1、浅析制度与经济发展的关系08 经济学三班 林长程 摘要：经济增长一直以来都是世界各国十分关心的关键词之一，特别是在发展中国家，经济发展尤其受关注。而在新制度经济学出现以前，制度因素一直是被许多学派列为影响经济发展的外生变量，但随着制度学派的发展，他们提出了自己全新的观点，认为资本积累、技术进步等因素只是经济增长的本身; 而不是经济增长的原因，经济增长的根本原因是制度的变迁。下面我将从制度学派的角度出发就制度如何影响经济发展，产权制度对经济发展的重要性做一个简单的分析。关键词：制度经济学 经济发展 产权制度 制度变迁（一）影响一个国家经济发展的重要因素制度传统经济学往往会强调土地、劳动、资本的重
2、要性，而把制度看作为影响经济发展的外生变量，并不认为制度是经济发展的原因。与传统经济学不同，方兴未艾的制度经济学却十分重视制度在经济发展中的作用，认为制度是一国经济发展的重要原因。他们认为，土地、劳动、资本如果在没有制度的情况下也是无法发挥对经济发展的作用的，一个高效率的制度，即使在没有先进的设备或丰富的资源的情况下依然可以促进经济的发展；相反，一个低效率的制度下，即使拥有先进的设备或丰富的资源也很难能有经济的发展。诺斯在 1973 年出版的西方世界的兴起一书中就指出：有效率的经济组织是经济增长的关键，一个有效率的组织在西欧的发展是西方兴起的原因所在。有效率的组织需要在制度上作出安排和确立所有
3、权，以便造成一种激励，将个人的经济努力变成私人收益率接近社会收益率的活动。创新、规模经济、教育、资本积累等各种因素都不是经济增长的原因，它们不过是由制度创新引起的经济增长的表现而已，对经济增长起决定作用的只有制度因素。这就是诺斯著名的“制度决定论”1。那制度到底是如何影响一国经济发展的呢？1、制度降低了经济发展中的交易费用交易费用是西方新制度经济学的核心范畴，它最先是由科斯提出来的。在科斯看来，市场交易过程不是没有代价的，并不像传统经济学所假设的那样，价格信息是充分的并为一切当事人所掌握。相反，由十价格信息的不充分、不确定，交易过程也是存在摩擦的，交易当事人需要寻找、谈判、履约，有时甚至诉诸法
4、律。所有这一切都要花费一定的交易费用。交易费用的存在必然导致制度的产生，制度的运行有利于稳定有序的秩序的形成，从而能实现交易费用节约2。如果没有制度约束，资本市场那双“看不见的手”将毫无意义。每一个经济主体都是天然的追求成本的最小化，而许多制度的制定就是为了降低交易成本，一个有效率的制度可以最大限度的减少市场中的不确定性，抑制各种机会主义行为，从而降低经济发展中的交易成本，这也是制度的基本功能之一。2、制度规定了经济发展中的激励机制在 20 世纪 50 年代很多经济研究都把经济增长的重要因素归结于技术创新，但在 16001850 年间，世界海洋运输业中并没有发生重大的技术进步，但在此期间海洋运
5、输的生产率却有了很大的提高，这就说明了在技术不变的情况下，经济增长依然可以实现。针对这一现象，诺斯在 1968 年 10 月的政治经济学杂志中发表了16001850 海洋运输生产率变化的原因指出，专业化和劳动分工的发展会增大交易费用，而不会自动导致降低交易费用的制度的产生，制度的建立就是为了降低交易成本，减少个人收益与社会效益之间的差异，激励个人和组织从事生产性的活动，最终导致经济的增长3。诺斯在制度、制度变迁与经济绩效中提出了制度结构的主要功能是给人们以刺激与激励，他说:“制度构造了人们在政治、社会或经济方面发生交换的激励结构。 ”所以对人的激励与刺激将会有利于经济的发展，而对人们的刺激和激
6、励却离不开制度结构的规范。3、制度创造了经济发展的合作条件传统的经济学家往往会强调经济主体之间的竞争而忽略了经济主体之间的合作，其实合作和竞争是一对矛盾的统一体，谁也离不开谁，而根据囚徒困境我们也可以知道，合作往往会是总效益最高的选择。由于经济发展中的信息的不完全、理性的有限性及道德风险等的存在使人们的行为往往具有很大的不稳定性，难以确定性或难以预知性，这都会很大程度上阻碍经济增长中的合作行为。而制度是人们在社会分工与协作的过程中经过多次博弈后形成的一系列契约的总和，它对每一个参与经济活动的经济主体的责、权、利的明确划分做出了强制的规范，从而使他们的行为不仅具有最大程度的可预知性、可计算性，而
