1、制度变迁的类型及转换规律宁夏大学(人文社会科学版)第 23 卷 2001 年第 5 期(总第 99 期)制度变迁的类型及转换规律邓大才(中共常德市委办公室综调室,湖南常穗 415000)摘要:制度变迁分为强制性制度变迁扣需末请致性制度变迁 ,每一种变迁方式都有其优点和缺点,在实际运用中要耙两者结告运用,需末谤致性制度变迁需要强0 性制度变迁来完成后期任务 .强0 性0 度变迁也需要需求诗致性制度变迁束进行前期椽索,积累经验.关键词:经济学经济体制改革 需莩请致性制度变迁; 强0 性制度变迁; 制度供培中图分类号:F121 文献标识码:A 文章编号:10015744(2001)05 007105
2、诺斯在制度变迁理论纲要在北京大学中国经济研究中心成立大会上的讲演中认为,制度变迁是一个制度不均衡时追求潜在获利机会的自发交替过程;而林毅夫则认为制度变迁是人们在制度不均衡时追求潜在获利机会的自发变迁(诱致性变迁)与国家在追求租金最大化和产出最大化目标下,通过政策法令实施强制性变迁.可见,制度变迁可以分为强制性制度变迁和需求诱致性制度变迁,其制度供给也可分为强制性制度供给和需求诱致性制度供给.一需求诱致性制度变迁的分析(一)需求诱致性制度变迁的特点1.改革主体来自基层.需求诱致性制度变迁以基层的各种行为人农民,居民或者企业为变迁主体,正是这些基层的行为人和企业看到了潜在的利润,而提出了相应的制度
3、需求,它就为制度变迁提供了方向.这些行为人是新制度的需求者,也是制度安排的推动者和创新者.2.程序为自下而上.由于需求诱致性制度变迁的主体是基层的行为人或者企业,需求的源泉就来自于下面.因为处于基层的行为人先制度需求,然后自下而上产生对制度的需求或者对制度需求的认可,即基层政府通过行为人或者企业对制度需求的分析,发现或者认识到这种制度的利润可观,就推动或者影响上级政府,上级政府也以同样的方式影响它的上级政府,直至决策者安排好制度.3.具有边际革命和增量调整性质.需求诱致性制度变迁的策略是在保留核心制度的前提下增加新的制度,或者对外围制度进行部分的调整,是一种典型的边际革命和增量调整式的改革.所
4、谓增量革命就是在不损害或触动原有利益格局与制度框架的状态下,对新增的资源,收益,组织网开一面,让其采取全新的方式运作,创设.所谓边际创新则是在原有组织,制度,政策的边缘作边际改进.并且使增量革命与边际创新相互影响,彼此联动,持续扩展新体制,新制度,新机制的覆盖空间.一是因为改革是选择的渐进式的需求诱致方式,各种配套的制度不可能立即完成,而只能根据制度变迁的进程,在原有体制基础上,逐步增加新的制度供给,实行双轨运行,然后由新制度替代旧制度二是也考虑到如果改革初期立即进行存量变革,会招致旧的利益集团的强烈反对.三是对所提供的新制度没有完全成功的把握.在这三个主要约束条件下,改革方式只能选择增量革命
5、与边际创新相结台的方式,而不能一下子就采取存量革命的方式,使改革一步到位.4.在改革成本的分摊上向后推移.需求诱致性制度变迁在改革成本的分摊上采取向后推移的方式,尤其在改革的初始阶段,那些影响较大会迅速产生巨大私有成本及降低平均成本,减少私人净收益的改革措施,要么被化整为零,通过分步实施来向未来分摊巨额成本,要么向后推移,推迟到以后阶段,等到实施的阻力已显着下降,或者大多数社会成员的累积改革收益远远超过这些成本为止,再来分摊.5.在改革的顺序上,先易后难,先试点后推广,先经济体制改革后政治体制改革相结合和从外围向核心突破相结合.一是先解决较容易的制度,再“啃硬骨头“,即在扫清外围障碍后,再向核
