1、2011 年工资总额专项审计软件（事务所 2011 版）第 1 页 共 21 页专项审计软件（事务所版）用户手册（2011 年版）二一一年六月2011 年工资总额专项审计软件（事务所 2011 版）第 2 页 共 21 页版本记录日期 版本号 更新说明2009/6/14 2009 年 更新2009/5/11 2009 年 更新2010/5/17 2010 年 更新2010/5/23 2011 年 更新声明：本手册例子中所用的公司、人名和数据若非特别申明，均属虚构。本软件和使用手册免费提供给事务所使用，未经书面认可，不得以任何目的、以任何形式或手段（电子的或机械的）复制或传播手册的任何部分。技术
2、支持：电子邮箱：联系电话:63689900-65072011 年工资总额专项审计软件（事务所 2011 版）第 3 页 共 21 页第一部分 安装 说明 4第二部分 使用说明 51 系统 维护 61.1 审计 任务 接收： 61.2 事务所信息维护： 61.3 分支机构人员调整： 71.4 事务所内部审计 数据合并： 91.5 打印移交清 单： 92 审计用表准备 92.1 导出审计人员情况表 102.2 导出单位工资总额过录表 113 审计数据录入（接收） 123.1 单位基本信息录入 123.2 接收人员工资表 143.3 接收单位工资总额过录表 163.4 人员情况表录入 163.5 工
3、资总额表录入 173.6 未参保人员录入 183.7 制作审计报告 194 查询： 194.1 查询人员工资过录表： 204.2 查询工资总额附表（表二附表） 204.3 工作情况统计 205 帮 助 212011 年工资总额专项审计软件（事务所 2011 版）第 4 页 共 21 页第一部分 安装说明一、系统要求：硬件配置：PIII 以上，256M 内存，1G 以上硬盘空闲空间，显示模式1024768，操作系统 Windows xp （建议使用）或 Windows vista 和 office2000。二、软件安装：下发的 U 盘中包含 3 个文件（夹）：1、专项审计软件相关文件（自解压文件
4、包）2、任务数据文件（*.mdb） （对应事务所名称，请注意核对）3、软件用户操作说明安装方法：（一） 、新用户：将专项审计软件相关文件（自解压缩包）释放至 c:专项审计 2011 目录下（不可更改系统默认安装路径） ，进入 c:专项审计 2011安装 目录，Windows xp 操作系统用户请点击执行 install_XP.bat 文件，Windows vista操作系统用户请点击鼠标右键以管理员身份运行 install_Vista.bat 文件，执行完成即完成软件安装（vista 用户也可执行 vista 安装包内 SETUP.EXE 进行安装） 。（二） 、老用户（指安装过专项审计 20
5、10 或者更老版本的用户）：将专项审计软件相关文件（自解压缩包）释放至 c:专项审计 2011 目录下（不可更改系统默认安装路径）即可。注：09 专项审计执行文件为：专项审计 2011.exe为了便于操作，可以将审计执行文件制作成桌面快捷方式，方法如下：进入 c:专项审计 2011 目录，找到执行文件 ，点鼠标右键，点发送到桌面快捷方式，如下图，桌面会产生 的图标，双击桌面上此图标就可启动本系统。2011 年工资总额专项审计软件（事务所 2011 版）第 5 页 共 21 页第二部分 使用说明本系统提供系统维护、审计用表准备、审计数据导入（接收） 、查询、帮助 等主功能菜单，以下各节分别对各菜
