1、房地产控股集团工业集团检查奖罚标准第一部分 行政综合管理检查标准(见表1)第二部分 技术、质量管理检查标准(见表2)第三部分 财务资金管理检查标准(见表3)第四部分 市场营销管理检查标准(见表4)第五部分 材料管理检查标准(见表5)第六部分 生产组织管理检查标准(见表6)第七部分 综合运营检查标准(见表7)第八部分 安全管理检查标准(见表8)工业集团行政、人事、综合管理检查标准表(表1)被检查单位： 公司 序号 类别 检查内容罚款标准（元）1改革整顿工作推进情况按照年会报告，是否按照时间节点开展作风整顿工作，3次大整顿（4月1-5日、7月1-7日，10月5-9日），7次小整顿，结合月讲评开展改
2、革整顿工作，每次学习是否有感想和学习心得。不按要求对责任人每次500元以上2是否成立作风改革整顿领导小组，是否对照员工35条标准开展批评和自我批评，领导评分是否认真，是否签名，是否按照一级抓一级，一级管好一级要求进行点评；部门与部门之间是否有相互扯皮现象。不按要求对责任人每次200元以上3 作风整顿是否有弄虚作假，签到是否规范，是否做到一个不放过的原则；请消假人员是否有正常流程手续，有否进行补课。不按要求对责任人每次500元以上4 作风整顿是否形成专门的档案资料，是否按四位一体的标准要求进行装订，不按要求对责任人每次200元以上5 书记是否按照要求对各部门进行贯彻落实，并进行巡检和监督。不按要
3、求对责任人每次500元以上6 学习与讲评管理是否制定学习计划；是否按制定的学习计划与要求组织学习；是否建立学习记录和台账；是否组织学习成果的验收考核； 1003007 学习的内容是否符合公司要求；是否写真心得笔记； 1002008印章管理各类印章是否指定专人保管；是否有审批程序；台账登记是否齐全。 1003009 私刻、伪造公司印章者 处罚3000-5000元10 印章保管不严而被偷盖的，未按规定程序用印章的，偷盖印章造成损失的， 处罚2000-500011 收发文管理收文办理一般包括传递、签收、登记、转发、拟办、批办、承办、催办、查办、归档、销毁等程序；发文办理一般包括拟稿、会签、开会讨论、
4、审核、签发、用印、登记、编号、发放、归档、销毁等程序每期发现一次处罚款100元。10012 批示或交有关部门办理的公文，是否在规定时间内办理完毕。 10020013后勤管理办公室和办公区的保洁工作是否到位 10020014 是否对各单位的食堂按照制度要求进行了有效管理，炊事员是否穿工作服、帽上班，是否随地吐痰、吸烟，个人卫生是否保洁；是否有有效的健康证； 10015 食堂每餐是否进行成本核算，食堂收支手续是否符合公司的要求；台帐是否记录齐全；是否按月公开收支情况； 10016 食堂卫生是否符合有关卫生部门的规定； 10017有否食物中毒现象；发生一起食物中毒未亡人，被曝光的（报纸、电台、电视台
5、） 每发生一起，罚单位10003000元，每亡一人罚事故单位20005000元，地方执法部门的处罚由本单位承担，并对单位行政主管领导按10%的比例处罚1000500018 宿舍内是否长明灯，是否使用大功率电器，是否有私拉乱接现象。 10030019 负责落实公司各级人员的绩效评估、绩效面谈、绩效辅导工作 10020020 负责日常管理，如档案管理、备品购买与发放（标牌/工作服/印刷品/办公用品）、车辆调度、办公室固定资产管理及环境改善； 10030021 对各级、各系统经过检查所发出的整改通知、资料是否保管齐全。 10050022会议督办对会议形成的决议是否有督办； 10030023 负责相关
6、会议的策划、通知下发、会前准备、会议记录、会议纪要下发等工作。 10030024 计划管理 负责部门年度、月度工作计划的编制、上交； 10030025 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到80%以上的对相关责任人奖励500-1000元26 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到90%以上的对相关责任人奖励1000-2000元27 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到100%的对相关责任人奖励2000以上检查人： 受检查单位： 2014年 月 日注:此检查标准不限于以上内容，未尽检查内容，另详公司相关制度；扣分标准（分） 备注扣2分每3份扣1分
