1、 社 会 调 查 报 告南宁市证券市场发展情况调查报告学 生 姓 名 XXX 所 在 班 级 09XXXX 班 所 在 系 管理与信息系 指 导 老 师 宋安顺 报 告 提 交 日 期 2012 年 4 月 22 日保 险 职 业 学 院 社 会 调 查 报 告 开 题 报 告调 查 报 告 标 题 南宁市证券市场发展情况调查报告调 查 地 点 南宁市 调 查 公 司 国盛证券有限责任公司校内指导教师 XXXX 校外指导教师 XXX学 生 姓 名 XXXXX 学 号 XXXXXX 班 级 XXXX调查报告选题目的意义XXXX调查报告内容一、 南宁市证券市场的发展现状二、 南宁市证券市场存在的问
2、题三、 促进南宁市证券市场发展的对策调查报告预期目标XXXX调查报告工作进度安排XXXXX调查报告主要特点XXXX指导教师意见指导老师签名： 年 月 日教研室意见教研室主任签名： 年 月 日系审核意见系主任签名： 系盖章： 年 月 日目录摘要: 5一、 南宁市证券市场的发展现状 51.行业分析 .52.股票市场 .53.基金市场 .6二、 南宁市证券市场存在的问题 61.投资能力弱存在投机行为 62.投资力度的下降及其引发的问题 6三、 促进南宁市证券市场发展的对策 71.完善股市融资融券功能 .72.加强大众对股票及基金的认识和了解 73.对策的总结 7附录 .81. 2010 年中国国内各
3、省、市融资情况 82. 2007 年-2010 年大盘指数情况 .93. 2007 年-2010 年故事交易量 .9致谢 .9原始资料: .9南宁市证券市场发展情况调查报告摘要:我国证券市场正处于急速发展的阶段,金融海啸后证券市场以极快的速度恢复。南宁市在国家大力支持下经济在快速的发展,这为证券市场提供了很大的发展空间。但是调查显示，当前南宁市证券市场还存在较多的问题,如投融资能力弱、存在投机意识等。为了南宁市证券市场能更好的发展并如何促进证券市场可持续发展等问题,可尝试在完善股市融资融券功能、加强大众对股票及基金的认识和了解等方面进一步促进南宁市证券市场的发展。一、南宁市证券市场的发展现状1
4、、行业分析从 20 世纪 90 年代上海证券交易所成立开始,证券市场在我国以一个非常快的速度覆盖我国各大省会直辖市,在全国证券业发展过程中,位于我国西南部的南宁市起步比较早,却由于经济跟不上与我国中东部城市想必极为落后.而且在沿海城市告诉发展的浪潮中南宁市与其他的差距越来越大,这就形成了南宁市证券市场发展的滞后性,特别在融、投资方面比较明显。在经过国家的西部大开发计划后南宁市的经济才快速增长起来。待到 21 世纪的到来更多的证券公司来到广西设立分公司,大部分都集中在南宁市如:东方证券、国盛证券等等,而且这些证券公司当中大多数都是经济类的证券公司只有少部分的几家是综合类的证券公司,而这些经济类的
5、证券公司里大多数的业务都只设计到股票市场和基金市场,债券市场在南宁市很少涉及到。这些公司的成立给南宁市带来了非常大的市场开拓力。因为广西位于我国西南部,虽然南宁市是广西的首府但是无论是从经济发展还是人民文化普及跟不上我国中东部地区,所以在融资融券等方面都出现了滞后性。东西部的差距可以从图例中得到体现，如下图所示：东 西 部 股 票 市 场 融 资 差 距北 京 广 东 省 上 海 江 苏 省浙 江 省 山 东 省 陕 西 省 河 北 省天 津 湖 南 省 安 徽 省 四 川 省福 建 省 湖 北 省 黑 龙 江 省 云 南 省辽 宁 省 山 西 省 甘 肃 省 内 蒙 古 自 治 区新 疆 维
6、 吾 尔 自 治 区 广 西 壮 族 自 治 区 全 部因为基本上证券市场上大部分所说的证券都是有价证券,而其他的则很少或者说不碰到的。有价证券市场又可分为股票市场、基金市场、债券市场已经衍生证券市场。2、股票市场从股票市场上看,南宁市的股票市场在美国次贷危机所后,回调的速度比较慢,很多人的心里还是存在着一些对投资的恐慌,在这种情况下出现了一些投机行为,再加上国际上还不是很稳定的局势导致南宁市股票市场的投资力度小;而且在我国大背景下,融资融券的路径比较少除了从银行那里贷款和直接获取发行资格外就没有什么了,这就导致了南宁市大部分证券公司在融资融券项目上的资金流通收到了极大的限制。3、基金市场从基