6、单功能进行介绍。菜单功能概述菜单项 功能概述1. 系统维护审计任务接收 将分配给本事务的审计任务导入系统2. 系统维护事务所信息维护 录入、修改事务所基本信息3. 系统维护分支机构人员调整 拆分、调整主单位和分支单位间缴费人员4. 系统维护事务所内部审计数据合并 将各上报文件合并到一个系统中5. 系统维护打印移交清单 打印审计报告上报时的移交清单6. 审计用表准备导出审计人员情况表 导出人员情况表（人员过录表）7. 审计用表准备导出单位工资总额过录表 导出单位工资情况表（单位过录表）8. 审计数据导入（接收）单位基本信息录入修改主单位信息、新增和修改子单位信息9. 审计数据导入（接收）接收人员
7、工资表 导入人员过录表10. 审计数据导入（接收）接收单位工资总额过录表导入单位过录表11. 审计数据导入（接收）人员情况表录入 录入产生表 1 数据12. 审计数据导入（接收）工资总额表录入 录入产生表 2 数据13. 审计数据导入（接收）未参保人员录入 录入产生表 4 数据14. 审计数据导入（接收）制作审计报告 录入审计报告内容，制成审计报告正文15. 查询查询人员工资过录表 查询打印人员过录表和表 316. 查询查询工资总额附表（表二附表） 查询打印表 2 附表17. 查询工作情况统计 打印单位信息、统计进度、数据上报2011 年工资总额专项审计软件（事务所 2011 版）第 6 页
8、共 21 页18. 帮助工资总额说明 查询工资总额统计口径1 系统维护系统维护菜单分审计任务接收、事务所信息维护、分支机构人员调整、事务所内部审计数据合并四个子菜单。1.1 审计任务接收：接收劳动和社会保障局分配的审计任务，将属于本事务所的审计任务导入系统（特别提醒：请仔细核对数据文件名称与界面提示的事务所名称，如有异常，请及时联系市社保中心或劳动保障局监察处） 。单击 选择数据文件 ，选择任务文件，单击 确定 ，系统列出将被接收的单位列表，单击 接收 后，完成任务接收。退出界面单击 退出 。1.2 事务所信息维护：此界面可以录入和修改事务所基本信息、联系电话、事务所简称、主任会计师、注册会计
9、师（按不同审计组输入相应注册会计师姓名） ，单击 保存 后退出该界面。以上信息为必录项目，是系统正常运行必需条件。如图：2011 年工资总额专项审计软件（事务所 2011 版）第 7 页 共 21 页1.3 分支机构人员调整：在单位登记码框内输入八位社保登记码后，按 回车 ，右侧列表框内显示已完成录入的主单位和分支单位信息（主单位和分支单位信息输入详见 3.1 节 单位基本信息录入 功能） 。在右侧单位列表框内选择二个需拆分缴费人员的单位后，即可在这二单位之间进行缴费人员的拆分和调整。缴费人员拆分：将缴费人员从主单位拆分至分支单位，如下图：在主单位缴费人员列表中，双击状态栏进行勾选后，单击 或
10、 ，完成人员的拆分，取消操作可点击 ，保存数据单击 数据保存 。 2011 年工资总额专项审计软件（事务所 2011 版）第 8 页 共 21 页若发现拆分有错误时，可以对各单位之间的人员进行调整。人员调整可以在主单位和分支单位，也可以在各分支单位之间调整。选择单位后，通过 和 完成之间的人员的调整，取消操作可以点击 ，调整完成后单击 数据保存 。2011 年工资总额专项审计软件（事务所 2011 版）第 9 页 共 21 页1.4 事务所内部审计数据合并：会计师事务所可以将多台单机制作的各类审计数据进行合并后，统一进行上报。具体步骤：首先将各台计算机制作的审计数据进行上报，然后将上报文件拷贝
11、出来，如拷贝至 U 盘，选择 U 盘上的上报文件，对各个上报文件进行一一合并，合并完成后，本计算机上就包含了其他计算机的数据，就可以进行统一上报劳动和社会保障局。1.5 打印移交清单：完成审计后，需将书面报告和审计电子数据上报人力资源和劳动保障局监察处，上报时还需附上移交清单。本界面提供打印移交清单的功能，具体步骤：可将上报文件拷贝至 U 盘后，进入打印移交清单界面，点击选择数据文件，选择 U 盘中的本次上报的电子数据文件，点击 确定 后，系统列出本次移交的单位清单，点击 打印 ，完成操作。2 审计用表准备审计用表准备审计用表准备菜单分导出审计人员情况表、导出单位工资总额过录表二个子菜单。 （
