1、 危险源辨 识、风险 评价管理 程序 山 西 鲁 能 晋 北 铝 业 有 限 责 任 公 司 发布 2006-07-01 发布 2006-07-01 实施 山西鲁能晋北铝业有限责任公司企业标准Q/JBLY 2CX-SJ-301-2006 山西鲁能晋北铝业有限责任公司 QHSE 体系程序文件 1 危险源辨识、风险评价 和控制管理程序 1 目的 为了 使 公 司 职 业 健 康 安 全 管理符 合 国 家 安 全 生 产 和 职 业 健 康 法 规 要 求 ， 对公司生 产、 经营活动中的 存在的 危险有害因素 （危险源） 进行全面辨识， 评价其风险程度， 确 定对安全生产 和员工职业健康有潜在重
2、大 风险的 危险源， 并对其进行有效控制和科学管 理，特制定本程序。 2 适用范围 适用于 对公司各部门 和生产单位的生产、 经营 活动中存在的危险源， 组织进行辨识、 风险评价和风险控制策划 过程。 3 术语和定 义 3.1 危险源 可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。 3.2 危险源辨 识 识别危险的存在并确定其性质的过程。 3.3 风险 某一特定危险 、危害 情况发生的可能性与后果的结合。 3.4 风险评价 评估风险大小以及确定风险是否在可容许 范围 的全过程。 3.5 可容许风险 根据组织的法律义务和职业健康安全方针，已降至组织可接受 程度 的风险。
3、4 职责 4.1 公司董事长/总经理负责提供重要 危险源治理及评价所需的资源。 4.2 管理者代表 负责公司危险源辨识、风险评价和风险控制策划的组织领导工作。批 准重大危险源。 4.3 生产技术部负责组织 、指导和监督公司各部门开展 危险源辨识、风险评价和风险 控制策划 工作，编制公司 重大 职业风险及控制计划清 单。制定 重大危险源控 制方案 ，并组织实施、 监督和管理。 4.4 各部门 和生产单位 负责本单位作业范围内的危险源辨识、 风险评价和控制策划工 作，编制本 单位 重大职业 风 险 及 控 制 计 划 清 单 ， 全 面 落 实 针 对 一 般 职 业 风 险Q/JBLY 2CX-
4、SJ-301-2006 危险源辨识、风险评价管理 程序 A/0 2 和重大危险源，确定的控制措施和管理方案。 5 工作程序 5.1 危险源辨识 5.1.1 危 害辨 识的基 本原 则 危害辨识应根据体系建立的范围， 按照 “纵向到底、 横向到边、 不留死角” 的原则， 对公司的 活动、产品或服务中存在或潜在的危害全面辨识。 5.1.2 危 险源 辨识 的 范围 5.1.2.1 对危险有害因素的 辨识应充分考虑在生产全过程中， 可能对 安全生产以及员工 的职业健康 造成直接或潜在 危险和危害的所有因素， 辨识范围包括以下几方面： 常规与 非常规的活动、 所有进入作业场所人员的活动与所有作业场所内
5、的设施 ， 并要考虑三种 时态（过去、现在、将来）与三种状态（正常、异常、紧急） 5.1.2.2 常规的活动： 公司在矿业资源开发； 原燃料 收购、 处置； 氧化铝生产 运行； 电 厂运行 等正常生产作业 活动，以及配套的经营、管理活动 中产生的危险有 害因素。 5.1.2.3 非常规的活动 ： 公司在设备计划检修； 事故抢修； 实施改建、 扩建、 技术改造 工程项目等 非常规作业活动 中产生的危险有害因素 。 5.1.2.4 所有进入作业场所人员的活动 ： 包括在 公司内部人员、 参访人员 以及合同方人 员的活动中 存在的危险源 ； 如， 粉尘、 毒物、 噪声、 振动、 辐射、 高温等有毒
6、有害作业； 登高作业、危险区域内动火作业、容器内或有限空间作业等危险 性作业 活动。 5.1.2.5 所有作业场所内的设施 ： 包括公司所属 以及外来的设备设施引发的危险有害因 素。 如， 高温、 腐蚀、 高压、 振动 等化工设备、 装置 ； 输送、 施工、 机械加工等 机械设 备； 发电、 输电、 配电 、 驱动、 控制等供电设 施与 电气设备； 锅炉、 压力容器、 压力管 道、起重 机械等特种设备等 5.1.2.6 危险源辨识中 应考虑的因素： a. 正常、异常、紧急三种状态 正常指 在正常的生产作业和运行状态 的条件下存在的危险有害 因素； 异常设备开机、停机、检修、停电等状态 中产生的
