国际贸易公约与惯例应用研究及典型案例评析.docx

1、国 际 贸 易 公 约 与 惯 例 应 用研 究 及 典 型 案 例 评 析主 编 崔 亚 娜副 主 编 张 桂 梅 徐 英 杰黑 龙 江 人 民 出 版 社图 书 在 版 编 目 (CIP) 数 据国 际贸 易 公 约 与 惯 例 应 用 研 究 及典 型 案 例 评 析 / 主 编 崔 亚 娜 .哈 尔 滨 : 黑 龙 江 人 民 出 版 社 , 2005 .4ISBN 7 - 207 - 06586 - 8 .国 . . . .崔 . . . . 国际 贸 易 国 际 公 约 研 究 国 际 贸 易 贸 易 惯 例 研 究 .F744中 国 版 本 图 书 馆 CIP 数 据 核 字 (

2、2005) 第 036026 号责 任 编 辑 : 崔 佳 斌 封 面 设 计 : 李 梅 张 巍国 际 贸 易 公 约 与 惯 例 应 用 研 究 及 典 型 案 例 评 析Guoji Moyi Gonyue Yu Gunli Yinyon Ynjiu Ji Dinxin Anli Pinxi主 编 崔 亚 娜副 主 编 张 桂 梅 徐 英 杰出 版 者 黑 龙 江 人 民 出 版 社 出 版 通 讯 地 址 哈 尔 滨 市 南 岗 区 宣 庆 小 区 1 号 楼 邮 编 150008网 址 www . longpress . com E-mail hljrmcbs yeah . net印

3、刷 哈 尔 滨 太 平 洋 彩 印 有 限 公 司开 本 8501168 毫 米 1/ 32印 张 10 . 5字 数 240 000印 数 1 - 1 000版 次 2005 年 4 月 第 1 版 2005 年 4 月第 1 次 印 刷书 号 ISBN 7 - 207 - 06586 - 8/ F1167定 价 : 20 .00 元( 如 发 现 本 书 有 印 制 质 量 问 题 , 印 刷 厂 负 责 调 换 )序 言 1序 言在国 际 经 济 交 往 中 , 遵 守 国 际 规 范 、 按 国 际 惯 例 办 事 、 与 国 际 惯 例 接 轨 已 成 为 中 国 政 府 的 一 项

4、 重 要 经 贸 政 策 。 在 以 往 的 国 际 经 济 贸 易 活 动 中 , 由 于 对 国 际 规 则 不 了 解 , 发 生 了 大 量 的 相 关 争 议 , 不 但 使 我 国 对 外 形 象 受 到 影 响 , 而 且 给 企 业 造 成 重 大 损 失 。 特 别是 我 国 加 入 世 界 贸 易 组 织 之 后 , 随 着 我 国 市 场 的 进 一 步 开 放 , 外 贸 经 营 主 体 的 数 量 迅 速 增 加 , 越 来 越 多 的 企 业 参 与 到 国 际 经 济 贸 易活 动 中 来 。 同 时 , 国 外 企 业 和 产 品 也 纷 纷 进 入 我 国 ,

5、 发 生 的 纠 纷 和 争 议 也 随 之 增 加 。 其 中 既 有 国 外 不 法 商 人 故 意 欺 诈 , 也 不 乏 由 于我国 企 业 缺 少 经 验 、 不 熟 悉 有 关 国 际 贸 易 公 约 和 惯 例 的 规 定 而 导致 的 失 误 。 因 而 , 从 理 论 上 分 析 产 生 纠 纷 和 争 议 的 内 在 原 因 , 充 分 认 识 国 际 贸 易 公 约 与 惯 例 在 国 际 经 济 交 往 中 的 重 要 意 义 和 作 用 ,提 高 进 出 口 业 务 人 员 的 综 合 素 质 , 乃 是 当 前 急 需 解 决 的 。 这 也 是保 证 我 国 对

6、外 贸 易 能 够 健 康 发 展 的 重 要 条 件 之 一 。 关 于 国 际 贸 易 方 面 的 公 约 和 惯 例 很 多 , 本 书 就 实 践 中 涉 及 最 多 的 公 约 和 惯 例 加以 介 绍 和 研 究 , 其 中 包 括 国 际 货 物 买 卖 合 同 方 面 的 公 约 及 惯 例 、 国 际货 物 运 输 方 面 的 公 约 及 惯 例 、 国 际 结 算 方 面 的 公 约 及 惯 例 和 解 决 国 际 争 端 方 面 的 国 际 协 定 。 需 要 特 别 说 明 的 是 , 严 格 意 义 上 讲 , 签 订 国 际 协 定 属 于 政 府 间 的 行 为

