1、第一部分 单项选择题1、债券的现货交易中的例行交割是指（ ） 。A、成交时立即办理交割B、于成交后第二天办理交割C、于成交后第三天办理交割D、于成交后第四天办理交割2、以募满发行额为止中标商各自价格上的中标价作为各中标商的最终中标价，各中标商的认购价格是不同的。这种招标模式属于（ ） 。A、以价格为标的的荷兰式招标B、以价格为标的的美国式招标C、以缴款期为标的的荷兰式招标D、以收益率为标的的美国式招标3、我国凭证式国债的承销方式主要是（ ） 。A、场内挂牌分销 B、证券公司分销C、银行承销 D、场内和场外分销相结合4、在国债承购包销的过程中，如果承销商提前完成了国债的分销任务，那么在缴款日前承
2、销商就可以占用这部分资金，并取得利息收入。这部分收入称为（ ） 。A、差价收入B、发行手续费收入C、资金占用的利息收入D、留存自营国债的交易获益5、设立股份有限公司申请公开发行股票，发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（ ） 。A、20% B、25%C、30% D、35%6、股份有限公司的最高权力机构是（ ） 。A、董事会 B、监事会C、股东大会 D、理事会7、监事由（ ）选举产生。A、股东大会 B、职工代表大会C、董事会 D、上级任命8、上市公司在分红时要由公司董事会确定一个具体日期，这一日期叫（ ） ，凡是在此指定日期收盘之前购买了该公司股票、列入公司名册的投资者都可以作为老股东
3、，享受公司分派的股利。A、除息日 B、股权登记日C、除权日 D、送股交易日9、 公司法规定，以超过票面金额为股票发行价格的，须经国务院股票管理部门批准。以超过票面额发行股票所得溢价款列入公司的（ ） 。A、资本公积金 B、资产C、营业外收入 D、负债10、 （ ）是指投资者在委托经纪商买卖股票时，限定其买卖价格的一种委托方法。A、市价委托 B、限价委托C、人工委托 D、磁卡委托11、股票与其它证券交易的最基本原则是双优先原则，即（ ）的原则。A、时间优先、客户优先B、客户优先、时间优先C、时间优先、价格优先D、价格优先、时间优先12、目前，证券交易所在每日开盘时采用（ ）方式，在日常交易中采用
4、（ ）方式。A、集合竞价、连续竞价B、集合竞价、集合竞价C、连续竞价、连续竞价D、连续竞价、集合竞价13、 （ ）是股票买卖过程的最后一道手续。A、报单 B、托管C、清算交割与过户 D、竞价14、上海证券交易所综合股价指数简称（ ） ，是国内外普遍采用的反映上海股市总体走势的统计指标。A、上证 30 指数 B、上证成指C、上证指数 D、上证 A 指15、体现股票生命力所在的是它的（ ） 。A、不退还性 B、流通性C、风险性 D、权益性16、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准。A、开盘价 B、收盘价C、最高价 D、最低价17、在计算基金资产总额时
5、，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场的（ ）为准。A、开盘价 B、收盘价C、最高价 D、最低价18、以下关于基金交易价格的说法哪个是错误的（ ） 。A、封闭型基金的单位买卖价格主要受市场供求影响B、封闭型基金单位在交易过程中经常出现溢价和折价现象C、开放型基金的单位价格在每天可以报出多个买卖价D、开放式基金单位的买入价，即赎回价，不受市场供求关系的影响，不会出现溢价或折价现象19、下列哪项不属于基金的总负债（ ） 。A、首期发行费B、应摊年费C、会计师和律师费用D、投资组合中的各种债券20、对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（ ） 。A、股票 B、债
6、券C、证券投资基金 D、银行储蓄21、1982 年 2 月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（ ） 。A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所22、证券市场按其职能（即纵向结构）划分，可分为（ ） 。A、股票市场和债券市场B、场内市场和场外市场C、发行市场和流通市场D、国内市场和国外市场23、证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（ ） 。A、股票市场、债券市场和基金市场 B、发行市场和流通市场C、国内市场和国际市场 D、场内市场和场外市场24、证券公司的主要业务内容有（ ） 。A、股票、债券和基金B、发行、自
7、营和基金管理C、承销、咨询和基金管理D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理25、证券业协会和证券交易所属于（ ） 。A、政府组织 B、政府在证券业的分支机构C、自律组织 D、证券业最高监管机构26、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（ ）市场。A、直接融资 B、间接融资C、资本 D、货币27、以下的（ ）是会员制证券交易所的最高权力机构。A、会员大会 B、董事会C、理事会 D、监察委员会28、我国深沪两家证券交易所的组织形式均是（ ） 。A、合伙制 B、公司制C、会员制 D、法人制29、 （ ）是指在证券交易所场外形成的证券交易的电子自动报价网络系统。A、一级市
