1、技术质量条线检查奖罚制度(表1）制度名称 序号 奖罚要点 制度中奖罚额度 备注 扣分一、技术管理制度1 发现施工组织设计、施工方案照搬照套、违反国家规范等重大技术问题 对分公司技术员、技术质检科长、总工罚款500元。对分公司技术员、技术质检科长、总工各扣1分2 施工进度计划编制未能指导生产 对项目经理、生产经理、技术员罚款300元 2次扣1分3施工过程中发现施工图上存在问题或施工难度大、工程变更、材料代用时，应及时向业主、监理单位或总包以书面形式提出，由业主、监理单位或总包负责与设计单位协商解决，并出具书面签署齐全的解决意见，若施工单位人员未经上述单位确认擅自施工罚技术负责或技术员500-10
2、00元. 2次扣1分4所有施工组织设计、施工方案必须符合制度规定的程序审批完后方可执行，否则作无效处理，如未经过审批就已经执行的对流程责任人处罚300元 2次扣1分5 在施工过程中必须严格按照施工组织设计、施工方案执行，对违反施工组织设计的行为 对生产经理、相关工长处以500-1000元罚款。 扣1-2分6在分部分项工程施工前，项目技术人员必须对其施工工艺、操作步骤及质量标准向工长、质量员交底，由工长向施工作业班组交底。缺少一次罚技术负责人100元 查到3次扣1分7 现场不按交底要求进行操作 处罚工长100200元 2次扣1分8 未进行技术交底或技术交底不到位造成返工 处罚技术负责300元 2
3、次扣1分9 未经技术交底就擅自进行施工 每次罚工长100200元 2次扣1分10对影响工程质量的关键过程(如测量放线、配合比、计量、重要预留预埋和一些重要的隐蔽工程等)必须进行技术复核，如缺一次技术复核处罚技术负责100元 3次扣1分11技术复核应在下道工序施工前进行；属于技术复核的项目，未经技术负责人复核通过，擅自施工的。处罚该工序的工种和生产经理或者项目经理处罚200500元 2次扣1分12技术负责、技术员要对设计变更和工程签证内容认真复核，将漏项的工程量及时发现并提供给预算员，并在预结算书上签字。如以后发现漏项罚技术负责该部分损失额的5%，预算员罚损失额的15%如存在错算预算员罚损失额的
4、10%扣2分13不论何种签证，必须先由三人小组讨论决定，由项目经理牵头与业主交涉办理，预算员、技术员必须全力提供配合，任何个人不得以任何理由回避或拖延， 否则每次罚相关责任人300元以上 2次扣1分14签证办理要及时，签证索赔事项发生后7日内必须将有关签证资料发往业主，不可贻误时机， 否则对相关责任人罚款200元；造成公司损失的，罚款500元，并由责任人承担损失的10%。签证类资料须妥善保管，并按规定以书面形式上报分公司经营科2次扣1分二、质量验收管理制度15 对项目没有质量计划或者不按质量计划进行施工的 给予相关人员200元罚款 2次扣1分16 未按按国家规定的检测频率做好原材料的检测工作
5、项目技术员和试验员各给予500元/次的罚款 漏缺3次扣1分17 分项工程的自检、互检、专检存在缺失、失真现象 自检、互检资料缺失、不真实对责任工长处以200-500元罚款，专检资料缺失、不真实对质量员处以200-500元罚款 2次扣1分18在隐蔽工程验收时，发现不符合设计规范要求之处，须立即纠正，由质检员再次复检，直至合格。如不合格者，不得进入下一道工序的施工。对工长罚款100元；纠正后仍不合格的罚款300元；如未经监理工程师签字认可就进入下道工序施工的，罚工长、质量员各300元3次扣1分19 所有进场材料必须经过检验合格后方可使用 否则给予有关责任人试验元、材料员、技术员、项目经理处以500
6、元以上罚款。 扣1分20 工程完工，由于我方资料原因不能竣工验收的 每拖后一天罚资料员200元、技术负责人100元、项目经理300元 每拖延15天扣1分21 工程组织竣工验收前,必须经分公司组织验收合格后再报建设单位。 违反此条罚分公司、项目部各罚5000元 扣分公司生产经理、项目经理各5分22各种文字材料必须做到同步填写和整理，若出现事前无准备，工程完工无记录，事后补编，甚至伪造文件材料的现象罚资料员100500元 3次扣1分23若资料员或技术负责人因工作需要而调动，分公司技术质检科必须督促做好资料交接手续，未认真办理交接手续的罚责任人500元 2次扣1分24资料员应每天及时认真做好项目上所