7、扣2分2次扣1分扣2分3次扣1分3次扣1分2次扣1分扣20分扣12分每5处扣1分3次扣1分3次扣1分3次扣1分3次扣1分3次扣1分扣2-6分3次扣1分3次扣1分工业集团行政、人事、综合管理检查标准表(表1)被检查单位： 公司 3次扣1分3次扣1分3次扣1分3次扣1分2次扣1分检查人： 受检查单位： 2014年 月 日注:此检查标准不限于以上内容，未尽检查内容，另详公司相关制度；工业集团技术质量管理检查标准表（表2）被检查单位： 公司 序号 类别 检 查 内 容 罚款标准 （元） 扣分标准（分） 备注1技术加工图、加工工艺指导书未按审批程序进行审批就用于施工。200500元/项/总工 2次扣1分
8、2 加工图、加工工艺指导书违反国家规范等存在重大技术问题。 5001000元/次/编制人 扣1-2分3 经审核加工图、加工工艺指导书仍然存在重大问题。 100200元/处/审核人 编制人 2次扣1分4 加工尺寸、工艺需变更，变更项未经审批人重新审核同意而实施。 100300元/次/总工 3次扣1分5 工艺技术交底针对性不强、交底不到位、签字不全。 100300元/次/技术员 2次扣1分6 报验手续签字盖章不全。 100元/次/报验人 3次扣1分7过程产品质量发生严重质量质量事故，未在规定时间逐级向集团公司主管领导、技术质量部、审计监察等部门汇报。5002000元/次/总工 扣1-4分8 不按技
9、术工艺交底、加工图要求施工，出现质量问题或导致项目进度延误、成本增加。5001000元/次/车间主任 质检员扣1-2分9 工件下料尺寸误差超规范、配料不合理造成材料浪费。 100500元/件/操作者 技术员 2次扣1分10 组装件的台模或模具、牢固程度和尺寸达不到产品要求，不便于生产效率。 100500元/件/操作者 车间主任2次扣1分11 工件组装位置不准影响产品外观。 100300元/处/操作者 质检员 3次扣1分12 工件组装焊接缝隙过大，造成焊接困难影响焊接质量。 100300元/处/作业者 3次扣1分13 工件下料切割口不规范、熔渣未清除。 100300元/处/作业者 3次扣1分14
10、 工件焊接手法不对造成工件变形。 100300元/件/作业者 3次扣1分15 工件焊缝质量不合格。 100300元/处/作业者 3次扣1分工业集团技术质量管理检查标准表（表2）被检查单位： 公司 序号 类别 检 查 内 容 罚款标准 （元） 扣分标准（分） 备注16 材料存放不规范，造成材料损坏。 100300元/处/作业者 3次扣1分17 设备保养不到位，影响加工质量。 100300元/处/车间主任 操作者3次扣1分18 工件棱角打磨不到位。 100300元/处/作业者 3次扣1分19 工件防腐基面清理不干净，影响防锈漆粘附性能。 100300元/处/作业者 3次扣1分20 工件防腐喷漆、刷
11、漆不均匀。 100300元/处 3次扣1分21 设备、管线、桥架安装位置不准，影响外观、使用性能。 100300元/处/作业者 3次扣1分22成品质量配电箱布线不规范、螺丝紧固扭矩不合格，影响外观、使用性能。100300元/处.作业者 3次扣1分23 成品质量问题重复出现。5001000元/处/车间主任 质检员扣1-2分24 成品保护不到位，成品损坏。 100300元/处/车间主任 3次扣1分25资料加工技术资料未随生产进度及时形成、签字盖章手续不齐、未及时报送资料室存档。100300元/份/资料形成人 3次扣1分26 各种原材出厂合格证、复试报告未按时收集整理，不满足成品质量保证需要。 10
12、0300元/份/资料员 3次扣1分27试验未按施工需要配备试验设备。200500元/台/总 工 项目经理2次扣1分28 各种试验台帐建立不全。 100元/次/试验员 3次扣1分29未按试验计划批量制作试件、按时送试验室试验，导致试件数量不满足规定试验组数；试件制作不规范不能正确反应工程质量。200500元/次/试验员 2次扣1分过程产品质量工业集团技术质量管理检查标准表（表2）被检查单位： 公司 序号 类别 检 查 内 容 罚款标准 （元） 扣分标准（分） 备注30 试验资料填写不真实、有涂改行为；伪造、抽换、丢失试验资料造成无法竣工验收。 1001000元/处/试验员 3次扣1分31计量未经
