1、工工 商商 行行 政政 管管 理理 与与 执执 法法 全全 书书 工商行政管理(六) 卢炳瑞 主编 中国言实出版社 图 书 在 版 编 目 (CIP)数 据工 商 行 政 管 理 与 执 法 全 书 /卢 炳 瑞 主 编 北京 中国言实出版社 2004.9ISBN 7-80128-317-8工 卢工商行政管理 行政执法 中国 F743中国版本图书馆 CIP 数据核字(2004)第 103277 号中国言实出版社出版发行(北 京 市 西 城 区 府 右 街 2 号 邮政编码 100017) 中铁十六局印刷厂787 1092 32 开 218.75 印张2004 年 9 月第 1 版 2004 年
2、 9 月第 1 次印刷印数 1 1 000 册定价 560.00 元 (本 卷 16.00 元 )I目 录明晰工商行政管理机关在诚信体系建设中的 地位和作用 .1以经济户口为基础 提高市场秩序控制力 .10国家工商总局消保局 2001 年 3 月公布十起制售假冒农资典型案例 .20浅论工商行政管理监管方式转变的几个理论问题 .28论市场规则的完善 .38关于加强农作物种子生产经营审批及登记管理 工作的通知 .48中华人民共和国国家工商行政管理总局令第 3 号 52服务业四类侵权现象严重 .52中消协盘点半年投诉 商品房 汽车 移动电话 投诉居高不下 .54入世后外商投资企业进入快速发展期 .5
3、7关于贯彻落实全国再就业工作座谈会精神的通知 .64二三年上半年全国工商行政管理机关处理 消费者申诉举报热点问题分析 .712003 年上半年 12315 消费者申诉举报维权新事 .83关于同意中国建筑物资公司等 66 家汽车经营I企业变更小轿车经营权的通知 .92中消协发出消费警示 消毒时应慎用紫外线灯 .99宾馆饭店假酒频现 市场秩序亟待整顿 100全国工商机关查处利用防治 非典 名义从事 违法经营活动的十个典型案件 110摩托车链条质量问题惊人市场秩序亟待整顿 .116汽车制动软管半数合格配件市场急待整顿 .131小麦粉商品增白剂超标问题突出市场呼唤科学消费 138商场超市压力锅质量令人
4、满意批发市场商品质量 有待提高 .151商标评审规则 .159工商行政管理 1明晰工商行政管理机关在诚信体系建设中 的地位和作用工 商 行 政 管 理 机 关 是 政 府 负 责 市 场 监 管 和 行 政 执法的职能部门 工商机关在诚信体系建设中的地位 和作用决定于政府在诚信体系建设中的地位和作用 基于自身有别于其他政府机关的职能 在诚信体系建 设中具有重要的地位和作用因此 工商机关应当成为 诚信体系建设 特别是企业信用建设的主力军之一 各 地 工 商 机 关 在 诚 信 体 系 建 设 中 也 作 出 了 一 些 有 益 的探索 一 政府在诚信体系建设中的地位和作用 一般认为诚信体系由政府
5、信用 企业信用和个人信用三个部分组成 那么政府既是建立诚信体系的 组织者 又是诚信体系的参加者 地位与作用是联系 在一起 不可分割的 地位决定了作用 作用是地位 的 体 现 政 府 在 诚 信 体 系 的 不 同 部 分 具 有 不 同 的 地 位 同时决定了它的不同作用 (一)政府信用是整个社会信用体系建立的基石 居于主导地位 政府是行使国家赋予职权 执行国家 意志 代表国家处理政务的机关 政府利用手中的行 政权力 履行行政职责 维护社会和公民利益 应当 社会负责对公民守信 建立公众对政府的信任是建工商行政管理 2立真正的企业 银行和个人信用的前提条件 这不但 是我国建立社会主义市场经济体制
6、的要求 也是我国 参与世界经济竞争的要求 因此 可以说 政府信用 是建立完善的社会诚信体系的必要前提 是整个信用 体系的重心 政府信用的建立对企业和个人的信用产 生了约束效应 公众出于对政府惩罚的回避 必然会 在经济活动中保持良好的信用 政府信用的好坏对企 业信用和个人信用具有很强的示范作用 政府信用是 政府有效发挥管理社会职能的一个重要前提条件 (二)政府信用对社会经济活动的保障作用 企业 的正常活动得以开展 是基于企业对于国家制度的信 任 也即对于良好的政府信用的依赖 现代社会 政 府信用的作用非常明显 作为 经济人 的企业在经 济活动中以追求利润最大化为目标 若没有政府的保 障 往往会出