7、有资料的收集、整理工作，建立收发文台帐，竣工后全套一份上交集团公司。如因遗漏而影响工程竣工的罚资料员500元，项目技术负责1000元。 扣技术负责2分。25后浇带支模要求：严格按照公司标准：钢筋混凝土结构后浇带标准,组织施工。后浇带部位与整体模板不进行连接，后浇带两边采用独立支撑，如发现不按此要求施工，或存在先拆后支。技术员未体现进方案中、进行交底的，罚2000；有交底而未实施的，罚木工工长2000元，质量员1000元，技术员1000，项目经理罚2000元；发现模板拆除后再对后浇带补支撑，罚1500元按每500元1分进行扣分26水平构件模板拆除必须以同条件试块强度为依据，砼强度达到规范规定的标
8、准后方可拆模，若强度未达到提前拆模每次罚项目经理200元，质量员300元，工长300元，组长100元 3次扣1分27砌体结构的构造柱、过梁、圈梁、预制混凝土块必须是清水混凝土标准，模板与砌体接触处均须设海绵条；违反本规定的罚质量员、工长各200元制度名称 序号 奖罚要点 制度中奖罚额度 备注 扣分28砌筑头角必须垂直带线；马牙槎进行必须上下一致，拉结筋必须做出明显标志；违反本规定罚质量员、工长各200元29 外墙角、外窗角、阳台角、窗雨篷角、空调机板角，抹灰时必须上下带线；违反本规定 罚质量员、工长各300元30外墙大面积抹灰必须上下、左右分格，间距根据楼层、门窗位置确定，必须在图纸会审时提出
9、，以解决大面积抹灰开裂的通病；违反本规定罚技术负责或技术员300元31大开间的商业网点、厂房、地下车库的楼地面的建筑做法是水泥砂浆压光的，必须在结构施工缝一次性机械化完成，并使用塑料纸上铺纤维板一次性保护到位，待局部砌筑抹灰、批刮腻子等全部完成，一次性清理，保护费用公司另给；违反本规定罚项目经理2000，技术员、质量员各1000元相应扣项目经理2分，技术员、质量员各1分。32有地暖的地面，其房间四周、门口及厨卫间墙角沿开间方向及大面积地面，必须设置泡沫分格缝，以解决地暖地面开裂、空鼓的通病；地暖保护层不够，必须有业主的书面更改请求，违反本规定罚技术员、质量员、工长各200元33厨卫间地面防水层
10、上找水泥砂浆的做法为：结浆上铺干硬性水泥刮平拉毛，以防防水层地面的空鼓、隆起和开裂；违反本规定罚质量员、工长各200元34屋面防水层上砂浆或混凝土保护层，除按厨卫间方法外，必须设置分格缝，间距不得大于4.0m。如有钢丝网的其位置必须提到上面，以防止屋面找平层的开裂通病；违反本规定罚技术员、质量员、工长各200元35未落实分项平面简图三检制及质量标识牌上墙制，或者有充分理由认定资料弄虚作假的；或者上墙迟于3天的。罚项目质量员和分公司质量检查专员各500元/次 2次扣1分三、施工组织设计审批流程（ZN-JS-JSZL-LC-03）36项目进场前，由分公司技术质检科长组织项目部技术负责、技术员及相关
11、人员在15天内编制项目施工组织设计，并报工程质量部备案，并导入ERP系统；1、每拖延一天罚分公司技术质检科长100元；2、每拖延一天罚项目经理/总工100元；3、每拖延一天罚技术质检科科长/总工200元；4、技术部经理/总工每拖延一天罚200元；5、详见技术管理奖罚准则。每拖延15天扣1分37项目经理或总工5天内审核完毕，并形成具体的审核意见：格式、内容、正确性、合理性、规范性等。二、质量验收管理制度制度名称 序号 奖罚要点 制度中奖罚额度 备注 扣分38 分公司技术质检科长或总工在项目经理或总工完成审核后3天内审核完毕，并签署意见。39二十万平米以上项目施工组织设计必须上报产业集团技术部/总
12、工审核批准，技术部经理/总工于3天内审核完成，并签署意见。四、具体工程质量问题40工程完工后30天(没有试块的分部为10天)，项目部必须组织进行分部验收。并且相关资料必须完整。500-1000元 扣1分41施工部位挂牌管理标准：施工挂牌管理：在对施工工序进行交底的同时必须对施工部位进行挂牌明确；施工的位置标明外，主体施工必须将施工层的结构图纸悬挂。标明施工班组的负责人，质量员，技术员的名字，手机号码；如有违反对相关责任人处罚。500-1000元 3次扣1分42样板引路：在分项工程施工前，根据分项工程的技术交底，选择比较合适的位置，先做出一个有代表性的“单元体”。是否对“样板”施工技术交底；“样
13、板”是否达到预定的质量标准、观感效果；在样板间（段）施工过程中，技术员、质量员是否做好日常巡查工作，巡查时要严格审查工序质量样板间（段）是否严格按已审批的施工方案进行施工500-1000元 2次扣1分43砌体砂浆缝出现人为松动，砌体存在瞎缝、假缝。顶部处理未按公司要求进行，或斜砖灰缝不饱满、砼填塞不密实。外墙砌体砂浆不饱满、存在透缝及未按要求设置防裂措施。500-1000元44防水层厚度不满足设计及国家允许偏差要求未设置附加层。防水层接头未错开、接缝宽度不符合要求，接缝封闭不严密。防水层成品保护不足破损严重。防水层上翻高度不足300-1000元 2次扣1分45刚性屋面保护层大面积裂纹屋面渗水；
