1、 国际经济学讲义 1上海 第三讲 要素禀赋理论（新古典贸易理论）教学目标：（1）理解要素禀赋、要素密集度等概念；（2）用新古典经济学方法表示要素禀赋理论，能够理清 H-O 定理，S-S 定理，要素价格均等化定理和罗布津斯基定理的理论机制；（3）理解里昂惕夫之谜的内涵，并从经济学角度解释；（4）利用新古典经济学方法分析经济增长对贸易的影响。授课时间：8 课时一、回顾要素禀赋理论 基本背景 上世纪初，工业化生产体系已形成 边际革命完成，新古典经济学体系基本完善。 基本内容 贸易的基础：要素禀赋的差异 贸易的模式：生产并出口密集使用本国相对丰裕要素生产的商品 贸易的结果：社会福利提高，要素价格趋同二
2、、基本概念和假定条件 基本概念（两个基本概念） 要素禀赋：相对概念；表示方法：（1）要素相对存量， （2）要素相对价格 要素密集度：在给定要素价格下不同商品投入要素的比例。 假定条件 分析框架（2*2*2）两个国家（A 和 B） ，两种商品（X 和 Y） ，两种要素（K 和 L） 。 分析环境商品流动：无运输成本，无贸易壁垒（无摩擦）要素流动：国内部门间自由流动；无法国际流动竞争结构：完全竞争 参数设定（三个基本假定）国际经济学讲义 2上海 需求相同：效应函数一致技术相同：生产函数一致，机会成本递增，X 为资本密集性，Y 为劳动密集性 （不出现要素密集度逆转）要素禀赋不同：A 国资本相对丰裕，
3、B 国劳动相对丰裕三、H-O 定理（贸易模式的确定）1. 封闭情形 生产可能性边界的确定 要素禀赋不同导致艾奇渥思盒的形状不同 要素密集度决定了契约线的形状 某种要素相对丰裕的国家，生产可能性边界就更偏向于密集使用该要素生产出来的产品。图 3-1 艾奇渥思盒与生产均衡AYQK XLKkYLKkAXYOAXOBXOL要素禀赋与生产可能性边界关系的证明：， ， ，1LKX1YBAK/，)(AAM1)(ALYMX国际经济学讲义 3上海 )()(1 AAAA LKLKYMX同理： )()(1 BBBB由于存在 ， ，故存在 BAL)(AYMX)(B，即 A 国生产可能性边界 X 轴截距与 Y 轴截距
4、的比大于 B 国。 均衡相对价格的差异封闭条件下，密集使用相对丰裕要素生产出来的商品的相对价格较低。即不同要素禀赋的国家存在价格差异。图 3-2 大国小国的封闭均衡XYAA BBPBPA图 3-3 规模相似国家的封闭均衡XAABBPBPAY国际经济学讲义 4上海 2. 开放情形（1）开放小国的贸易模式图 3-4 A 国的贸易三角形O XY AE AYXP)/(W/ACIA 当国际相对价格 （粗线）高于国内相对价格 （虚线）时，WYXP)/( AYXP)/(该国出口商品 X 开放条件下生产的均衡点为 ，消费的均衡点为 ，以此可以判断该国AE AC的贸易模式为出口 X（生产量高于消费量）进口 Y（
5、消费量高于生产量） ； X 的出口数量为 ，Y 的进口量为 ，相对价格为 ，三条直A AWYXP)/(线组成的三角形显示了所有该国的贸易信息，故称贸易三角形 某种要素相对丰裕的国家，生产可能性边界就更偏向于密集使用该要素生产出来的产品。图 3-6 B 国的贸易三角形OYXBEBYXP)/(W)/ BCIB此处让学生画出 B 国的贸易三角形并解释其含义。国际经济学讲义 5上海 （2）开放小国的贸易利益 来自于交换的利益 生产的均衡点不变（B） 由于价格的变化，消费的均衡点有 B 移动至 C 效应最大化下无差异曲线移动至，从到即来自于交换的利益图 3-7 来自于交换的利益O X0YY 0XAYXP
