1、1外部性视角下行业协会的经济学分析李忠飞（西安外事学院创业学院 陕西西安 710077）【摘要】本文论证了行业协会产生的必要性，即由于同行业企业所面临的外部性问题，而市场和政府的失灵使企业的外部性问题不能有效治理，因此一种新的制度行业协会产生了。同时举例论证了行业协会发挥职能的经济学原理。【关键词】行业协会；外部经济性；外部不经济；治理一、企业的外部性问题外部性概念源于英国新古典经济学家马歇尔(Marshall )。一般而言，外部性就是未被市场交易包括在内的额外成本或收益。外部性包括外部经济性、外部不经济性两种。外部经济性与外部不经济性的划分取决于个人或厂商是否无偿地享有额外收益还是承受了不是
2、由他导致的额外成本。 外部性是常见的一种经济现象，一个企业在其生产经营过程中要经常面对来自社会方方面面的外部性问题，既有本行业企业之间的，也有来自行业外的企业和政府的，本文主要研究来自同行业企业之间的外部性问题。 二、企业外部性问题的市场治理 企业外部性问题可以通过市场治理加以解决。1、外部经济性问题的市场治理假设一个行业内有两个主要厂家，当该行业受到国外反倾销的调查时，B 企业决定应诉，而 A 企业不参加。如果 B 企业应诉成功，则 B 企业的应诉活动带给 A 企业利益，但B 企业却没有从 A 处得到补偿，即 B 企业对 A 企业具有外部经济性，A 企业搭了便车。当然，如果 B 应诉失败，两
3、家企业都将受到国外反倾销的惩处，但 A 企业与 B 企业相比还是少损失了应诉费用。但企业是经济人，是理性的，应诉行动需要 B 企业投入大量人力、物力和精力，成功是两家企业分享，失败却是 B 自己承担，因此 B 企业不应诉是其理智选择。两家企业都不应诉的后果是受到国外反倾销的惩处，造成行业损失。个体的理性导致了集体的不理性行动，依靠“看不见的手”解决外部经济性问题遭到失败。2、外部不经济性问题的市场治理外部不经济问题在一个行业中也非常普遍。假设一个行业内的 A、B 两家企业。如果A 企业奉公守法、具备一定实力且生产的产品具有市场竞争力；但假定 B 企业是一家实力2一般的企业，产品在市场上没有竞争
4、力，为了生存模仿甚至生产假冒伪劣产品是其理性的选择，但 B 企业这样的行为扰乱了市场秩序。在消费市场上，因为信息的不对称，大多数消费者不能区分两家企业的产品，不消费这种产品是他们理性的选择。因此由于 B 企业的不守法行动而使 A 企业受到伤害， B 企业带给 A 企业外部不经济性。因此市场机制不能解决同行业中企业所面对的外部不经济性问题。总之，面对某些外部性问题，市场机制既不能带给提供外部经济性的企业以收益，也不能补偿遭受外部不经济性厂家的损失，市场治理的结果是企业、行业和国家的共输，市场在解决外部性问题上有时会失灵。三、企业外部性问题的政府治理 市场完美秩序并不存在，依靠市场不能很好地解决企
5、业的外部性问题。而政府具有一定的经济管理职能和资源支配权力，这就为政府介入经济以解决企业的外部性和克服“免费搭车”提供可能。但政府和市场一样存在着缺陷，也会产生失灵，导致政府治理企业外部性问题上的失效。1、政府治理失灵主要原因（1）政府的“内部性” 。政府行为主体也具有一般经济人特性，在政治市场中可能受到权利、职位及其相关物质利益的驱动，而谋求个体效用最大化，从而出现“内部性” 。（2）基于“内部性”产生权钱交易的寻租活动。 “内部性”的存在使政府机构被特殊利益集团所左右，成为特殊利益集团的代言人，政府干预经济的过程为某些个人和组织的寻租提供了可能。（3）信息不完全。政府在制定各种政策时，既不