14、女儿墙高度不满足设计及国家规范要求；出屋面管道高度不满足设计及规范要求。300-1000元46屋面防水层上砂浆或混凝土保护层，除按厨卫间方法外，必须设置分格缝，间距不得大于4.0m。如有钢丝网的其位置必须提到上面，以防止屋面找平层的开裂通病500-1000元 2次扣1分47抹灰大面积空鼓（超国家允许范围）、开裂、抹灰层无强度。外墙面砖空鼓（超国家允许范围）嵌缝不密实、色差严重、粘贴强度不满足要求。500-1000元 2次扣1分48内墙面砖空鼓，砖缝宽窄不一，表面不平整；创优工程的非整砖部位不合理及细部处理不到位。300-500元49水泥砂浆地面空鼓（超国家允许范围），开裂、严重跑砂。腻子阴阳角
15、严重弯曲、不平整、不顺直。涂料存在严重刷纹、流坠、疙瘩的现象。300-500元50 对于上次移动，没有及时闭环的 对相关责任人每条处罚200元51 发现工长不进行质量交底的 对工长处罚300-500元/次 3次扣1分52 发现工长不进行质量检查的 对工长处罚300-500元/次 3次扣1分五、奖励53 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到85%的 对相关责任人奖励1000-2000元54 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到90%的 对相关责任人奖励2000-3000元55 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到100%的 对相关责任人奖励3
16、000-5000元三、施工组织设计审批流程（ZN-JS-JSZL-LC-03）1、每拖延一天罚分公司技术质检科长100元；2、每拖延一天罚项目经理/总工100元；3、每拖延一天罚技术质检科科长/总工200元；4、技术部经理/总工每拖延一天罚200元；5、详见技术管理奖罚准则。每拖延15天扣1分料具条线检查奖罚制度(表2）制度名称 序号 奖罚要点 制度中奖罚额度 备注 扣分一、机械、料具外租管理奖罚准则（JS-JJ-ZZ-01）1 项目或分公司未按制度规定申报，擅自签订租赁合同的。 罚合同签订人500元/次 扣合同签订人1分2 对项目部或分公司未签订外租合同而实施外租的。 罚合同签订人1500元
17、/次 扣合同签订人3分3 对产业集团未及时审批分公司租赁合同的。 每拖延15天，罚机具中心经理500元/次每拖延15天，扣责任人1分4 项目部、分公司使用超过使用年限的大型机械。罚项目部、分公司相关责任人2000元/次，且无条件将大型机械进行退场，相关费用由责任人承担。扣分公司、项目部负责人6分二、项目料具进出场管理奖罚准则（JS-JJ-ZZ-02）5 项目料具进退场时，料具员（收料员）未随车押运的。 罚料具员（收料员）1000元/次扣料具员（收料员）2分6项目料具进退场时，相关责任人（门卫、值班人员、收料员、专业工长）未按要求到场验收的。罚相关责任人（门卫、值班人员、收料员、专业工长）200
18、元/次2次扣1分7 地磅监控员未对项目进退的料具实施过磅的。 罚地磅监控员200元/次 3次扣1分8 验收人员未在相应的台账上登记当天料具进退情况的。 罚验收人员100元/次9 验收人员未在相应的台账上签字的、补签的、代签的。 罚验收人员200元/次10项目经理未及时对项目料具进退场进行台账登记的或有料具台账，却对料具一问三不知的，明显应付差事，甚至让员工代记录的罚项目经理500元/次 2次扣1分11 分公司料具员（收料员）、门卫对项目调拨的料具未清点验收的。 罚分公司门卫、料具员（收料员）200元/次 2次扣1分12分公司料具员（收料员）、门卫未在相应的台账上登记当天料具进退情况的。罚分公司
19、门卫、料具员（收料员）100元/次 3次扣1分13 料具退租时遭租赁公司拒收的料具，未带回项目部或擅自处理的。 按原件成本的双倍处罚 扣1分14料具退租时遭租赁公司拒收的料具，料具员（收料员）未告知当日验收人员。罚料具员（收料员）200元/次 3次扣1分15 对项目料具的运输、进出场、使用等环节的腐败行为。按公司要求对当事人追究所有责任，并实施开除和通报，情节严重报司法机关处理扣6-12分三，机具管理奖罚准则（JS-ZCB-JJ-0316 钢模板未清理、未修理 对相关责任人罚款每个M2，30元17 大钢模上打洞 每次对相关责任人罚款40元（原制度20元）18 钢管乱割 对相关责任人处于长度的8