7、, 不 属 于 公 约 范 畴 , 但 是 , 为 了 引导 读 者 能 从 宏 观 层 面 上 了 解 到 国 际 争 端 的 解 决 途 径 , 本 书 加 入 了这 部 分 有 关 的 内 容 。本 书 编 写 的 指 导 原 则 是 :一 是 注 重 适 用 对 象 的 广 泛 性 , 既 可 以 作 为 进 出 口 业 务 人 员 的国 际 贸 易 公 约 与 惯 例 应 用 研 究 及 典 型 案 例 评 析2工 作 参 考 书 , 又 可 以 作 为 高 校 课 堂 教 学 的 辅 助 材 料 。 二 是 注 重 内容 的 前 沿 性 。 国 际 贸 易 是 不 断 发 展 变

8、化 的 , 与 之 相 适 应 出 现 新 的国 际 公 约 和 国 际 惯 例 , 因 此 , 在 内 容 上 要 与 国 际 贸 易 的 发 展 保 持 同 步 。 三 是 注 重 实 用 性 。 将 国 际 贸 易 公 约 及 惯 例 的 理 论 与 实 践 结 合 起 来 , 用 具 体 事 例 阐 释 有 关 公 约 和 惯 例 。 由 于 国 际 贸 易 公 约 和 惯例 中 的 许 多 条 款 晦 涩 难 懂 , 不 易 掌 握 , 因 此 本 书 结 合 国 际 经 济 贸 易 实 践 中 发 生 的 具 体 事 例 来 解 释 和 说 明 一 些 条 款 的 含 义 及 运

9、用 。 案 例 分 析 的 前 提 是 , 这 些 争 议 适 用 于 国 际 公 约 或 国 际 惯 例 , 本 着 一 个 案 例 能 说 明 一 个 理 论 问 题 的 原 则 , 精 心 选 编 、 细 致 分 析 一 批 具 有 典 型 意 义 的 案 例 , 使 读 者 在 今 后 的 实 际 业 务 中 能 举 一 反 三 地 运 用 国际 贸 易 公 约 及 惯 例 。本书 共 分 为 四 编 、 十 二 章 。 第 一 编 : 国 际 货 物 买 卖 合 同 、 第 二 编 : 国 际 货 物 运 输 与 保 险 由 崔 亚 娜 编 写 ; 第 三 编 : 国 际 贸 易 结

10、 算 由徐 英 杰 编 写 ; 第 四 编 : 国 际 贸 易 救 济 措 施 由 张 桂 梅 编 写 。 最 后 由 崔 亚 娜 统 稿 、 编 纂 。在 本 书 的 编 写 过 程 中 , 我 们 参 考 了 大 量 书 籍 和 案 例 , 还 邀 请 了 在 中 国 农 业 银 行 长 期 从 事 国 际 结 算 业 务 的 徐 英 杰 女 士 参 与 编 写 , 在 此 一 并 表 示 感 谢 !尽 管 我 们 很 努 力 , 希 望 能 为 读 者 提 供 一 本 有 切 实 价 值 的 书 , 但 由 于 实 践 经 验 和 学 术 水 平 有 限 , 可 能 会 存 在 许 多

11、不 足 , 恳 望 同 行 及 专 家 们 多 提 宝 贵 意 见 , 以 便 在 今 后 的 修 订 中 加 以 完 善 。崔 亚 娜2004 年 10 月目 录 1目 录第 一 编 国 际 货 物 买 卖 合 同第 一 章 国 际 货 物 买 卖 合 同 基 本 原 理 (1)第 一 节 国 际 货 物 买 卖 合 同 概 述 (1)一 、 国 际 货 物 买 卖 合 同 的 定 义 (1)二 、 国 际 货 物 买 卖 合 同 的 特 征 (2) 第 二 节 国 际 货 物 买 卖 合 同 的 磋 商 及 订 立 (3) 一 、 国 际 货 物 买 卖 合 同 的 磋 商 (3)二 、

12、国 际 货 物 买 卖 合 同 的 订 立 (7) 第 二 章 关 于 国 际 货 物 买 卖 合 同 的 国 际 公 约 及 惯 例 (8) 第 一 节 联 合 国 国 际 货 物 销 售 合 同 公 约 (8) 一 、 联 合 国 国 际 货 物 销 售 合 同 公 约 产 生 的 背 景 (8) 二 、 联 合 国 国 际 货 物 销 售 合 同 公 约 适 用 的 范 围 (9) 三 、 联 合 国 国 际 货 物 销 售 合 同 公 约 的 主 要 内 容 (11) 第 二 节 2000 年 国 际 贸 易 术 语 解 释 通 则 (26)一 、 2000 年 国 际 贸 易 术 语