7、危险有害 因素； 紧急发生意外泄漏、爆炸、雷击、火灾、环境设施故障等紧急情势下 产生的危险有害因素 。 b. 过去、现在、将来三种时态 过去以往 曾发生的生产、设备和人身伤害事故、事件和职业病 。 现在在目前的 生产作业和生产 运行中存在的危险有害因素。 山西鲁能晋北铝业有限责任公司 QHSE 体系程序文件 3 将来在计划实施的 技术改造、 生产扩建、工艺变更、设备更新等 活动 中，将引起的危险源 变化，以及 可能诱发出现的新危险源 。 5.1.3 危 险源 分类 5.1.3.1 按导致事故的 能量或危险物质意外释放 成因理论划分： a. 第一类危险源： 生产过 程中存在的可能发生意 外 释放
8、的能量或危险物 质， 包 括各种能量源和能量载体，它是造成事故的根本原因。 b. 第二类危险源： 导致能量或危险物质约束或限制失效的各种不安全因素。 这种 不安全因素来自作业环境中的人的不安全行为 、 物的不安全状态 、 有害作业环 境以及安全管理缺陷 。 5.1.3.2 按危险源的事故性质特征 分类（GB/T13816 1992生产过程危险和有害因素 分类与代码 ）： a. 物理性危险和有害因素 ：指设备、设施缺陷；防护缺陷；电危害；噪声危 害；电磁辐射；运动物危害；明火；能造成灼伤的高温物质；能造成冻伤 的低温物质；粉尘与气溶胶；作业环境不良；信号缺陷；标 志缺陷，以及 其它物理性危险、危
9、害因素 b. 化学性危险和有害因素 ：指易燃易爆性物质；自燃性物质；有毒物质；腐 蚀性物质，以及其它化学性危险、危害因素。 c. 生物性危险和有害因素 ：指致病微生物；传染病媒介物；致害动物；致害 植物，以及其它生物性危险、危害因素。 d. 心理、生理性危险和有害因素 ：指负荷超限；健康状况异常；从事禁忌作 业；心理异常；辨识功能缺陷 ，以及其它心理、生理性危险危害因素。 e. 行为性危险和有害因素 ：指挥错误；操作失误；监护失误；其它错误 ，以 及其它行为性危险 、危害因素。 f. 其他危险和有害因素 ：如社会治安环境等。 5.1.3.3 参照事故与职业病类别 分类 （参照 GB6441 8
10、6 企业伤亡事故分类 ） ：物体 打击；车辆伤害；机械 伤害；起重伤害；触电；淹溺；灼烫；火灾；高处坠落；坍塌； 冒顶； 透水； 放炮； 火 药爆炸； 瓦斯爆炸； 锅 炉爆炸； 容器爆炸； 其 它爆炸； 中毒和窒 息；其它伤害。 5.1.4 危 险源 辨识的 方法 5.1.4.1 危险源辨识的 基本任务，其 一是辩识可能引发事故的 各种物的不安全状态 、 人 的不安全 行为和不安全的环境条件等 ； 其二是辩识可能发生的事故后果 。 按公司目前的Q/JBLY 2CX-SJ-301-2006 危险源辨识、风险评价管理 程序 A/0 4 条件， 可采用 的危险源辨识 方法有经验分析法、 材料性质与工
11、艺条件分析法 、 系统安全 分析法。 5.1.4.2 经验分析法， a. 依靠分析辨识人员的观察能力 、经验与直观判断能力 ，对照有关法规、标准 、 规程、 规范， 编制安全检查表， 通过访谈 和交流、 现场观察、 查阅有关记录 等 方式， 对评价对象的危险因素进行分析的方法 。 辨识中不仅要着眼于成功的经 验，更要着眼于失败的教训，因为发生过的问题 已表明危害的存在。 b. 利用公司内部和外部的 相同或类似的设备 、 生产作业条件、 系统运行 的信息和 经验， 以及 安全生产事故 和 职业安全健康 的监测与统计资料进行 类推、 分析评 价对象存在的 危害因素。多用于作业条件危险因素的辩识过程