20、0%处罚款（新增） 每10根扣1分19 大模因管理不善变形 对相关责任人处以100-500元罚款（新增） 2次扣1分20对料具偷盗、进出场数量弄虚作假、租赁劣质料具等损害公司利益的行为对相关责任人按照给公司造成的损失全额赔偿，并处以等额处罚扣6-12分21机具中心为了提高机具出租率，强制或故意诱导项目部多用料具，或将机具积压在项目部的。对机具中心经理层按不低于1000元/次进行处罚。 扣1分22早拆、快拆体系及钢大模按公司要求结构工程必须无条件应用，结构特殊情况复杂的必须报产业集团生产管控中心审核生产副总审批如分公司、项目部即无审批手续的又不运用的，对分公司、项目部各处罚5000元，并停止一切
21、料具供应扣6分23不按公司规定，自作主张购置多层板，未经生产管控中心总监和生产副总审核同意的对分公司生产经理、分公司材料科长各处以采购价格的一半处罚。扣2分24大模配件在项目丢失后，分公司、项目部弄虚作假、自行采购赔偿，发票开具其他名称进行报销的对分公司生产经理、材料科长、项目经理实行全额罚款。 扣2分25外租的钢管、扣件及其它料具必须由项目部整理后直接通知出租单位到现场清点数量、过磅，绝不允许拉运到料场，对于不按规定要求的对所发生的来回运费、人工费用全部由分公司生产经理承担，并对分公司料具科长、项目经理各处以不少于1000元的罚款。扣2分26外租料具的租赁价格洽谈时必须由项目经理、分公司料具
22、科长、分公司生产经理同时参加，并在会谈记录上签字确认，最终租赁价格必须通过机具中心认可，外租料具的质量必须符合公司要求。料具租赁时，料具科长必须到出租单位对料具进行验收、盘点。不符合公司质量要求的外租料具进入施工现场的，对项目经理、项目料具员、分公司料具科长每次各处罚3000元、1000元、2000元。扣2分27对于机具计划申请、调拨、采购、外租入库、退租等数据必须及时录入ERP系统，如未按实际发生时间录入的罚料具科长每次100元。其他 28 楼层里普通存在大量零星料具的 罚生产经理500-1000元/次罚料具员300-500元/次 3次扣1分奖励29 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环
23、的且闭环率达到85%的 对相关责任人奖励1000-2000元30 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到90%的 对相关责任人奖励2000-3000元31对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到100%的对相关责任人奖励3000-5000元三，机具管理奖罚准则（JS-ZCB-JJ-03书记、后勤条线检查制度(表3）制度名称 序号 奖罚要点 制度中奖罚额度 备注 扣分后勤管理（其他）1）分公司是否编制对后勤人员的针对性培训计划；）是否按计划内容有效实施培训；）培训效果如何。是否存在搞形式、应付检查现象。（对书记、行政科长处罚。）100/项2）分公司是否按制度规定组织
24、召开后勤工作会议；）是否及时指出后勤管理工作中存在的各种问题；）是否及时提出解决办法。（对书记、行政科长处罚。）200/项31）对各类日常用品、食品等是否采取超市集中采购制；2）项目食堂使用的大米、调味品是否采用领用制。3)是否督促项目设置大米库房。（对食堂会计、行政科长、书记处罚200-500/项 2次扣1分4）分公司是否建立合格供应商名册（食堂物资供应商）；）对供应商的相关资质资料是否收集到位；）是否存在不法供应商。（对行政科长、食堂会计处罚。）200-500/项 扣1分5）是否定期对副食品供应商进行评鉴（价格、质量、实力、诚信、服务、优惠条件等方面）及时调整供应商。（对书记、行政科长、食
25、堂会计处罚。）200-500/项6）分公司是否组织食堂会计及有关人员定期进行市场调研；）对大米、调辅料、食油、鸡、鸭、鱼、肉等副食品是否定期进行价格对比和分析；）对采购过程中存在的不正之风是否严格按制度规定进行处罚。（对书记、行政科长、食堂会计处罚。）200-500/项 2次扣1分71）是否实行购菜轮换制；）每日到购买蔬菜的资金是否由参与购菜的食堂人员到行政人事科长处领取现金，真正做到管账不管钱。）行政人事科长、食堂会计、食堂购菜人员三者之间是否做到日清月结，手续是否齐全。（对相关责任人进行处罚。）100-500/项8）对分包队伍充值收取的现金是否及时上交或结转；）各分包队伍领取的借记卡（一卡