7、现以损害社会和公众利益而自己获利的 现象 例如 银行的活动和银行信用的建立对政府信 用的依赖特别强 作为货币政策实施者的中央银行的 信用实际上就是政府信用的一个方面 而以盈利为目 的的商业银行的各项业务都需要依赖于政府信用 在 这个过程中 政府信用一方面保障了银行对于个人或 公众信用的信任 另一方面也保障了公众对于银行的信任 工商行政管理 3(三)政府信用为诚信体系提供制度保证 完善的 法 律 体 系 和 社 会 保 障 体 系 是 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 的重要组成部分 既是社会主义市场经济体制的制度 保障 也是建立和完善诚信体系的制度保障 只有 看 不见的手 和 看得见的手
8、 都能充分发挥作用 我 们才能建立起真正的市场经济体制 要保证市场经济 中公正原则和效率原则得到确立 保证市场竞争能够 真正产生优胜劣汰的效果 就必须有强有力的制度作 保证 而这些就需要政府来解决 同时也正体现了政 府在市场经济中扮演了 裁判员 的角色 建立和完 善制度正是确立政府信用的重要形式 (四)政府信用与企业信用 个人信用的好坏成正 比 政府信用直接影响经济运行 影响企业和个人的 行为 这就要依赖于政府的信用度 一个强有力的政 府必然能够更有效的实施政府方针和政策 所制定的 制度也就更易于被公众所认可和遵循 反之 弱势政 府失去了公众的信任 制定的制度只不过是些空空的 白纸黑字而已 而
9、且 政府信用强弱和政府制度的实 施成正相关的关系 也就是说一个信用度高的政府的 制度更易发挥作用 从而进一步提高政府的信用度和 公信力 而一个弱势政府因为所制定的制度不易为大 众 所 接 受 而 较 难 取 得 较 好 的 效 果 进 一 步 弱 化 政 府 的工商行政管理 4信用度和公信力 造成恶性循环 严重的还会导致政 府倒台 因此 我国在建立和完善社会主义经济体制过程 中应该充分认识到提高政府信用度的重要性 特别是 我国市场经济体制还不完善 受以前计划经济体制下 人们和政府不对等地位的影响 在当前政府职能转型 过程中 政府信用建设显得更为重要 当人们的法制 意识和权益意识越来越强烈 政府
10、及其各部门怎样提 高在公众心目中的诚信度 将直接影响到市场经济体 制的运行状况 二 工商行政管理机关在诚信体系建设中的地位 和作用 在政府各职能部门中 工商机关因其广泛的市场 监管职责和市场主体的登记者而具有特殊的地位 是 诚信体系建设的参与者 推动者和保护者之一 具体 说 工商部门是信用法制的参与者 企业(个体户) 信 用数据的提供者 失信行为的惩罚者 信用市场的维 护者 工商机关既要建立自身的政府信用 又要在企 业信用和个人信用中发挥上述作用 (一 )工 商 机 关 自 身 信 用 是 政 府 信 用 的 重 要 组 成 部分 作为社会的一个机构 参与社会活动 要讲信 用 作为市场监管和行
11、政执法的主管部门 要依法行工商行政管理 5政 公正执法 维护公平竞争的市场环境 也是讲信 用 工商机关在制定政策 实施行政许可 办理企业 登记注册 日常执法 包括对违法当事人实施处罚等 行政行为都要体现公正 公开 公平原则 有法律依 据 遵循法定程序 合法合理 符合市场经济的要求 和人民群众的利益 这是建立自身信用 树立公正执 法形象的根本 直接关系政府形象和政府信用 执法 不公 不但影响工商机关自身的政府信用 也影响企 业信用和个人信用 工商机关还必须树立公仆意识和 法治意识 反腐败 减少影响政府信用的现象 (二)参与 推动信用立法 制定政策 各地工商 机 关 在 信 用 建 设 和 信 用
12、 监 管 方 面 作 了 许 多 有 益 的 探 索 有的还通过推动地方立法为诚信建设提供制度保 障 北京 江苏 浙江等地工商机关在当地市政府的 大力支持下 在信用建设和信用监管方面作了大量工 作 取得了宝贵的经验 并通过地方法规 规章或规 范 性 文 件 形 式 促 进 了 诚 信 体 系 建 设 的 法 制 化 2002 年 7 月江苏省工商行政管理局印发了 江苏省工商行 政管理系统企业信用管理暂行办法 2002 年 8 月 北京市政府通过了 北京市行政机关归集和公布企业 信 用 信 息 管 理 办 法 深 圳 市 工 商 行 政 管 理 局 作 为 市 政府重大调研课题 企业信用信息系统