7、金市场上看,基金从 01 年开始有非常明显的增长,直到 08 年由于国际经济体系的发展以及国际化经济的推动我国基金有原来大多数的封闭式基金转成了开放式基金,随着基金转型的浪潮带动南宁市的基金公司也转变了,而且因为开放式基金的优越性使得基金市场比原来更加的人选择购买基金,原因很简单,主要是开放式基金不再像封闭式基金一样限制购回的时间和资金的封闭,使得投资者的资金的流动性更好。但是因为美国次贷危机产生后基金也收到了很大的冲击,也使得一些投资者不敢放心的投资。基金市场上的实存资金的规模比原来缩小了很多。二、南宁市证券市场存在的问题1、投资能力弱存在投机行为南宁市证券市场出现的主要问题是资金的缺乏和没
8、有良好的投资心理,而这些问题都集中在了股票市场上和基金市场上。首先我们从股票市场来分析。在 2007 年的时，本来应该是股票一片大好的局势，但是股市的总体回报率仍旧是处于低迷状态，而 07 年后半年 08 年股市又大幅度的缩水导致人们处于恐慌之中，在 09 年是股市有明显的回调所以这也使得广大的股民对股市又开始有信心，股资开始回流的时候却又爆发了美国次贷危机使得广大股民原本已经开始恢复平静的心又悬起来了。在国家宏观政策的调控下股市又慢慢的好转起来。由于这两次比较大的震荡,直到现在还是有许多股民不敢投资,而南宁市的经济水平也只能算是二流城市当中比较中等的,人均收入比较低,这更使得在股市的投资能力
9、非常弱,而且因为手头上的资金少许多人在全民炒股的浪潮中选择了投机。;受到 07 年股市动荡的影响，从 07 年下半年开始南宁市证券投资者的融资受到了强烈波动。所以南宁在中国整个股市行情的波动下前行路程是非常艰辛和苛刻的。股市动荡情况可以从交易量中间得以体现，具体如下图所示：050001000015000交 易 量 （ 万 手 ）交 易 量 （ 万 手 ） 8221.8 5859.9 13311.2 9457.52007年 2008年 2009年 2010年2、市场的融资能力弱投资力度急剧下降，股票市场中的股资开始收缩，而且在我国上市公司的融资手段并不多，除了直接从银行贷款外就是直接获得资格了。
10、到了 09 年股市开始复苏，但是由于融资手段单一再加上投资者还存在恐慌心理导致市场缺乏动力，这进一步的加剧了融资能力的变弱;基金本身是以分散奉献和专业理财来吸引人们的眼镜的,但是在南宁市的基金市场中虽然专家帮理财但在实际效果却让人汗颜。在分散风险上,基金公司的业务、产品的雷同现象非常的严重这容易导致让这种产品的风险出现时整个基金市场会出现崩溃,所以抗风险性比较弱。在专业理财上无论是在技术运用还是产品上都是套用一个模式;中国的老百姓都是有着很强的理财需要的只是在心里没有形成一个概念而已,所以就有很多人把基金当成盈利甚至投机的工具,因为基金不像股票那样有这么大的风险,而这些人在基金市场上所占的开户
11、比例就超过了 50%，这样也导致了中国整个股市大盘的持续走高和立马跌至谷底的现象，种种数据显示这种不正常的股市走势正是中国的畸形理财思维和各种投资模式导致的。股市行情表现如下图所示：0200040006000大 盘 指 数大 盘 指 数 5261.56 1820.81 3277.14 2808.082007年 2008年 2009年 2010年三、促进南宁市证券市场发展的对策根据以上所调查出南宁市证券市场上存在的问题，在此提出一些能促进南宁市证券市场发展的对策。1、完善股市融资融券功能进一步完善股市融资融券功能，为了使市场回到稳定的状态，股民没有对市场持有恐慌心理，应该在南宁市中选择一家有着公
12、司业绩良好的证券公司来做出优良业绩来带动投资者对长期投资的信心，减少在市场上的投机行为。同时加强公司的分配功能,实现合理的优化资源配置;对市场上的违法行为要加强监制,由于之前国际形势造成有些股民出现投机行为,甚至一些公司也出现这种违法的行为,证监会应加大对这些违法违规的公司和投资者的惩戒力度。要让政府在公共管理中处于独立的位置,这样政府在利益重叠时不失其公正性。2、加强大众对股票及基金的认识和了解加强人们对基金的了解,让他们认识到基金不是他们心理所想的保本产品。基金公司人员在开展业务时,应该就基金的本质和功能来介绍基金,要认真的为人们讲解基金的功能；加强对违法违规行为的惩罚,基金市场是高度信誉