12、。 5.1.4.3 材料性质和工艺条件分析法 a. 材料性质分析法 是基于生产或使用材料 的性质进行危害辨识的 方法。 危害辨识 涉及的材料性质主要有： 毒性、 反应性、 安定 性、 物理性质、 化学性 质、 燃烧 及爆炸特性等。 b. 工艺条件分析法 是基于对生产工艺与环境条件 的分析进行危害辨识的 方法。 通 过对正常和异 常工艺条件， 如， 温度和压力、 操作频率、 操作方式、 作业时间 等产生的危害 进行辨识， 尤其是工艺条件 对材料的危害性产生变异 的过程进行 分析和推测，确定相应的危险源。 5.1.4.4 系统安全分析法 。 包括， 安全检查表法 （SCL） ； 工作危害分析 法
13、（JHA ） ； 作业 条件危险性 分析法 （LEC ） ； 危险与可操作性研究 （HAZOP） ； 故障类型和影响分析 （FMEA） ； 故障树分析 法（FTA） ；事件树分析 法（ETA） ；预先危险分析法 （PHA）等 。以工作危害 分析法（JHA）为例，进行危险源辨识的工作方法如下图所示： 危害因 素汇 总， 定期 检查 和回顾 风险分 级 ， 提 出控 制措 施 改善建 议 评审现 有防 范措 施的 有效 性 界定各 作业 的实 施步 骤， 对每个 工作 步骤 识别/分 析 潜在危 害因 素 将作业 活动 分解 为若 干个 相连的 工作 步骤 ， 并列 出 各岗位 作业 工序 清 单
14、 选定作 业活 动， 界定 作业 岗位 山西鲁能晋北铝业有限责任公司 QHSE 体系程序文件 5 在具体应用中， 可根据评价对象 （设备、 装置、 活动） 的特点进行选用适宜的方法， 作为参考，见下表： 作业 频次 方法举 例 日常作 业活 动 频繁进 行 PHA、SCL 、JHA 新建、 扩建 、改 建及 其它 变更 特定时 间进 行 PHA、HAZOP 、FMEA 、SCL 设备拆 除 特定时 间进 行 SCL、PHA 关键生 产装 置、 设施 定期进 行 HAZOP 、FMEA 、SCL 、FTA 5.1.4.5 选择辨识方法的依据包括以下几方面： 工作场所的性质； 工艺流程的特点 ；
15、岗 位作业特点 ；技术复杂程度 ；资料掌握情况；其它因素，如人员素质、时限、经费等 。 5.1.5 常 用职 业危害 因素 识别评 价依 据 评价对 象 标准编 号 标准名 称 生产场 所 噪 声危 害性 评价 LD8095 噪声 作业 分级 非生产 场所 噪声 危害 性评 价 GBJ87 85 工业 企业 噪声 控制 设计 规范 粉尘危 害性 评价 GB5817 86 生产 性粉 尘作 业危 害程 度分级 体力劳 动强 度评 价 GB3869 97 体力 劳动 强度 分级 高 温作 业危 害评 价 GB935 89 高温 作业 允许 接触 热时 间限值 GB4200 97 高温 作业 分级
16、有毒作 业岗 位危 害性 评价 GB12331 90 有毒 作业 分级 作业环 境有 害物 质危 害性 评价 GB5044 85 职业 性接 触毒 物危 害程 度分级 振动作 业危 害性 分析 GB10434 89 作业 场所 局部 振动 卫生 标准 5.2 风险评价 5.2.1 风 险评 价的概 念 进行风险评价是通过定性和定量相结合的评价方法的评价， 分析危险源导致事故发 生的可能性和后果， 评价 风险程度并确定其是否在可承受范围 内。 5.2.2 风 险评 价方法 5.2.2.1 定性评价： 根据人的经验和判断能力对 公司活动、 产品和服务中存在的危险源 状况，及其 导致事故发生的可能性
17、和后果 进行评价 的方法，如类比法、安全检查表法、 预先危险性分析（PHA） 、故障类型和影响分析（FMEA）等。 5.2.2.2 半定量评价： 使用一种或几种可直接或间接反映物质和系统危险性指数 （指标） 来评价系统危险性的大小， 如物质特性指数、 人员素质指标等。 如， 作业条件危险性 分 析法（LEC）； 风险评价指数矩阵法 等。 5.2.2.3 定量评价： 通过调查统计， 用系统的事故发生概率与事故严重程度评价系统风 险，如道化学公司法、帝国化学公司蒙德法等。 Q/JBLY 2CX-SJ-301-2006 危险源辨识、风险评价管理 程序 A/0 6 5.2.3 作 业条 件危险 性评