12、如图）2011 年工资总额专项审计软件（事务所 2011 版）第 10 页 共 21 页2.1 导出审计人员情况表从菜单上选择导出审计人员情况表。输入八位社保登记码，按回车，如存在分支单位，会跳出选择子单位的列表框，只要子单位中存在缴费人员，就必须生成过录表，不存在缴费人员，无需生成过录表。选中单位后，单击 确定 ，系统列出缴费人员名册，单击 生成人员工资表（审计用表） ，文件自动生成于 C:2011 专项审计导出单位人员情况表目录下，如下图：2011 年工资总额专项审计软件（事务所 2011 版）第 11 页 共 21 页也可以点击 打印人员工资表（审计用表） ，直接打印生成的人员表。关闭该
13、界面，可选择单击 退出 。特殊用法（不推荐使用）：人数特别多的单位，可以单击 特殊打印 ，输入起始记录号和终止记录号，再点击 打印 ，将一个单位的人员表生成多个文件进行处理。2.2 导出单位工资总额过录表从菜单上选择导出单位工资总额过录表，会出现如下界面（如图）2011 年工资总额专项审计软件（事务所 2011 版）第 12 页 共 21 页输入八位社保登记码后，按回车，如存在分支单位，会跳出选择子单位的列表框，只要子单位中存在缴费人员，就必须生成过录表，不存在缴费人员，无需生成过录表，选中单位后，单击 确定 ，自动生成单位工资总额过录表，文件存放于 C:2011 专项审计导出表二附表过录表
14、目录下，也可单击 生成单位工资总额附表过录表（审计用表） ，生成新的工资总额过录表。对于已完成接收单位工资总额过录表的单位，可以单击 打印单位工资总额过录表（审计用表） ，进行补打印。3 审计数据录入（接收）审计数据录入（接收）菜单分单位基本信息录入、接收人员工资表、接收单位工资总额过录表、人员情况表录入、工资总额表录入、未参保人员录入和制作审计报告七个子菜单。 （如图）3.1 单位基本信息录入输入八位社保登记码后，按回车，单击 确定 ，可选择 修改 或 添加子单位如图：2011 年工资总额专项审计软件（事务所 2011 版）第 13 页 共 21 页初始状态未进行任何单位信息录入时，系统中没
15、有任何子单位信息，但已存在主单位的部分信息。单击 修改 ，修改主单位信息， 1-5 栏系统已自动填入信息，可根据实际情况进行修改，第 7-22 栏按要求和提示信息进行填写，填写完成后，单击 数据校核 ，如校核未通过，系统会提示具体错误信息，只有当校核通过后才可进行 打印存盘 或 存盘 操作。 （输入完成一定要按 回车 键）点击 添加子单位 ，录入子单位基本信息完成后，单击 数据校核 ，如校核未通过，系统会提示具体错误信息，只有当校核通过后才可进行 打印存盘 或 存盘操作。完成操作后，若发现原操作有误，可以对单位基本信息进行修改、删除，或继续添加子单位。删除子单位处理：输入八位社保登记码，按回车
16、，跳出选择子单位的列表框，选中某子单位后，单击修改按钮，删除分支机构按钮变亮，单击完成操作。如该子单位经 分支机构人员调整 操作后已存在缴费人员，则系统提示无法删除。只有当该被删的子单位无缴费人员时，才能删该子单位。2011 年工资总额专项审计软件（事务所 2011 版）第 14 页 共 21 页如要修改录入的单位信息，输入八位社保登记码，按回车，在单位列表中，选择需修改的单位后，单击 修改 ，修改完毕后存盘即可。如要继续添加子单位，输入八位社保登记码，按回车，选择主单位，单击添加子单位 ，录入完成后，存盘即可。注意：只有完成主单位信息录入后才能操作子单位信息的添加；录入子单位信息时，必须先勾