6、心制度突破,收稿日期:20010712作者简介;邓大才(1970 一),男,瑚南汉寿人,经济学研究生,主要从事新制度经济学研究.由易到难,逐步推进.二是在具体的制度上,一般都采用先试点,摸索积累经验,再在大面上推广,避免一哄而上,一哄而下所造成的重大损失,同时试点可以起到有效的示范带动作用.三是政治制度与经济制度的选择上,先保证政治的稳定,即在保证决策者的政治方向的稳定的基础上,进行经济改革,再在经济改革过程中按经济发展的需要程度,有选择地进行政治改革.6.改革的路径是渐进的.需求诱致性制度变迁最显着的特点就是采取的是非暴力的,非突发式的,而是一种需求试探性质的,以基层行为人或者企业对制度的需
7、求来慢慢诱导制度的出台.在制度结掏的安排上,也不是所有的制度全部安排好,而是根据制度的需求和决策的安排,逐步地推行,以避免社会产生巨大的震荡.(二)需求诱致性制度变迁的优点I.具有坚实的组织保障机制,改革的速度和路径有可控性.依托既有经济组织推进改革,能够最大限度减少改革的摩擦阻力,降低制度创新的风险,低成本地利用传统组织资源,可有效地控制改革的速度,把握改革的方向.在原有组织的牵引,推动下,各级组织均致力于抢占改革与政策变化的先发性优势,创造出多样化的制度变迁模式,推动组织制度变迁,带动改革不断深化2 具有自动的稳定功能,改革震动效应在预期内.由于改革采取的是先易后难,先试点后推广,先政治体
8、制改革后经济体制改革的增量改革,边际革命的方式,而且是试错式的改革,这就保证了原有的政治体制,原有的利益集团和经济改革决策者保持稳定.而要求改革的主体因是改革的推动者,自然有一种要求改革,要求社会稳定的心态.由于改革决策者的稳定,改革队伍和改革主体的稳定,即使是斌错式的改革,也足以把改革的负效应充分估计到,改革的损失能够有比较充分的准备.不至于因改革而影响社会稳定,也不至于因改革措施的出台而使改革局面失控.3.具有内在的优化演进机制和广泛的决策修正机制,降低了决策失误率.需求诱致性制度变迁其改革主体来自基层,基层创新主体看到了潜在的利润从而产生了对制度的内在需要,正是这种逐利的驱动机制推动各种
9、制度逐步成熟和完善.虽然改革主体来自于基层,但是,正是这种主体才可以发现制度需求的方向和制度创新的方向.而且这种内在优化演进的动态弹性机制具有很强的兼容性,开放性和现实性.4 激励机制持久起作用,保证源源不断的改革一72 一动力由于需求诱致性制度变迁是以基层为创新主体,基层各阶层获得了先发性收益,这就进一步刺激了对特定改革措施集合的需求,产生了普遍的谋求改革行为和普遍的改革“饥渴症 “现象只要某个地区,某个部门的改革方案一出台,就会在不同部门,不同地区中普遍出现“仿效效应和改革受益者的积极响应.5.改革收益外溢性和改革主体的受益性.保证了改革的不可逆性.需求诱致性制度变迁是在不触动既得利益集团
10、的情况下,进行增量调整和边际革命,这种改革方式不仅使改革主体,也使其他各阶层受益;不仅使改革的决策者与大多数社会成员的共同利益大于冲突性利益,而且使改革者的政治绩效倍增;不仅使改革者得到好处,也使不改革者或改革的抵触者也能得到好处.因此,改革收益的外溢性和改革主体的广泛受益性使农业制度的变迁具有不可逆性,即创新主体从新制度安排中得到的好处大于创新主体回到旧制度的冲动.(三)需求诱致性制度变迁的缺陷I.改革难以彻底,核心制度难以突破,或者强制性制度供给长期滞后,制度需求缺口大.一是改革主体来自基层,变迁力量弱,无法突破核心制度.由于主体所处的地位,对涉及决策阶层利益的制度和涉及重大的体制变动,仅