18、价法（LEC ） 简介 5.2.3.1 作业条件危险性评价法 ，简称 LEC 法是采用与系统危险性 （D ）有关的三种 因素指标值之积来评价系统 风险的大小，这三种因素是: L 发生事故的可能性大小； E 人体暴露于危险环境的频繁程度； C 发生事故可能造成的后果。 系统风险 值则为, D = L E C 。 5.2.3.2 发生事故的可能性大小 L 的指标分值 见下表： 分数值 事故发 生的 可能 性 L 10 完全可 以预 料 6 相当可 能 3 可能， 但不 经常 1 可能性 小， 完全 意外 0.5 很不可 能， 可以 设想 0.2 极不可 能 0.1 实际不 可能 5.2.3.3 人
19、体暴露在这种危险环境中的频繁程度 E 的指标分值见下表： 分数值 暴露于 危险 环境 的频 繁程 度 E 10 连续暴 露（ 包括 四班 三运 转） 6 每天工 作时 间内 暴露 3 每周一 次， 或偶 然暴 露 2 每月一 次暴 露 1 每年几 次暴 露 0.5 非常罕 见地 暴露 5.2.3.4 发生事故产生的后果 C 的指标分值见下表： 分数值 发生事 故产 生的 后 果 C 以人员 损失 量计 以财产 损失 量计 100 大灾难 ，10 人 以上 死亡 100 万 元及 以上 40 灾难，39 人 死亡 20 100 万元 15 非常严 重，12 人 死亡 10 20 万元 7 严重，
20、 致残 2 10 万元 3 重大， 重伤 5000 2 万元 1 引人注 目， 需要 救护 5000 元及 以下 山西鲁能晋北铝业有限责任公司 QHSE 体系程序文件 7 5.2.3.5 危险性分值 D （D = L E C ）及风险评级。 D 值 危险程 度 风险等 级 320 极其危 险， 不能 继续 作业 160320 高度危 险， 要立 即整 改 70160 显著危 险， 需要 整改 2070 一般危 险， 需要 注意 20 稍有危 险， 可以 接受 5.3 危险源辨识、风险评价 的组织和步骤 5.3.1 危 险源 辩识、 风险 评价和 控制 基本流 程 5.3.2 工 作准 备 5.
21、3.2.1 根据危险源辨识、 风险评价和风险控制策划工作的需要， 成立由公司生产技术 部、管理监督部、综合管理部、国际经贸公司、工程建设公司、矿业公司、氧化铝厂、 自备电厂等单位参加的风险评价 工作领导小组， 办公室设在生产技术部， 管理者代表兼 任组长、生产技术部 经理 兼任副组长。 5.3.2.2 生产技术部负责 制定具体的工作计划， 明确辨识、 评价和控制策划 各阶段的工 作任务和具体时间。工作计划报管理者代表审批后， 组织各部门和生产单位进行 实施。 5.3.2.3 为确保辨识评价 工作正确有效的实施， 各部门和生产单位成立以部门负责人 为 首的危险源辨识、风险评价工 作小组（车间主任
22、、安全人员、技术人员、员工代表） 。 5.3.2.4 生产技术部应 组织针对参与危险源辨识、风险评价工作的成员 进行相关的培 训。 培训内容一般包括： 职业健康安全 管理体系 标准、 安全生产的基本知识、 危险源辨 识和评价方法以及相关记录表格的填写方法。 划分作 业活 动 辩别危 险源 风险评 价 确定风 险是 否可 容许 制定危 险源 控制 措施 评审控 制措 施 Q/JBLY 2CX-SJ-301-2006 危险源辨识、风险评价管理 程序 A/0 8 5.3.2.5 各部门和生产单位的辨识评价 小组根据 工作计划的要求， 进行 专业分工， 实施 辨识评价。 进行辨识、 评价所使用的信息、