13、 解 释 通 则 ( INCOTERMS2000) 的产 生 背 景 (26)二 、 2000 年 国 际 贸 易 术 语 解 释 通 则 的 适 用 范 围 (27) 三 、 2000 年 国 际 贸 易 术 语 解 释 通 则 的 主 要 内 容 (29) 第 三 章 关 于 国 际 货 物 买 卖 合 同 的 案 例 分 析 (32) 案 例 一 、 出 口 商 是 否 尽 到 合 同 义 务 的 争 议 案 (32)国 际 贸 易 公 约 与 惯 例 应 用 研 究 及 典 型 案 例 评 析2案 例 二 、 索 赔 争 议 案 (35)案 例 三 、 更 改 发 盘 中 的 交 货

14、时 间 导 致 接 受 无 效争 议 案 (37)案 例 四 、 注 明 “ 不 可 撤 销” 字 样 的 发 盘 能 否 撤 回 的争 议 案 (39)案 例 五 、 对 附 有 条 件 的 接 受 延 迟 表 示 无 效 、 合 同 是 否 成 立 争 议 案 (41)案 例 六 、 行 为 接 受 能 否 构 成 有 效 接 受 争 议 案 (43)案 例 七 、 逾 期 接 受 能 否 构 成 有 效 接 受 争 议 案 (45)案 例 八 、 普 通 发 盘 能 否 撤 销 争 议 案 (47) 案 例 九 、 口 头 合 同 是 否 具 有 法 律 效 力 的 争 议 案 (48)

15、 案 例 十 、 由 品 质 问 题 引 发 的 索 赔 争 议 案 (50) 案 例 十 一 、 发 盘 能 否 撤 销 、 合 同 是 否 成 立 争 议 案 (52) 案 例 十 二 、 买 方 违 反 合 同 延 迟 派 船 索 赔 争 议 案 (55) 案 例 十 三 、 CIF 合 同 双 方 义 务 争 议 案 (57) 案 例 十 四 、 出 口 货 物 遭 遇 火 损 买 方 拒 付 争 议 案 (59) 案 例 十 五 、 关 于 发 盘 失 效 争 议 案 (61) 案 例 十 六 、 卖 方 对 风 险 转 移 后 的 货 物 品 质 担 保责 任 案 例 (62)第

16、二 编 国 际 货 物 运 输第 四 章 国 际 货 物 运 输 基 本 原 理 (69)第 一 节 国 际 货 物 运 输 概 述 (69)一 、 国 际 货 物 运 输 的 含 义 (69)二 、 国 际 货 物 运 输 的 分 类 (69)第 二 节 海 上 国 际 货 物 运 输 合 同 (71)目 录 3一 、 海 运 提 单 的 定 义 (72)二 、 海 运 提 单 的 性 质 和 作 用 (72)三 、 海 运 提 单 的 签 发 (72)四 、 海 运 提 单 的 转 让 (73)第 五 章 关 于 海 上 国 际 货 物 运 输 的 国 际 公 约 及 惯 例 (75)一

17、、 海 牙 规 则 产 生 的 背 景 (75)二 、 海 牙 规 则 的 适 用 范 围 (77)三 、 海 牙 规 则 的 主 要 内 容 (78) 第 六 章 关 于 国 际 货 物 运 输 的 案 例 分 析 (87) 案 例 十 七 、 承 运 人 是 否 “ 克 尽 职 责” 争 议 案 (87)案 例 十 八 、 承 运 人 对 货 损 是 否 免 责 争 议 案 (88)案 例 十 九 、 无 正 本 提 单 放 货 产 生 的 争 议 案 (91)案 例 二 十 、 运 输 工 具 是 否 适 货 争 议 案 (93)案 例 二 十 一 、 承 运 人 违 反 担 保 引 发

18、 的 争 议 案 (96) 案 例 二 十 二 、 承 运 人 签 发 清 洁 提 单 遭 遇 索 赔 案 (98) 案 例 二 十 三 、 关 于 承 运 人 责 任 限 制 的 争 议 案 (103)案 例 二 十 四 、 关 于 不 可 抗 力 争 议 案 (107)案 例 二 十 五 、 索 赔 时 效 争 议 案 (109)案 例 二 十 六 、 承 运 人 签 发 预 借 提 单 遭 巨 额 索 赔 案 (111)第 三 编 国 际 贸 易 结 算第 七 章 国 际 贸 易 结 算 的 基 本 原 理 (117) 第 一 节 国 际 贸 易 结 算 概 述 (117) 一 、 国