17、选企业类或事业类，单位类别不同，其录入的信息也不同。添加子单位成功后，所有操作界面中，只要输入 8 位保险登记码，按回车后，都会有弹出包括主单位与分支单位在内的单位列表供用户供选择操作。3.2 接收人员工资表点击 ， 选择已录入完成的单位人员情况表（人员过录表） ，接收完成后， 数据存盘 按钮，退出界面按 退出 。注意：应将所有存在缴费人员的主单位和分支单位的过录表全部导入系统。查询修改：查询导入结果：输入八位社保登记码后，按回车，如存在分支单位，会跳出选择子单位的列表框，选中单位后，单击 查询 。修改导入结果：1、修改原人员工资表（人员过录表）数据，再按原接收步骤重新导入。2、通过界面修改。
18、在查询界面中，双击一条记录，会在左侧弹出一个操2011 年工资总额专项审计软件（事务所 2011 版）第 15 页 共 21 页作界面，如图：在这界面中，可对这条记录进行以下操作：（1）标记单位经营者和法人；勾选标记单位经营者和法人，在下拉框中选择主要领导、总经理和董事长，点 修改工资 按钮后，单击 保存 ，将结果传至右侧列表中，如要保存结果，还必须点击右侧列表框下的 数据存盘 。（2）标记全年不发工资；标记为全年不发工资后，该职工就不存在每月发放工资和全年城保工资总额，但必须在审计月平均工资性收入框中输入其原申报的月平均工资，如输入错误，则无法保存，系统提示你重新输入，并显示该职工的原申报月
19、平均工资，完成标记和输入后，单击 保存 ，将结果传至右侧列表中，如要保存结果，还必须点击右侧列表框下的 数据存盘 。（3）修改工资：修改某月的工资发放金额和标记非城保工资月。点 修改工资 按钮后，点中发放金额栏，可修改发放工资，双击非城保（*）框，可对非城保发放月进行标记。单击 保存 ，将结果传至右侧列表中，如要保存修改结果，必须点击右侧列表框下的 数据存盘 。注：非城保栏内打上“*”后，此月的工资就不应记录在城保工资总额内，但平均工资计算方法不变。2011 年工资总额专项审计软件（事务所 2011 版）第 16 页 共 21 页3.3 接收单位工资总额过录表单击 选择表二附表过录表 ，选择已
20、录入完成的工资总额专项审计附表（单位过录表） ，单击确定后，列表中显示接收的数据，保存数据请单击 数据存盘 按钮，退出界面按 退出 。完成此过录表的导入后，单位工资总额数据、年平均职工人数、年末人数等数据都已全部产生。注意：应将单位中所有存在缴费人员的主单位和分支单位的过录表全部导入系统。3.4 人员情况表录入输入八位社保登记码后，按回车，如存在分支单位，会跳出选择子单位的列表框，可选择存在缴费人员的单位进行操作，不存在缴费人员的子单位，无需进行处理，选中一单位后，单击 确定 ，系统自动产生单位职工人数（包括参保人数和未参保人数） ，勾选工资凭证后，还需录入的有四组数据（包括年平均和年末数）：
21、在岗职工人数，其他从业人数、离岗职工人数，残疾人就业年平均人数，录入数据间必须满足条件：在岗职工人数+离岗职工人数职工人数。经数据校验后，可以 打印存盘 ，也可 存盘 ，退出界面按 退出 。2011 年工资总额专项审计软件（事务所 2011 版）第 17 页 共 21 页3.5 工资总额表录入输入八位社保登记码后，按回车，如存在分支单位，会跳出选择子单位的列表框，可选择存在缴费人员的单位进行操作，不存在缴费人员的子单位，无需进行处理，选中一单位后，单击 确认 ，提示栏显示单位的工资总额，包括其中现金支付和非现金支付的工资总额，按审计结果录入相关工资项目和非工资总额项目和劳务费用。经数据校验后，
