1、从倒 U 曲线看我国居民收入差距的长期变动趋势从倒 U 曲线看我国居民收入差距的长期变动趋势张勇格(中北大学分院管理工程系,山西太原 030008)【摘要】库氏与陈氏倒 u 曲线分别反映了私有经济和公有经济条件下居民收入差距变动的长期规律,而邓小平同志的共同富裕观也可以用倒 U 型的收入差距曲线加以描述 .在承认倒 U 假说的前提下,通过对相关因素的具体分析,得出我国居民收入差距在未来将呈现继续扩大态势的结论.【关键词】倒 u 曲线;收入分配差距;扩大趋势.【中图分类号】F124.7 【 文献标识码】A【文章编号】lo042768(2005)04 oo9802通常,政府和社会公众不仅密切关注居
2、民收入分配差距的当前状况,而且更重视其发展趋势.研究居民收入差距变动的趋势,同研究其它经济现象一样,应寻求其发展的规律性.笔者经过研究,认为可以借助倒 U 曲线对我国居民收入差距变动的长期趋势做出判断.一,两种所有制条件下的两条倒 U 曲线(一)库兹涅茨倒 U 曲线库兹涅茨倒 u 曲线是美国经济学家库兹涅茨提出的,它反映的是私有制条件下居民收入差距发展的规律.这一规律可以概括为:在经济发展过程中,收入差距的长期变动轨迹是 “先恶化,后改进“,即 ,在从前工业文明向后工业文明过度的经济增长早期阶段迅速扩大,尔后是短暂的稳定,然后在增长的后期阶段逐渐缩小.由于这一规律用曲线表示就像个倒 U 字形
3、,因而被称为库兹涅茨倒 u 曲线.(二)陈氏倒 U 曲线陈氏倒 U 曲线是中国学者陈宗胜教授提出的,它反映的是公有制条件下居民收入差距发展的规律.这一规律可以概括为:在公有经济发展过程中,收入差距的长期趋势呈现倒 U 形格局,即,收入差距在初级阶段(低收入和中下收入阶段)逐步上升,在较高阶段(中上收入阶段以后)转而下降.虽然库氏与陈氏两种倒 U 理论所反映的基本内容与基本规律很相似,从而两条曲线的形状大体一致,但毕竟二者分别代表了公有制和私有制两种不同社会制度国家的收入差距的发展趋势,因而两条曲线仍然存在一些差异,产生差异的关键点在于两种制度下资本收益对居民收入分配产生的影响具有不同的方向和特
4、征.在私有经济中,资本收益直接影响居民的相对收入分配差距,二者表现为正相关关系;而在公有经济中 ,资本收益对居民收入分配差别只表现为间接的影响,且作用的方向与私有经济正好相反.道理很简单,在生产资料私有的社会中,资本家资本收益的比重越高,他与雇佣工人的相对收入差距就越大;而在公有经济中,由于生产资料归全民或集体所有,资本的收益也应归属于全民或集体,这种资本收益或者用于改善全体居民生存质量的公共福利事业,或者通过转移支付惠及贫困阶层,都会引致居民收入差距的缩小.正是由于这一原因,一般情况下,私有经济中的收入差距将高于公有经济中的收入差距,反映在图形上则表现为库兹涅茨倒 U 曲线一般情况下高于陈氏
5、倒 U曲线.二,倒 U 曲线与邓小平共同富裕观的一致性邓小平同志指出:“鼓励一部分地区,一部分人先富裕起来,也正是为了带动越来越多的人富裕起来,达到共同富裕的目的.“ 这就是邓小平同志的共同富裕观.如果我们把共同富裕观进行分解,绘成曲线,那么就会发现它也是一种倒 U 形状.首先,让一部分地区,一部分人先富起来,然会扩大我国居民的收入差距.邓小平同志的这一主张,是对传统计划经济体制下的平均主义反其道而行之,目的是为了纠正过度平均(实际上是共同贫困)所带来的居民收入分配不公,从而促进生产力的发展.自然,这样做的结果就是在一段时间内拉大了我国居民之间的收入差距,形成倒 U 曲线的上升部分.其次,先富