19、际 贸 易 结 算 (117)二 、 国 际 贸 易 结 算 基 本 当 事 人 及 结 算 过 程 (117)第 二 节 国 际 贸 易 结 算 方 式 (119)国 际 贸 易 公 约 与 惯 例 应 用 研 究 及 典 型 案 例 评 析4一 、 汇 款 (119)二 、 托 收 (121)三 、 跟 单 信 用 证 (123)第 三 节 保 理 业 务 (128)一 、 保 理 定 义 (128)二 、 保 理 业 务 当 事 人 及 业 务 流 程 (129)三 、 买 卖 双 方 保 理 商 权 利 、 责 任 和 义 务 分 析 (130)第 八 章 关 于 国 际 结 算 的

20、国 际 公 约 及 国 际 惯 例 (132)第 一 节 跟 单 信 用 证 统 一 惯 例 ( UCP500) (132)一 、 跟 单 信 用 证 统 一 惯 例 的 产 生 背 景 (132)二 、 跟 单 信 用 证 统 一 惯 例 的 适 用 范 围 (133)三 、 跟 单 信 用 证 统 一 惯 例 的 主 要 内 容 (133)第 二 节 跟 单 信 用 证 统 一 惯 例 电 子 交 单增 补 规 则 ( eUCP) (136)一 、 eUCP 出 台 背 景 (136)二 、 eUCP 的 主 要 内 容 (139)第 三 节 关 于 审 核 跟 单 信 用 证 项 下 单

21、 据 的 国 际 标 准银 行 实 务 ( ISBP ) (142)一 、 ISBP 产 生 的 背 景 (142)二 、 ISBP 的 主 要 内 容 (144)第 四 节 托 收 统 一 规 则 ( URC522 ) (146)一 、 托 收 统 一 规 则 的 产 生 与 发 展 (146)二 、 托 收 统 一 规 则 的 主 要 内 容 (146)第 五 节 国 际 保 理 惯 例 规 则 (148)一 、 国 际 保 理 惯 例 规 则 概 述 (148)二 、 国 际 保 理 惯 例 规 则 的 适 用 范 围 (148)三 、 国 际 保 理 惯 例 规 则 的 主 要 内 容

22、 (149)目 录 5第 九 章 关 于 国 际 结 算 的 案 例 分 析 (152)案 例 二 十 七 、 代 收 行 未 完 全 执 行 托 收 指 示 案 (152)案 例 二 十 八 、 D/ P 远 期 与 风 险 同 在 (154) 案 例 二 十 九 、 托 收 项 下 单 据 做 成 代 收 行 为 收 货 人 (157) 案 例 三 十 、 中 国 保 理 第 一 案 (158) 案 例 三 十 一 、 原 产 地 证 上 的 收 货 人 和 其 他 单 据 不 一 致 是 否构 成 不 符 (159)案 例 三 十 二 、 部 分 接 受 信 用 证 修 改 (160)案

23、 例 三 十 三 、 关 于 UCP500 未 规 定 的 其 他 单 据内 容 ( 一 ) (161)案 例 三 十 四 、 关 于 UCP500 未 规 定 的 其 他 单 据内 容 ( 二 ) (163)案 例 三 十 五 、 发 货 人 和 承 运 人 名 称 引 起 的 争 议 案 (164) 案 例 三 十 六 、 正 本 空 运 单 的 份 数 和 重 量 证 明 (165) 案 例 三 十 七 、 分 运 两 个 目 的 港 与 不 许 分 批 装 运 的误 解 争 端 案 (167)案 例 三 十 八 、 提 单 承 运 人 身 份 引 起 的 争 端 案 (168)案 例

24、三 十 九 、 同 义 词 是 否 被 接 受 (169)案 例 四 十 、 联 合 运 输 提 单 代 替 已 装 船 海 运 提 单争 议 案 (169)案 例 四 十 一 、 正 本 单 据 的 纠 纷 (170)案 例 四 十 二 、 CLEAN ON BORAD 条 款 (172) 案 例 四 十 三 、 能 否 在 不 可 转 运 条 款 中 转 运 争 议 案 (173) 案 例 四 十 四 、 保 险 加 成 争 议 案 (174) 案 例 四 十 五 、 因 受 益 人 拒 绝 接 受 信 用 证 修 改 而引 发 的 纠 纷 案 (175)案 例 四 十 六 、 分 批 转