22、可以 打印存盘 ，也可 保存数据 ，退出界面按 退出 。2011 年工资总额专项审计软件（事务所 2011 版）第 18 页 共 21 页3.6 未参保人员录入新增未参保人员信息录入：输入八位社保登记码，按回车（此界面不分主单位和分支单位） ，显示单位名称后，可输入该单位未参保人员信息。逐条输入姓名、身份证号码，选择应参保的险种，在左侧输入工资发放金额，如此人为单位经营者或法人，可以进行勾选，各条记录输入完毕后，可以单击 ，将结果传至右侧列表中， 点击 存盘 ，再选择 打印 ，退出界面单击 退出 。修改已录入的未参保人员信息：输入八位社保登记码，按回车，系统会显示原存盘的未参保人员信息，选中右
23、侧人员列表中选择需修改的记录，单击，此条记录的信息将显示在左侧修改框内，修改完毕后，可以单击 ，将结果传至右侧列表中， 点击 存盘 ，再选择 打印 ，退出界2011 年工资总额专项审计软件（事务所 2011 版）第 19 页 共 21 页面单击 退出 。删除已录入的未参保人员信息：输入八位社保登记码，按回车，系统会显示原存盘的未参保人员信息，选中右侧人员列表中选择需修改的记录，单击，进行删除，点击 存盘 ，再选择 打印 ，退出界面单击 退出 。3.7 制作审计报告操作过分支机构人员调整后，存在缴费人员的子单位尚未完成相关数据的导入工作，将无法制作审计报告。输入八位单位登记码，按回车键，录入审计
24、报告编号，系统自动产生相关审计工资总额数据，按要求在正文区录入审计报告内容（最多 4000 个中文字符） ，结束语区录入相关内容后（最多 200 个中文字符） ，可 存盘打印 ， 存盘 ，审计报告完成，退出界面单击 退出 。4 查询：查询菜单分查询人员工资过录表、查询工资总额附表（表二附表） 、工作情况统计三个子菜单。 （如图）2011 年工资总额专项审计软件（事务所 2011 版）第 20 页 共 21 页4.1 查询人员工资过录表：功能：打印审计报表中的城保参保人员名称（表三） ，也可查询和补打印人员工资过录表（人员过录表） 。输入八位社保登记码后，按回车，如存在分支单位，会跳出选择子单位
25、的列表框，可选择存在缴费人员的单位进行操作，不存在缴费人员的子单位，无需进行处理，选中一单位后，单击 查询 ，列出所有记录后，可选择 打印（表三） ， 打印工资明细表 ，退出界面单击 退出 。4.2 查询工资总额附表（表二附表）功能：查询打印工资总额附表（表二附表） 。输入八位社保登记码后，按回车，如存在分支单位，会跳出选择子单位的列表框，可选择存在缴费人员的单位进行操作，不存在缴费人员的子单位，无需进行处理，选中一单位后，单击 确认 ，界面显示表二附表的相关数据，选择 打印表二附表 ，退出界面单击 退出 。4.3 工作情况统计功能：1、打印单位信息：从 审计完成情况统计 进入汇总统计界面，可
26、按审计任务批号进行查询，点击统计按钮后，列出本事务所（本批或全部）应审计的单位；点击打印单位信息，同时在 c:专项审计 目录下生成名为单位基本信息 .xls的文件。2、查询某单位审计进度：在列表中选择某单位，在右侧列出该单位的目前完成情况，并提示未完成的相关内容。2011 年工资总额专项审计软件（事务所 2011 版）第 21 页 共 21 页3、上报：完成表 0、表 1、表 2、表 2 附表、表 3、表 4 和审计报告后，审计数据就可以进行上报，备注栏会显示“可上报”提示信息。在 选择注册会计师 框内选择注册会计师，点击统计后，可以按此注册会计师进行工作量统计。点击“可上报”单位的 操作选择 栏，空白栏显示为 准备上报 ，点击上报按钮后，准备上报的这些单位的审计数据，将制成上报文件保存到指定目录，上报完成。5 帮助系统提供了有关填表说明：1、单位基本情况表有关说明；2、集中结算单位情况表的有关说明系统提供还四个关于工资总额统计口径的文本：1、关于缴费基数的核定依据；2、关于工资总额的计算口径；3、关于计算缴费基数的具体项目；4、关于不列入缴费基数的项目。2011 年 6 月 24 日