6、)/( BCWXP)/( 来自于分工的利益 生产的均衡点移动至 E 由于预算约束扩展，消费的均衡点有 B 移动至 C1。 效应最大化下无差异曲线移动至，从到即来自于交换的利益图 3-8 来自于分工的利益O X1Y0Y 0X1XB AYXP)/(WYXP)/(EC1 （3）两国模型的国际贸易均衡 贸易三角形法国际经济学讲义 6上海 规模类似国家的情形：图 3-9 A 国和 B 国在开放条件下的均衡O XYAB WPBE1u2 AOBC 规模差距较大国家的情形：图 3-10 A 国和 B 国在开放条件下的均衡O XYAB WPBEuAAECAWP 贸易均衡的条件： 贸易模式的确定 均衡条件下贸易
7、三角形全等 无差异曲线向上移动，说明贸易和分工的利益 提供曲线法国际经济学讲义 7上海 A国 EHAGFC BY60402021FPBEHG C1BP2F41A10 30 50 70 95 130 X 0 20 40 60 XA 国提供曲线 I 4A图 3-11 提供曲线的推导 提供曲线的推导： 图中左方为 A 国在不同相对价格下的生产和消费均衡情况。右方为该国的提供曲线。 左图中不同相对价格下的贸易三角形反映了在此相对价格下，一国意愿的出口与进口数量。 此时进口与出口数量的比恰好等于相对价格，即进出口的价值相等。 将在所有相对价格下的进出口数量组合在有图中描点并连接就得到A 国的贸易提供曲
8、线。 此处让学生推导 B 国提供曲线。 两国贸易均衡条件： 将 A、B 两国的提供曲线在同一个象限中画出。对 A 国而言，横轴代表其愿意出口 X 的数量，纵轴表示其愿意进口 Y 的数量。对 B国而言，横轴代表其愿意进口 X 的数量，纵轴表示其愿意出口 Y的数量。 当两条提供曲线相交时，表明 A 国愿意出口的 X 等于 B 国愿意进口的 X。同时， A 国愿意进口的 Y 等于 B 国愿意出口的 Y。 两条提供曲线交点位置上的贸易条件即为均衡相对价格。国际经济学讲义 8上海 Y60 50 40 30 20 10 0 G EEC H24 FAP，HC G10 20 30 40 50 60 X1F4A
9、P图 3-12 贸易均衡的相对商品价格A 国 1BPB 国四、萨缪尔森斯托帕定理（贸易对收入分配的影响）1. 基本含义萨缪尔森斯托帕定理（Stolper-Samuelson thoerem）：某一商品相对价格的上升，将导致生产该商品所密集使用的生产要素的实际价格或报酬提高；而生产其他商品所密集使用的生产要素的实际价格或报酬则下降。2. 证明 商品相对价格变化导致要素相对价格变化含义：某种商品的相对价格提高会导致该商品密集使用的要素的相对价格上升。举例： X 相对价格的上升导致 X 的产量增加，Y 的产量下降。XYABPBPA X 产量增加同时增加对 K 和 L 的投入，Y 产量的减少同时减少对
10、 K 和L 的投入；国际经济学讲义 9上海 X 是资本密集型，Y 是劳动密集型，故 X 部门对 K 和 L 新增需求的比例高于 Y 部门对 K 和 L 新增供给的比例 最终导致 K 的需求大于供给，L 的供给大于需求，故 K 的价格上升，L 的价格下降 某种商品（X）相对价格的提高导致这种商品生产密集使用的要素（K）的相对价格上升。 要素相对价格变化导致生产中要素的投入比例变化含义：某种要素的相对价格越高，两种商品的生产中该要素的投入比例就越低。图解： XQrwLK XLKkYkQ 要素投入比例变化导致要素实际报酬变化含义：要素投入比例越低，边际报酬越高，故要素实际报酬越高。解释：完全竞争条
11、件下，要素的实际报酬即为该要素的边际产出。根据边际产出递减规律，在给定其他要素投入数量的情况下，不断增加某种要素投入量会导致该要素的边际报酬不断下降。整体证明：设生产函数为：，1XLAK1YLA厂商的利润函数为： )(1XXXrKwYYYL利润最大化为存在： ，0X0YKL国际经济学讲义 10上海 由此可得，要素价格应等于要素的边际产出乘以商品价格（要素的边际产品价值）：1)(*XXKLPMr1)(YYY)(*XXXLPLw)(1YYYKM由上式可知：，1)(XKLPr 1)(YYLPr，)(XXw)(YYKw因此，不管用哪种商品衡量，实际报酬都与要素投入比例相关，资本劳动投入比的上升会提高实