25、 运 条 款 的 分 歧 (176)国 际 贸 易 公 约 与 惯 例 应 用 研 究 及 典 型 案 例 评 析6案 例 四 十 七 、 由 单 据 出 单 人 的 分 歧 引 发 的 纠 纷 案 (179) 案 例 四 十 八 、 误 解 等 量 分 批 争 议 案 (181) 案 例 四 十 九 、 由 于 分 批 装 运 与 分 套 制 单 误 解引 发 的 纠 纷 (184)案 例 五 十 、 增 减 装 条 款 的 纠 纷 (187)案 例 五 十 一 、 议 付 行 据 理 追 偿 货 款 及 利 息 案 (191)案 例 五 十 二 、 信 用 证 严 格 相 符 原 则 的

26、适 用 (194)案 例 五 十 三 、 因 恶 意 欺 诈 信 用 证 被 冻 结 案 (199)案 例 五 十 四 、 单 证 相 符 , 开 证 行 无 权 拒 付 (201)案 例 五 十 五 、 由 单 证 是 否 一 致 引 发 的 案 例 (202)案 例 五 十 六 、 L/ C 中 的 检 验 证 书 条 款 (208)案 例 五 十 七 、 信 用 证 游 戏 规 则 案 例 (209)案 例 五 十 八 、 不 可 分 批 装 运 和 转 运 、 溢 短 装数 量 的 纠 纷 (212)案 例 五 十 九 、 某 市 A 公 司 诉 某 国 T 公 司 信 用 证 与 销

27、 售 合 同 统 一 案 (214)案 例 六 十 、 开 证 行 以 寄 单 行 表 提 不 符 点 为 由 拒 付 案 (217)案 例 六 十 一 、 一 个 软 条 款 带 来 的 拒 付 案 (220)案 例 六 十 二 、 以 伪 造 单 据 为 由 的 拒 付 案 (221)案 例 六 十 三 、 因 检 验 证 书 引 起 的 纠 纷 案 (228)案 例 六 十 四 、 汇 票 大 小 写 错 误 是 否 构 成 不 符 点 (232)第 四 编 国 际 贸 易 救 济 措 施第 十 章 国 际 贸 易 救 济 措 施 基 本 原 理 (236) 第 一 节 国 际 贸 易

28、救 济 措 施 概 述 (236) 一 、 倾 销 与 反 倾 销 (236)目 录 7二 、 补 贴 与 反 补 贴 (239)三 、 保 障 措 施 (241)第 二 节 贸 易 救 济 措 施 引 发 的 争 端 (243) 一 、 全 球 贸 易 救 济 措 施 盛 行 的 原 因 分 析 (245) 二 、 贸 易 救 济 措 施 的 过 度 使 用 引 发 了 大 量 的国 际 争 端 (247)第 十 一 章 国 际 贸 易 救 济 的 国 际 协 定 (248)第 一 节 反 倾 销 协 议 (248)一 、 反 倾 销 协 议 的 产 生 背 景 (248)二 、 反 倾 销

29、 协 议 的 主 要 内 容 (250)第 二 节 反 补 贴 协 议 (253)一 、 反 补 贴 协 议 的 产 生 背 景 (253)二 、 补 贴 与 反 补 贴 措 施 协 议 的 主 要 内 容 (254)第 三 节 保 障 措 施 协 议 (257)一 、 保 障 措 施 协 议 的 产 生 背 景 (257)二 、 保 障 措 施 协 议 的 主 要 内 容 (257)第 四 节 WTO 争 端 解 决 规 则 与 程 序 (260)一 、 WTO 争 端 解 决 机 制 的 产 生 背 景 (261) 二 、 关 于 争 端 解 决 规 则 与 程 序 的 谅 解 的 主 要

30、 内 容 (262) 第 十 二 章 关 于 国 际 贸 易 救 济 措 施 的 案 例 分 析 (264)案 例 六 十 五 、 欧 共 体 诉 美 国 1974 年 贸 易 法 第 301 节 至第 310 节 案 (264)案 例 六 十 六 、 印 度 与 欧 盟 棉 纺 床 上 用 品 反 倾 销 税纠 纷 案 (268)案 例 六 十 七 、 欧 盟 等 诉 美 国 1916 年 国 内 税 法 违 反 WTO 反 倾 销 协 定 案 (276)案 例 六 十 八 、 加 拿 大 与 巴 西 关 于 航 空 器 出 口国 际 贸 易 公 约 与 惯 例 应 用 研 究 及 典 型

31、案 例 评 析8补 贴 争 端 案 (284)案 例 六 十 九 、 欧 盟 诉 美 国 对 产 自 英 国 的 钢 铁 产 品 征 收 反 补 贴 税 的 争 端 (292)案 例 七 十 、 阿 根 廷 鞋 类 产 品 保 障 措 施 案 (297) 案 例 七 十 一 、 欧 盟 诉 韩 国 对 奶 制 品 实 施 保 障 措 施 案 (308) 案 例 七 十 二 、 欧 共 体 与 美 国 关 于 外 国 销 售 公 司税 收 待 遇 的 争 端 (318)第 一 编 国 际 货 物 买 卖 合 同 1第 一 编 国 际 货 物 买 卖 合 同第 一 章 国 际 货 物 买 卖 合