23、资料 必须真实、可靠。 5.3.3 划 分作 业活动 5.3.3.1 划分作业活动的原则 a. 划分作业活动是充分辨识危险源的基础 。 应以各部门和生产单位为单元， 覆盖 本单位的全部生产、经营活动。 b. 所划分出的每种作 业活动规模应适中， 既不能过于复杂， 多达几十个作业步骤 或作业内容；也不能 过于简单，仅由一 、二个作业步骤或作业内容构成。 5.3.3.2 划分作业活动 的方法 a. 作为参考， 各部门和生产单位可根据本单位工作、 生产流程的特征， 采用以下 方法划分作业活动 ： 按生产工艺流程的阶段划分 按地理区域划分 按装置划分 按作业任务划分 上述几种方法的结合 b. 为保证作
24、业活动 分析全面准确， 划分作业活动时， 可使用鱼刺图 、 工 作流程分 析表等，作为辅助工具。见附录2、3。 5.3.4 收 集相 关作业 活动 信息 5.3.4.1 作业活动信息 的完整性、 准确性是保障辨识评价 顺利进行， 并取得正确评价结 果的基础，收集的 信息 资料应至少包括以下各方面 ： a. 任务信息： 作业活动 实施的地点、 频率 、 时间段、 持续时间， 以及参与的岗位 和人员等。 b. 设备信息：作业活动 可能用到的一般机械、设备、工具 、器具 及其使用说明； 化工装置、 特种设备 （压力容器、 压力管道、 锅炉、 起重设备） 的运行状态 （压 力、温度、时间） 及检测、校
25、准资料； c. 物质信息： 在作业活动所使用的 或产生 的物料中， 其 物质成分及其物理形态 （烟 气、 蒸汽、 液体、 粉末 、 固体 、 温度、 压力 、 流量 ） 和化学性质 （燃 爆、 腐蚀、 毒性）等有关资料 ； d. 控制方法信息 ： 技术工 艺文件、 操作规程、 安 全规程、 作 业程序和岗位 作业标 准； 工艺状态 （ 压力、 温度、 时间、 流量、 流 速） ， 员工的能力及已 接受的相 关培训，现场安全控制设施。 山西鲁能晋北铝业有限责任公司 QHSE 体系程序文件 9 e. 手工操作信息 ： 操作对象的尺寸、 形状、 重量 其表面特征信息； 搬运作业距离、 操作作业空间、
26、作业环境信息。 f. 数据信息： 工艺参数、 产量产能、 设施运行状态、 作业活动、 安全检查 及作业 环境（照明、粉尘、噪声、振动、烟气） 监测数据。 g. 事故、 事件信息 ： 与该 项作 业活动有关的事故 、 事件的经历、 数量、 频次， 改 进措施及实施效果 。 h. 现场工作环境（条件）：空间、高度、温度、湿度、安全防护设施等情况。 5.3.4.2 信息收集的方法 ，根据需要可采用调查、访谈、现场观察；查阅记录、文件、 标准等。分析工作人员应将收集的资料进行分类整理；登记入册；编号标识。 5.3.5 辨 识与 评价 5.3.5.1 在划分作业活动， 充分收集资料的基础上， 辨识评价工
27、作小组 根据作业活动的 特点，选择使用或综合使用5.1.4种介绍的辨识方法，识别危险源。 5.3.5.2 考虑到各类方法应用的难易程度受专业知识所限， 作为推荐， 应 以综合使用经 验分析法 （5.1.4.2）、 材料性质和工艺条件分析法 （5.1.4.3）、工作 危害分析法（ JHA） ， 并配合使用 安全检查表法 （SCL）为主。 5.3.5.3 当需对特殊装置和复杂系统更可靠准确判断其安全状况 时， 需以科研项目的方 式，开展其他 系统安全 评价方法的专题进行应用研究。 5.3.5.4 危害辨识的过程中， 各工作小组应确保 充分考虑但不限于以下内容： a. 厂址及环境条件： 从厂址的工程
28、地质、 地形地貌、 周边环境、 气象条件、 资源 、 交通、抢险救灾支持条件方面分析； b. 厂区平面布局 ： 功能分区 （生产、 辅助生产、 管理、 生活区） 设置； 高温、 有 毒物质、噪声、辐射、易燃易爆场所布置；建 筑物、构筑物、工艺设备 布置； 主导风向、安全距离、卫生防护距离 、 厂区道路、危险品装卸区等； c. 建筑物和构筑物： 基础、 结构、 抗震、 拆除、 坍塌、 防火、 防爆、 朝 向、 采光、 运输（操作、安全、检修）通道、开门朝向、生产卫生设施 、改扩建工程 。 d. 生产工艺过程：物料（ 毒性、腐蚀性、燃爆性 ） 、高温、压力、速度 、作业及 控制条件、事故及失控状态