12、际劳动报酬，降低实际资本报酬。 这一定理的含义： 国际贸易虽然会使整体福利水平提高，但贸易利益的分配并不是平衡的 国际贸易会提高本国丰裕要素所有者的利益，而减少稀缺要素所有者的利益。并不是所有人都会支持自由贸易五、要素价格均等化定理1. 基本含义要素价格均等化定理(factor-price equalization theorem)：即便生产要素不具备国际流动的条件，只要商品自由贸易得到充分的发展，那么各国同质生产要素的相对价格会趋于相等。2. 证明 艾奇渥思盒法(w/r) A=(w/r)B(P X / P Y)A=( P X / P Y)B 由于 AB 两国两种商品的生产函数一致，当要素相对
13、价格相同时，每种国际经济学讲义 11上海 商品的要素投入比例在两国都是一致的。商品 XY 的要素投入比例的确定方法如下： 假定要素可以自由流动，那么 AB 两国就相当于一个国家，如艾奇渥思盒 所示。此时的均衡点为 E（E 点是由世界生产可能性BYAXO边界与世界无差异曲线的切点决定的） ，两种商品的产量为 XW 和YW，均衡要素价格为（w/r ） W。 商品流动可以完全替代要素流动，贸易达到均衡时与要素可以自由流动时的均衡状态没有差别，因此，两国的要素相对价格为(w/r)A=(w/r)B=(w/r)W 要素无法自由流动下，两国的艾奇渥思盒分别为 和 ，其均AYXOBY衡点为 EA 和 EB，当
14、(w/r) A=(w/r)B=(w/r)W 时： (K/L)AX=( K/L)BX=( K/L)WX， (K/L)AY=( K/L)BY=( K/L)WY, 两国两种商品的均衡产量之和等于 E 点两种商品的产量，即： XA+ XB= XW, YA+ YB= YW。因此，要素无法自由流动下产量为 EA 和 EB 时的世界相对价格与产量为 E 点的世界相对价格相同，即(P X / P Y)A=( P X / P Y)B=( P X / P Y)W。 故可知：当两国要素相对价格相同时，产品的相对价格也相同。 （教材上的证明也可证明这一点）AXOLK w/r图 3-13 要素价格均等化定理的证明 1B
15、YOAYOBXEAEBXWYAEYWXAXBYB 单位等产量线法(P X / P Y)A=( P X / P Y)B (w/r) A=(w/r)B 单位等成本线：wL X+rKX=1, wLY+rKY=1；单位等产量线：，XFQ1)(FQ1( 所谓“单位”是指 1，即成本约束为 1，产量也为 1 单位收入所能购买商品的数量，价格越高，这一数量越少。 当单位等产量线与单位等成本线相切时，意味着一般均衡的实现，在 1元的成本约束下生产出价值 1 元的产品，利润为 0。 给定商品相对价格，两条单位等产量线就确定了，与两条等产量线都相切的单位等成本线所代表的要素相对价格为均衡要素价格：国际经济学讲义
16、12上海 给定商品价格，单位等产量线就确定； 假设要素相对价格为 ，则必有一条单位等成本线与商品 X 的1)/(rw单位等产量线相切。 如果该单位等成本位于商品 Y 的单位等产量线下方则意味着：在 1元的成本约束下，以当前的要素相对价格和商品价格，无法生产出价值 1 元的产品 Y，故厂商将处于亏损状态； 生产 Y 亏损会导致生产 Y 的厂商退出，由于 Y 是劳动密集型产品，厂商退出导致劳动的相对供给增加，因此劳动的相对价格下降。劳动相对价格下降导致单位等成本线斜率变小（变得平缓） ，生产 Y的厂商亏损也逐渐缩小。 直至单位等成本线同时与商品 X 和商品 Y 的单位等成本线相切时，两种商品的生