26、通）在分包结算时是否全额扣除；）是否存在不正之风（对食堂会计处罚）实际发生额的三倍处罚9 分公司是否对项目部食堂菜谱进行每半月轮换。菜谱安排是否合理。对书记、行政科长处罚 200/项10）分公司是否督促各项目严格执行宿舍管理制度；）是否及时购置统一的床上用品；）是否督促各项目严格控制大功率电器使用、自炊和私拉乱接等现象；）执行力如何200/项11）是否督促各项目做好生活区、办公区、厕所等部位的清洁卫生工作；）是否做好防暑降温、除蚊灭蝇、防冻保温、防火防灾等季节性后勤保障工作。（对项目经理处罚）200/项 3次扣1分制度名称 序号 奖罚要点 制度中奖罚额度 备注 扣分12）是否督促项目医生对收取
27、外包队伍人员就医的药费及时上交财务；）是否督促项目医务室建立健全药品采购、使用、积存、盘存、职工归户等各种明细台帐；）职工用药情况是否进行每月公布；）是否存在违规串户、加价行为。5）是否督促医生的医风、医徳提高服务质量。(对书记、行政科长、项目医生进行处罚。）100-500/项131）分公司是否按总公司规定落实门卫改革工作；分公司是否督促各项目严格执行门卫管理制度；2）是否督促各项目门卫规范设置各种台帐，并及时认真做好台帐登记；3）是否杜绝弄虚作假、错记、漏记、不记、迟记、涂改等现象；4）是否督促各项目门卫按规定统一着装，并严格履行人员进出登记规定；5）门卫是否存在里通外合等不法行为。（对书记
28、、行政科长、项目经理处罚。）200/项 3次扣1分141）分公司是否重视民心工程；）是否严格按照后勤管理制度对各项目的后勤管理工作进行经常性检查、督促和指导；）对发现的各种问题是否及时督促限期整改；）是否公正、公平、公开地实施评比、考核和奖罚；(对书记、行政科长处罚。）20015）分公司对各项目小店是否按制度规定执行招投标，并履行担保手续；）是否签订相关协议；）是否督促项目按规定设置水、电表；按规定收取相关费用并及时上交；）项目小店在经营过程中是否存在违反制度行为；）分公司管理和执行是否到位。对书记处罚200-1000/项 扣1-2分16 是否督促项目部为符合空调配置要求的职工宿舍、办公室及时
29、安装空调并投入使用。 300-500/项食堂会计管理（其他）17 是否对各项目定期进行一卡通充值，并及时汇总到公司财务进行归户。 100/项18 是否会同项目购菜人员到指定的市场进行买菜，并控制菜的数量、质量和价格。 200/项19 是否对项目食堂的菜价进行核算，并不定期抽查项目下锅菜料数、剩余菜的情况。 200/项 3次扣1分20 是否对项目一卡通数据的及时采集。 100/项21）食堂会计帐目设置是否严格按财务和后勤管理制度规定执行；）食堂会计报帐是否及时；）是否存在违反规定现象。200/项 3次扣1分22）食堂会计是否经常性对项目食堂进行核价、核算、核销等方面的业务检查、督促、辅导。）是否
30、对各项目的盈亏情况进行有效控制；）是否存在超标盈利或严重亏损现象300/项23 ）食堂会计对项目职工食堂的月末盘存数是否认真核实；）手续履行是否齐全； 200/项 2次扣1分24）食堂会计是否积极参与对项目职工食堂的管理；）是否配合行政人事科长、项目经理、后勤主管等相关人员做好后勤管理工作。）自身业务素质和工作态度如何。100/项党建工作 25全面做好党的组织、宣传、纪律检查、政治等各项工作。积极开展党建工作，每月组织一次党务活动，培养入党积极分子。负责对各级党组织、政府以及公司的各项方针政策、规章制度的宣贯。未做到的罚款责任人500元；两次犯同样错误的，加倍处罚；2次扣1分后勤管理（其他）制
31、度名称 序号 奖罚要点 制度中奖罚额度 备注 扣分反腐监督工作 26负责做好廉政建设，及时反映所在单位的贪污腐败、徇私舞弊等行为，对班子成员的不正之风进行监督；参与监督招投标的投标报价、谈判、定标等过程，并每周向上级领导汇报招投标工作具体情况。未做到的罚款责任人500元；两次犯同样错误的，加倍处罚；扣1分维稳工作 27负责对影响公司稳定的情况进行排查、分析、预测并向上级领导汇报，发现不稳定情况，及时协调和督促相关部门采取措施处理化解；积极协调解决在经营生产过程中遇到的内外部纠纷；在敏感时期，制定重大事件处置预案、维稳工作方案，协调项目负责人做好稳定工作；对于发生的群体性事件，及时掌握准确的情报