13、审核、审批私自购置计量器具。 100500元/次/总工 扣2分32 台帐与实物不相符合。 100300元/次/设备员 3次扣1分33 未按计量器具鉴定周期的要求进行鉴定。 100300元/次/设备员 3次扣1分34闭环整改奖励对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到80%以上的对相关责任人奖励500-1000元35 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到90%以上的 对相关责任人奖励1000-2000元36 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到100%的 对相关责任人奖励2000以上37 技术改进奖励 通过技术改进使产品从质量上或效能上得到了提升
14、（进行奖励）5002000元/项，根据检查情况确定检查人： 被检查单位： 检查日期： 2014年 月 日 注:此检查标准不限于以上内容，未尽检查内容，另详公司相关制度。 试验工业集团财务、资金、票据检查标准表(表3)被检查单位： 公司 序号 类别 检查内容 罚款标准（元）扣分标准（分）1现金管理标准出纳员办理现金收支业务必须做到按日清理，并根据每笔原始凭证内容及时按序时进行登记。违规处罚 200 2次扣1分2 有大额现金支付现象。 500 每次扣1分3 现金支付材料款时，没有见票付款。 1000-2000 扣2-4分4 保险柜中存放限额不得超过规定。 500 扣1分5 白条抵库、坐支现象。每出
15、现一例 1000-2000 扣2-4分6 每月月末没有现金盘点表及当月抽查表 200 2次扣1分7银行账款及账户管理标准相关部门用付款申请单提出预付款项时，出纳在未取得收据即付款。 200 2次扣1分8 对于利用承兑汇票支付以前月份欠款时，出纳在未取得收据即付款。 200 2次扣1分9 未及时清理银行账户。未按规定审批而自行开户或销户。 500 扣1分10每月月初对公司上月银行账户进行余额调节，及时处理每个银行账户未达账项，针对未达账项需在一周内全部入账，若未进行处理入账。100500 2次扣1分11资金计划管理标准每月10日前根据各公司实际情况进行资金测算上报资金测算表。未及时上报的，或被指
16、定为应付式上报的。 100500 2次扣1分12 按制度要求，支付款项须经集团审批，而未审批支付的 500 2次扣1分13 月度资金计划未按规定完成的： 500 2次扣1分14 存在资金损失情况。 10003000 按每500元扣1分15定额成本管理标准每月10日前完成成本分析数据。 300 2次扣1分16 未按要求每月20日前召开公司财务成本分析例会，并记录会议纪要。 100500 2次扣1分17 全面预算、资金平衡管理不足，费用预算在实际执行过程中，超过规定的： 1000-2000 扣1-2分18 存货管理标准集团各公司主要材料盘点准确率为99%，辅材为98%，库存产品98%。主材和库存产
17、品每月全盘，辅材每月抽盘，抽检范围不得少于30%。200-500 2次扣1分19 每月末安排盘点，未盘点或应付盘点的。 300500 2次扣1分20应收账款管理及清欠管理考核标准每月5日前将内部往来及购销核对一致. 500 2次扣1分21 每月月底前针对外部购销按照时间计划节点清理一致 100300 2次扣1分22 对结帐完成率低于50% 500 扣1分23 未保送或虚假报送会计报表。 5003000 扣1-6分24 报表管理标准按时提报月度资金计划表，资金滚动预测表，每月月讲评数据。 200400 2次扣1分25 财务报表：利润表、资产负债表、现金流量表及合并附注。 100500 2次扣1分
18、26申报管理每月倒数第二个工作日将当月收到的进项税发票于当月进行认证。 200500 2次扣1分27 每月进项税材料发票需根据销售情况将认证抵扣入账。 200500 2次扣1分28 每月未准时报税、纳税，或未及时将税款转入纳税专用帐户； 200500 2次扣1分29 会计科目使用错误或不规范，会计科目余额出现明显错误、及岗位职责履行率。 200500 2次扣1分30相关台账明细：分包工程结算台账、承建制工人工资建立台账、银行承兑汇票台账、银行支票领用台账、烟酒台账（考核对象：行政部）、购销合同台账（考核对象：销售部、采购部）。2001000 缺2项扣1分31发票管理按发票日期，根据发票序号进行
