1、内蒙古第二建设股份有限公司质量、环境、职业健康安全程序文件EJS/021-20-2005第 2 版编制：各职能部门审核：武灵聪批准：梁文汇 受控状态： 发放号：2005 年 4 月 20 日发布 2005 年 4 月 25 日实施QEOHSMS 程序文件 EJS/021202005 目 录1 文件控制程序 -12 记录控制程序 -103 环境因素识别与评价程序 -174 危害辨识与危险评价程序 -245 法律法规获取识别程序 -326 信息交流程序 -377 培训程序 -428 施工过程控制程序 -489 污染物（扬尘、噪声、废水、废弃物）管理程序 -6210 化学危险品管理程序 -6911
2、现场安全防护与劳动保护管理程序 -7412 采购控制程序 -7913 能源、资源管理程序 -9014 应急准备与响应程序 -9515 内部审核程序 -10016 绩效监测和测量管理程序 -11017 不合格品控制程序 -11718 不符合控制程序 -12219 纠正和预防措施控制程序 -12520 合规性评价程序 -129QEOHSMS 程序文件 EJS/02012005 第 1 页 内蒙古第二建设股份有限公司质量、环境、职业健康安全管理体系程序文件文 件 控 制 程 序EJS/02-01-2005编制：综合办公室审核：武灵聪批准：梁文汇 2005 年 4 月 20 发布 2005 年 4 月
3、 25 日实施QEOHSMS 程序文件 EJS/02012005 第 2 页 1 目的对与 QEOHSMS 相关的文件进行控制，以确保文件的适宜性、充分性，保证公司各场所及时获得和使用有效版本文件。2 适用范围与公司 QEOHSMS 相关文件的管理与控制。3 职责3.1 综合办公室是本程序的主责部门，对文件控制程序的运行情况负责监督检查。负责相关的行政文件和外来文件的控制管理，并负责本部门文件的编制。3.2 企业管理部负责编制QEOHSMS 管理手册 ，组织编制程序文件和公司管理制度，并负责手册、程序文件、管理制度的发放、保管、修订、更改审核、换版控制工作。3.3 各单位、部门负责编制与本单位
4、相关的各类文件，并对使用的各类文件进行控制。4 文件编制和审批4.1 企业管理部编制质量、环境、职业健康安全管理手册 ，报管理者代表审核，总经理批准后发布实施。企业管理部组织各职能部室编制程序文件，各分管领导审核，管理者代表批准后发布实施。4.2公司管理制度由总经理批准发布。4.3 工程管理部、安全监督部分别编制公司环境、OHS 管理方案，报管理者代表审核，总经理批准；项目经理部编制项目环境、OHS 管理方案，报主管部门审核，项目经理批准。4.4 施工组织设计、专项方案由项目经理部编制，技术质量部组织审核，总工程师批准；工程项目策划书由项目经理部编制，技术质量部审核，项目经理批准。4.5 公司
5、各职能部门根据具体工作需要编制作业指导书及管理办法、规程等，部门负责人审核，分管领导批准。QEOHSMS 程序文件 EJS/02012005 第 3 页 5 文件标识文件分“受控”与“非受控”两类。凡与 QEOHSMS 运行紧密相关的文件均应受到控制，发放时由责任部门在文件封面加盖“受控”章，并在封面按规定编号，编排分发号。6 文件收发公司各部门、各项目经理部设专人负责文件的收、发登记，分别填写收文登记表和发文登记表 ，文件发放时做到及时准确到位，确保受控文件受控，确保 QEOHSMS 运行各岗位、场所都能得到并使用文件的有效版本。7 文件借阅借阅文件时填写文件借阅登记表 ，经文件保管部门负责
6、人批准,借阅人签字后方可借阅。8 文件更改与换版文件内容需更改时，由该文件原制定部门填写文件更改通知单 ，由文件原审批者审批后实施更改。文件更改时，与该文件有关的其他文件的相关内容必须同时得到更改，以保证相关文件的有效性和文件的统一性。文件的更改可采取划改、贴改、换页的形式，采取哪种方式视情况而定，文件大幅度更改或连续修改后，可进行换版。文件换页或换版时，文件发放部门应回收作废页或作废文件，统一处置，确保有效文件的唯一性。9 文件作废、回收与处置被替代、作废、失效的文件，由发文部门报原审批人批准作废后，及时回收，统一处置，需作资料保留的文件，应加盖“作废保留”章，隔离存放。属于合订本的汇编文件