32、信息，积极协同有关部门依法妥善处置。未做到的罚款责任人500元；两次犯同样错误的，加倍处罚；扣1分其他 28 对上年度的库存物资是否有重复入账现象。 实行相等数额处罚奖励29 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到85%的 对相关责任人奖励500-1000元30 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到90%的 对相关责任人奖励1000-2000元31 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到100%的 对相关责任人奖励2000-3000元行政条线检查制度(表3-1）制度名称 序号 奖罚要点 制度中奖罚额度 备注 扣分一.工商年检、注册、变更、注销管
33、理工作奖罚准则(KG-3-ZZ-01)1 各子公司、集团公司行政部门未能根据要求及时完成企业年检、注册、变更或注销工作 当事人罚款1000元 扣1分2 各子公司注册、变更、注销资料缺失的 当事人罚款500元，两次犯同样错误的，处罚1000元； 2次扣1分二.会议管理奖罚准则(KG-3-ZZ-03)3 会议组织落实部门未能及时发布会议通知 罚组织部门负责人100元4 会议组织落实部门未能做好会前准备工作 罚组织部门负责人100元。 包括会场布置、设备、人员安排的缺失5 会议组织落实部门未能做好签到及会场服务，导致会场秩序混乱 罚组织部门负责人100元。6 因网络管理员的原因造成会议延时、质量受影
34、响。 罚网络管理员100元。 3次扣1分7 会议组织落实部门未安排工作人员进行会议记录或工作人员会议记录不符合要求 罚组织部门负责人100元。安排上的失误追究部门负责人责任，记录上的失误追究工作人员责任8 会议主持人未能督促会议纪要的及时形成和发布、未能及时检查督办结果 每拖延1天罚会议主持人100元；9 决议落实人未能在规定时间内落实决议事项的 罚决议落实100-200员 3次扣1分三.印章管理奖罚准则(KG-3-ZZ-04)10 私刻、伪造公司印章的罚款10000元以上，并予以辞退、开除处分。由此造成的一切直接和间接损失，由该个人承担。情节严重者追究其法律责任。 扣20分11 因保管人保管
35、不力，致使公司印章毁损、被盗的 罚保管人500元；两次犯同样错误的，处罚1000元；因公司印章毁损、被盗给公司造成经济损失的，损失部分由保管人赔偿，情节严重者，追究其法律责任。扣1-2分12 未按规定程序用印的对保管人处以500元以上罚款，并承担由此造成的责任和经济缺失；两次犯同样错误的，加倍处罚；2次扣1分13 印章保管不严而被偷盖的 罚保管人1000元。偷盖印章造成损失的，损失部分的20%由保管人赔偿，损失部分的80%由偷盖人赔偿，并追究偷盖人的法律责任。扣2分14 未按规定私自废止公司、部门印章的 处以500元以上的罚款；给公司造成经济损失的，损失部分由其负责赔偿，情节严重的追究其法律责
36、任。扣1分四.收文管理工作奖罚准则15 未按标准和工作指引对来文进行签收登记 罚款100元；两次犯同样错误的，处罚200； 每5份扣1分16 未能及时将来文转送办理，造成文件堆积 罚款100元；两次犯同样错误的，处罚200； 每5份扣1分五.档案管理奖罚准则(ZN-KG-3-ZZ-08)17 各子、分公司、集团公司行政部门未能根据档案收集标准收集档案并及时上交的 罚款100元；两次犯同样错误的，处罚200；18 档案收集中出现档案遗失的 罚款100元；两次犯同样错误的，处罚200； 每3份扣1分19 档案管理员未做好接收清单登记，随便允许不合格的档案入库的，以及未做好档案借阅登记的 罚款100
37、元；两次犯同样错误的，处罚200；20 借阅部门未能及时归还借阅档案或者档案造成损毁的 罚款100元；两次犯同样错误的，处罚200；损毁档案的处罚视档案的重要性和损毁程度决定21 擅自销毁档案的 罚款200元；两次犯同样错误的，处罚500； 擅自销毁档案的处罚视档案的重要性决定 扣2分六.培训管理奖罚准则（KG-2-ZZ-20）22 集团公司、子公司、分公司经理层人员，每月对员工平均开展培训少于5小时者。 不按统一部署，不按计划开展的，罚200一次，二次500对于同样的问题整改不力或屡次发生的，将对责任人进行加倍扣分或拉闸。3次扣1分23 集团公司、子公司、分公司经理层人员，每月对自己分管条线