32、同 基 本 原 理第 一 节 国 际 货 物 买 卖 合 同 概 述一 、 国 际 货 物 买 卖 合 同 的 定 义国 际 货 物 买 卖 合 同 是 买 卖 双 方 经 过 磋 商 , 就 一 笔 货 物 的 进 出口 交 易 达 成 的 协 议 。 该 协 议 是 确 定 买 卖 双 方 权 利 、 义 务 的 法 律 依 据 。世 界 各 国 对 合 同 所 下 的 定 义 并 不 完 全 相 同 。 按 照 我 同 民 法通 则 第 85 条 的 规 定“ , 合 同 是 当 事 人 之 间 设 立 、 变 更 、 终 止 民 事 关系 的 协 议 。 依 法 成 立 的 合 同 ,

33、 受 法 律 保 护 。 ”在 大 陆 法 国 家 中 , 把 合 同 纳 入 法 律 行 为 的 范 畴 。 所 谓 法 律 行 为 是 指 当 事 人 间 为 了 发 生 私 法 上 的 效 果 而 进 行 的 一 种 合 法 行 为 。 法 律 行 为 包 括 意 思 表 示 和 其 他 合 法 行 为 。 其 中 , 意 思 表 示 是 法 律 行 为 的 基 本 要 素 , 如 果 没 有 当 事 人 的 意 思 表 示 , 就 不 可 能 成 立 合 同 。 在 意 思 表 示 这 个 概 念 中 , 又 包 含 两 个 方 面 的 内 容 : 一 个 是 当 事 人 内 在 的

34、意 思 , 另 一 个 是 表 示 这 种 意 思 的 行 动 , 二 者 缺 一 不 可 。 因 为 即 使 当 事 人 具 有 订 立 合 同 的意 思 , 但 如 果 他 们 不 把 这 种 内 在 的 意 思 向 对 方 表 示 出 来 , 那 么 双 方 当 事 人 仍 然 不 能 订 立 合 同 。 法 国 民 法 典 使 用 “ 合 意 ”( Consensus) 这国 际 贸 易 公 约 与 惯 例 应 用 研 究 及 典 型 案 例 评 析2个 比 较 具 体 的 概 念 , 把 合 同 作 为 一 种 合 意 。 如 法 国 民 法 典 1101 条规定 “: 合 同 是

35、一 人 或 数 人 对 另 一 人 或 数 人 承 担 给 付 某 物 , 作 或 不作 某 事 的 义 务 的 一 种 合 意 。 ”这 里 所 谓 合 意 就 是 指 当 事 人 之 间 意 思 表 示 一 致 , 即 只 有 当 事 人 间 意 思 表 示 一 致 , 合 同 才 可 以 成 立 。英 美 法 国 家 对 合 同 所 下 的 定 义 与 大 陆 法 国 家 所 下 的 定 义 有 所 不 同 。 英 美 法 强 调 合 同 的 实 质 在 于 当 事 人 所 做 出 的 许 诺 ( Promise) , 而 不 仅 是 达 成 协 议 的 事 实 。 例 如 : 美 国

36、合 同 法 重 述 对合 同 作 了 如 下 定 义“ : 合 同 是 一 个 许 诺 或 一 系 列 的 许 诺 , 对 于 违 反这 种 许 诺 , 法 律 给 予 救 济 ( Remedy) , 或 者 法 律 以 某 种 方 式 承 认 履 行 这 种 许 诺 乃 是 一 项 义 务 。 ”按 照 英 美 法 的 理 论 , 合 同 的 要 素 是 当 事 人 所 表 示 的 许 诺 , 但 并 不 是 一 切 许 诺 都 可 以 成 为 合 同 , 而 是 只 有 法 律 上 认 为 有 约 束 力 的 、 在 法 律 上 能 够 强 制 执 行 的 许 诺 , 才 能 成 为 合

37、同 。 英 美 法 认 为 , 法 律 上 强 制 执 行 的 是 当 事 人 所 做 出 的 许 诺 , 而 大 陆 法 则 认 为 , 法 律 上 强 制 执 行 的 是 当 事 人 间 的 协 议 或 合 意 。 尽 管各 国 对 合 同 的 概 念 在 理 论 上 存 在 着 不 少 分 歧 , 但 实 际 上 无 论 是 英美 法 国 家 还 是 大 陆 法 国 家 都 把 双 方 当 事 人 的 意 思 表 示 一 致 作 为 合 同 成 立 的 要 素 。 如 果 双 方 当 事 人 不 能 达 成 协 议 , 就 不 存 在 合 同 。 在 这 一 点 上 是 没 有 实 质