7、，文件持有人在作废文件处做“作废”标识。作废文件应及时从目录清单中删除。QEOHSMS 程序文件 EJS/02012005 第 4 页 项目经理部解体时，各部门负责回收所发放的体系文件并记录。10 文件评审当法律、法规、标准、规程、工作流程发生变化时，应对文件进行评审；体系文件在运行过程中或在内部审核和外审时发现不合格，须进行评审；每年的管理评审会议，对体系文件的适用性、充分性及有效性进行评审。管理者代表组织质量、环境、职业健康安全管理手册评审、修订工作。11 文件归档项目文件在工程竣工后一个月内交档案室保存，公司文件、外来文件由综合办公室保存。所有存入档案室的文件均按技术管理制度统一管理。1
8、2 文件清单企业管理部建立公司受控文件清单 ，其中外来文件清单由综合办公室建立;各单位负责制定本单位的受控文件清单 。13 外来文件控制各单位按职能收集与体系相关的外来文件，交综合办公室填写文件呈阅单 ，报相关领导批阅发放部门、范围后进行发放。14 相关文件记录控制程序 技术管理制度15 相关记录发文登记表 受控文件清单 文件借阅登记表 收文登记表 文件更改通知单 文件呈阅单 QEOHSMS 程序文件 EJS/02012005 第 5 页发文登记表 EJS/02-01-01发文单位： 编号：序号 发文号 文件编号 文件名称 接收单位 接受人签字 接收日期 回收日期 备注QEOHSMS 程序文件
9、 EJS/02012005 第 6 页收 文 登 记 表 EJS/02-01-02收文单位： 编号：序号 文件编号 文件名称 数量 来文单位 收文日期 收文人签字 备 注QEOHSMS 程序文件 EJS/02012005 第 7 页 7受控文件清单 EJS/02-01-03 登记单位： 编号：序号 发放号 文件编号 文件名称 版次 份数QEOHSMS 程序文件 EJS/02012005 第 8 页 文件更改通知单 EJS/02-01-04编号：更改文件名称 更改方式文件编号 更改部门审 核 批 准 时间更改内容：QEOHSMS 程序文件 EJS/02012005 第 9 页 文 件 借 阅 登
10、 记 表 EJS/02-01-05 编号：序号 受控号 文件编号 文件名称 借阅人 借阅日期 交还日期 备注QEOHSMS 程序文件 EJS/02022005 第 10 页 内蒙古第二建设股份有限公司质量、环境、职业健康安全管理体系程序文件记 录 控 制 程 序 EJS/02-02-2005编制：企业管理部审核：武灵聪批准：梁文汇 2005 年 4 月 20 日发布 2005 年 4 月 25 日实施QEOHSMS 程序文件 EJS/02022005 第 11 页 1 目的对质量、环境、OHS 记录进行控制管理，提供符合产品要求和QEOHSMS 有效运行的客观证据。2 适用范围公司 QEOHS
11、MS 运行中所产生的所有记录。3 职责3.1 企业管理部是本程序的主责部门，对记录控制程序的运行情况负责监督检查。3.2 技术质量部负责在施工程质量记录的监督、检查工作；负责竣工资料的组卷指导及移交公司档案室前的审核工作。3.3 工程管理部负责工程项目的环境保护控制记录及文明施工记录的监督、检查工作。3.4 安全监督部负责工程项目的 OHS 控制记录的监督、检查工作。3.5 项目经理部负责竣工资料的填写、收集、整理、编目、组卷和移交工作。3.6 各单位、部门负责本部门 QEOHSMS 运行记录的收集、整理、编目、标识及保管工作。3.7 公司档案室负责工程竣工资料的档案管理工作。4 记录形式文字