6、者的促进效应和带动效应,将会使我国居民收入差距扩大的速度减缓.所谓促进效应,就是指先富者必然会促进经济增长,扩大就业面,从而又为缩小居民收入差距做出贡献;所谓带动效应,也就是示范作用,是指一部分地区和个人先富起来之后,必然会带动一大片,使后来者通过学习先富的经验走上劳动致富的道路,这样就会减少贫困阶层的人数.由于先富者的促进效应和带动效应同前述引起收入差距扩大的因素起抵消作用,就会使我国居民收入差距扩大的速度减缓,形成倒 U曲线上拐点右边的平缓变化部分.最后,通过先富者的促进效应,带动效应,援助效应以及国【收稿日期】2004 一 l121【作者简介】张勇格(197O 一),女,山西洪洞人,中北
7、大学分院管理工程系讲师 ,北京师范大学经济学硬士,研究方向:应用经济学.98家的宏观调控,最终会促使我国居民收入差距出现缩小的趋势.所谓援助效应,是指当先富者在财富积累到一定程度时,就有能力从资本,技术,物资等方面帮助贫困者脱贫.在这一点上,作为共产党领导下的社会主义国家,我们有许多优势.目前,东部地区援助中西部地区,富裕企业帮助效益差的企业,农村共产党员致富后主动带领全村走上富裕之路等事实,都体现了先富者的援助效应.至于国家的宏观调控,主要体现在税收对富裕阶层收入的调节以及通过转移支付对贫困阶层的扶持方面.综合起来,随着国民经济的不断发展,通过先富者的带动作用和国家的宏观调控,我国居民的收入
8、差距在未来可能会出现减小的趋势,形成倒 U 曲线上拐点右面的下降部分,此时便真正实现了邓小平同志共同富裕的目标.三,借助倒 U 曲线对我国居民收入差距变动趋势进行基本判断前文已经论及,库兹涅茨倒 U 假说和陈氏倒 U 假说分别反映了私有经济和公有经济条件下居民收入差距变动的长期律.那么,在理论界尚没有充分的证据对其实现证伪的前提下,我们不妨借助这一假说对中国居民收入差距的近期发展趋势做出判断.由于倒 u 假说的主要命题是收入差距与经济发展之间存在密切关系,因此,判断的具体方法应该是先将经济发展水平划分为若干阶段,而后考察各阶段上倒 U 曲线的走势 ,最后通过对我国经济发展现状的评价得出判断结果
9、.(一)关于经济发展阶段的划分关于经济发展阶段,世界银行提供了三种划分方法:一是两分法,分为初级阶段和较高级阶段;二是四分法,分为低收入阶段,中下收入阶段,中上收入阶段和高收入阶段;三是按照发展速度分为起步阶段,快速发展阶段和持续发展阶段(见表 1).笔者认为,与倒 U 曲线的整体变化趋势最为契合的是四分法 .表 1 关于经济发展阶段的划分t1986 年时僵关兀.资料来源:世界银行:l988 年世 IT-/晨报告).财政经济出版社 ,1988 年版.需要特别指出的是,世界银行提供的初级阶段与较高级阶段的划分方法与我国关于社会主义初级阶段的划分有重大区别.前者划分的依据是人均 GNP 的水平,而
10、社会主义初级阶段的划分,则是依据生产力,生产关系诸因素综合考虑而确定的.在研究收入分配时,不宜将社会主义初级阶段同两分法下的初级阶段简单对照,以免得出不正确的结论.(二)我国居民收入差距将呈现继续扩大的趋势按照国际上关于经济发展阶段四分法的划分,我国目前正处于中下收入阶段.在这个发展阶段,对照陈氏倒 u 曲线,中国正处在曲线的上升部分.也就是说,按照一般情况,我国居民收入差距将呈现继续扩大的趋势.笔者认为,出现这一趋势的原因,是国家内部多种因素将从正向和反向两个方面对居民收入差距的变动产生影响.1.正向变动因素.所谓正向变动因素,也就是扩大收入差距的因素:一是由于实施改善投资环境,对外商投资实
11、行国民待遇,提高法规政策的透明度等措施,鼓励跨国公司向我国农业,制造业和高新技术产业投资,从而使三资企业中的中方职工人数继续增加,造成富裕阶层相对收入比重加大.二是由于采取放宽国内民间资本的市场准入领域,在投融资,税收,土地使用和对外贸易等方面实行各种所有制经济公平竞争等措施,促进个体,私营等非公有制经济发展,有可能扩大非公有经济同公有经济在收入分配上的差距.三是确立的劳动,资本,技术和管理等生产要素按贡献参与分配的原则,使按劳分配同按生产要素分配相结合,从而产生许多新的收入分配形式,如年薪制,股权激励,期权激励等制度,由此会在社会上造就一批新的高收入阶层.四是经济全球化带来更加激烈的市场竞争