19、发票使用登记。 200500 3次扣1分32 发票存在丢失现象。丢失后当日报告税务机关，并登报作废。 200500 2次扣1分33 发票保管与使用分开。发票的授权与开具分开。发票开具与复核、用印分开。 200500 3次扣1分34 取得外单位的原始凭证如发票、收据必须符合国家财税法规。 100300 2次扣1分35 取得个人的原始凭证必须有经办人员的签章。 200 3次扣1分36 自制原始凭证必须有单位领导人和经办人员签章。 200 3次扣1分37 原始凭证填制内容完整。如日期、单位、填制人、经济业务的内容、数量、金额等，大小写金额必须相符。 200 3次扣1分38 支付款项的原始凭证必须取得
20、收款单位和收款人的发票或收款证明。 200 3次扣1分39 取得的原始凭证，除金额有错须重新开据外，其他错误应在修改处加盖出具单位的公章。 200 3次扣1分40闭环率对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到80%以上的对相关责任人奖励500-1000元41 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到90%以上的 对相关责任人奖励1000-2000元42 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到100%的 对相关责任人奖励2000以上检查人： 受检查单位： 2014年 月 日注:此检查标准不限于以上内容，未尽检查内容，另详公司相关制度；应收账款管理及清欠
21、管理考核标准备注工业集团财务、资金、票据检查标准表(表3)被检查单位： 公司 检查人： 受检查单位： 2014年 月 日注:此检查标准不限于以上内容，未尽检查内容，另详公司相关制度；工业集团市场营销检查标准表(表4)被检查单位： 公司 序号 类别 检 查 内 容 罚款标准（元） 扣分标准（分） 备注1营销管理中心检查标准未按要求开展产品分析与市场调研工作 200500 2次扣1分2 调研报告按照模板标准撰写，确保内容齐全。 100300 3次扣1分3 未按要求开展品牌管理与建设工作 100500 2次扣1分4 未按工作规划中具体节点的时间要求反馈调研报告的 100500 2次扣1分5集团营销中
22、心商务部未按要求开展对营销各部（子公司）营销管理的指导及帮助工作，营销各部（子公司）反馈意见较多的200500 2次扣1分6 未按要求开展对营销条线的考核工作，未建立业务费包干机制并按照执行的 300500 2次扣1分7 营销各部负责人拒绝或回避法务人员参与合同谈判 10003000 扣2-6分8 未按合同流程进行评审，或合同文本与评审意见不一致/造成损失的500-5000/及以上,造成损失的赔偿1-5%扣2-10分9 在合同签订、履行等过程中，严重玩忽职守、相互推诿，导致公司遭受重大经济损失10003000/及以上,赔偿损失额的1-5%扣2-6分10 在合同签订、履行等过程中收受贿赂，与他人
23、恶意串通，损害公司利益 10000及以上 扣20分11 签订合同因故意或重大过失而给公司造成重大损失的5003000/及以上,赔偿损失额的1-5%扣2-6分12 应采用而未采用标准合同文本，（特殊企业除外） 500元每份。 2次扣1分13 未建立规范的合同台账，客户信息档案 200 3次扣1分14 未上报相关的销售报表资料等 300 3次扣1分15 未按公司要求录入相关数据（ERP） 300 3次扣1分16 遗失合同或者与合同相关的资料。 500元每份。 2次扣1分17 对于销售或租赁的产品，如人为原因发生丢失的5001000/及以上,赔偿损失额的5-10%扣2-6分18 子公司售后服务不到位
24、，导致客户投诉的。 500 每次扣1分19销售回款不及时，对相关人员进行处罚，外销业务超出合同约定时间三个月以上至六个月以内未付款的，10万以内按1%、100万以上按0.5%处罚，特殊情况必须有资料证明及上级领导签注同意缓付款的方可免予处罚对照责任状综合评定 扣2-4分20闭环率对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到80%以上的对相关责任人奖励500-1000元21 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到90%以上的 对相关责任人奖励1000-2000元22 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到100%的 对相关责任人奖励2000以上检查人：