6、能完全掌握人们的偏好，更无法完全预估各种结果，这同样造成政府的失灵。2、政府失灵导致政府治理企业外部性问题失效依据科斯定理，只要产权是明确的，并且市场交易费用为零或很小，无论在开始时产权归谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。因此对于外部性，政府理论上可以采取措施消除外部性带来的不利影响。但当政府失灵时会导致它治理外部性问题失效，同时它的“内部性”和基于“内部性”的寻租活动也带来了新的问题，行业中的大企业可以借助自身与政府的良好关系获得有力于自身发展的条件，这必将导致对行业内其他企业事实上的不平等，进而不利于整个行业的发展。四、 行业协会：企业外部性问题治理的制度安排3当市场和政府治理都不能完全
7、解决企业的外部性问题的时候，就需要寻找新的制度安排解决企业外部性问题。1、行业协会是政府和市场组织互相渗透的结果层级组织(政府和企业)和市场组织是规制交易的传统治理结构，但在某些交易时它们二者的治理成本都非常高。为弥补这种缺陷，层级组织与市场组织互相渗透，出现许多居于中间的制度安排。按照新制度经济学的观点，市场和企业在本质上都是契约的集合体，相互之间可以互相渗透，如战略联盟和企业集团等。但这种市场与企业中间的制度安排可以解决个别企业的外部性问题，但不能很好地解决同行业企业之间的外部性问题。政府作为另外一种层级组织，依靠行政命令调节配置资源，但政府也会出现失灵问题，因此政府与市场之间也存在着相互
8、渗透，行业协会就是介于政府与市场之间的制度安排形式之一，这种制度安排较好地解决了企业所面临的外部性问题。所谓行业协会，是同行业企事业单位在自愿基础上，为增进共同利益，维护合法权益，依法组织起来的非营利性、自律性的社会经济团体。对于具有外部经济性的活动，行业协会作为大多同行企业的联合体，可以将原来外在的收益内部化。对于外部不经济活动，通过制定行业规范与贯彻执行，将外部不经济影响降低到最小。行业协会作为一种制度安排能够对同行业内企业之间的外部性问题给予合理的解决，因此它的出现是一种必然。2、行业协会是企业交易活动有序化的客观需要按照新制度经济学的理论，交易活动就是一种契约。当交易契约的当事人发生纠
9、纷而自身无法解决的时候，就要求助第三方，也就是契约经济学所说的广义政府。在这些机构中，特别是在市场和政府都不能很好解决的问题上，行业协会往往起到不可或缺的作用。以温州市烟具行业协会为例，该协会成立前的 19881991 年温州烟具行业跌入了发展的低谷，原因在于：企业间无序竞争，一些企业生产的伪劣产品败坏了行业的信誉，这是市场本身调节的失败，而行业主管部门运用行政手段干预也以失败告终。1991 年温州烟具协会成立后，特别是 1993 年温州市政府赋予了该协会企业审批、产品质量检测、制订最低保护价以及新产品维权等权利，整个温州烟具行业获得了巨大的发展，成为世界上打火机生产基地之一。温州烟具行业协会
10、的案例说明，行业协会作为一种制度安排出现是必须的，一定程度上，保证了企业间契约的履行，解决了市场和政府同时失灵的问题。4【参考文献】1 王名，刘培峰著. 民间组织通论M . 北京：时事出版社，2004. 1852 郁建兴，黄红华，方立明. 在政府与企业之间 以温州商会为研究对象M . 杭州：浙江人民出版社，2004，41423孙芳.中国行业协会发展方向研究 D. 北京：对外经济贸易大学，2004 . 1 4 晓雪. 国家轮胎反倾销步步紧逼，中国企业应该勇敢面对 N. 中国贸易报，2006-1-12(010) .5 高鸿业,刘凤良著. 20 世纪西方经济学的发展M . 北京：商务印书馆，2004. 506【作者简介】李忠飞（1970-） ，辽宁昌图人，研究方向为市场开拓与创业理论，工作单位西安外事学院创业学院，职称:工程师。