12、和人才竞争,将在一定程度上加剧经济结构调整带来的结构性失业,使贫困阶层人数增加.与此同时,又会使极少数紧缺性专业人才和经营管理人才如鱼得水,进入高收入阶层.五是随着城镇福利分配制度的改革加快,制度内平均丰义分配的因素将会最大限度地减少,可能在一定程度上起到扩大城镇居民收入差距的作用.六是已经形成的不同收入阶层间的财富积累的规模差距,将在生产要素供求规律的作用下,继续以“马太效应“ 扩大着贫富两个阶层的财产差距进而收入差距.2.反向变动因素.所谓反向变动因素,就是指缩小收入差距的因素:一是政府开始合理调节少数垄断性行业的过高收入,取缔非法收入,并促使原有垄断行业内部的竞争因素扩大,这将有利于生产
13、要素在全社会范围内充分地流动,各经济主体间的利益分配将更加公平.二是在西部大开发战略的推动下,随着经济的发展,西部居民的收入水平将会有所提高,这有利于缓解西部地区同东部地区收入差距扩大的速度或程度.三是政府实行促进就业的长期战略和政策,广开就业门路,积极发展劳动密集型产业,对提供新就业岗位和吸纳下岗失业人员再就业给予扶持政策,鼓励自谋职业和自创职业等等,都有利于增加贫困阶层的收入.四是随着经济的发展和政府财力的增强,政府将对低收入群体给予更多的关注,将会对竞争弱势群体给予更多的财力资助.同时,社会保障制度将更加完善,保障水平越发提高,其中社会救助水平的提高,将使城乡绝对贫困现象趋向消失.综合上
14、述因素,可以得出这样的结论:拉动收入差距扩大的因素较多,而且其发展的势头强劲;而反向制约因素的作用也在逐渐增强.因此,可以预见,在中下收入阶段,我国居民收入差距将会出现继续扩大的趋势,但扩大的速度和程度将有所缓解,表现在倒 u 曲线上就是上升部分的斜率有所减小.(三)我国居民收入差距扩大趋势将持续较长的时间按照上述判断,我国居民收入差距将呈现不断扩大的趋势.而且,本文认为,这种扩大趋势还会持续一段比较长的时间,也就是说,倒 u 曲线的拐点在短期内还不具备出现的条件,原因是缩小收入差距的主导因素尚未形成,同时,要解决我国居民收入差距的主要矛盾仍将遇到严重困难.(下转第 139 页)99债务情况,
15、而且可以掌握隐性和或有债务情况,即掌握了政府债务的全貌,才可能全面准确地评估政府债务风险的程度和动态,也才可能做出准确的政府债务决策.3.建立隐性和或有负债的统管机构.鉴于隐性和或有债务目前处于政出多门,各自为政的情况,为了加强对各种类型债务的统一管理,应在财政部门内设立政府债务管理机构,统管政府债务.政府债务管理机构对政府负责,代表政府举借债务,特别是对隐性和或有债务进行严加监管.政府部门本身就是为政府活动提供财力保障的,是政府债务的最终负担人和兜底者.还在于有一个确定的单位统管政府债务,容易落实责任.政府债务管理部门要把监管隐性和或有债务作为自己的重要职责,跟踪,分析并评估转化为政府现实债
16、务的可能性.应该及时发出明确的有关隐性和或有债务的信号和应对政策,明确宣布什么样的行为和后果不能指望获得政府的援助,拒绝任何不应有的承诺,拒绝来自任何部门和任何理由的压力,这就可以减少市场主体对政府的依赖心理.就可以增强对银行,企业和其他市场主体的约束力.4.编制财政风险预算,逐步实行法制化管理.编制财政风险预算的目的,主要是为了对政府债务加强管理,还在于为财政面临的预期损失计提风险损失准备金,对可能发生债务风险做出预先安排.根据国际上编制财政风险预算的经验,一般是与政府一般预算分离,对隐性和或有债务风险设计一个独立的平行预算,具体规定本年度内政府承诺债务或担保的数量和规模,同时规定隐性和或有