25、受检查单位： 2014年 月 日注:此检查标准不限于以上内容，未尽检查内容，另详公司相关制度；闭环率工业集团材料管理检查标准表 （表5）被检查单位： 公司 序号 类别 检 查 内 容 罚款标准（元） 扣分标准（分）1采购计划管理生产部、仓库未按照制度要求编制材料计划的 200/生产部 2次扣1分2 材料上报计划应付检查，偏差超过10%或时间偏差10天以上的 200500/生产部 2次扣1分3 计划审核人未按照公司制度要求进行审核，审核不及时而影响各公司生产的 200500/审核人 2次扣1分4 未按照制度要求进行报价会签就组织材料采购的 200500/采购员 2次扣1分5 事后审查发现价格明显
26、高于当时市场价的 5001000/采购员 扣1-2分6 未根据市场行情适时采取战略价格调整而直接采购的 200500/采购员 2次扣1分7采购合同管理所有符合签订合同数额的材料必须在进场前签订合同 200500/采购员 2次扣1分8合同中必须针对供应不及时、技术标准不满足合同约定要求、质量不满足合同约定标准等，明确相关处罚和责任追究制，未明确且相关材料质量明显不符合要求，造成损失的200500/承担差价损失额的20%/采购部扣1分9 合同签订完毕，采购员必须在物资到货前向物资需求单位进行书面或OA系统的交底 100/采购员 3次扣1分10 合同中存在的漏洞、缺陷，在合同履行过程中造成公司蒙受损
27、失10003000/处罚；损失额的20%-50%/采购员及参与评审人员扣2-6分11 必须按照评审意见订立、修改采购合同后才能签订合同，否则不得签订 5001000/采购员 扣1-2分12 封样管理 是否对主要材料进行封样 100-200/采购员 2次扣1分13验收入库管理1）地材验收是否车车丈量、清点；2）有地磅的项目，材料进场是否做到车车过磅称重，是否做好过磅记录及对比分析。3）开具地材收据时是否按制度规定手续完备（监证人、值班人、门卫签字）。4）各类材料进场是否有门卫台账，管理人员签字，是否有材料验收记录，材料验收记录是否有经值班人员及门卫清点后签字。5）材料过磅时收料人员是否全程跟踪，
28、材料过毛重时是否存在车上人员不下车现象，车辆回皮时是否存在车轮压在地磅铁板外面的现象，车辆是否有水箱，水箱是否存在放水及各种各样的弄虚作假现象。500-1000/采购员每2项扣1分呢14 验收人员不认真履行验收职责的，出现批量性质量问题5002000/承担损失额的10%/质检员扣1-4分15 验收时里应外合、弄虚作假的20005000/ 承担损失额的50%-100%/质检员扣12分16 未履行职责检查入库手续就签字的 100500/签字人员 3次扣1分17 材料进场验收合格后当日内仓库不办理入库手续的 100200/库管员 3次扣1分18 材料进场必须有送货单据，材料进场无送货单据对采购员、仓
29、库、收料每次处罚200元。 100-200/采购员、仓库、收料19 材料进场，仓库收料按送货单据单价结合会签、合同单价办理入库手续，两者按就低不就高的原则 20020 材料入库单签字把关，无单价、金额、大小写合计金额，而相关人员埋头签字的，对相关签字、把关人员每单罚款5000元以上。 5000以上/相关签字、把关人员 5分以上21 入库单空格栏没有划线，埋头签字的，对仓库、材料、料具员、签字把关人员每单罚款200。 200/库管员22项目相关业务费用或其它费用，必须按正常途径报销，为贪图便利，虚构材料名称便利材料入库手续进行报销的。仓库办理项目自购材料入库单时，未看到材料，经核实后该材料也根本
30、不存在（含不按规定办理料具入库单逃避料具租金的）。5000-10000/相关签字、把关人员5-10，严重的降职降薪23 采购材料的税票5天登记、发票2个月内未进行报批 50500/采购员 每超15天扣1分24 进场材料应过磅而不过磅的 200300/库管员 2次扣1分25 材料进场，仓库验收未据实入库，如发现材料数量与入库单比短斤少两的 10003000/库管员 扣2-6分26涉及到工程结构质量和安全的材料必须采购国标正宗产品。采购假冒品牌的材料，处于2000元以上罚款。涉及到施工安全方面的材料，必须购买国标产品，采购非标或假冒、伪劣的材料，处于2000元以上罚款。若发生安全事故的，处于500
