1、从政府组建企业集团引出的理论思考J -.飞;丁 J 二飞、 、 ， , 中 i，二,.; ;节卜，半二;、二. 1 1.; ; ; -筒 Ill!ll 菌占疆副医师-江苏经济探讨l 蜘年第 12 期总第 1 凶期 l 从政府组建企业集团引出的理论思考军 7 辛.土一主一工 J年 YF 随着我国经济的发展和改革的深入，全国各地都在以不同的方式组建企业集团。但需要指出的是.在建立社会主义市场经济体制的条件下，企业集团的形成与发展的基础和环境已逐步发生了根本性的变化、在这种情况下，政府在企业集团的形成和发展中应该扮演什么样的角色?是继续完全以政府的意志行为.以政府的行政手段来组建企业集团，像现在某些
2、地方政府所进行的那样，以下指标、派任务、;拉郎配;的方式建造;航空母舰还是以市场为基础理性地指导、推动企业集团的组建、发展?这是一个急需关注的理论和实践的问题 c 欧美的工业化走的是一种自然发育、发展的道路.在这种工业化道路中，其大企业和企业集团是由小企业在市场竞争中通过联合兼并逐步发展起来的。美国经济学家阿尔弗雷 钱德勒认为，在这个自然过程中，企业从小到大的发展有着一种经济、技术的内在逻辑关系，其内在驱动在于企业在追求利润最大化中对规模经济、降低交易成本和规避企业风险等市场规律的认识和运用。所以唱我们今天所看到的欧美的一些著名的大企业，其股份公司制、斟层化管理结构、集权或分权高层管理体制多样
3、化经营等，实际 1:都是企业在成长过程中为解决市场竞争中面临的诸多问题而作出的一种制度、结构上的皮应.ep一种对市场挑战的形态化的应战回这个过程中虽然包着经济学和管理学对市场挑战的理性探索，但并没有一种预在的工业化道路和企也发展的经验、知识和技术. 企业只是根据自己的利益要求和经济技术特性参与巾场竞争嘈进行扩张.结果有些企业的经营运作符合市场规律而逐步显露出竞争优势.成长为大企业，而 l 另一些却失敬了.是真正的;摸着石头过河;。随着欧美大企业的发展，市场结构的完善，工业技术的模式化.以及众多企业范型的成熟化，人们才逐步认识到工业化和企业发展过程中一些规律性东西，比如小企业的技术创新作用，资产
4、专业化程度与企业风险的关系，技术进步与企业规模的关系，行业与规模经济的关系等。欧美的工业化和企业发展的那些经验、知识和技术，基本是建筑在追求利润最大化中的残酷而性命攸关的市场竞争的实践之上的，是与企业生命成长过程相连、相一致的东西 c 这些正是;先发;的市场经济国家工业化道路的特点。与欧美工业化的自然发育、发展的道路不同.社会主义国家工业化体系则是借助欧美工业化的经验、知识、技术结合国情通过政府的意志行为集中资源建成的 c 因而，社会主义固有企业是被政府建造或改造出来的，而企业的大与小则是根据计划由政府事先筹划规定的，参照已有的工业化经验，尤其是前苏联的经验，有些企业一开始就被建成具有高行政级
5、别的大企业，而另一些则注定是小企业。表面看咱性会主义国家建成的国有大企业有着国内先进的工业技术装备.并且是在那些具有成熟工业化经验的现代产业部门咱如钢铁、石化、化肥、汽车制造等 c 按道理，在这些部门依照国家计划指令，集中优势，搞大兵团作战，进行规模生产，似乎是有着经济技术和产业根据 18 的，因丽应该是极有效益的。但实际上.社会主义国家建造起的大企业.其所借助的经济技术和产业特性的实质内容在计划经济体制中已经发生了变化，所谓;横生淮南则为桶.生于淮北则为积 c 比如说，在欧美.有些钢铁企业在其发展中所以要通过垂直兼并戎联合拥有一座矿山，是因为钢铁企业资产的专业化程度高，如果它通过市场交易的方
6、式来获得矿石原料，就很可能被矿山的业主卡脖子，不得不接受较高的矿石价格，增加成本，在这种情况下.钢铁企业的业主就会咬咬牙，干脆把矿山买下.使矿石的市场交易为企业的内部词用.从而规避市场风险.降低交易成本;而社会主义国家的钢铁联合企业，则是政府按照已有的钢铁企业模式建造，而它如拥有一座矿山.就不存在降低市场风险、降低交易成本的经济意义，因为即使它不拥有这座矿山，它问样可以通过计划调拨来夜得原料.元需通过市场交易。立比如，欧美企业的横向扩张，主要是想通过规模生产来降低成本，从而提高产品在市场的竞争力正而社会主义汁划体制下的国有大企业，其生产规模大，则主要是计划的安排，就企业本身说.虽然也有一个厉行