12、、表格、图片、声像资料。5 记录编号5.1 采用国家、行业、地方标准规定的表格，以原编号作为标识。5.2 各部门 QEOHSMS 运行记录，应结合实际自行编号标识。6 记录的填写6.1 记录填写必须严肃认真，做到真实可靠、具有可追溯性。6.2 记录应当清晰、明了、正确、完整。6.3 记录时应注明日期、记录人。6.4 签章手续必须齐全。QEOHSMS 程序文件 EJS/02022005 第 12 页 7 记录检索7.1 各部门负责建立本部门质量、环境、OHS 受控记录清单。7.2 质量、环境、OHS 记录表格由各单位、部门依据有关程序、标准和规范，结合工作需要制定，报企业管理部备案，统一编号后列
13、入公司记录清单。7.3 记录清单中，应规定记录的名称、编号、保存期限等。7.4 合同规定或顾客要求执行受控清单之外的记录表格，应在相应的项目策划书或施工组织设计中明确使用要求，不进入受控清单。8 记录借阅记录借阅执行文件控制程序 ，办理借阅手续。9 记录归档9.1 竣工资料由项目经理部在工程竣工后，按要求编目、组卷，填写资料归档（移交）清单 ，交技术质量部审核后，移交公司档案室。9.2 QEOHSMS 运行记录由各单位（部门）收集、整理、保存。10 记录保管及期限10.1 记录的保管应适宜，并做到防潮、防虫、防火，确保记录不被损坏、变质和丢失。保管方式要分类，易于查找，便于存取。10.2 记录
14、的保存期限执行程序文件记录清单规定。10.3 已过保存期限的记录，经确认后销毁。11 相关文件文件控制程序12 附表程序文件记录清单 资料归档（移交）清单QEOHSMS 程序文件 EJS/02022005 第 13 页 程序文件记录清单 EJS/020201程序序号文件名称 记录名称 记录编号 保存期限发文登记表 EJS/02-01-01收文登记表 EJS/02-01-02受控文件清单 EJS/02-01-03文件更改通知单 EJS/02-01-041 文件控制程序文件借阅登记表 EJS/02-01-053 年程序文件记录清单 EJS/02-02-012 记录控制程序资料归档（移交）清单 EJ
15、S/02-02-023 年环境因素调查评价表 EJS/02-03-013环境因素识别与评价程序 公司环境因素清单 EJS/02-03-023 年危害辨识与危险评价表 EJS/02-04-014危害辨识与险评价控制程序公司危险源及控制清单 EJS/02-04-023 年法律、法规获取登记表 EJS/02-05-015法律法规获取识别程序公司法律、法规清单 EJS/02-05-023 年 6 信息交流程序 信息交流单 EJS/02-06-01 2 年人员培训登记表 EJS/02-07-017 培训程序日常培训记录 EJS/02-07-023 年QEOHSMS 程序文件 EJS/02022005 第
16、 14 页 程序序号文件名称 记录名称 记录编号 保存期限施工过程可追溯性记录 EJS/02-08-01顾客提供产品验收记录 EJS/02-08-02顾客提供产品丢失、损坏或不适用记录EJS/02-08-03工程质量回访单 EJS/02-08-048 施工过程控制程 序工程质量回访验证单 EJS/02-08-053 年废 弃 物 清 单 EJS/02-09-019污染物（扬尘、噪声、废水、废弃物）管理程序噪声测量记录 EJS/02-09-023 年10化学危险品管理程序化学危险品台 帐EJS/02-10-01 3 年11现场安全防护与劳动保护管理程序劳动防护用品使用情况登记表EJS/02-11
17、-01 3 年分包方评价表 EJS/02-12-01合格工程分包方名录 EJS/02-12-0212采购管理 程 序合格劳务分包方名录 EJS/02-13-033 年QEOHSMS 程序文件 EJS/02022005 第 15 页 程序序号文件名称 记录名称 记录编号 保存期限季度主要材料节约统计表 EJS/02-13-0113能源、资源 管理程序水、电消耗统计表 EJS/02-13-023 年14应急准备与 响应程序应急准备与响应报告书 EJS/02-14-01 3 年内部审核计划 EJS/02-15-01内审检查表 EJS/02-15-02不合格（不符合）报告 EJS/02-15-03不合