29、。 e. 应急设施、 辅助生产与生活设施 ： 应急准备、 消防设施、 安全装置、 急救设施、 治安保卫、 安全监视； 设备维护、 检修 、 仓储 、 配送； 后勤、 食堂、 医疗 等； 。 f. 化工设备、装置：高温、 高压、腐蚀、振动、关键部位的设备、控制、操作、 故障、检修、失误时的紧急异常情况； g. 机械设备：设备 安装、机械加工、运动零部件和工件、操作条件、 检修作业、 误运转、误操作； Q/JBLY 2CX-SJ-301-2006 危险源辨识、风险评价管理 程序 A/0 10 h. 电气设备： 漏电保护、 接零 保护、 断电、 触电、 静电、 雷电、 火灾、 爆炸、 误 运转、误操
30、作； i. 特殊单体设备、 装置： 起重设备 、 锅炉房、 压 力容器、 压力管道、 乙 炔站、 氧 气站、油品库、危险品仓库； j. 特种作业及危险场所： 登高作业、 起重作业、 爆破作业、 电焊作业、 气焊作业、 动火作业、高温作业；粉尘、噪声、碱灼伤、密闭空间作业 等 k. 合同方人员、 外来人员的活动， 厂区内部以及周边社会治安环境 、 自然环境带 来的安全隐患。 l. 劳动组织、生理、心理因素、人机工程因素等。 5.3.5.5 针对被评价的具体的作业条件 ， 由各部门和生产单位 的工作小组 按所选用的危 险源辨识方法， 依据收集的资料 、 有关的知识， 经充分讨论， 填写 危险源识别
31、评价分 一览表 （附录4）中的 作业项目 (设备/设施/ 场所) ；作业活动过程； 危险、危害因 素；风险特征/导致事故后果 等项目栏。危险源及事故特征的用语参考5.1.3 。 5.3.5.6 风险评价统一采用 作业条件危险性评价法（LEC ）见5.2.3 。若采用其他 方法， 必须征得生产技术部同意。 评价中， L 、 E 、 C 各项的打分可采取集体讨论的方式。 取得一致后， 填入 危险源识别评价分一览表 相应的栏目。D 是危 险性分值，由L 、E 、 C 三项的乘积所得 ，计算后填入相应的栏目。 5.3.5.7 针对每一危险源， 均应 填写 现有控制措施 ， 并 对其 有效性给出评估 意
32、见， 见 危 险源识别评价分一览表 最后两栏。 现有控制措施 一般包括以下几方面， 可按表中给出 的编号填写。 1、目标、指标及管理方案； 2、运行控制程序、标准、规程； 3、定期培训与教育； 4、应急程序与预案； 5、现场监督查 5.3.6 确 定重 大风险 5.3.6.1 考虑到LEC 法 的局限性， 重大风险的确定 ， 采取 定性评价与LEC 评价法相结合， 进行的 综合评判。 5.3.6.2 在定性评价中，凡具备以下判据条件之一，可判定为 重大风险 。 P1、违反法律 、法规和其他要求（危害限值参见5.1.5）； P2、过去发生过事故，仍未采取控制措施； P3、直接观察到的危险； 山西
33、鲁能晋北铝业有限责任公司 QHSE 体系程序文件 11 P4、相关方重大投诉或抱怨； 5.3.6.3 利用作业条件危险性评价法（LEC） 的结果 （5.2.3.5 表列） 决定风险 等级的依 据将作为判据P5。在5.2.3.5 表列中， 将风险 等级划分为5级， 即 、 、 、 、 级。 级最高， 级最低。 级以上风险将作为公 司的不可容许风险； 风险级别在 级以上， 属于极其危险和高度危险，即重大风险。 5.3.6.4 确定重大风险的判据P1P5， 以及评判风险等级的结果， 应填入 危 险源识别 评价分一览表中的判别依据和风险等级相应栏目中。 5.3.6.5 在危险源辨识与评价工作结束后，
34、各部门和生 产单位， 应将 级以上 的风险列 入 重大风险及控制计划清单 ， 并由部门领导组织策划相应的控制措施计划。 危险 源识别评价分一览表和 重大风险及控制计划清单 提交生产技术部。 5.3.6.6 生产技术部应组织对 各部门的 危险源识别评价分一览表 和 重大 风险及控 制计划清单 进行评审， 必要时， 邀请有关专家参与评价。 并将评审意见反馈原部门进 行补遗 完善，经部门负责人签字确认后正式报生产技术部 5.3.6.7 生产技术部汇总 编制全公司 危险源识别评价分一览表 ， 并在各部 门提交的 重大风险及控制计划清单 基础上， 将所有 、 风险编入公司级的 重大风险及控 制计划清单