13、 的承担者工商行政管理 6在 各 有 关 部 门 的 配 合 下 建 立 了 企 业 信 用 信 息 系 统 开通了深圳信用网 统 一 发 布 所 有 市 场 主 体 的 信用信息 推动市政府于 2002 年 11 月制定了 深圳 市 企 业 信 用 征 信 与 评 估 管 理 办 法为 全 市 企 业 信 用 体系的发展奠定了制度基石 (三)为诚信体系提供信用数据 工商机关作为市 场主体的登记管理机关 掌握企业和个体户的基本数 据 是企业和个人信用数据的重要来源 行政许可 行政处罚过程中关于企业和个人失信行为的记录 也 是信用数据的重要部分 深圳市企业信用信息系统汇 集 了 全 市 近 五
14、十 万 主 体 各 类 市 场 主 体 (包 括 被 吊 销 营 业执照的企业)的登记信息以及在税务 海关 公安 法院 质监 国土 银行 社保等部门的信息 具有 相当的权威性和使用价值 既为经营者 消费者查实 企业提供了基本的信用信息来源 也为信用评估机构 提供了材料 对节约信用企业的成本 促进信用评估 市场的发展起到了良好的推动作用 对深圳市企业信 用信息系统 包括香港邓白氏信用评估公司在内的多 家境内外大型信用评估公司都非常感兴趣 多次要求 发展合作关系 需注意的是 工商机关披露掌握的企 业和个人不良行为信息要合法 体现公平原则 (四)依法行政 查处市场违法违章行为 鼓动诚工商行政管理 7
15、信经营 依法行政是重塑政府信用的根本保证 改革 开放以来 我国在行政领域制定了众多的法律法规 工商行政管理的法律 法规和规章不下二百部门 市 场的法律体系基本建立起来 但执法中还存在许多问 题 乱罚乱扣 执法不公不严 执法违纪等有悖于依 法行政的现象时有发生 严重损害工商行政管理部门 在人民群众中的形象 影响政府信用 只有依法行政 依法执法 才能树立政府为人民服务的形象 才能从 根本上解决政府的信用问题 因此工商机关依法履行 好市场监管和行政执法的职能 严格依法行政 提高 执法水平 文明执法 公正执法 在执法中实践 三 个 代 表 具 体 而 言 就 是 要 对 具 有 良 好 信 用 的 企
16、 业 和个体户 通过提供登记办照等方面的便利条件依法 鼓励守法经营 对信用不良的企业加强监管 对有重 大失信行为 违反工商行政管理法规的 要依法查处 净化市场环境 营造公平竞争 守法诚信经营的氛围 (五)创新监管方式 实施企业 个体户分类管理 制度 以企业和个体户信用分级为基础 即根据信用 等 级 标 准 将 企 业 和 个 体 户 相 应 地 分 为 不 同 的 管 理 类 型 采取不同的管理措施 企业和个体户信用等级的 划分 应从工商行政管理职能出发 以企业和个体户 的违法纪录以及违法纪录的严重程度作为标准 分为工商行政管理 8四类 一类是守法经营 信誉良好 无任何违法纪录的 企业和个体户
17、 二类是有轻微违法纪录的企业和个体户 三类是有一般违法纪录的 即有违反工商行政管理法律法规 但没有造成严重危害后果的违法行为的 企业和个体户 四类是有严重违法行为 (例如 情 节 较 重 的 制 假 售假虚假注册 合同欺诈 恶意侵权 欺行霸市 非法传销 不正当竞争等行为 或者有一般违法经营 行为但屡教不改)的企业和个体户 对于不同类型的企业 工商机关应当采用不同的 管理方式和力度 对于一类企业和个体户 实行 无 诉不究 的监管方式 对于二类企业和个体户 经回 访复查已经改正的 也实行 无诉不究 的监管方式 对于三类企业和个体户 实行定期检查 对于四类企 业和个体户 应当加强不定期的经常性检查和
18、巡查 及时掌握企业动态 企业和个体户应确立标准 定期 考察 适时调整 (六)直接监管信用评估市场 工商机关应参与制 定信用评估市场的规则 规范信用评估市场行为 促 进评估市场的规范化发展 深 圳 市 企 业 信 用 征 信 与工商行政管理 9评估管理办法 确立了工商行政管理机关监管信用市 场的职责 各地对信用市场的监管还刚起步 介入不 深 没有多少经验 需要不断地探索 从诚信体系建 设的整体来说 工商部门在监管信用评估市场中的定 位 方式还有待探讨 其实 工商部门对信用评估市 场的监管还是应在现有的法律 法规规定的职责权限 内 从企业登记管理和市场行为的监管角度出发 工 商 部 门 不 应 当