18、格（不符合）项分布统计表EJS/02-15-0415内部审核程 序内部审核报告 EJS/02-15-053 年16绩效监测和测量管理程序整改通知单 EJS/02-16-01 3 年17不合格品控制程序不合格品处置单 EJS/02-17-01 3 年18不符合控制程序不符合处置单 EJS/02-18-01 3 年19纠正与预防措施控制程序QEOHSMS体系运行检查表EJS/02-19-01 3 年20合规性评价程序合规性评价表 EJS/02-20-01 3 年QEOHSMS 程序文件 EJS/02022005 第 16 页 资料归档（移交）清单 EJS/020202编号：资料名称归档 移交移交单
19、位 移交人 移交时间接收单位 接收人序号 资料明细 数量 归档日期 保存期限QEOHSMS 程序文件 EJS/02032005 第 17 页 内蒙古第二建设股份有限公司质量、环境、职业健康安全管理体系程序文件环境因素识别与评价程序EJS/02-03-2005编制：工程管理部审核：武灵聪批准：梁文汇 2005 年 4 月 20 日发布 2005 年 4 月 25 日实施 QEOHSMS 程序文件 EJS/02032005 第 18 页 1 目的对公司在施工活动和服务中能够控制和可能施加影响的环境因素进行识别、评价和更新。2 适用范围公司在活动、产品和服务中环境因素的识别、评价、更新与管理。3 职
20、责3.1 工程管理部是本程序的主责部门,对环境因素识别与评价程序的运行情况负责监督检查。评价环境因素并确定重大环境因素。3.2 综合办公室负责识别公司总部所属范围内的环境因素。3.3 中心试验室负责识别所属范围内的环境因素。3.4 项目经理部负责识别、汇总和更新本单位的环境因素。4 环境因素的识别4.1 识别范围a 各单位在工程施工、产品管理、服务和办公区域中自身能够控制或可以施加影响的环境因素；b 工程分包方、劳务分包方、物资供方等相关方提供的服务或产品中的环境因素。4.2 识别方法a 按施工、管理、服务过程画出流程图，分析各流程的输入（如能源、化学品、原材料、半成品、纸张等）和输出（如产品
21、、副产品、废水、废气、固体废弃物、噪声、油物等） ，识别环境因素。b 到施工现场和办公场所进行实地观察、询问等。c 由相应单位组织调查，填写调查表。以上方法，可单独使用或联合使用。4.3 识别依据a 三种时态过去：以往遗留并且现在依然存在环境影响的环境问题；QEOHSMS 程序文件 EJS/02032005 第 19 页 现在：现场现有的环境影响问题；将来：产品中或服务中将来可能产生环境影响的环境因素。b 三种状态正常状态：指正常施工时的状态；异常状态：指非正常施工时的状态，如设备故障、修理、现场施工停电、停水等发生的意外情况；紧急状态：施工中不可预见的、潜在的并可能造成重大环境影响的问题。c
22、 七种类型大气排放、水体排放、废弃物排放、土地污染、放射性污染、能源和资源消耗，社区和当地环境问题（如噪声等） 。5 环境因素的确认a 工程管理部编制并下发环境因素调查评价表并提出要求；b 各单位进行环境因素的识别，对新开工项目，要求项目经理部在编制施工组织设计阶段，及时进行环境因素识别，将识别结果填在环境因素调查评价表上，报工程管理部；c 工程管理部对各单位识别出的环境因素进行确认、补充、汇总和评审，评价并确定公司重大环境因素，建立并更新公司环境因素清单 ，经管理者代表批准后发各单位进行控制。6 环境因素的评价6.1 评价依据a 环境影响的频次、范围、程度、持续时间；b 有关环境法律、法规和
23、其它要求；c 公司管理控制的程度；d 相关方的观点。6.2 评价方法a 是非判断法QEOHSMS 程序文件 EJS/02032005 第 20 页 是否超过环境法律、法规及其它规定指标；是否有相关方的合理抱怨；水、电、水泥、钢材和其它资源、能源是否超过同行业水平；是否紧急状态下的环境因素；是否列入国家危险废物名录；以上条件如果“是” ，可直接评价为重大环境因素 。b 评价打分法对污染物及噪声排放的评价方法如：项目A 法规符合性B 发生频 率C 影响范 围D 影响程 度E 社区关注度评判标准超标接近标准未超标准持续发生间断发生偶然发生超出社区周围社区场界内严重一般轻微非常关注一般关注基本不关注得