7、节约、降低物耗等考核指标的问题，但并没有直接的通过规模生产来降低生产成本，提高市场竞争力这样一种出于企业自身利益的考虑，所以.实际上许多国家有大企业生产规模虽然很大，但并没有规模效益 c 总之，从市场经济的角度看，叶划体制下的国有大企业的经济技术特性只是一种表面化的东西，是由外部意志给予它的，与;大;并不具有内在一致性 c 没有效率和活力是今天许多国有大企业按普遍存在的问题。那么这里面的深层次的原因是什么呢?原因可以从不同的角度、不同理论体系去解释，但笔者认为，在一个宏观背景上，可以解释为是社会主义国家工业化道路的二律背反的矛盾使然:一方面，在欧美已有的工业化技术和经验的(当然还包括国际背景，
8、历史传统等方面原因)条件下，社会主义国家的工业化不可能也没有必要从头开始，象欧美那样再走-条从原始资本积累开始的自然发育、发展的道路，借助欧美工业经验、知识和技术、通过政府的意志行为集中资源来快速建构工业体系，快速建筑已知是国民经济支柱产业(如钢铁、否化、汽车等)的国有大企业.是一种必然选择:但另一方面，实践又证明，-1不是由市场利益作为内生动力.没有市场竞争中自然发育、发展过程，以计划支持运转的工业化体系和国有大企业又必然是低效率和缺乏生命活力的 c 从哲学上反思.这个矛盾实际上正是;人(意志)与自然;、;人类理性与历史实在过程;等矛盾在社会主义国家工业化过程中的一种表现。就是说，社会主义国
9、家在看到了资本主义制度和市场经济的种种问题的情况下，往往会理想化地过度强调政府的意志作用.认为以中央集权和计划经济的方式.拿来欧美现成的工业化经验、知识和技术，通过政府直接从事经济活动就可以克服资本主义制度弊害，跨越市场经济的阶段，而忽视甚至是蔑视由市场力量的竞争、协同而产生的一个需要时间和耐心的工业化自然演化的过程，出现了所谓的摆苗助长的现象 c 但理论和实践都告诉我们，正如人的意志不能取代事物自身的自然发展过程一样，政府的意志化行为也不能超越工业化进程所必需的市场自然发育、发展阶段，不能取代固有企业在市场竞争中的生命成长的自然过程，拔出来的苗还必须重新裁回到市场经济的土壤中。这里.我们要重
10、新提间，在建立社会主义市场经济体制的条件下.政府在企业改革与发展中应该是一种什么样的主体角色呢?笔者认为，与建立计划经济体制的本质区别之一就是，建立社会主义市场经济必须有一个 19 由市场不同主体竞争中的利益互动所促成的市场结构的自然发育、演化的过程。在这个过程中嘈需要政府来建立市场经济启动的初始他条件，培育和造就具育利益强动相利益约束的勉立市场经济主体，推动和理性化干预市场结构的自然发育、演化过 fL 因而，政府是制度的设计者，演化过程的启动和引导者.市场上 J 量互动的控制、管理初干预者，就是说，相对于市场力量客体而言.政府是一种意志化的主体 n 但这也就去示.主体本能去取代客体，政府的意
11、志行为不能取代市场力量.政府的意志泊均下能直接介人市场结构削演化过程，不能直接去建悔市场结构的本身因此在建立社尘主义市场经济体制中.认真总结一社会主义国家工业化的经验教111 .正确认识和处理吁政府与企业，控制王体与利益仨体，政府理性引导干预与市场结构自身的自然发育.演化、政府的意志fi 市与市场自身规律等多方面的关系就显得十分重要。在我们说市场存在白发性、自目性和滞后性 ut.政府作为意志化但由 J 主体，恰恰也可能存在着意志行为理想化、主观性和过度统制的问题 c 实际上.政府管理的观念、知识、手段和水平与它所管理着的经济活动的有序化程度、经济发展水平是内在一致的、不能假定会存在着个低水平运
12、作的经济体系而同时存在着个高水平控制的管理体系?可以说，建立社会主义市场经济体制的过程，不仅是国有企业在市局竞争中重造企业生命，寻求正确的市场定位的过程，实际也是政府认识自己在市场经济中应育的主体特性，寻求正确的经济控制和管理定位的过程 当然，在我国，由于历史上政府与国有企业的关系.由于市场的体制、结构、机制还在刚刚建和形成之中，因此真正的;政企分开尤其是政府对自身主体角色的认识、认同和定位可能要有 4 个探索和解决问题的过程。在建立社会主义市场经挤体制、机制、规则的初始化阶段，企业改革的主体只能是政府，权力要政府来放，利益要政府来让，现代企业制度要政府来设计，经济结构、产业结梅等也要政府来调
13、整.这些属于建立初怡化条件的工作在开始只能由政府直接来抓，而不可由市场力量来进行。但必须认识到.这只是体制转轨期政府的种特殊的历史性行为 r 按照市场经济体制的内在要求，在市场经济的建立和发育过程中，政府必须首先 1).市场直接利益关系中退出 c 不能再作为市场关系中的利益主体，不能既当裁判又当运动员:其次、作为管理主体咱还应该逐步从那些涉及企业自身利益的微观管理领域中退出，使企业真正成为一个蚀立的经济利益主体，盈亏自负.不能以行政手段的方式强制企业去实现政府自己的功利目标，象企业的投资方向、发展速度等都应该逐步完全由企业自主，由市场力量去约束和调节嘈应该管的也要从单一的行政管理二 F 段变为