19、 也 无 力 承 担 本 应 是 行 业 主 管 部 门 的 职 责 在现行制度对信用行业主管部门未明确之前 工 商部门依照地方立法只能勉为其难了 这种情况会在 诚信体系的完善过程中得到解决 上 述 六 个 方 面 基 本 体 现 了 工 商 机 关 在 诚 信 体 系 建设中的地位和作用 工商机关可以成为诚信体系建 设的主力军之一 但工商机关在其中的地位和作用必 须以自身的法定职责为根本 以法律 法规为依据 发挥应有的作用 同时要注意不越权 不越位 目前 对政府 包括工商机关参与信用评估或评级提出不同 看法 一般认为 政府及其职能部门应重在制定规则 并执行 不能直接介入信用评估市场领域 由是
20、观之 工商机关现有的一些工作制度不符合上述原则要求 存在以政府信用代替企业信用 影响市场的公平竞争 的现象 如各种类型的评奖评比活动 如文明个体户工商行政管理 10重守企业 信用 AA 级等 这种现象也是现在影响政 府信用的一个普遍现象 这些与市场经济对政府定位 的要求和工商机关作为行政执法部门的定位 职能不 符 没有摆脱计划管理的思维 不适应有限的责任的 政府的改革思路 也不符合市场经济的规律 已经不 合时宜 商业性 社会性的评奖 评比活动 包括荣 誉称号 都应该由企业 行业协会等社会民间组织进 行 政府及其部门不应介入 不能以政府信用代替企 业信用 否则 既有碍于公平竞争 又会损坏政府形
21、象和政府信用 以经济户口为基础 提高市场秩序控制力经济户口 市场主体注册登记信息及监管信息的 统一体 即企业身份信息资料的形象化称谓 其内容 主要包括 登记注册资料 年检 验照资料和市场主 体的合同 商标 广告管理情况 以及商业与服务业 的 消 费 者 权 益 保 护 状 况 和 其 他 违 反 工 商 行 政 管 理 法 规问题的记载和监督检查记录 (一)经济户口建立过程 北京市早在 1988 年就 适应商品经济发展和以市场为导向经济改革的要求 为改变长期重登记 轻管理的现象 从机构 职能上 将企业注册登记管理处一分为二 单独设立了企业注 册处和企业监督处 后者专司企业年检和企业登记注工商行
22、政管理 11册事项的监督和管理 为此 在后来的管理工作中建 立 了 基 于 登 记 和 年 检 资 料 的 企 业 监 督 资 料 簿 这 就是我局最早的 经济户口 1997 年后 随着北京市工商局 金网 的开发和 机构改革的变化 从原有 登管分开 的基础上 又 有了几方面深化 一是从体制上 在 原 有 内 资 企 业 登 记 (主 要 是 国 有 集体企业) 外 商 登 记 和 个 体 私 营 登 记 三 足 鼎 立 的基础上 先是(1998 年)合并了内 外资企业的登记 和监管 而后又(2000 年)将个体私营经济监管处和企 业监督处合并 设立了统一的企业与个体私营经济监 督管理处 形成了
23、市工商局登记注册处和企监处两个 处级单位对国家工商总局三个司 局的格局 即无论 是内资外资 还是公有私有 无论是跨国公司还是个 体户 其注册登记均由登记注册处负责 而其监督管 理则均由监督管理处负责 为建立统一的经济户口打 下了体制基础 二是随着 金网 的开通运行和逐步完善 经济 户口的建立有了技术支撑 从注册登记到工商所按辖 区 认领 都 在 网 上 进 行 日 常 检 查 情 况 和 年 检 数 据扫描录入也在网上进行 有的分局还尝试性地实现 了经济户口网上动态监管 工商行政管理 122001 年 国家工商总局要求用 2 年时间建立经济 户口 这是对全国的要求 但具体到北京 由于我们 起步
24、较早 建 立 已 不 是 问 题 因 此 我 们 针 对 这 一 实际情况 用一年时间(2001 年)进行了经济户口普查 与清理 经过清理 对 18868 户已歇业的企业督促办 理了注销登记 对 80965 户未参加年检或验照且在注 册 住 所 或 地 址 查 无 的 企 业 及 个 体 工 商 户 依 法 吊 销 了 营业执照 全市近十万户市场主体被清理 使经济户 口的户数接近实际 进入 2002 年 我们又在 2001 年清理经济户日基 础 上 进 行 了 深 入 分 析 为 了 适 应 市 场 经 济 监 管 的 要 求 从长效机制 治本措施出发 提出了建立在经济 户口基础上的 企业信用