7、且具有相对的稳定性，这为他们之间的合作也创造了条件。所以，制度可以通过规范人们之间的相互关系，减少信息成本和不确定性，把阻碍各主体之间进行合作的因素减少到最低限度，从而推动经济的发展。4、制度可以约束或减少破坏经济发展的行为我们都知道，经济学最基本的一个假设便是经济人假设，即人一般都具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向，即使在有契约的情况下，依然会有可能出现机会主义的投机行为，这种行为如果得不到有效地控制就会使整一个经济社会秩序出于混乱的状态，从而导致经济的停滞或者倒退。制度的除了是经济主体之间进行合作的契约总和外，他还可以提供强制性的惩罚制度，即对违反共同契约的行为进行有效地
8、制约，制度的这一方面的作用主要体现在法律制度上。法律制度增加了机会投机者进行投机行为的机会成本，从而使破坏经济发展的行为得到有效地制约，是经济活动可以顺利的进行，促使经济的健康发展。（二）促进经济增长的根本性制度产权制度诺斯在 1973 年的西方世界的兴起一书中便提出了产权制度的重要性。在回答“为什么首先实现现代意义上增长的是荷兰和英国，而不是法国和西班牙？”这个问题时，诺斯认为这是因为荷兰和英国最早进行了产权制度结构方面的改革，从制度上激发了个人的努力,维护了经济和其他领域的活动，因此它们首先在西方世界崛起了,，而法国和西班牙没有做到这一点,因此，所以它们在竞争中落伍了。产权制度可以使私人收
9、益率等于的社会收益率，从而促进经济的增长4。那为什么产权制度会使私人收益率等于的社会收益率呢？一个重要的原因便是产权制度可以最大程度的提高社会的效率。我们都知道社会的资源总是有限的，每一经济体在利益最大化的驱使下都会进行资源的竞争，然而，如果这种竞争是在没有任何限制的情况下进行的话，那整一个社会的效率必将是十分低下的，因为这种竞争是低度的、无序的，也是消极的，它将会消耗大量的社会资源，从而使整一个竞争过程效率低下。而产权制度的出现便很好的解决的了这个问题，它对经济主体的生产、交换、分配、消费等经济行为进行了有力的社会规范，各主体的权责利规定明确。所以在产权明确的情况下，每一个经济主体对生产资源
10、的占有行为都会受到生产资源的所有者的约束，所有的人都会尽最大的努力保护好自己的生产资源，从而减少了各经济主体在财富创造与分配之中的矛盾与冲突。正是因为产权制度可以使私人收益率等于的社会收益率，因而会对每一个经济人产生很大的激励与刺激作用，使他们为创造出尽可能大的财富而不断努力，促使他们去技术创新，去发明创造，最终为经济发展提供不竭动力。（三）小结虽然制度经济学只是一门新兴的经济学科，但它已经创造了一活跃而广阔的研究领域。毫无疑问，它将会是未来经济学领域最重要的一块，制度对经济发展的影响的研究对于正处于经济加速发展阶段的中国来说有着特殊重要的意义。中国正处于新旧制度的转轨时期，这个时期特别需要有
11、关制度的创新来实现制度的变迁，中国能否过渡到一种更加有效的制度对于中国的未来发展至关重要。而中国现阶段最重要的便是要加快有关产权制度的改革，完善法律制度。此外，由于有效的制度并不会自动形成，制度变迁的过程也是需要外力的影响，所以政府也要积极努力地为制度变迁创造有利的社会环境，通过教育等方式传播正确的观念，这有利于减少制度变迁过程中的阻力，以保证制度变迁的顺利进行。参考文献：1百度诺斯制度决定论2 罗纳德 科斯企业的性质 ，百度文库3转自卢现祥西方新制度经济学中国发展出版社 2007 版第 211 页4概述自卢现祥西方新制度经济学中国发展出版社 2007 版第 211 页2010 年 6 月 15 日