11、仅依靠基层主体.就显得力不从心.因为决策者或既得利益集团总会利用自己的优势地位和权力,影响和干扰不利于自己的制度创新.二是基层的行为人或者企业作为改革的主体,在基本的制度需求解决后,其动力就会减弱,从改革的主体地位上退下来,从而使创新缺少主体.虽然此时创新主体对制度仍有需求缺口,但是需求的欲望却与制度变迁之初已大相径庭,这种需求动力自然难以撼动决策者坚持的核心制度,制度缺口和制度缺失自然不可避免,这也表明了需求诱致性制度无法解决所有的制度供给问题.三是程序为自下而上,无法获得强制性制度安排由于需求诱致性制度变迁的程序是自下而上的,自下而上的制度变迁方式本来就存在制度供给滞后的问题,特别是必须进
12、行强制性的核心制度供给,自下而上的制度供给程序更加不能满足所有农民对制度的需求.如果需求的制度在不影响主体制度的前提下能够在一定程度上满足农民的制度需求,则可进行制度的边际调整.但是这种需求一旦超过了决策者的容忍极限或者损害到主体制度,则不可能成功.而核心制度基本上是与决策者紧密相连的,一旦核心制度被取代,就自然要损害到决策者的利益.因此,这种自下而上的制度变迁方式就决定了只能解决部分制度需求.四是边际革命和增量调整的改革策略本身就隐含了核心制度的稳定需求诱致性制度变迁的策略是在保留核心制度的前提下增加新的制度,或者对外围制度进行部分调整.因此,这种制度变迁方式就隐含了农业对核心制度创新的不可
13、能性.这也就表明核心制度不能仅仅靠需求诱致性制度来解决.五是渐进改革的路径决定了制度的供给是一个先一般制度,后核心制度的渐进过程需求诱致性制度变迁决定了制度安排的渐进性质,而改革的渐进性反过来又决定了制度的变迁是一个渐进的过程.这个渐进的过程必然会有一部分制度供给滞后,在制度供给上也是先一般制度,后核心制度,而这些滞后的核心制度仅依靠需求诱致性制度变迁是不可能从根本上解决制度需求问题的.2.改革时间较长.一是因为渐进式改革决定了改革不可能一步到位,需要一个很长的过程.二是需求诱致性制度改革表明制度的供给是在有需求时就会有制度供给,这种制度供给比较被动,而且需求与供给之间有一个很长的时滞期,这也
14、决定了农业改革要经过一个很长的时期.三是试错式,边干边学式的改革决定了许多制度的安排要经过多次试用,各种制度要经过反复“博弈 “,才可能找到比较正确的制度安排,这也是一个相当耗时间的改革方式.四是自下而上与自上而下相结合的改革方式决定了下层的改革要得到上层的认可需要一段较长的时间.3.改革成本较大,且有向后累积的趋势.一是试错式的损失成本大.二是渐进式的改革时间长,即使改革路径符合“帕累托改进 “,但是时间消耗本身就是巨大的成本.三是改革是成本向后推移,越到后期,付出的成本就会越高.而且一旦成本分摊不当就可能导致改革功亏一篑.4.改革主体可能会出现逐步位移.农民本身存在的小富即安的思想决定了当
15、农民的生存问题解决后,就是在不存在生存压力时,农民就会从改革主体的位置上退了下来,从而导致改革主体缺位.在改革主体缺位时各种利益集团会利用这种主体缺位的机会来促使制度安排向自己有利的方向倾斜,或者干脆越俎代庖,自己进行制度安排,从而使改革主体逐步位移.5.导致“双轨制 “长期并存, 加大了政府和官员的“ 寻租 “空间 .由于政府和官员是制度安排者 ,决定改革安排的时机,制度变革的强度,制度实施的范围,一是不可避免会出现制度上的“搭便车“ 行为,出台于己有利的制度或者向自己,自己的利益集团倾斜的制度二是拖延新制度出台的时间.因为政府和官员既能够享受旧制度的优势,又能获得新制度的创新利润.因此,总