25、监管机制 问题 所谓企业信用监管 就是以工商行政管理部门登 记注册和日常监管所形成的经济户口为基础 以工商 行政管理机关 市政府有关职能部门和人民银行 海 关等职能部门提供的各类市场主体监管信息为内容 提炼 整合出与诚信守法有关的信息 通过政府网站 向社会各界提供公开查询服务 为各类市场主体参与 交易和政府各部门的社会管理提供参考依据 它是企 业信用管理体系的重要组成部分 企业信用监管的内容 由工商行政管理机关登记工商行政管理 13注册的各类企业 个体工商户 外国企业常驻代表机 构和各类有形市场的三类信息组成 一是企业身份信息 包括企业被登记注册情况 日常监管记录和年检情况 二是良好行为信息
26、包括企业被政府部门和行业 协会奖励表彰情况 如工商行政管理部门授予的企业 合同重守 单位 驰名 著名商标获得者 首都文明市场等 三是企业不良行为信息 它分为企业不良好行为 预警信息和企业不良行为警示信息 预警信息主要记 录 企 业 一 般 性 违 法 行 为 但 未 达 到 向 社 会 公 示 的 程 度 警示信息主要记录企业严重违法失信行为 除政 府有关部门要限制其办理登记和行政审批外 还要提 示 社 会 上 广 大 经 营 者 和 消 费 者 在 同 该 企 业 进 行 经 济 往来时提高警惕 (二 )完 备 的 法 律 制 度 和 良 好 的 诚 信 环 境 是 市 场 经济有序运行的基
27、本保障 从这个意义上可以说 在 市场经济条件下 竞争是灵魂 诚信是基础 法制是 保障 消费者是市场监督的原始动力 有人讲 市场 经济是法制经济 这话不错 但市场经济仅靠法制又 是不够的 从某种意义上说 市场经济更是信用经济 法律是 他律 为主体的社会规范 诚信则是 自律工商行政管理 14为主的社会规范 二者相辅相成 才会使社会经济活 动避免互不信任带来的高成本 低效率 同时 良好 的 信 用 又 是 企 业 巨 大 的 无 形 资 产 和 开 拓 市 场 的 稳 固 纽带 它可以给企业带来稳定的供应商 客户群和消 费者 以及随之而来的各种收益 在市场经济条件下 的竞争中 诚信是企业合乎规范的用
28、来参与竞争 占 领市场 扩大市场份额的最好手段 因此 引导企业 围绕诚信 从重视自己的信誉 谋求长远发展的视角 看问题 摒弃短期行为是工商行政管理部门建立和完 善市场经济秩序的治本之策 建 立 在 经 济 户 口 之 土 的 企 业 信 用 管 理 系 统 的 核 心 目 的 就 是 要 寻 找 一 条 以 治 本 为 主 的 维 护 市 场 秩 序 的长效机制 让不讲诚信的违法企业为自己的行为付 出二次成本 据专家讲 国际上发达国家建立社会信 用体系的经济基础是人均年收入 2000 美元 而目前 北京市人均年收入已经达到 3000 美元 即已经具备 了建立信用体系的经济基础 人只有温饱才知廉
29、耻 有了财产才懂信用 社会具备了诚信守法的普遍共识 和机制 才会有长期稳定的社会经济发展环境 针对 建 立 在 计 划 经 济 或 市 场 经 济 初 期 基 础 上 的 市 场 秩 序 监管体系在新形势下的种种弊端 必须建立以诚信为 核心的新的符合形势发展的监管机制 即企业信用监工商行政管理 15管机制 改革以往头痛医头 脚痛医脚的专项整治和 对不讲诚信的违法行为抓住一次处理一次 孤立个别 的监管方法 因为这种过时的监管方式已经不能扼制 屡查屡犯的经济违法行为的猖獗势头 按照 犯罪成 本学说 违 法 者 在 违 法 犯 罪 时 自 觉 不 自 觉 地 有 一 个 得与失 的 权 衡 即进行
30、成本评估 如果违 法成本过低就会使违法者肆无忌惮 因此 要制止住 不 讲 诚 信 肆 意 违 法 的 势 头 只 靠 加 重 处 罚 是 有 限 度 的 只有使其在市场经济活动中付出二次成本 甚至 是长期的成本 即不仅在违法当时受到制裁 而且在 其后的政府项目审批中 与银行金融部门的信贷业务 中 与交易对象的交易中以及消费者与之的市场份额 关系中付出 隐形成本 丢掉部分或全部市场份额 才能让市场上的各类经营者视诚信为生命 丢掉了诚 信 就意味着丢掉了市场 丢掉了企业赖以生存的基 础 (三)2002 年以来 北京市工商局在建立以经济户 口为基础的企业信用监管机制中 围绕 诚信守法 提出了 综合客