35、。 公司级的 重大风险及控制计划清单 需经管理者代表 审核确认后， 提 交公司总经理办公会审议 。通过后，作为制定公司 重大风险管理方案的依据。 5.4 危险源控制 5.4.1 对 策与 措施 5.4.1.1 经管理者代表批准和公司总经理办公会审议通过的 重大风险因素及其控制计 划清单由生产技术部下发各部门和生产单位，确定控制措施。 5.4.1.2 在风险控制策划管理中， 针对 危险源识别评价分一览表 确定的各项危险源， 公司将 按其风险等级进行分级管理。其责任部门与基本对策措施见下表： 风险等 级 责任部 门/ 人员 对策/ 措施 公司总 经理 专项投 资治 理 方 案 生产副 总经 理 目
36、标指 标、 管理 方案 、应 急程序 和预 案 生产技 术部 目标指 标、 管理 方案 、应 急程序 和预 案 各部门 、 生 产单 位 完善工 作程 序、 强化 现场 监督、 定期 教育 培训 片区、 场区 维持现 有措 施、 定期 教育 培训 5.4.1.3 针对 、 级风险 ， 公司领导应确保将 重大危险源的控制纳入其议事日程， 制 定专项投资治理方案 ， 生产技术部具体负责组织落实。 Q/JBLY 2CX-SJ-301-2006 危险源辨识、风险评价管理 程序 A/0 12 5.4.1.4 其他各级风险， 按5.4.1.1要求，由各部门和生产单位，在各自责任范围内对 相应级别的风险进行
37、策划， 按批准的 重大风险因素及其控制计划清单 在计划的时间 内，制定明确具体的对策与方案 ，报经管理者代表批准后 ，组织实施控制 措施。 5.4.1.5 公司的职业健康安全总目标， 由生产技术部和管理监督部提出， 经公司总经理 办公会议定。 各部门和生产单位的 目标 、 指标应结合本单位责任风险范围内的危险源管 理要求提出，其要求不得低于公司的总目标。 5.4.1.6 管理方案应针对实现既定的目标和指标提出。 具体内容 应至少包括： 目标和指 标； 责任部门； 人 员及可行的技术方案； 资源配置计划； 各阶段的监督与评审计划； 时 间表。 事故应急救援预案 的制定和应急准备执行 应急准备与响
38、应控制程序，下一级 制订的预案报上一级备案。 5.4.1.7 各部门和生产单位在策划重大危险源的治 理措施和管理方案时， 应充分考虑公 司现有的风险承担能力、管理水平和经济能力，在经济能力和技术条件允许的条件下， 按以下优先次序提出治理措施或管理方案。 a. 消除危险源 b. 降低危险、危害性 c. 中断危险发生、发展过程 d. 个体防护 5.4.2 措 施落 实与监 督 5.4.2.1 生产技术部协调各部门 和生产单位对危险源治理、控制措施和管理方案的落 实， 定期组织检查， 阶段性评审、 验证工作。 管理方案在实施过程中， 可根据实际情况 进行调整。 按年度对控制措施和管理方案的实施情况，
39、 以及所取得的管理绩效进行总结 和交流。并将相关信息提交管理评审。 5.4.2.2 对按计划完成各项措施， 顺利实现 预期目标， 有效避免各类事故和灾害， 安全 生产业绩突出的部门和个人， 由生产技术部提出方案， 经公司总经理办公会审议后， 予 以表彰和奖励。 5.4.3 危 险源 辩识与 风险 评价 结 果信 息 的更 新 5.4.3.1 在初始安全评价工作完成后， 危险源辩识、 评价和风险控制策划 工作应根据公 司内外部环境和条件的变化， 每年要定期更新。 5.4.3.2 当使用的法律、 法规更新时， 尤其是工作场所的扩展或缩减， 以及工作场所内 工作环境的变化， 工艺及物料的调整、 设备