17、产才共同实现了一般均衡。 一般均衡下，每个给定的商品相对价格，都对应着一组特定的单位等产量线，也就意味着对应着一个确定的要素相对价格 因此，当两国商品相对价格一致时，要素相对价格也一致。 1XPQL1Y1)(rwK *)(r图 3-14 要素价格均等化定理的证明 2资本密集型商品劳动密集型商品1r1 数学证明参考教材第四章第三节以及讲义附录两种方法。六、经济增长与贸易1. 罗伯津斯基定理 基本含义罗伯津斯基定理（Rybczynski theorem）：某种生产要素数量的扩张会导致密集使用这种要素的商品产量增加，同时另外一种商品的数量下降。 图形证明（假定贸易小国：两种商品生产中要素投入的比例固
18、定不变） 艾奇渥思盒的两个顶点表示商品 X 和商品 Y 的原点，两条直线代表两国际经济学讲义 13上海 种商品的要素投入比例； 两条直线的交点为两种商品生产的均衡要素投入水平，通过交点的等产量线代表两种商品的产量水平； 劳动要素数量的增加导致艾奇渥思盒横边加长，这导致要素投入比例线的交点发生移动，由（ ， ）移动至（ ， ）XEYXEY商品 Y（资本密集型）的要素投入下降，产量下降；商品 X（劳动密集型）的要素投入增加，产量提高。XOXLXQY XK YLYK XLK)(YLK)(XEYEKLYO图 3-14：对罗伯津斯基定理的证明 数学证明bLKaYXY/令 b，即商品 X 为资本密集型，求
19、解该方程组即可证明该定理2. 经济增长与贸易 要素积累与生产可能性边界 要素同比例增长，生产可能性边界平行扩张； 单一要素增长，或者两种要素不平衡扩张会导致生产可能性边界偏向扩张 某种要素增长幅度相对更大，生产可能性边界在该商品轴上的截距扩张国际经济学讲义 14上海 就相对更大。 技术进步与生产可能性边界 中性技术进步，生产可能性边界平行扩张； 单一要素节约型技术进步，或者两种技术进步不平衡扩张会导致生产可能性边界偏向扩张 某种要素节约型技术进步的幅度相对更大，生产可能性边界在该商品轴上的截距扩张就相对更大。要素积累与技术进步效果类似（a）单一要素增长 （b）两种要素同等程度的增长图 3-15
20、 要素增长与生产可能性边界XOYXOYPPF PPFPPFPPFPPF 经济增长与贸易问题分析的基本思路 出口偏向型增长：生产可能性边界向出口商品轴偏向扩张 进口偏向型增长：生产可能性边界向进口商品轴偏向扩张 中性增长：生产可能性边界平行扩张（省略）对经济增长贸易效果的分析需分别分析这三类增长（对中性增长的分析省略） ，同时分析的视角分为贸易小国和贸易大国： 贸易小国：世界相对价格不变 贸易大国：出口增加导致世界价格下降，进口增长导致世界价格上升分析中假定需求结构不变：两种商品消费比例不变 贸易小国经济增长的效果 出口偏向型增长国际经济学讲义 15上海 E1 E2CIC1CIC2C1C2XYP
21、OCR图 3-16 出口偏向型增长与国际贸易T1T2国内生产：出口商品与进口商品产量比提高，从 O E1 的斜率到 O E2 的斜率；贸易规模：出口数量和进口数量等比例增加，贸易三角形等比例扩大；社会福利：福利提高，消费从 C1 到 C2。 进口偏向型增长E1E2CIC1CIC2C1C2XYPOCR图 3-17 进口偏向型增长与国际贸易T1T2国内生产：出口商品与进口商品产量比下降，从 O E1 的斜率到 O E2 的斜率；贸易规模：出口数量和进口数量等比例减少，贸易三角形等比例缩小；社会福利：福利提高，消费从 C1 到 C2。国际经济学讲义 16上海 进口偏向型增长与贸易模式的逆转E1E2
22、CIC1CIC2C1C2XYPOCR图 3-18 进口偏向型增长与国际贸易国内生产：出口商品与进口商品产量比下降，从 O E1 的斜率到 O E2 的斜率；贸易模式：X 的产量低于消费量，Y 的产量高于消费量；故贸易模式转变为出口 Y，进口 X，经济增长导致了贸易模式的转变。贸易模式转变的原因：稀缺要素存量的不断增长改变了要素禀赋的基本格局。思考：中国初级产品与工业制成品贸易模式的转变 贸易大国经济增长的效果 进口偏向型增长E1E2CIC1CIC2C1C2XYPOCR图 3-19 进口偏向型增长与国际贸易P国际经济学讲义 17上海 国内生产：出口商品与进口商品产量比下降，从 O E1 的斜率到