31、观 动静结合 分类监管 信息平台 开放查询 终生信誉 的 24 字方针并开始分层次构 建企业信用监管系统 一是 在 2001 年经济户口普 查基础上 实现 综合客观动静结合 分类监管 工商行政管理 16首先 综 合 客 观 是 指 对 所 有 企 业 与 个 体 工 商 户的登记事项 包括商标 广告 合同 消保等 都 要以企业身份信息为载体 进行综合 客观 真实的 记载其次 动静结合 是 在 登 记 事 项 静 态 数 据 的 基础上 尽可能地将 2000 年以来的巡查记录 专项 检查 违法违章查处结果和驰名 著名商标 合同重 守等动态监管数据进行充填 以完善经济户口资料内 容 再次 分 类
32、监 管 就 是 要 将 基 本 守 法 户 一般 管理户 重点监控户进行分类 管理上要做到 突出 重点 兼顾一般 二是 对 崇 文 分 局 试 点 的 经 济 户口动态管理系统 及其配套的掌上电脑巡查 手册 做论证评估后进行试运行 同时选择适当范围进行推 广 并总结经验 完善提高 尝试与金网企业监督系 统对接 实现 信息平台开放查询 建 立 起 对 企 业诚信守法 的社会信用约束机制 经过两到三年的 努力和信息积累 建立与金融 海关 税务 技监 劳动等方面的内容相链接的 以经济户口为基础的终 生 (从 市 场 准 入 到 退 出 全 过 程 )诚 信 守 法 企 业 信 用 管 理体系 经过半
33、年的努力 在市政府支持下 北京市工商 局按照由简到繁 由易到难 分步推进的原则 于 2002 年 3 月 28 日先期开通了 企业不良行为警示系统工商行政管理 17一期输入市属 15 个委办局 银行提供的 414 户企业 和 59 个自然人严重违法失信的不良行为信息 并通 过 首都之窗 和 HD315 网 站 对 外 公 示 供社会 查询 4 月 29 日又开通了 企业良好行为信息系统 通过 HD315 网 站 公 示 了 我 局 认 定 的 企 业 良 好 行 为 信息 首批进入的企业共有 1030 户 其中 重合同 守信用 企业 842 户 著名商标企业 173 户 驰名商 标企业 15
34、户 7 月 11 日 结合上半年 整顿规范公 司出资行为 的专项整治 公开曝光了一批以虚报注 册资本 虚假出资和抽逃出资为主的严重违法失信企 业 并拟对其中 372 户企业 13 个自然人陆续录入不 良行为警示系统 随后 北京市工商局又以 强化经济户口管理 提高辖区市场控制力为课题 对经济户口与巡查的 关系经济户口与工商所辖区责任制的关系 经济户 口与分类监管的关系等进行深入研究 提出了正确定 位 经 济 户 口 几 大 功 能 的 初 步 设 想 一 是 早 期 发 现 功 能 户口清 情况明 可以及早发现企业违法苗头 使问题解决在萌芽状态不使事态扩大和恶化 二是 重点监控功能由于分类监管
35、使机构改革后有限的 人力 物力和财力用在重点监控目标上 以提高效能 三是即时查处功能 在管好经济户口基础上 既可发工商行政管理 18现无照和超范围经营 又可及时协助有关部门查处市 场主体的其他违法违章行为 强化辖区市场秩序控制 力 四是复查限改功能 对大量违法违规企业的 责 令改正 限 期 纠 正 可 进 行 及 时 督 促 复查 以 真正使违法后果得到切实纠正 防止罚款了事 (四)经过一段时间的试运行 我局企业信用监管 工作在取得明显成果并引起社会广泛关注的同时 也 暴露出一些问题和矛盾 作为在我国市场化改革中出 现的这一新生事物 不可避免地会带有幼稚和不成熟 的痕迹 提出并研究这些矛盾和问
36、题 是对其进行渐 进式的完善过程 经过提炼 目前我们认为主要存在 以下一些问题 一是 理论指导不足 在以信用为本质的市场经 济体系中 信用评价对促进资本市场的形成 提高市 场运行效率 维护资本和交易的稳定 发挥着不可替 代 的 重 要 作 用 在 西 方 发 达 国 家 经 济 运 行 中 国 家 政 策 政府管理 法律环境 行业标准 征信手段 评 价方法等等 都有着一套成熟的理论和长期的实践 而 我 们 仅 仅 是 从 政 府 一 个 部 门 的 企 业 登 记 和 日 常 监 管入手 尝试性地开展这一工作 摸着石头过河 是我们最大的感受 二是 工商行政管理部门企业信用监管与国家整工商行政管
37、理 19体企业信用体系的关系尚需研究 企业信用涉及商业 银行 征信和信用调查 资产评估以及信息评级 信 用 保 险 和 对 客 户 提 供 企 业 信 用 咨 询 等 整 套 的 市 场 化 运作流程 我们目前实际上仅仅是提供企业是否违法 的客观记录 并对部分(极少数)严重违法失信企业提 供网上查询 它在整个国家企业体系中到底处于什么 位置 尚需研究 三是 企业信用监管的法律依据不足 信用管理 是涉及社会多个行业 多个部门一系列连锁式反应的 系统工程 因此必须建立一套完善的与信用相关的法 律 法规体系 并进行规范化运作 才能使之健康发 展 但目前我们不仅没有这样的法律 法规 甚至连 地 方 政