31、0元以上罚款。5000以上/采购员 扣6-12分27 若进场材料质量不符合合同约定，但不影响功能和结构安全，而生产急需，可进行降级使用的，未对单价进行降价和入库的200300/采购员、库管员 2次扣1分28 发现材料质量、数量存在问题，没有追究供应商违约责任和退换货的 10002000/采购员 扣2-4分29采购支付管理材料款支付过程中出现化整为零、规避审批的行为 5001000/采购员 扣2分30 采购人员未经原财务登记人同意，不允许随意减少相关发票及附件 500/采购员 扣1分31 超出合同付款比例的 5001000/采购员/相关人员 扣2分32 虽属紧急采购，但未经批准或认价而直接采购的
32、100500/处罚；造成损失的承担损失额的10%/采购员2次扣1分33 支付存在徇私舞弊、里应外合、弄虚作假行为的 30005000/采购员/相关人员 扣6-12分34 属于正常采购，但弄虚作假（如化整为零）走紧急采购流程的 2000/采购员/相关人员 扣6分35出库与保管管理仓库管理混乱，帐卡物不符合 200-500/库管员3项以上扣1分36 不配合实施限额领料管理 100500/采购员/相关人员 2次扣1分37 不配合生产领料和出货，故意拖延而影响生产和销售的 5001000/库管员 扣1-2分验收入库管理38 出入库材料的手续不齐全，不核对，签字不全的。 100300/库管员 3次扣1分
33、39 以旧换新材料是否严格按制度办事，并列出明细；是否存在形同虚设。是否存在应付现象。 100-200/库管员 3次扣1分40分包队伍使用的材料，预算员是否提供确切的用料数据；分包队伍领用材料是否严格按照预算提供数据进行发料，并开具出库单；分包队伍材料领用人是否指定专人领取；属于包工包料分包的材料领用是否按月统计，上报财务。是否做好分包队材料领用的对账签字手续。500/库管员 每项扣1分41项目节余材料是否按制度要求报分公司材料会计及时调用，并在材料进耗存报表上做好标注。否存在有积压材料不在进耗存报表注明现象。积压材料是否帐物相符。300/库管员 2项扣1分42 现场材料使用出现浪费现象的。
34、300-500 2次扣1分43 废品废料的处理违返公司制度的规定，手续不全，没有记录。1000元/人，并按处理额度进行赔偿扣2分44 不进行每月物资库存盘点，存在有帐无物和有物无帐现象 200500/库管员/相关人员 扣2分45闭环率对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到80%以上的对相关责任人奖励500-1000元46 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到90%以上的 对相关责任人奖励1000-2000元47 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到100%的 对相关责任人奖励2000以上检查人： 受检查单位： 2014年 月 日注:此检查标准
35、不限于以上内容，未尽检查内容，另详公司相关制度；出库与保管管理备注工业集团材料管理检查标准表 （表5）被检查单位： 公司 检查人： 受检查单位： 2014年 月 日注:此检查标准不限于以上内容，未尽检查内容，另详公司相关制度；工业集团生产运营管理检查标准表（表6）被检查单位： 公司 序号 检查内容 罚款标准（元） 扣分标准(分)1未根据销售部和生产部及有关公司下达的任务定单，组织审批供应采购任务的月计划，并及时修正月采购计划，保证生产任务的完成。因计划管理混乱导致物资采购延误影响生产的处罚300-1000/生产部 扣1-2分2 未按要求建立和完善供应商的档案，并进行分级管理 100-500/采
36、购部 2次扣1分3 未按要求对供应商的供货质量进行检查，无质量验收记录的，每批次处罚 100-400/品质部 2次扣1分4 未按要求做好对供应商供货时效性管理，导致材料进场延误的 100-400/采购部 2次扣1分5 对采购物资进场后，三天内未办理入库手续的，进行处罚。 100-300/采购部 2次扣1分6 未能根据销售部产品订单，做好对生产能力与生产任务的综合平衡，未审核月、周生产执行计划，并进行有效的管理的进行处罚 100-500/生产部 2次扣1分7未按要求检查、督促生产计划的贯彻落实，未能及时协调生产上发生的问题，未能经常与物资供应部门、销售部门等相关部门的沟通联系。未能确保周计划按质