40、设施更新调整、 设备性能和效能的降低、 员 工结构调整等带来的变化，应补充或重新进行危险源辩识与风险评价工作。 6 相关文件 山西鲁能晋北铝业有限责任公司 QHSE 体系程序文件 13 6.1 GBJ16 87建筑设计防火规范（97修订版） 6.2 GB5044-85职业性接触毒物危害程度分级 6.3 劳动部爆炸危险场所的安全规定， 6.4 GB18218 2000重大危险源辨识 6.5 GB6441 1986企业职工伤亡事故分类 6.6 GB/T13816 1992 生产过程危险和有害因素分类与代码 6.7 2CX-GJ-105适用法规及其它要求识别与合规性评价控制程序 6.8 2CX-GJ
41、-107沟通、协商与信息交流管理程序 6.9 2CX-GJ-106人力资源控制程序 6.10 2CX-SJ-312职业健康安全、环境监测和测量 控制程序 6.11 2CX-ZH-309职业健康与女工保护管理程序 6.12 2CX-GM-308易燃、易爆等危险化学品与 剧毒物品管理程序 6.13 2CX-SJ-311应急准备与响应控制程序 6.14 2CX-GJ-303供方产品及服务中的安全和环境管理程序 6.15 2CX-GJ-102记录 控制程序 7 记录 7.1 危险源识别评价分一览表 7.2 重大风险及控制计划清单 山西鲁能晋北铝业有限责任公司 QHSE 体系程序文件 1 修 改 记录
42、编号：2CX-GJ-102-001 版次 日期 章节 页码 修改范 围及 依据 Q/JBLY 2CX-SJ-301-2006 危险源辨识、风险评价管理 程序 A/0 2 附录1 危 害辨识 、风险评 价和控 制管理流 程图 作业活 动信 息收 集 组织危 害辨 识 风险评 价 划分作 业活 动 可承受 风险 一级 重 大风 险 二级重 大风 险 制定 控制措 施 落实 控制措 施 评估 加强培 训教 育 和运行 控制 重大危 险因 素/ 重大事 故隐 患 不可承 受风 险 资料归 档 资料归 档 公司专 项投 资 改造治 理方 案 评估 山西鲁能晋北铝业有限责任公司 QHSE 体系程序文件 3
43、 附录 2 工作/ 作业活 动分析 工具- 鱼刺图 分析 Q/JBLY 2CX-SJ-301-2006 危险源辨识、风险评价管理 程序 A/0 4 附录 3 工作/ 作业活动 分析 工具-工作/作业 流程 分析表 （作业项 目） 工作/ 作业流 程分析表 编号：2CX-SJ-301-001 编号 （A ） 主过程 编号 （） 一级子 过程 编号 （） 二级子 过程 山西鲁能晋北铝业有限责任公司 QHSE 体系程序文件 5 附录 4 危 险源识 别评价分 一览表 编号：2CX-SJ-301-002 单位 序号 作业项目 ( 设备/设施/ 场所) 作业活动 过程 危险、 危害 因素 风险特 征/
44、导致事故 后果 判别 依据 评价要 素评 分 风 险 等级 现有控 制 措施 有效性 评估 L E C D 注1： 判别 依据 中 ，P1 、 违反法律法规；P2 、过去发生过事故，仍未采取控制措施；P3 、直接观察到的危险；P4 、相关方重大投诉或抱怨； P5 、作业条件危险性评价法（LEC 法） ； 注2： 现有 控制 措施 指 ，1. 目标 、指 标及 管理 方案 ；2.运行 控制 程序 、标 准、 规程 ； 3. 定期 培训 与教 育 ； 4. 应急 程序 与预 案；5.现场监 督查 Q/JBLY 2CX-SJ-301-2006 危险源辨识、风险评价管理 程序 A/0 6 附录 5 重大风险及控制计划清单 单位或部门： 编号：2CX-SJ-301-003 序号 作业活 动 危险因 素 可能导 致 的事故 危险级 别 控制计 划 备注 目标指 标方 案 运行控 制程 序 应急程 序和 预案 编制 审核 批准 批 准日期 控制措 施指 ： 1.制定 目标 、指 标及 管理 方案；2.制 定运 行控 制程 序； 3. 培 训与 教育 ； 4. 制定应 急程 序与 预案 ；5. 加强现 场监 督查 ； 6 保 持 现有措 施