38、 府 规 章 也 仅 仅 在 起 草 阶 段 我 们 现 在 只 能 以反不正当竞争法 的 诚实信用 原则和 公司法 中对违法当事人的限制性规定做参照 因此急需制定 相关法律 法规 包括公开披露违法失信企业时出现 的不当行政的法律救济措施 四是 企业信用管理的网络技术保障问题 企业 信用信息的管理是一个庞大的社会系统工程 仅政府 部门就涉及几十个 除此之外还有银行和众多的信用 评估 咨询企业 需要一个公用的企业信用数据库和 与此链接的多个部门和单位局域网 因此 网络技术工商行政管理 20保障和与之相关的专门人才问题至关重要 目前仅靠 工商局省吃俭用地投入只能勉强维持 而无力做更大 的发展和完善
39、 五是 区域实施的局限性问题 企业信用管理目 前还只是个别城市 个别地区采用不同方式试行的封 闭体系 仅以北京为例 限制某企业不得再投资也只 是在北京市范围 企业到河北省投资就限制不住了 因此只有实现全国联网 无论失信企业在中华人民共 和国什么地方都能查到它的劣迹 才可能真正发挥信 用监管的巨大作用 但这方面 全国整体的研究尚嫌 滞后 上述方面的问题 应该说或多或少在某些方面已 经引起了一些地方政府和国家有关方面关注 相信在 不 久 的 将 来 经 过 多 方 讨 论 和 论 证 的 中 国 企 业 信 用 信 息网会逐步形成 并发挥其从源头上维护市场经济秩 序的重大作用 国 家 工 商 总
40、局 消 保 局 2001 年 3 月 公 布 十 起 制售假冒农资典型案例河 南 省 郸 城 县 城 郊 供 销 社 新 村 门 市 部 销 售 不 合 格磷肥案2000 年 6 月至 9 月 郸城县城郊供销杜新村门市 部 从 焦 作 市 明 达 集 团 有 限 公 司 购 进 豫 柏 牌 过 磷 酸 钙工商行政管理 21491 吨 直接运往宁平刘岗村销售 245 吨 宁平镇周某处销售 65 吨 城郊谷集门市部 105 吨 销售 25 吨当事人门店自销 76 吨 平均销价 350 元/吨 1 0 月15 日被工商行政管理机关查扣 经对谷集门市部待销的 80 吨和当事人门店待销的 38 吨磷肥提
41、样检验 鉴 定其主要指标含磷量分别为 10.8%和 8.5% 均系不合 格产品 因此 当事人在谷集门市部销售的 25 吨和 待销的 80 吨以及在自己门店销售的 38 吨磷肥为不合 格磷肥 郸城县城郊供销杜新村门市部的行为违反了 中 华人民共和国产品质量法 有关规定 河南省周口市 郸 城 县 工 商 行 政 管 理 局 对 郸 城 县 城 郊 供 销 社 新 村 门 市 部 以 不 合 格 产 品 冒 充 合 格 产 品 销 售 的 行 为 进 行 了 行政处罚 湖 北 省 当 阳 市 粮 油 作 物 栽 培 站 销 售 掺 杂 油 菜 种 子案2000 年 12 月 12 日 湖北省宜昌市工
42、商行政管理 局接到群众举报称 当阳市粮油作物栽培站销售掺杂 假冒油菜种子 接到举根后 宜昌市工商行政管理局 领导当即组织执法人员赶赴当阳调查 经查 2000 年 7 月至 10 月期间 湖北省当阳市 粮油作物栽培站未经工商行政管理机关核准登记 擅工商行政管理 22自从事杂交油菜种子制售经营活动 该站于 2000 年 7 月 以每公斤 3.5 元的价格收购当阳市双莲乡严河村 制种基地农户 中油杂 号 杂交油菜种子 52449 公 斤 以每公斤 1.8 元的价格收购其 父本 16040 公 斤并将上述收购的 中油杂 号 种子及其 父本 运至其租用的当阳市种子公司仓库内 组织职工按 2 l 的比例掺
43、杂分装 其掺杂方式为 在借用仓库地上 铺一块油布从 中油杂 号 取 2 包倒在油布上再从 父本 中取 包倒在油布上用木锨翻两次 在掺杂的过程中 将 9690 公厅 父本 掺入 20091公斤 中油杂 号 杂交油菜种子中 实际掺杂比例 达到 2.07 比 1 此外掺杂时还规定了纪律要求 一般 在无人的时候掺 有人的时候就进行装袋 封口 打 包等工作 该站用 中油 牌包装共分装已掺杂 中油杂 号 种子 30080 公斤 但未将中国农业科学院油料作 物研究所授权其使用的 中油 牌商标使用许可合同 送交工商行政管理机关存查 也未在包装上标明自己 的名称和产地 在当阳市销售上述已掺杂分装的 中 油杂 l