13、化的交易市场,必须有严格的法律来保护交易各方的合法权益,从而使基金市场更好的发展;加大基金的创新度,在理财方面基金产品、技术运用、客户等的管理方法，模式要有针对性。在风险分散方面可以在开展的业务种类、性质、特征上每个公司都要有自己独特的理念，要多发展多元化的销售渠道。3、对策的总结总之,南宁市证券市场要得到更好的发展,首先必须让南宁市的证券业进行整顿,把市场秩序管理好, 多对投资者进行指导培养投资者的良好投资习惯，引导投资者正确的投资理财完善市场的融资融券功能,这样才能有资本吸引更多的投资者投资,再者是要加强人们对证券的正确认识,只有正确的认识到证券的用能正确的进途才行合理的投资和理财。附录1
14、. 2010 年中国国内各省、市融资情况省(直辖市) 总额 首发 增发 配股 债券发行北京 6,213.01 224.29 33.02 5,955.70广东省 959.92 257.54 147.74 177.64 377.00上海 553.98 40.30 257.87 255.80江苏省 475.14 221.67 14.28 239.20浙江省 305.88 156.68 45.50 103.70山东省 289.27 86.58 60.69 142.00陕西省 269.83 120.19 22.44 127.20河北省 245.56 12.00 171.96 61.60天津 210.00
15、 30.00 180.00湖南省 196.68 8.16 75.52 113.00安徽省 188.58 28.47 19.11 141.00四川省 161.03 49.03 20.40 91.60福建省 155.28 25.97 50.36 78.95湖北省 143.64 23.41 3.12 6.11 111.00黑龙江省 137.00 114.00 23.00云南省 123.55 2.02 13.53 108.00辽宁省 114.90 2.90 112.00山西省 95.60 3.60 92.00甘肃省 83.96 9.96 74.00内蒙古自治区 82.51 5.51 77.00新疆维吾
16、尔自治区 79.20 46.20 33.00广西壮族自治区 62.44 22.44 40.00重庆 60.90 34.90 26.00河南省 41.82 13.82 28.00海南省 37.00 30.00 7.00贵州省 34.16 7.16 12.00 15.00江西省 32.53 11.96 4.57 16.00青海省 30.00 30.00吉林省 21.25 4.40 2.85 14.00宁夏回族自治区 15.00 15.00全部 11,419.61 1,482.52 1,049.20 200.13 8,687.75附：文章内数据图例均根据以上数据得出。2. 2007 年-2010 年
17、大盘指数情况年份 大盘指数2007 年 5261.562008 年 1820.812009 年 3277.142010 年 2808.083. 2007 年-2010 年股市交易量年份 交易量（万手）2007 年 8221.82008 年 5859.92009 年 13311.22010 年 9457.5文章内数据图例均根据以上数据得出。原始资料:1证券基础知识2证券投资分析 中国财政经济出版社3 中国财经报 2007 年-2010 年相关刊物4 南国早报 2007 年-2010 年相关刊物致谢:感谢母校能给我这次机会实习,让我认识到我国经济的基本形式,丰富了社会经验,提高了动手能力。感谢宋安顺老师对我的社会调查报告指导和宝贵的意见。另感谢苏帝为我这次调查报告提供了最新的南宁市证券市场资料。社 会 调 查 报 告 成 绩 评 定 表指导老师评语指导老师签名： 年 月 日评定等级指导老师签名： 宋安顺 年 月 日院系意见系主任签名： （盖章） 年 月 日教务处意见教务处长签名： （盖章） 年 月 日优 秀 社 会 调 查 报 告 答 辩 记 录推荐参加优秀调查报告答辩 指导老师签名： 年 月 日答辩小组评语答辩小组长签名： 年 月 日调查报告评定等级 答辩小组长签名： 年 月 日答辩委员会审核意见答辩委员会主任签名： 年 月 日备注
