roman 字体4行距：1.5 倍行距二、封面格式1封皮：由学校统一印制下发2内封：中文题目、副标题（黑体、三号、左顶格）外文题目（黑体三号加下划线、左顶格、）毕业设计（论文）共 页（宋体、四号）图纸共 张（宋体、四号）完成日期（宋体、四号）答辩日期（宋体、四号）三、中外文摘要1中文摘要：标题“摘要”（黑体、二号、居中）关键词（黑体、小四号、居左顶格、单独占行）关键词 38
8、 个，词与词之间用分号间隔 2外文摘要：独占一页。“ABSTRACT”（Times New Roman、二号、加粗、居中）“Key words”（Times New Roman、小四号、加粗、居左顶格、单独占行）与中文关键词对应，词与词之间用分号间隔四、目录1标题“目录”（黑体、二号、居中）2目录中最少列出第一级标题（章）和第二级标题（节）章标题（黑体、四号）节标题（宋体、四号）第三级标题（楷体、四号）各级标题居左顶格、单独占行，标题后注明起始页码3中外文摘要页码用罗马数字“”“”编排4目录不加页码五、论文正文1页眉：（宋体、五号、居中）奇数页：辽宁工程技术大学课程设计（论文）偶数页：学生姓名
9、：论文题目2页码：页面底端（页脚）、右侧3章条序码（阿拉伯数字、小圆点间隔、末尾不加小圆点、左顶格、编号后空一个字距）第一级（章）1， 2， 3， （黑体、小二号）第二级（条）1.1,1.2, 2.1,2.2, 3.1,3.2, （黑体、小三号）第三级（条）1.1.1,1.1.2,1.2.1,1.2.2,2.1.1,2.1.2,2.2.1, 2.2.2, 3.1.1,3.1.2,3.2.1,3.2.2, （黑体、四号）如在条以下仍需分层，则通常用 a，b，或 1),2),编序，左空 2 个字距。4前言、引言不编序号六、图表1图表字体（宋体、五号）2图表名（中外文对照、宋体、五号、居中）3图表按
10、章编号（如图 1-1、表 2-2 等），图编号及图名置下，表编号及表名置上。插图宽度不宜超过 10cm，有刻度的坐标图不加箭头，标值线朝里，其标值数字尽量不超过 3 位数（如用 30km 代替 30000m）或小数以后不多于一个“0”(如用 5g 代替0.005mg)；标目中的物理量的符号用斜体，单位符号用正体，纵坐标标目、标值逆时针旋转九十度书写；图中坐标线、尺寸线、引线 0.5 磅，轮廓线、函数线等主要部分 0.75 磅；文中图片要清晰。表格的绘制均用三线表，表内无斜线、竖线，结构比较复杂的表可增加不通长的辅助线；表头中量的写法要规范，量的表示法不允许出现两条斜线（如：动量矩单位kg.m2
11、/s，在表中应为 L/kg.m2.s-1）；表中 “空白”代表未测或无此项，“-”代表未发现，“0”代表实测数据为零。七、公式公式统一用 Microsoft 公式 3.0 在系统默认状态下编辑，居中放置，其前的“解”、“假设”等文字顶格书写，公式序号按章排，加圆括号，居行尾。如“（1-1）”、“（2-1）”，。公式换行书写时与等号对齐，凡正文中未提到的公式可不排序。八、引用和注释：1引用 用“1”、“2”表示，按上标书写2注释 用“”、“”表示，按上标书写注文（宋体、五号、单倍行距）注文在加注页面下端，用 0.75 磅、居左、页面宽的三分之一短线与正文分开。 九、其它1标题“致谢”（黑体、二号
12、、居中）2标题“参考文献” （黑体、二号、居中）参考文献正文（宋体、五号）3标题“附录 A” 、“附录 B”（黑体、二号、左顶格，页码不单排，与正文接续）附录中译文的书写格式与毕业设计（论文）书写格式相同各类文献的著录格式及示例：1专著顺序号 著者.书名M.版本.其他责任者.出版地:出版者,出版年.页码.示例:1 夏小华,高为柄.非线性系统控制及解耦M.第 2 版.北京:科学出版社,2001.2期刊顺序号 作者.题名J.其他责任者.刊名,年,卷(期):页码.示例:2 高为柄,程勉,夏小华,(等).非线性控制系统的发展J.自动化学报,2003,17(4): 513523.3论文集顺序号 作者.题
13、名A.见:编者.文集名C.出版地:出版者,出版年.页码.示例:3 Fox R L, Willmert K D.不等式约束的连杆曲线最优化设计A.见:机构学译文集编写组. 机构学译文集C.北京:机械工业出版社,2002.232242.4技术标准顺序号 标准代号 标准顺序号发布年 标准名称示例:4 GB3100310293 量和单位.5学位论文 顺序号 作者.题名:D.保存地:保存者,年份. 示例:5 陈淮金.多机电力系统分散最优励磁控制器的研究:D.北京:清华大学电机工程系,2004.6会议论文顺序号 作者.题名Z.会议名称,会址,会议年份.示例:6 夏小华,高为柄.稳定设计中的分解和参数化方法
14、Z.全国控制与决策会议,黄山,2005.此规范未尽事宜，各教学单位要制定统一标准；无法执行此规范的专业(如英语)可单独制定规范，但必须经教务处批准公布后方可执行。此规范自公布之日起施行，由教务处负责解释。附录：(1) 投资银行理论与实务课程设计封面示例：投资银行理论与实务课程设计题 目_姓 名_指导老师_完成时间_ (2)论文行文格式示例：投资银行理论与实务报告书例如正文（格式）1 矿震（章题序，黑体小二号）本章重点在于对矿山微震的基本特征进行分析，研究其特点及发生条件并按不同分类方法对其进行分类，进一步研究微震发生的机理，进一步说明煤岩体破坏的原因和规律，最后分析微震的危害与监测手段。1.1
15、 矿山微震（节题序，黑体小三号）1.1.1 矿山微震的定义（三级题序，黑体四号）矿山微震又称矿震，是井巷或工作面周围的煤岩体，由于弹性变形能的瞬间释放而产生的一种突然、剧烈破坏的动力现象，是矿山压力的一种特殊显现形式 6。简单地说，矿山微震就是井下煤岩体突然的、爆炸式的破坏。矿山微震发生时经常伴随有巨大的声响和剧烈的震动，因此人们又称它为“煤炮” 、“煤爆” 、 “岩爆”等 9。1.1.2 矿山微震的特点1）一般没有明显的宏观前兆。难于事先准确确定发生的时间、地点和强度。2）发生过程短暂。如放炮一样，有巨大的声响和强烈的震动，可使电机车等重型设备被移动，人员被弹起摔倒，震动波及范围可达几公里至几十公里。地面有震动感觉。各级标题左顶格，章与章之间不作接续，另起页。3）破坏性很大。有时顶板瞬间明显下沉；地板突然开裂鼓起，甚至冒顶；大量煤炭被挤出或抛出，把巷道和工作面堵塞，支架被摧跨，造成冒顶伤人事故。1.2 矿震的分类参考文献另附一页：教师评语
