1、第六章 技术创新管理第一节 技术创新含义、类型与模式本节主要内容：技术创新的含义、类型、模式本节主要考点：技术创新的含义、类型、模式一、技术创新的含义指企业家抓住市场潜在盈利机会，以获取经济利益为目的的，重组生产条件和要素，不断研制出新产品、新工艺、新技术，以获得市场认同的一个综合性过程。主要特点：(一) 技术创新是经济行为(二) 技术创新是一种高风险的活动(三) 技术创新时间的差异性(四) 外部性由于技术的非自愿扩散，促进了周围的技术和生产力水平的提高的现象，如对于创新成果的无偿模仿等。(五)一体化与国际化二、技术创新的分类(一) 基于技术创新对象将技术创新分为产品创新和工艺创新根据技术创新
2、的对象分，可以分为产品创新和工艺创新1、产品创新建立在产品整体概念上以市场为基础导向的系统工程，是功能创新、形式创新、服务创新多维交织的组合创新。按照技术变化量的大小分为：重大(全新) 产品的创新和渐进 (改进)的产品创新2、工艺创新也称过程创新，是产品的生产技术变革，包括新工艺、新设备和新组织管理方式。按照技术变化量的大小分为：重大工艺创新和渐进工艺创新(二) 基于技术创新模式将技术创新分为原始创新, 集成创新和引进消化吸收再创新.1. 原始创新: 原创性和第一性2. 集成创新: 是企业利用各种信息技术和管理技术与工具,对各个创新要素和创新内容进行选择,优化和系统集成 ,以此更多的占有市场份
3、额, 创造更大的经济价值. 集成创新的主体是企业，所应用的技术都是已经存在的3. 引进消化吸收再创新就是指利用各种引进的技术资源,在消化吸收的基础上完成重大创新. 是最常见、最基本的创新形式 .4. 三者之间的关系三者是自主创新的三个有机组成部分，也是一个必然发展的过程。(三) 基于技术创新的新颖程度将技术创新分为渐进性创新和根本性创新1. 渐进性创新是指对现有技术的改进和完善引起的渐进的, 连续性的创新2. 根本性创新是指技术有重大突破的技术创新, 往往与科学上的重大发现相联系.三、技术创新的过程模式(一)技术推动型的创新过程研究开发时创新构思的主要来源，也称为技术推动或发现推动(二)需求拉
4、动的创新过程模型指明市场需求信息是技术创新的活动的出发点。(三)创新过程的交互作用模型技术创新是技术和市场交互作用共同引发的，技术推动和需求拉动的相对重要性在产业及产品生命周期的不同阶段可能有着显著的不同(四)A-U 过程创新模型A-U 过程创新模型的总体特征 : 在产业成长的前期阶段: 产品创新比工艺创新活跃, 创新成果多;而在产业成长的后期阶段 : 工艺创新比产品创新成果丰富 .(五)系统集成和网络创新模型是第五代创新过程模型，是一体化模型的理想化发展，除了内部系统整合外，还要与企业以外的其他公司建立良好的网络关系，达到成本的最低化。(六)国家创新体系1. 国家创新体系指由公共机构和私有机
5、构组成的网络系统，强调系统中各运行为主体的制度安排及相互作用。2. 国家创新体系主要功能是优化创新资源，协调国家的创新活动。第二节 技术创新决策一. 技术预测与评价(一) 技术预测概述1. 技术预测是指对技术发展趋势, 技术发明和技术应用的预计于推测.2. 技术预测的内容: 预测时间 ,预测范围, 预测性能和估计发生概率3. 影响技术预测的主要因素: 技术开发投资，数据的可得德性，数据的精确，技术开发能否成功的不确定性，技术开发与现有技术间的类似性和影响技术开发的变量的个数。（二）技术预测的方法1生长曲线法是指建立在对每种技术寿命曲线的参数估计的基础之上，它不仅能估计出技术增长或下降的上限，还
6、能预测技术发展到各阶段的具体时间。一般呈 S 形2相关分析法是指利用一系列条件，参数，因果关系数据和其它信息，建立预测对象与影响因素的因果关系模型，预测技术的发展变化。3专家预测法（三）技术评价1技术评价的内容：企业级问题，国家级问题和全球性问题。2技术评价的原则：系统性，需要性，预测性，可行性和动态性原则3技术评价的方法：按是否定量化分：定量，半定量和定性分析；4技术方面的评价：（1）先进性评价：评分法，等级法和年代法；（2）可接受性评价：项目自给能力，对同类技术的改进，设备水平与数量，人员数量与素质，人员自给能力和达产率与达产时间；（3）技术继承性和可延续性评价：专利和专有技术的继承性，技