24、分 5 3 1 5 3 1 5 3 1 5 3 1 5 3 1当 a =5 或 c=5 或 d=5 或=a+b+c+d+e14 时，可确定为重大环境因素。对能源资源消耗的评价方法如下：内容 F 万元产值（年）消耗量 G 可节约程度标准 大 中 小加强管理可明显见 效改进工艺可明显见 效较 难节 约得分 5 3 1 5 3 1当 F=5 或总分= F+G7 时，可确定为重大环境因素。QEOHSMS 程序文件 EJS/02032005 第 21 页 7 重大环境因素的控制7.1 项目经理部依据公司环境因素清单 ，结合其产品、活动和服务建立本单位的“环境因素清单” （含重大环境因素）并实施控制。综合
25、办公室、中心试验室依据公司环境因素清单建立公司总部、中心试验室的“环境因素清单” （含重大环境因素）并实施控制。7.2 对重大环境因素的控制，应尽量体现在环境目标、指标和环境管理方案中，或制定并实施相应的控制程序加以控制。因经济状况、技术条件等原因暂时无法全部控制时，要采取措施尽量减少其负面影响。8 环境因素的评审与更新8.1 为保证环境因素的有效性，工程管理部每年年底对环境因素、重大环境因素重新评审，需要时予以更新。8.2 出现以下情况时，环境因素应予及时更新：a 法律、法规及其它要求发生较大变更；b 采用新工艺、新设备、新材料、新技术；c 相关方有合理抱怨；d 内、外部审核发现环境因素遗漏
26、；e 管理评审要求；f 公司的活动、产品、服务发生变化；g 公司经营宗旨、环境方针及目标发生重大变更。9 相关文件污染物（扬尘、噪声、废水废弃物）管理程序绩效监测和测量管理程序10 附表：环境因素调查评价表公司环境因素清单QEOHSMS 程序文件 EJS/02032005 第 22 页 环 境 因 素 调 查 评 价 表 EJS/020301编号：评 价序号分项工程/活动点/工 位环 境因 素排 放去 向数量频率环 境影 响时态状态法规符合性发生频率影响范围影响程度社区关注度万元产值年消耗量可节约程度综合分是否重大环境因素制表 时间 审核 时间 批准 时间评价一栏由工程管理部填写QEOHSMS
27、 程序文件 EJS/02032005 第 23 页 公 司 环 境 因 素 清 单 EJS/020302编号：序号分项工程/活动点/工位环 境因 素排 放去 向数量频率环 境影 响时态状态责 任者是否受控是否守法重大因素控制方 式编制 日期 审核 日期 批准 日期QEOHSMS 程序文件 EJS/02042005 第 24 页 内蒙古第二建设股份有限公司质量、环境、职业健康安全管理体系程序文件危害辨识与危险评价程序EJS/02-04-2005编制：安全监督部审核：武灵聪批准：梁文汇 2005 年 4 月 20 日发布 2005 年 4 月 25 日实施QEOHSMS 程序文件 EJS/0204
28、2005 第 25 页 1 目的在施工活动、过程和服务中，对危险源进行危害辨识和危险评价控制。2 适用范围公司在施工活动、过程和服务中，能够控制和必须施加影响的危险源的识别与评价。3 职责3.1 安全监督部是本程序的主责部门，对危害辨识与危险评价程序的运行情况负责监督检查。进行危险评价并确定公司重大危险源，并负责监督检查危险源的控制情况。3.2 综合办公室负责辩识公司总部所属范围内的危险源。3.3 各单位负责辨识所属范围内的危险因素，填写OHS 危害辨识与危险评价调查表 。 4 危险源的辩识4.1 辩识范围a 各单位在工程施工、产品管理、服务中自身能够控制或可以施加影响的危险源；b 工程分包方