14、主要为经济和法律的手段 c 这些正如江总书记在党的十四届五中全会闭幕时的讲话中所说凡是应当由市场调节的经济活动.要进步放开、放活、激发经济活力特别是竞争性产业，应主要由市场配置资源基础位产业也要号钊|入市场竞争机制这也表明，在建立社会才芋:0 主 L 市场经济体制的条件下，我国国高企业的成长道路应该是一条政府的理性指导干预与市场结构自然演化相结合的发展道路 c 这条道路是指把 f 向企业主体在市场竞争协同中的利益互动所产生的企业成长的自然演化，与政府站在性会整体利益的角度借助于已有的工业化技术、经验和市场经济的知识对演化过程进行自觉指导、干顶结合起来，从而使企业能够按照自身的规律和社会的理性预
15、期更快地成长 r 就企业成长方面说，市场结构演化的发展道路不同于传统的通过政府的意志行为建筑 20 太企业的模式，它高度重视市场力量的利益互动，市场竞争对企业生I;P 成长的作用，强调企业要有个在市场竞争中的成长过程:就理性指导、于预方面说.又不同于欧美工业化初期自由竞争时代的那种完全由市场力量支配企业成长过程的纯自然主义模式.?充分注意到市场力量自身的贪婪、盲目和某种破坏性，认真借鉴欧美工业化中的知识、经验，相信政府王军何化的意志行为可以对市场力量的互动自然过程发生积极的影响=从这 1-)思路出发，总结改革开放以来我国企业尤其是乡镇集体企业成长的成功经验在政府建立社会主义市场经济体制的初始化
16、条件中应该做好两方面工作一是按照中曳提出的;对般小型企业进一步放开放活;的部署，做电子逐步放开国有小企业的工作。我国小企业的;小;不是企业成长意义上的;小而是只能生产诸如日用百货、轻工 饥械，小型农具等那种和国家支柱企业相比较的不那么重要的行业分工意义上的;小螺丝钉;的;小飞小企业想发展成为大企业是很难的。这实际上就把本来最具创新、最具活力的小企业的成长的权力给剥夺了。改革开放以来众多企业从小到太发展的经验表明，企业有成长的权力.企业家对企业的未来可以有充分的想象，企业才可能发展。因此，放开国有小企业的改制形式、生产经营范围和企业家的选用方式，是重新赋予企业生命的重要条件。而更重要的是，小企业
17、是市场结构发育、演化的根本性的初始力量，因而，在建立性会主义市场经济体制中.放开放活国有小企业具有重大的战略意义。通过逐步完全放开国有小企业，实际上就为我国市场结构从低级向高级发育、演化。在这个过程中，首先在小企业所在的那些行业，由于激烈的市场竞争，产生了市场的优胜劣汰，优势企业就会脱颖而出，跨入新的产业，逐步成长为中型企业.甚l1J 是大企业，市场结构也就逐步高级化。二是在国有资产重组或发展新的产业而要政府出面来组建若干较大的企业集团时，应该充分参考市场经济发达国家某些产业内集中率的情况，有意识地在某些产业内组建若干个而不是两个企业，使这些企业进入市场时，有足够的竞争强度，从而能够产生市场力
18、量的豆动作用电促使这些企业发展。这种做法的关键首先在于找到一仲赋予企业自主利益的为式，使国有资产的保值增值与企业法人有独立的利益追求一致起来.使企业有真正的利益驱动和利益约束。同时，组建这类大集团应当只涉及企业的资本投人、企业组织形式、企业首先进入的产业 s 属资产重组的，应该是有选择、有节制地推动若于企业联合，并进行初次整合 c 至于企业经营上的问题，则政府不应该介入。但应该强调的是，从我国改革开放以来企业发展的经验看，真正具有市场活力和放益的往往是那些在市场竞争中从小到大发展起来的企业，如我们江苏的;春兰、;红豆;这样的企业集团。因而政府还是应该在创造企业成长的条件和环境上多下功夫.直接组建企业集团不宜多摘。市场结构的发育、演化是一个较长期的过程，看个市场结构发育的程度，主要就是看太企业的市场作用当我国一批国有企业通过市场竞争成长为大企业.当国有文企业在自身的利益驱动 F 通过市场竞争成为国内甚至是国际竞争的英雄，当这些大企业对市场具有了强大的整合作用，支持着市场有序而有效运作时，我国的市场结构就发育、演化到了个较高级的阶段 L 换句话说.这时的固有大企业也就重新寻找到了自身的经济技术和产业根据，就会产生真正由市场所给予的规模经济牧益 c 作者单位:江苏省社科院改革与发展研究所责任编辑:李富阁21