23、 O E2 的斜率；消费比例不变，因而出口比例下降世界价格：进口数量下降使进口商品的相对价格下降（P X/PY 提高） ；世界价格由 P 到 P。贸易规模和福利：福利提高，但贸易规模下降。下降速度比贸易小国慢，福利增进超过贸易小国。贸易大国发生贸易模式逆转的速度比贸易小国更慢。 出口偏向型增长图 3-20 贫困化增长E1E2CIC1CIC2C1C2XYP1P2OCR国内生产：出口偏向型增长使出口数量增加；世界价格：出口数量增加使出口商品的相对价格下降；世界价格由 P1 到 P2。贸易规模和福利：出口商品的数量一定增加，但进口商品的规模一定下降。当世界价格下降过快，以至于消费均衡点低于增长前水平
24、时，社会福利会下降（从 CIC1 到 CIC2） ，此时就称为贫困化增长。贫困化增长的条件：（1）贸易大国；（2）出口偏向型；（3）出口商品世界需求缺乏弹性（价格变化相对数量变化更大）七、里昂惕夫之谜（要素禀赋理论的经验研究） 里昂惕夫对要素禀赋理论进行实证检验的方法：用本国进口替代产业的资本劳动比替代该商品出口国的资本劳动比。 检验结果：表 2-8 美国出口品和竞争性进口替代品的资本和劳动的含量1947 年 1951 年出口 进口替代 出口 进口替代资本（美元） 2550780 3091339 2256800 2303400劳动（人/年） 182.31 170.00 173.91 167.8
25、1国际经济学讲义 18上海 人均年资本量 13991 18184 12977 13726出口部门与进口部门资本劳动比的比 0.77 0.95资料来源：W. Leotief（1953） ， “Domestic Production and Foreign Trade: The American Capital Position Reexamined”美国出口部门的资本劳动比更低，说明美国在出口劳动密集型产品，这与美国资本相对丰富的基本认识相悖，故称里昂惕夫之谜。 解释： 人力资本论：美国劳动力存在大量人力资本投入，把劳动力中的人力资本剥离加在物质资本上，出口商品就变为资本密集型了。 效率劳动论：
26、美国劳动力生产率更高，如果用生产率折算，美国属于劳动密集型。 自然资源论：美国的进口商品属于资源密集型，但资源产品生产同时需要投入大量资本，当不考虑资源时，这种商品就体现为资本密集型。 贸易壁垒论：贸易壁垒的存在扭曲了贸易模式 要素密集度逆转理论：要素禀赋理论假定要素密集度不会逆转，但这种情况在现实中会发生。里昂惕夫假定美国和外国要素密集度一致，但在存在要素密集度逆转的情况下，美国的资本密集型商品在外国可能是劳动密集型。图 4-4-2 要素密集度的逆转(w/r)1(w/r)2LOKXY（K/L）1X（K/L）1Y（K/L）2X（K/L）2Y 需求逆转理论：要素禀赋理论假定需求偏好一致，但如果本
27、国对用密集使用本国相对丰裕要素生产出来的商品的需求偏好更加强烈，这就会导致其相对价格更高，进而不再具有比较优势。国际经济学讲义 19上海 APPAUA图 3-21 基于偏好不同的贸易YXBPPAUB 附录：要素禀赋理论的相关数学证明 假定条件生产函数： ； ； ， ，所以 ，商品 1 为劳动密集型，均衡条件下商品 12K1的资本劳动比低于商品 2由式（3）可知：国际经济学讲义 22上海 12121221 )/()/()( LKALALAKP将式（6）和（7）代入上式，经整理后可得：（8） )(1()()1121 L除要素禀赋之外其他要素都相同的情况下，资本丰裕的国家（ 更高） ，资本密集型商K/品的相对价格（ ）就越低。12/PLKrw1资本丰裕的国家（ 更高） ，资本的相对价格越低。/H-O 定理得证国际经济学讲义 23上海