38、内的下级人员培训少于3小时者。 不按统一部署，不按计划开展的，罚200一次，二次50024 各级行政人事部门不按照改革整顿要求组织开展培训的。根据责任追究基本法则15.2条规定对书记或行政人事负责人罚款2000，对直接责任人处警告、降职降薪直至辞退扣2分七/培训档案管理奖罚准则（KG-2-ZZ-24）25 各子公司人力资源部门（或行政办公室）不对下属分公司的培训档案进行检查、监督和管理的。对子公司人力资源部门（或行政办公室）负责人罚款200元；责令整改后，仍不进行管控的，在原处罚标准基础上，加倍处罚；2次扣1分26 各分公司行政人事部门不对下属项目部的培训档案进行检查、监督和管理的。对分公司行
39、政人事部门负责人罚款100元；责令整改后，仍不进行管控的，在原处罚标准基础上，加倍处罚；2次扣1分制度名称 序号 奖罚要点 制度中奖罚额度 备注 扣分27 任何培训组织部门不对所组织培训活动的训后档案进行编制、整理。没发现一次，对培训组织部门负责人罚款100元；下一次培训仍不进行档案管理的的，在原处罚标准基础上，加倍处罚；28 专项培训档案不符合“六位一体”要求的对培训项目负责人罚款100元；责令整改后，仍不达标的，在原处罚标准基础上，加倍处罚；3次扣1分29 培训计划档案不健全的对培训项目负责人罚款100元；责令整改后，仍不达标的，在原处罚标准基础上，加倍处罚；3次扣1分30 没有独立建立新
40、员工培训档案的对培训项目负责人罚款100元；责令整改后，仍不达标的，在原处罚标准基础上，加倍处罚；31 没有建立后备人才培训档案的对培训项目负责人罚款100元；责令整改后，仍不达标的，在原处罚标准基础上，加倍处罚；32 不按要求编制培训档案统计总表的对培训项目负责人罚款100元；责令整改后，仍不达标的，在原处罚标准基础上，加倍处罚；3次扣1分33 不按要求对培训档案进行保管的对培训项目负责人罚款100元；责令整改后，仍不达标的，在原处罚标准基础上，加倍处罚；其他34综合管理是否真正做到“职能人员下基层、项目人员上现场”。坚决制止各类违规现象的发生.如黑名单,关系户不异地按排,违规提拔,学员不符
41、合规定等.扣2分35分公司是否实行值班制，值班人员是否到位、负责，值班记录是否真实、完整。36上、下班签到是否严格按制度执行，是否存在代签、补签、作假、应付的现象，有否控制措施。请假、出差人员是否办理手续。3次扣1分37 考勤记载是否严格按制度执行。38分公司统计员是否对各项目上报的考勤榜严格按有关制度规定进行审核、把关和上报。39移动办公、检查分公司是否按照移动办公的时间要求进行移动办公(大分公司每月一次小分公司每月二次）。2次扣1分40是否与检查监督结合起来，对检查出的问题是否进行跟踪督促，采取定人、定时、定措施落实整改到位。奖励41 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到
42、70%的 对相关责任人奖励500-1000元42 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到85%的 对相关责任人奖励1000-2000元43 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到100%的 对相关责任人奖励2000-3000元七/培训档案管理奖罚准则（KG-2-ZZ-24）财务条线检查制度(表4）内容 序号 子项 检查内容 罚款标准 制度依据 备注 扣分资金管理1现金盘点出纳保险柜内的现金是否超过公司规定限额； 除报资金部同意外，超过限额一次罚款2%（出纳、财务负责人），造成损失的全额赔款（出纳），违规支付资金500元/次，严重的移交司法中南建设财务管理制度第三
43、章第三节4.3.72次扣1分2 有无白条抵库、有无私借公款、有无挪用公款、有无帐外资金；中南建设财务管理制度第三章第三节4.7.4扣1分3银行调解表核对银行账户情况，是否合理，是否有多余账户； 多余账户罚款200元，银行对账单未按照规定执行，直接责任人每笔100元/次，上级负责人300元/次。见南建总（财)2012年第1号文件2次扣1分4 各账户银行对账单取得及调节表编制是否及时准确; 中南建设财务管理制度第三章第三节4.7.42次扣1分5 支票使用情况，支票领用是否登记，领导审批程序是否合法，作废支票是否回收装订凭证中 2次扣1分6收支两条线管理工程回款是否上交网上银行收入账户（如未上交是否
44、有相关领导批示）子（分）负责人500-2000元，两次犯同样错误加倍处罚中南控股集团制度第二章第一节5.1扣2-4分7 是否有大额违规过帐资金 扣2-4分8 分公司是否存在多个银行收入账户和支出账户; 扣4分9 是否有其他收入款项未上交网上银行 扣2-4分10结算中心管理分包款支付是否通过结算中心支付； 结算中心外付款每次2000元（分公司）；超合同付款，第一次3000元，下次5000元，三次免职；（分包的，涉及项目预算员、项目经理、分公司经理、经营科长、预算科长、财务经理；材料的每笔，采购员、采购科长、财务经理、分公司经理）中南控股集团制度第二章第一节5.1扣2分11 材料款支付是否通过结算