17、债务的总限额,并为预期的隐性和或有债务的损失预提准备金.隐性和或有债务的平行预算与一般预算一样,需由人民代表大会审批,由财政部门执行.就我国现阶段的情况来看,由于隐性和或有负债风险点多面广,成因复杂,形成机制不规范,尤其是难于准确计量和统计,目前还不具备编制包含所有隐性和或有债务预算的能力,因此,先编制只包含政府担保可以做出准确估计的项目预算,随着条件逐步成熟不断扩大平行预算的覆盖面,再编制包括直接隐性债务戈有显性债务的预算.采取与一般预算分离的平行预算的方式编制,这样既不会对正常的一般预算程序形成冲击,又便于加强对隐性和或有债务的管理和控制.【参考文献】1桑百川,王全火 .中国市场经济理论研
18、究M.对外经济贸易大学出版社.2陈共.积极财政政策及其财政风险M.中国人民大学出版社.3董辅乃.中国经济在矛盾中发展J.财会月刊,2002,(11).4张超字.财政反担保危害多J.中州审计,2002,(11).(责任编辑:X 校对:R)(上接第页)第一,缩小我国居民收入差距的主导因素尚未形成.根据台湾的经验,在经济增长过程中使居民收入差距逐步缩小的决定性因素是充分就业,而我国近几年的就业形势却很不乐观,城镇登记失业率逐年上升.虽然近几年政府已对就业问题给予了越来越多的关注,但笔者感觉力度仍然不够.如在党的十六大上,扩大就业虽然被列为我国当前和今后长时期内重大而艰巨的任务,但也只排在本世纪前 2
19、0 年中国经济建设和经济体制改革八项任务的最后一项.由此推测,我国政府还没有把充分就业作为缩小居民收入差距的主要矛盾,因而就不可能围绕充分就业制定和调整一系列的政策措施.充分就业问题得不到应有的重视,无法成为缩小居民收入差距的主导因素,我国就不可能在短期内实现缩收入差距的目标.第二,解决我国居民收入差距的主要矛盾将会遇到严重困难.笔者通过一些相关分析发现,我国当前居民收入差距的主要矛盾是城乡差距非常严重.要解决这个主要矛盾,就必须通过工业化和城市化的不断推进来大幅度提高农民的收入水平.当工业化,城市化的步伐加快时,农村居民尤其是贫困居民的就业人数就会有较大幅度的增加,城乡差距以及农村内部差距就
20、会得到较好的改善.但是,由于我国农村居民人数在全国总人口中占有绝对比重,要想迅速解决他们在非农产业中的就业问题将是非常困难的.总之,借助倒 U 曲线对我国居民收入差距变动趋势进行分析.可以做出这样的基本判断:在低收入阶段,我国居民收入差距将呈现继续扩大的趋势,尽管扩大的速度可能有所减缓,但扩大的持续时间将比较长.预计倒 U 曲线的拐点可能出现在中下收入阶段的后期或中上收入阶段的前期,期望短期内拐点出现的想法是不现实的.【参考文献】1陈宗胜.经济发展中的收入分配M.上海:上海三联书店,1991.2陈宗胜.改革 ,发展与收入分配M.上海:复旦大学出版社,1999.3陈宗胜.体制改革对城镇居民收入差
21、别的影响天津市城镇居民收入分配差别再研究J.社会主义经济理论与实践,2002.(1).4张卓元.21 世纪中国经济问题专家谈M.郑州:河南人民出版社.2o01.:,5郭婉容,格斯塔夫 ?雷尼斯,约翰 c?H?费.台湾的经济之路M.北京:中国经济出版社,1991.6王检贵.倒 U 现象是不是一条经济法则 对罗宾逊经典结论的质疑J. 经济研究,2000,(7).7邓小平.邓小平文选 (第 3 卷)M. 北京:人民出版社 ,1993.8国务院发展研究中心“收入分配与社会稳定研究“ 课豚组.改革以来居民收入差距扩大的主要特点及影响因素分析J.经济工作者学习资料,2000,(18).(责任编辑:x 校对:w)139