44、 号 种子 15619 75 公斤 销售收入为 7437 元 非法所得 82058.14 元 当阳市粮油作物栽培站的行为违反了 中华人民工商行政管理 23共和国商标法 人中华人民共和国企业法人登记管理 条例 人投机倒把行政处罚暂行条例 的有关规定 根据上述国家有关法律 法规的规定 湖北省宜昌市 工 商 行 政 管 理 局 对 当 阳 市 粮 油 作 物 栽 培 站 进 行 了 行 政处罚 四 川 省 德 阳 市 天 马 种 业 有 限 公 司 倒 卖 杂 交 水 稻 种案2000 年 11 月 德阳市工商行政管理局接到群众 举报 德阳市天马种业有限公司倒卖杂交水稻种 用 火车运往云南销售 并出
45、口到越南 从中牟取暴利 德 阳 市 工 商 行 政 管 理 局 迅 速 派 出 执 法 人 员 赶 到 罗 江 火车站 现场查获正在装车 准备发往云南的杂交水 稻种 60000 公斤 并予以扣押 经查明 德阳市天马种业有限公司无杂交水稻种 子经营资格 1999 年从中江县种子公司购进杂交水稻种子 24000 公斤 单价 5.7 元/公斤 总价值 1963000 元 然后加价销售给云南省河口县何某等二人 牟取 非法利润 杂交水稻种子属国家限制自由买卖的物资 德阳 市天马种业有限公司的上述行为构成了 投机倒把行 政处罚暂行条例 第三条和该条例施行细则第二条所 指的行为 构成授机倒把 德阳市工商行政
46、管理局依工商行政管理 24法对天马种业有限公司的违法行为进行了行政处罚 新 疆 维 吾 尔 族 自 治 区 伊 宁 县 生 产 资 料 棉 麻 公 司销售过期 失效农药案2000 年 12 月 4 日 新疆伊犁地区伊宁县工商行 政 管 理 局 在 市 场 检 查 中 发 现 伊 宁 县 生 产 资 料 棉 麻 公 司销售过期 失效农药 对此立案调查 经 查 伊 宁 县 生 产 资 料 棉 麻 公 司 农 药 经 营 部 自 1998 年陆续购进 绿霸 /绿波 /保花果 /乐果 等 农药和元生产日期的鼠药进行销售 其中部分农药过 期已久 但到案发时仍在货架上销售 执法人员当场 查获 68 种过期
47、农药和无生产日期的鼠药 总案值为 2 万元 该公司的行为违反了 中华人民共和国产品质量 法 的有关规定 伊宁县工商行政管理局依法对该公 司进行了行政处罚 四 川 省 自 贡 市 富 顺 龙 城 复 混 肥 厂 生 产 销 售 不 合 格复混肥案2000 年 10 月 23 日 四川省自贡市工商行政管理 局富顺分局城郊工商所接群众举报 龙城复混肥厂产 品质量有问题 要求工商行政管理机关查处 分局立 即派员会同城郊工商所到该厂进行了检查 一是检查 该厂生产复混肥有无合法手续 二是对该厂生产的产工商行政管理 25品随机抽样 并将样品送四川省技术监督局化肥产品 质量监督检验一站检验 检测结论为不合格
48、2000 年 10 月 31 日 工商行政管理执法人员依法 查扣了该厂未销售的 40 吨复混肥 四川自贡市工商 行政管理局富顺分局依据 中华人民共和国产品质量 法 有关规定 对自贡市富顺龙城复混肥厂以不合格 产品冒充合格产品销售的行为进行了行政处罚 河南省光山县蔡桥供销社经销劣质磷肥案2000 年 12 月 25 日 光山县工商行政管理局根据 群众举报 在蔡桥乡供销社院内查处一起灌装劣质磷 肥案 现场查扣劣质磷肥 41 吨 经查 2000 年 7 月 蔡桥供销社负责人王某与光 山 县 化 肥 厂 职 工 张 某 等 人 到 湖 北 宜 城 市 雷 河 钙 镁 磷 肥 厂 与 河 南 汝 州 从 事 焦 碳 贩 运 的 陈 某 签 订 了 购 买 300 吨磷肥的 购销合同 随后 陈某以湖北省宜城 市钙镁磷肥厂的名义 给蔡桥供销社发来湖北省宜城 市孔湾磷肥厂等生产的钙镁磷肥 238 吨 每吨 240 元计货款 57120 元 后蔡桥供销社以每吨 270 元 280 元不等的价格进行销售 至案发止 已销售磷肥 197 吨 尚未销售的 41 吨被工商部门依法查扣 经检测 被查扣的磷肥为不合格产品 工商行政管理 26目前 此案正在进一步调查审理中