38、性 分 歧 的 。二 、 国 际 货 物 买 卖 合 同 的 特 征1 .国 际 货 物 买 卖 合 同 具 有 国 际 性 。 这 是 国 内 货 物 买 卖 合 同 与国 际 货 物 买 卖 合 同 的 基 本 区 别 。 所 谓 国 际 性 , 可 以 有 很 多 标 准 , 如 (1) 以 当 事 人 营 业 地 为 标 准 , ( 2) 以 当 事 人 国 籍 为 标 准 , (3 ) 以 行 为发 生 地 为 标 准 或 (4) 以 货 物 跨 越 国 境 为 标 准 , 等 等 。 英 国 1893 年 货 物 买 卖 法 认 为 “ 国 际 货 物 买 卖 契 约 ”指 买 卖

39、 双 方 的 营 业 地 分 处 不 同 国 家 的 领 土 之 上 , 而 且 在 缔 约 时 , 货 物 正 在 或 将 要 从 一 国 领 土 运 往 另 一 国 领 土 或 构 成 要 约 和 承 诺 的 行 为 是 在 不 同 的 国 家 的 领 土第 一 编 国 际 货 物 买 卖 合 同 3内 完 成 的 , 或 构 成 要 约 和 承 诺 的 行 为 是 在 一 个 国 家 的 领 土 内 完 成 , 而 货 物 的 交 付 则 须 在 另 一 个 国 家 的 领 土 内 履 行 。 而 联 合 国 国 际 货 物 买 卖 合 同 公 约 采 用 了 以 当 事 人 的 营 业

40、 地 为 标 准 , 规 定 国 际 货 物 买 卖 合 同 是 指 营 业 地 分 处 不 同 国 家 的 当 事 人 之 间 订 立 的 买 卖 合 同 , 当 事 人 的 国 籍 不 予 考 虑 。2 .国 际 货 物 买 卖 合 同 的 客 体 是 跨 越 国 境 流 通 的 货 物 。3 .所 涉 及 的 法 律 关 系 复 杂 , 风 险 大 。 货 物 跨 越 国 境 流 动 的 国际 性 , 使 得 买 卖 双 方 要 和 各 国 代 理 商 、 运 输 商 、 保 险 公 司 、 银 行 等 发 生 法 律 关 系 , 长 距 离 运 输 货 物 会 遇 到 各 种 自 然

41、和 人 为 的 风 险 , 加 上 由 于 采 用 不 同 于 国 内 的 结 算 方 式 带 来 的 外 币 的 使 用 、 价 格 的 波 动 、 外 汇 汇 率 的 变 动 以 及 外 国 政 府 对 外 贸 易 的 管 制 措 施 等 等 。 使 得 国 际 货 物 买 卖 比 国 内 货 物 买 卖 复 杂 , 风 险 大 得 多 。4 .适 用 法 律 多 样 。 通 常 要 适 用 国 内 法 , 包 括 交 易 双 方 的 国 内法 或 第 三 国 法 律 以 及 国 际 公 约 和 国 际 商 业 惯 例 。 我 国 合 同 法 第 126 条 规 定 , 涉 外 合 同 的

42、 当 事 人 可 以 选 择 处 理 合 同 争 议 所 适 用 的 法 律 , 但 法 律 另 有 规 定 的 除 外 。 涉 外 合 同 的 当 事 人 没 有 选 择 的 , 适 用 与 合 同 有 最 密 切 联 系 的 国 家 的 法 律 。第 二 节 国 际 货 物 买 卖 合 同 的 磋 商 及 订 立一 、 国 际 货 物 买 卖 合 同 的 磋 商合 同 磋 商 ( export , business negotiation) , 是 指 进 出 口 企 业 为 购 买 或 出 售 某 项 货 物 与 国 外 客 户 就 各 项 交 易 条 件 进 行 洽 商 , 以 期 达

43、 成交 易 的 过 程 。 交 易 磋 商 是 以 成 立 合 同 为 目 的 , 一 旦 双 方 对 各 项 交易 条 件 协 商 一 致 , 买 卖 合 同 即 告 成 立 。 交 易 磋 商 的 过 程 是 合 同 成立 的 过 程 , 磋 商 是 合 同 的 根 据 , 合 同 是 磋 商 的 结 果 。 交 易 磋 商 决 定国 际 贸 易 公 约 与 惯 例 应 用 研 究 及 典 型 案 例 评 析4交 易 的 成 败 和 合 同 质 量 的 高 低 , 它 直 接 关 系 到 企 业 的 经 济 利 益 。 可 以 说 , 交 易 磋 商 是 外 贸 业 务 活 动 中 最 重