7、术人员的继承性和设备的继承性；5经济方面的评价：（1）财务效益评价：成本，资金占用，销售收入，投资收益率和净现值。（2）战略效益评价：市场应变能力提高，企业信誉提高，管理水平提高，技术能力提高；6社会方面的评价：就业效果，环境效果，基础设施利用效果，技术扩散效果。7风险方面的评价。二. 技术创新战略(二) 技术创新战略的含义与特征1技术创新战略是指一个国家，地区或组织者在正确分析自身内部条件和外部环境的基础上，所确立的技术创新的总体目标和做出的重点部署，目的是获得竞争优势。2技术创新战略的技术特点：全局，长期，层次和风险性。(二) 技术创新战略的类型： 1根据企业所期望的技术竞争地位：技术创新
8、战略分技术领先战略和技术跟随战略；2根据企业行为方式的不同：技术创新战略分进攻性战略，防御型战略和切入性战略；3根据即使来源的不同：技术创新战略分自主传信战略，模仿创新战略和合作创新战略(三) 技术创新战略的选择1两种战略的基本特征：技术领先战略和技术跟随战略（p152）；2战略选择重点考虑的因素：优势能力特点，风险与收益特点，技术领先的持久性。3技术领先战略和技术跟随战略的选择(四) 技术创新决策的评估方法1定量评估方法：折现现金流量法和风险分析（敏感性分析和概率分析）；2定性评估方法：轮廓图法，检查清单，评分法和动态排序列表法。3项目组合评估：炬阵发和项目地图法。第三节 技术创新组织与管理
9、本节主要内容：企业内部的技术创新组织结构模式、企业外部的技术创新组织结构模式、企业研发管理本节主要考点：企业内部、外部的创新组织结构模式、企业的研发管理一、企业技术创新的内部组织模式(一)内企业家指企业为了鼓励创新，允许自己的员工在一定限度的时间内离开本岗位工作，从事自己感兴趣的创新活动，并且可以利用企业的现有条件，如资金设备等。内企业家与企业家是有差别的，根本不同在于，内企业家的活动局限在企业内部，其行动受到企业的规定、政策和制度以及其他因素的限制。(二)技术创新小组指为完成某一创新项目临时从各部门抽调若干专业人员而成立的一种创新组织。组织成员少，但工作效率高组织成员完成一定任务后，就随之解
10、散是一个开放性小组，随着项目的需要增加或减少成员创新小组自主决定工作方式组织形式是典型的简单的矩阵式结构工作中的协作与合作关系，多为扁平式(三)新事业发展部企业单独设立的组织形式，是独立于现有企业运行体系之外的分权组织。(四)企业技术中心也称技术研发中心或企业科技中心，是企业特别是大中型企业实施高度集中管理的科技开发组织，在本企业的科技开发活动中，起着主导和牵头的作用，具有权威性，处于核心和中心地位。三、企业外部的技术创新组织模式(一) 产、学、研联盟1、校内产、学、研合作模式；2、双向联合体合作模式；3、多向联合体合作模式；4、中介协调合作模式(二)企业-政府模式1、政府承担大部分技术所需的
11、资金，企业组织人才，技术创新成果归政府所有2、政府投资，企业组织人才，进行技术开发，开发出来的先进技术转卖给企业3、政府帮助企业技术创新融资(三)企业联盟指两个或两个以上对等经济实体，为了共同的战略目标，通过各种协议而结成的利益共享，风险共担，要素水平式双向或多向流动的松散型网络组织体。主要形式是技术联盟。主要特点：1、目标产品性 2、优势性 3、动态性 4、连接的虚拟性 5、组织的柔性 6、结构的扁平性模式类型 联盟 核心 联盟伙伴 协调机制 适用情形 星形模式 联盟核心盟主 相对固定的伙伴（如供应商） 由盟主负责协调和冲突仲裁 垂直供应链（如耐克模式） 平行模式 无盟主无核心 伙伴地位平等