45、中心支付 扣2分12 是否存在超合同，超计划支付的分包款 扣4分13 是否存在超合同，超计划支付的材料款 扣4分14 是否存在其他超合同，超计划支付款项 扣4分会计基础规范15 备用金管理及清理包括在职、离职、采购员，备用金的审批支付是否符合制度规定,是否定期对结账,超限额备用金是否按制度进行处罚,财务人员对备用金是否及时入账,清理并收回，是否定期提示、预警。按照制度未按期清退罚责任人10%，离职人员罚财务经理和分公司经理；采购员定额10000元，超额罚款10%；中南控股集团公共制度第六章第一节第四条2次扣1分16其他现金收入入账根据合同约定非正常性收款是否及时收取入账将账面已入账数据导出报检
46、查组领导与项目实际情况核对，分公司财务未及时将收取水电费废料收入及时入账的罚款200元/笔财务管理中心讨论确认3次扣1分17 财务收取的水电费、废料收入在开具收据等手续齐全后，及时入账反映， 3次扣1分18收据、印鉴财务印签章是否分开保管；不按照规定直接责任人100元/次，上级领导300元/次中南建设财务管理制度第三章第三节4.5.5&4.8.23次扣1分19 网银付款授权密钥和密码是否由财务经理保管； 3次扣1分20 保险柜是否由出纳员管理、开启及使用； 3次扣1分21 每日终了，空白支票、收据、印章等是否按规定放入保险柜内； 3次扣1分22 保险柜内存放的各项票证是否按种类造册登记； 3次
47、扣1分23 是否存放了私人财物。 3次扣1分24 凭证传递、编制、装订、账册打印等会计档案的管理上月凭证是否及时打印、装订，上年账簿打印装订是否及时； 处罚200元/笔 3次扣1分25 出纳和总账间票据传递是否有审核手续和证明(定期)，相关审核人员签名是否具全， 处罚200元/笔 2次扣1分内容 序号 子项 检查内容 罚款标准 制度依据 备注 扣分例行财务工作管理26 联营项目管理 联营项目管理费收取及时、资金流向的合规、发票的取得等，使用ERP情况；1.没有按联营施工合同约定的时间和比例足额收取管理费的，对第一、第二责任人分别经800、500元的处罚，并勒令限期收回；2.联营工程，工程款未经
48、我公司开具发票或收据向甲方收取工程款的，对第一责任人处以1000元的罚款南建总制度第九章第五节见P612 扣2分27应收账款基础数据各项目产值资金部与是否一致（预算部负责解释）、收款与财务帐是否一致（财务经理负责）；资金部提供统计表分别于与分公司预算和财务核对，前两次预警，第三次不一致对预算员300元、预算科长500-1000元罚款；收款罚款视同预算科长对财务负责人处罚。财务管理中心讨论确认3处扣1分28 结算项目应收款余额与财务（管理帐套）是否一致（核对基础由资金部提供）； 3处扣1分29 分包付款 分包模块数据要与财务帐一一对应，不得出现超付情况。罚分公司经理、项目经理、预算、财务等相关责
49、任人1000元/次，造成责任后果的，则责任人承担全部超付款南建总制度第八章第二节见P557 扣2分30 料具租赁管理 料具租赁费支付是否存在超付。造成责任后果的，分公司经理、项目经理、料具、财务等相关责任人承担全部超付款扣2分奖励31 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到85%的 对相关责任人奖励1000-2000元32 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到90%的 对相关责任人奖励2000-3000元33 对于上次检查提出问题能及时进行整改、闭环的且闭环率达到100%的 对相关责任人奖励3000-5000元项目材料检查标准(表5）制度名称 序号 奖罚要点 奖罚金额材料采购计划管理奖罚准则(JS-WZGS-WZGL-ZZ-01)1 计划审核人未按照公司制度要求进行审核的 罚计划审核人200元/次材料验收入库管理准则(JS-WZGS-WZGL-ZZ-04)2验收时应付了事，不认真履行验收职责的，若出现质量问题，验收人员和提货员各承担50%的责任罚相关责任人500元/次，由此导致损失的，赔偿损失额的10%材料验收入库奖罚准则JS-ZCB-CL-ZZ-053 未履行职责检查入库手续的 罚相关责任人500元/