44、 要 的 环 节 , 所 以 , 在 实 际工 作 中 , 有 关 业 务 人 员 必 须 认 真 对 待 。( 一 ) 合 同 磋 商 的 形 式 和 内 容 合 同 磋 商 的 形 式 可 分 为 口 头 的 和 书 面 的 两 种 。 口 头 磋 商 包 括由 出 口 企 业 邀 请 国 外 客 户 来 访 、 参 加 各 种 商 品 交 易 会 , 以 及 由 我 方 派 遣 出 国 推 销 人 员 、 贸 易 代 表 团 或 委 托 驻 外 机 构 、 海 外 企 业 代 为 在 当 地 洽 谈 等 面 对 面 的 磋 商 。 通 过 电 话 洽 谈 , 也 属 口 头 磋 商 形

45、式 。 书 面 磋 商 系 通 过 双 方 交 换 信 件 、 电 报 或 电 传 。 目 前 , 较 多 企 业 使 用 传 真 进 行 洽 谈 。 由 于 传 真 件 会 褪 色 , 不 能 长 期 保 存 , 所 以 , 如 通 过传 真 达 成 交 易 , 必 须 补 寄 正 本 文 件 或 另 行 签 订 销 售 合 同 或 确 认 书 , 以 掌 握 合 同 成 立 的 证 据 。交 易 磋 商 的 内 容 , 主 要 是 以 货 物 的 品 质 、 数 量 、 包 装 、 价 格 和 支 付 条 件 为 内 容 , 但 也 可 能 涉 及 检 验 、 索 赔 、 不 可 抗 力

46、和 仲 裁 条 件 等 其 他 条 件 。 由 于 货 物 的 品 质 、 数 量 、 包 装 、 价 格 和 支 付 条 件 是 成 立 买 卖 合 同 所 不 可 缺 少 的 交 易 条 件 , 双 方 欲 达 成 交 易 、 订 立 合 同 , 必 须 就 此 条 件 取 得 一 致 意 见 。 至 于 其 他 交 易 条 件 也 称 作 一 般 交 易 条 件 , 可 以 在 正 式 进 行 磋 商 交 易 之 前 , 先 与 对 方 就 此 达 成 协 议 。 这 样 可 以 简 化 交 易 磋 商 内 容 , 加 速 磋 商 的 进 程 。一 般 交 易 条 件 的 内 容 , 虽

47、 各 有 不 同 , 但 就 我 出 口 企 业 所 拟 订 的 一 般 交 易 条 件 而 言 , 通 常 包 括 以 下 几 方 面 : (1 ) 有 关 预 防 和 处 理 争议 的 条 件 ( 如 关 于 货 物 检 验 、 索 赔 、 不 可 抗 力 和 仲 裁 的 规 定 ) ; ( 2) 有关 主 要 交 易 条 件 的 补 充 说 明 ( 如 品 质 机 动 幅 度 、 数 量 机 动 幅 度 、 允 许 分 批 / 转 运 、 保 险 金 额 、 险 别 和 适 用 保 险 条 款 、 信 用 证 开 立 的 时 间 和 有 效 期 的 规 定 ) 。 一 般 交 易 条 件

48、 大 都 印 在 由 进 口 商 或 出 口 商 自行 设 计 和 印 制 的 销 售 合 同 或 购 货 合 同 格 式 的 背 面 或 格 式 正 面 的 下 部 , 有 的 则 将 其 拟 订 的 一 般 交 易 条 件 单 独 印 制 成 文 , 以 供 分 发 给 可第 一 编 国 际 货 物 买 卖 合 同 5能 与 之 交 易 的 客 户 之 用 。 为 了 使 一 般 交 易 条 件 能 适 用 于 日 后 所 订 立 的 所 有 合 同 , 我 出 口 企 业 通 常 在 与 国 外 客 户 建 立 业 务 关 系 之 初 , 将 印 有 一 般 交 易 条 件 的 销 售 合 同 送 交 有 关 客 户 , 请 求 其 阅 读 , 并 以 书 面 确 认 , 同 意 在 今 后 交 易 中 采 用 我 方 的 格 式 合 同 以 及 内 含 的 一般 交 易 条 件 。 只 有 在 实 际 交 易 前 , 事 先 得 到 对 方 对 我 一 般 交 易 条件 的 确 认 , 才 能 对