8、场 B、二级市场C、三级市场 D、四级市场30、一般来说，股票不允许以低于票面金额的价格发行，而债券则可以采取（ ）方式发行。A、按面值 B、折价C、平价 D、溢价31、以下不是证券发行主体的是（ ） 。A、政府 B、企业C、居民 D、金融机构31、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（ ） 。A、全额包销 B、余额包销C、包销 D、代销32、市盈率的决定因素有股票市价和（ ） 。A、每股净盈利 B、每股净资产C、股本总额 D、股东人数33、新股竞价发行申报时，申购价格不得低于确定的（ ） ，申购数量不得超过发行公告中规定的限额，并且
9、每一账户只能申报一次。A、股票面值 B、发行底价C、股票账面价值 D、股票交易价格34、一般实行网上定价发行股票的发行人于新股发行（ ）日前，在中国证监会指定的报刊及当地报刊上公布招股说明书和发行公告，明确发行方式和申购程序及要求。A、3 B、2C、4 D、1 35、人们把（ ）的收益称为红利，而股息则专指（ ）的收益。A、普通股 优先股 B、优先股 普通股 C、普通股可转换债券 D、优先股可转换债券36、不得进入证券交易所交易的证券商是（ ） 。A、会员证券商 B、非会员证券商C、会员证券承销商 D、会员证券自营商37、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（ ） 。A、简单算术
10、股价平均数B、加权股价平均数C、修正股价平均数D、综合股价平均数38、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（ ） 。A、道琼斯股价指数 B、金融时报指数C、日经股价指数 D、恒生指数39、投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（ ） 。A、市价委托B、限价委托C、停止损失委托指令D、停止损失限价委托指令40、投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（ ） 。A、只需开设上海证券账户B、只需开设深圳证券账户C、分别开设上海和深圳证券账户D、不需开设账户41、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）年和（ ）年正式开业。A、1990 1991 B、1991 1990C、
11、1991 1992 D、1992 199142、公开原则的核心要求是（ ） 。A、上市公司信息披露及时B、证券公司公开业务C、实现市场信息公开化D、证券交易实现社会化43、在我国，证券交易所的设立须经（ ）批准。A、中国证监会B、中国纪委C、全国人民代表大会D、国务院44、下列对于市价委托，不正确的说法是（ ） 。A、没有价格上的限制B、成交迅速C、成交率高D、我国目前采用此种委托方式较多45、下列不属于非柜台委托的是（ ） 。A、书面委托 B、电话委托C、传真委托 D、自助委托46、中国证券监督管理委员会于（ ）年制定并发布了网上证券委托暂行管理办法 。A、1997 B、1998C、1999
12、 D、200047、下列关于申报原则的说法，不正确的是（ ） 。A、证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先 ”的原则进行申报竞价B、证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C、证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量。价格及其他规定的因素D、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类。数量。价格相同时，可以自行对冲完成交易48、对连续竞价的申报方法，错误的说法是（ ） 。A、无论买入或卖出，按现行规定，股票。基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅度不得超过 10%B、如买入或卖出有一方无揭示价格，则申报价格按另一方的即时揭示价格上下一定百分比为限C、如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准D、国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过 10%49、关于交易单位，说法错误的是（ ） 。A、股票 100 股为一手B、基金 100 单位为一手C、债券 1000 元面值为一手D、基金 1000 股为一手50、有关委托方式，说法不正确的是（ ） 。A、可分为柜台委托和非柜台委托B、柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C、电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D、口头委托是较为普遍的委托方式