12、独立 自发性协调 适用于某一市场机会的产品联合开发以及长远合作 联邦模式 核心团队 外围伙伴与核心伙伴间的关系一般是技术外包或标准件供应关系 联盟协调委员会 ASC高新技术产品的快速联合开发 四、企业 R二是具有法律地位的发明专利或专利技术; 三是发明人对专利发明的独占权利，包括专有权、实施权、许可使用权、销售进口权和放弃权2、商标指商品生产者或经营者为了使自己的商品同他人的商品相区别而在其商品上所加的一种具有显著特征的标记。分为三类：制造商商标、商业商标、服务商标3、工业产权指法律赋予产业活动中的知识产品所有人对其创造性的智力成果所享有的一种专利权。专利权和商标权均属于工业产权，工业产权和版
13、权合称知识产权。4、专有技术在实践中已使用过了的没有专门的法律保护的具有秘密性质的技术知识、经验技巧。(三)国家技术贸易的基本方式1、许可贸易定义：指知识产权或专有技术的所有人作为许可方，通过与被许可方签订许可合同，将其所拥有的技术授予许可方，允许被许可方按照合同约定的条件使用该项技术，制造或销售合同产品，并由被许可方支付一定数额的技术使用费的技术交易行为。按标的内容分类：专利许可、商标许可、计算机软件许可和专有技术许可按授权程度大小：独占许可、排他许可、普通许可、可转让许可、互换许可2、特许经营指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术已及经营管理的方式或经
14、验等全盘的转让给另一家企业使用，由被特许人向特许人支付一定金额的特许费的技术贸易行为。被特许方与特许方都是独立经营、自负盈亏的企业。3、技术服务与咨询指独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方应委托方的要求，就某一个具体的技术课题向委托方提高知识性服务，并由委托方支付一定数额的技术服务费的活动。4、合作生产指分属不同国家的企业根据他们签订的合同，由一方提供有关生产技术或各方提供不同的有关生产技术，共同生产某种合同产品，并在生产过程中实现国际技术转让的一种经济合作方式。5、含有知识产权和专有技术转让的设备买卖不含有知识产权和专有技术许可的设备的买卖，属于普通商品贸易其标的内容：一是硬件技术即设备
15、本身;二是软件技术，设备中所含有的或与设备有关的技术知识(一部分属于一般的技术知识，另一部分属于专利技术和专有技术)四、知识产权管理(一)知识产权的主要形式1、知识产权是指人们对其智力劳动成果所享有的民事权利2、具有法律保护的知识产权：著作权;专利权; 商标权;商业秘密;其他相关知识产权（1）版（著作）权 50 年；（2）专利权 20 年和 10 年（实用新型和外观设计）；（3）商标权 10 年（续展 10+10+）;（4）商业秘密 (二)技术创新与知识产权制度的关系1、技术创新对知识产权的作用（1）技术创新促成了知识产权制度的产生;（2）技术创新也推动了知识产权制度的发展2、知识产权对技术创
16、新的作用(三)企业知识产权保护策略1、企业知识产权保护的法律选择策略主要法律：专利法、商标法、著作权法、反不正当竞争法、合同法考虑取得技术权利的排他性程度企业选择法律的优先顺序：专利法、技术秘密保护、版权法、合同法、物理技术保护、商标法考虑知识产权费用的因素若要考虑费用，企业选择法律的优先顺序版权法、技术秘密保护、合同法、专利法、商标法考虑知识产权的保护年限根据商标法规定，发明专利保护期限是 20 年，实用新型和外观设计专利权保护期限为 10 年。注册商标的有效期限是 10 年，但期满前可以续展 10 年，可以一直延续下去。作品的使用权、发表权、获得报酬的权利为作者终身及死后 50 年。考虑知识产权的风险因素若以减少风险为目标，法律选择的顺序是：专利法、技术秘密保护版权法、商标法排他性 费用 保护期 风险 专利法 强 高 中 无 版权法 弱 低 长 中 技术秘密 中 中 长 低 合同法 弱 中 长 低 商标法 无 高 长 高