29、、劳务分包方、物资供方等相关方提供的服务或产品中的危险源。4.2 辩识方法a 按施工、管理、服务过程，分析各流程的输入（如能源、化学品、原材料、半成品等）和输出（如产品、副产品、废弃物、噪声等） ，辩识危险源；b 到施工现场和办公场所进行实地观察、询问与交流等；c 由相应单位组织调查，查询有关记录，填写调查表；d 获取外部信息。以上方法，可单独使用或联合使用。4.3 辩识依据a 三种时态QEOHSMS 程序文件 EJS/02042005 第 26 页 过去：以往出现并且现在依然存在影响的安全健康问题；现在：现场现有的安全健康问题；将来：产品中或服务中将来可能产生影响的安全健康问题。b 三种状态
30、正常状态：指正常施工时的状态；异常状态：指非正常施工时的状态，如设备故障、修理、现场施工停电、停水等意外发生的情况；紧急状态：施工中不可预见的、潜在的并可能造成重大影响的情况。5 危险源的确认a 安全监督部编制并下发危害辩识与危险评价表 ，由各单位进行危险源的辩识，对新开工项目，要求项目经理部在编制施工组织设计阶段，及时进行危害辨识，并将识别结果报安全监督部；b 安全监督部对各单位识别出的危险源进行确认、补充、汇总和评价，确定公司重大危险源，建立并更新公司危险源及控制清单 ，报管理者代表批准后发各单位进行控制。参加危害辨识与评价的主要人员应接受过专业培训。6 危险评价6.1 评价依据a 危险出
31、现的频次、影响范围和程度及持续时间；b 有关职业健康安全法律、法规和其它要求；c 相关方的观点；d 施工工艺与安全技术管理控制的程度；e 设备、设施安装（支搭） 、运行、维护情况；f 有毒、有害原材料储存与使用情况；g 施工现场作业环境与条件；h 人员意识、经验、技能培训、教育情况；i 职业健康控制情况。6.2 评价方法QEOHSMS 程序文件 EJS/02042005 第 27 页 危险评价采用直接判断法与作业条件危险性打分法相结合，评价时要考虑三种时态（过去、现在、将来） 、三种状态（正常、异常、紧急）下的危险，分析危害导致危险事件发生的可能性和后果，确定危险的大小。a 判断法不符合法律、
32、法规和其它要求的；相关方有合理抱怨和要求的；曾发生过事故，且未采取有效防范控制措施的；直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的；如果符合以上条件，可直接评价为重大危险源。b 评价打分法作业条件危险性评价法是以与系统危险性有关的下面三种因素来评价系统人员伤亡危险的大小。L-发生事故的可能性大小 E-人体暴露于危险环境的频繁程度C-发生事故可能造成的后果 D = LEC D-危险性分值将 L 最小值定为 0.1，最大值定为 10，在 0.110 之间定出现若干个中间值，如下表:：概率值 事故发生的可能性10 完全可能预料6 相当可能3 可能，但不经常1 可能性小，安全意外0.5 很不可能，
33、可以设想0.2 极不可能0.1 实际不可能将 E 最小值定为 0.5，最大值定为 10，在 0.5 10 之间定出若干个中间值，如下表：QEOHSMS 程序文件 EJS/02042005 第 28 页 频数值 暴露于危险环境的频繁程度10 连续暴露6 每天工作时间暴露3 每周一次暴露2 每月一次暴露1 每年几次暴露0.5 非常罕见的暴露C 值如下表：把需要救护的轻微伤害规定为 1，把造成多人死亡的可能性值规定为100，其它情况值为 1100 之间。概率值 发生事故产生的后果100 大灾难，许多人死亡40 灾难，数人死亡15 非常严重，一人死亡7 严重，重伤3 重大，致残1 引人注目，需要救护根据经验，总分在 20 分以下被认为低危险,总分在 320 分以上是高危险，应立即改善，总分在 160320 分之间，属一种必须立即采取措施进行整改的高度危险，总分在 70160 分之间，有显著的危险性，需要及时整改；危险等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，不能认为是普遍适用的，应用时需要根据实际情况予以修正，危险等级划分如下表： 分值 危险程度 320 极其危险，不可能继续 160320 高度危险，要立即整改 70160 显著危险，需要整改 2070 一般危险，需要注意 20 稍有危险，可以接受