16、是不愿新制度过早出台.三是利用制度安排的机会,获取各个利益集团的好处,以制度安排来“寻租“.=强制性制度变迁分析(一)强制性制度变迁的类型虽然强制性制度变迁是以政府为主体的一种制度变迁形式,但是在具体的运用过程中又有不少类型,而且各种类型有不同功能和不同的运用环境.1.从制度变迁的主体来看,可以分为两种,即以中央政府为主体的制度变迁和以地方政府为主体的制度变迁.中央政府主导的强制性制度变迁是中央政府为了追求租金最大化和产出最大化而主动安排的制度供给,这是一种典型的强制性制度变迁方式,制度变迁的主体是中央政府.这种制度变迁方式适合于对整体性制度的安排和对障碍比较大的旧制度的变更.地方政府主导的强
17、制性制度变迁是地方政府为了在地方竞争中占据优势,获取地方租金和产出最大化而进行的制度安排.这叉称为中间扩散性强制性制度变迁,其主体是具有较大主动性的地方政府,或者是中央授权的地方政府,根据本地的实际,优先进行制度安排.这种制度变迁方式适合于需要进行试点的制度安排或者需要地方政府提供经验积累的制度创新.2.从对制度需求的回应来看,也可分为两种,即需求回应性的强制性制度变迁和没有需求的强制性制度变迁需求回应性的强制性制度变迁是先有制度的需求,然后决策者根据实际适时地,主动地推进制度变迁,以满足制度的需求,解决制度缺口.也就是说先有制度需求,然后才有强制性制度安排.其最终目的一方面是为了获取最大化租
18、金和产出,另一方面也是迫于基层行为人,企业和下级政府的压力,这是一种典型的制度“博弈均衡“.如果政府安排的新制度收益不能大于旧制度的收益,无论多大的压力都很难迫使政府主动安排新制度.这种制度变迁方式适合于以需求诱致性制度变迁为基点的变迁,因为在需求诱致性变迁中,通过一段时间的制度需求探索,为中央政府进行强制性制度安排积累了经验,特别是对核心的旧制度,光靠需求诱致性制度变迁是解决不了问题的,这就需要强制性制度变迁来完成需求诱致性制度变迁不能完成的任务.这种制度变迁效率比较高,风险较低,能够安排出比较符合实际一73需要的制度安排.没有需求的强制性制度变迁是决策者的一种主动性的,前瞻性的制度安排.它
19、不是根据制度的需求来安排的,而是决策者根据自己的经验或者其他的制度模式来进行的强制性制度安排,其目的只有一个,就是为了获取最大化租金和产出.这种制度安排适合于对传统制度的最大限度矫正或者是新制度完全取代旧制度的制度安排,如在 1949 年新中国成立时的制度安排和苏联解体时俄罗斯的制度安排都属于这种情况.这种制度安排风险比较大,缺陷也较多,需要不断地修正:3.从制度变迁的暴力性质来看,有暴力性质的强制性制度变迁和非暴力性质的强制性制度变迁.非暴力性质的强制性制度变迁就是以政府为主体的主动性的制度安排.政府掌握制度变迁的主动权,制度作用的对象只能被动地接受,没有选择与被选择的权力.暴力性质的强制性制度变迁是以基层行为人的暴动或者反对集团政变方式来进行制度变迁.其前提是暴力推翻现存的制度安排.这种制度变迁方式是一种暴力革命,不在本文的讨论之列.但是这也是一种强制性制度变迁.(二)强制性制度变迁的特点虽然强制性制度变迁有不同的类型,各种类型