37、按量完成和按时出运。100-500/生产部 2次扣1分8 未能针对子公司生产任务长期不足现象及时干预，致使生产效益损失 300-1000/销售管理部 扣1-2分9 未按要求开展好机械、动力设备的管理。设备长期处于不良状态，产品质量要求得不到满足。 100-400/生产部 2次扣1分10 未能根据安全生产的要求，进行定期宣传和教育。职工没有三级教育卡、存在不遵守安全生产规定的，每项处罚 50-100/生产部 2次扣1分11 未能及时发现和纠正违反安全生产的现象。出现人身事故、重大设备事故的。每例处罚。 1000-3000/生产部 扣2-6分12 生产人员未经培训，特殊工作无上岗证每例处罚 100
38、-200/生产部 每5人扣1分13 未按要求开展定额工资考核，未按要求开具任务单，未严格执行按劳分配的 200-500/生产部 2次扣1分14 未按要求开展好对固定资产进行盘点，日常管理工作。无资产盘点记录的，记录不全的处罚 100-300/生产部 2次扣1分15 对入库数与月底盘存数不一致的，进行处罚。 300-500/生产部 2次扣1分16 未按要求组织每月对生产、采购、设备管理条线进行监督检查，发现问题不深刻，走过场的 500-1000/集团生产管理部 扣1-2分17 未按要求开展对合同的评审工作，无合同评审台账(技术、质量) 500-1000/子公司 扣1-2分18未按要求组织和编制公
39、司技术发展规划。编制中长期技术发展和技术措施规划，并组织对计划、规划的拟定、修改、补充、实施等一系列技术组织和管理工作的。100-300/子公司 2次扣1分19未按要求制定公司技术管理制度。负责建立和完善产品设计、新产品的试制、标准化技术规程、技术情报管理制度，组织、协调、督促有关部门建立和完善技术、质量、工艺等管理标准及制度100-500/子公司 2次扣1分20 未按要求做好新产品的设计开发工作。未能积极推行优化设计等先进方法。提高产品标准化系统化程度的处罚 200-400/研发部 2次扣1分21 产品未严格按生产流程进行生产，造成批量产品返工、返修的 2000-5000/生产部/品质部 扣
40、4-10分22 因分包队造成的工期延误及质量问题未进行处罚的，对生产部门进行处罚。 300-1000/生产部 扣2分23 未按要求审查产品设计图样和直接进行产品技术图纸的设计,工艺技术文件和技术标准的制定、处理、设计、更改等，无相关审查记录的处罚 200-500/技术部 2次扣1分24 未建立全面质量管理体系，质量管理体系编制粗糙，未按质量管理体系开展质量管理的，无质量检测记录、总公司无质量抽查记录的处罚 500-1000/品质部 扣1-2分25 未每月开展质量数据统计分析，未从质量数据方面研究提升产品品质的，处罚 500-1000/品质部 扣1-2分26 未做好技术工艺、技术资料的归档工作。
41、相关资料丢失、泄密的 500-2000/技术部 扣1-4分27 未建立限额领料管理制度，未按限额领料制度执行限额领取零星材料的。 300/子公司 3次扣1分28 未能按照要求做好生产报表，造成生产管理混乱。 500/子公司 扣1分29 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到80%以上的 对相关责任人奖励500-1000元30 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到90%以上的 对相关责任人奖励1000-2000元31 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到100%的 对相关责任人奖励2000以上检查人： 受检查单位： 2014年 月 日注:此检查
42、标准不限于以上内容，未尽检查内容，另详公司相关制度；备注工业集团生产运营管理检查标准表（表6）被检查单位： 公司 检查人： 受检查单位： 2014年 月 日注:此检查标准不限于以上内容，未尽检查内容，另详公司相关制度；工业集团综合运营管理检查标准表（表7）被检查单位： 公司 序号 检查内容 罚款标准（元） 扣分标准(分) 备注1 未按要求建立规范、高效的综合运营管理制度、流程，综合运营与管理、生产类工作衔接不畅的 500-1000 扣1-2分2 未按要求做好对综合计划编制的辅导审核工作、综合计划编制质量较差的 200-500 2次扣1分3 未按要求做好对综合计划实施的跟踪，每月进行考评纠偏的
43、200-500 2次扣1分4 未按要求做好对综合计划的定期调整工作，综合计划与实际工作严重脱节的 300-500 2次扣1分5 未按要求做好对下属各公司经营生产中各类信息的收集、汇总及上报，资料掌握情况较差的 100-300 3次扣1分6 未按要求定期开展对公司经营问题的收集及处理工作，导致计划延误，推进缓慢的 100-300 3次扣1分7 未按要求每月开展对生产经营的检查监督工作，未出具检查监督报告的 300-1000 扣1-2分8 针对存在检查监督发现问题的未能及时处理并上报的 300-1000 扣1-2分9未实行优化管理，未规范限额领料流程，结合实际领用情况降低材料定额，切实发挥限额领料
44、的作用，探索建立安全库存机制，每月及时统计和处理呆滞料，未有效降低库存量。500-2000元 扣1-4分10 全年坚决杜绝安全死亡事故发生，重伤事故超过在1起以上，全年事故处理费用超过在产值的千分之二以上的。 2000-5000元 扣4-10分11未按照集团关于进一步抓好回款工作的具体工作要求，全年实现外销合同内应收款回款88%、内销回款70%，未完成分解纳入部门责任状，未每月评比考核。且未制定历史陈欠款、已到期应收款回款方案并实施的。500-1000元 扣1-2分12 未每月对计划执行、问题整改、会议精神落实，以及经理层的履职情况常态化跟踪，及时纠偏的。 500-2000元 扣2-4分13未
45、强调监督与纠偏并举，做到指出问题、分析问题、解决问题，未每月组织1次延误工作及存在问题的梳理，每季度组织1次集团对各公司的移动办公检查的。3000元 扣6分14 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到80%以上的对相关责任人奖励500-1000元15 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到90%以上的对相关责任人奖励1000-2000元16 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到100%的对相关责任人奖励2000以上检查人： 受检查单位： 2014年 月 日注:此检查标准不限于以上内容，未尽检查内容，另详公司相关制度；工业集团安全检查标准表(表8
46、)被检查单位： 公司 类别 序号 检查内容 处罚标准（元） 扣分标准(分)安全管理1未建立安全生产责任制； 安全生产责任制未经责任人签字确认； 未制定各工种安全技术操作规程； 未按规定配备专（兼）职安全员； 未制定安全生产管理目标（伤亡控制、安全达标、文明施工）； 未进行安全责任目标分解；未建立安全生产责任制、责任目标考核制度；未按考核制度对管理人员定期考核。每项1000元 每2项扣1分2 未建立安全检查（定期、季节性）制度； 未留有定期、季节性安全检查记录； 事故隐患的整改未做到定人、定时间、定措施。 500 2次扣1分3未建立安全培训、教育制度； 新入场工人未进行三级安全教育和考核； 未明
47、确具体安全教育内容； 变换工种时未进行安全教育； 专（兼）职安全员未按规定进行年度培训考核； 特殊作业人员未持证上岗。每项500-1000 2项扣1分4 公司是否有安全事故，记录是否齐全。安全事故是否及时上报，是否有瞒报现象。 500-1000 每次1-2分5 未采取书面安全技术交底； 交底未做到分部分项； 交底内容针对性不强；交底内容不全面； 交底未履行签字手续。 200-300 3次扣1分机械设备检查6 起重设备：限位装置、吊钩保险装置、限重标志；是否按期检验。 500-1000 1次扣1分7 锅炉：报警系统、安全阀、压力表情况。(汇通) 500-1000 1次扣1分8 压力容器：安全阀、压力表等安全附件是否齐全有效、按期检验。 500-1000 1次扣1分9 传动装置是否都有防护设施、防护罩安装牢固。 500-1000 1次扣1分10 设备运行有无异常、有无泄漏；温度表、液位计、记录仪等各种仪表仪器是否完好。 200-500 2次扣1分11 电焊机:有无一、二次线防护罩 、接地保护、防触电保护。 200
