1、技术刚性与企业战略调整的关系研究南京财经大学硕士学位论文技术刚性与企业战略调整的关系研究姓名：董郭静申请学位级别：硕士专业：企业管理指导教师：万绪才 2011-01-05?摘要?企业战略调整一直是企业管理方面重要决策之一。无论是在学术界还是实业界一直以来都备受关注。本研究主要是从企业技术角度来研究企业战略调整，并讨论了技术刚性对企业战略调整的影响。本研究认为技术刚性必然会影响企业战略调整，尤其是当技术刚性特质明显时。技术刚性通常表现为：企业过分强调目标性而对以往的技术盲目迷信、企业内部创新不足、并且限制吸收新的知识和技能。在此基础上，本研究对技术刚性的维度进行了划分,认为技术刚性主要是由 2
2、个维度构成：低开拓性和资产专用性。 本研究中，另一个变量是企业战略调整。综合文献和实际调研的结果，本研究认为企业实施战略调整的阻力主要是源自于企业在技术工艺、业务调整上的难度。本研究认为：技术刚性越强，企业战略调整就越难以进行。 为了对研究的主要内容进行分析，本研究采用了定性分析和定量分析相结合的研究方法。通过对企业管理者的访谈，掌握了调研企业在战略调整和技术方面的问题，并了解技术对企业实施战略调整的影响程度。除此之外，定量分析时主要通过问卷调查收集相关数据。问卷的发放主要是通过现场发放和电子邮件相结合的形式。在验证了问卷的信度和效度的基础上，本研究通过回归分析得出以下的结论： （1）低开拓性
3、维度与企业战略调整之间有显著关系。 （2 ）资产专用性维度与企业战略调整之间有显著关系。 （3）技术刚性与企业战略调整之间呈现显著的正相关关系。 关键词：技术刚性；企业战略调整；回归分析 I?南京财经大学硕士学位论文?ABSTRACT Strategic change has been one of the most important business management decisions. It has always been concerned whether in academy or on the business. In this paper, it discussed the
4、 strategic change in perspective of the technical, and the impact of the strategic change on the technical rigidity. It also suggests that the technology will inevitably affect the strategic change, especially when the technology rigidity strong. Technology rigidity usually acts as: too much emphasi
5、s on targeted business; superstition of past technology; lack innovation; and limited absorption of new knowledge and skills. The dimension of the technology rigidity has been divided into 2 parts: the low development and asset-specificity. The low development means lacking the development on the re
6、search, prediction and technology- acquisition. Asset specificity means: companies invest on the tangible and intangible assets. In the study, there is another variable, corporate strategic change. The dimension of it should be divided into 3parts: the duration of the initial strategy; the adjustmen
7、t of the business and the interest. The research suggests that the stronger of the technology rigidity, the more difficult of the corporate strategic change. In order to analyze, the methods of this study are the qualitative analysis and quantitative analysis. It helps to know the problems of the re
8、search-enterprises on the strategic change and technical issues by interviews with managers, and the influence between the strategy change and technology rigidity. Besides that, it uses the questionnaire to collect the relevant data. The research makes the conclusions on the basis of the testing of
9、the reliability and validates: (1) There is a significant relationship between low development and strategic change. (2) There is a significant relationship between asset specificity and strategic change. (3) There is a significant positive correlation between technology rigidity and strategic chang
10、e. KEY WORDS: Technology Rigidity; Corporate Strategic Change; Hierarchy Regression Analysis II?学位论文独创性声明?本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。 ?作者签名：?日期：?学位论文使用授权声明?本人完全了解南京财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布
11、论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。?作者签名：?导师签名：?日期：?南京财经大学硕士学位论文? 第一章 绪论? 1.1 相关研究综述 1.1.1 技术能力的研究 企业要想获得更多的竞争优势,就必须提高技术能力,实现技术变革。在上个世纪 80 年代以来，关于技术能力的研究就一直受到来自各国学者的重视，也引起各国政府的关注，取得了大量的研究成果。但是由于研究的角度不同，学术界对于技术能力的概念的认识不尽相同，因此在技术能力的分类和评价指标上有着明显的区别。 目前存在的大量关于技术能力的文献研究都是基于企业的研究，而且是技术型企业获取竞争优
12、势的研究（赵晓庆，2001） 。企业要想建立持续的竞争优势就必须通过不断的创新、学习和累计提高技术能力，合理配置资源，盘活企业现有的技术能力、克服现有技术刚性的限制。 1、技术能力的内涵 从目前的文献研究可以看出，分为两大部分，一是基于宏观层面的技术能力的研究，另一个是建立在微观层面的技术能力研究。宏观层面的技术能力主要是针对国家技术战略、国家创新系统等方面，其目的在于赶超发达国家的技术水平，建立属于自己的竞争优势等。但是这方面的研究不是本文的研究重点，故不作讨论分析。本文研究的重点是建立在微观层面的技术能力，即就是企业技术。这方面的研究主要是依据价值链的垂直分解原理，着重研究企业技术的构成。
13、对于技术能力的研究形成是始于 Martin Fransman 和 Kenneth King 一起主持的“第三世界技术能力（Technological Capability in the Third World） ”课题，并出 1 版了该课题的研究报告，即就是“第三世界技术能力”一书。 Fransman 认为技术能力应该分为 6 个维度：（1）技术选择能力，主要是指可靠的、可选择的技术，并决定最适合引进的技术能力；（2）技术转换能力：该指标是表明引进的技术实现从投入到产出的转换的能力；（3）技术改进能力：主要是反映技术改进以适应当地生产条件的能力；（4）技术局部创新能力：主要是指引进的技术实现局
14、部技?11 魏江, 许庆瑞.企业技术能力的概念、结构和评价J.科学学与科学技术管理，1995,16(9)?1?南京财经大学硕士学位论文?术能力创新的能力；（5）技术适应能力：指开发适应当地 RD 设备的能力；（6）2 技术计划能力：制定基础研究计划并逐步提高改进技术的能力。事实上，Fransman 关于技术能力的定义是建立在技术转移过程中的消化吸收能力，也反映出技术在引进过程中从引进到局部创新的过程，但是它没有揭示技术能力的累计效应。 泰国技术能力研究小组（1989）认为技术能力是建立在自主学习能力、自主 3 创造能力和对世界先进技术的跟踪能力的基础之上的。从定义可以看出，泰国技术能力研究小组
15、对于技术能力的定义是依照技术的学习、创造和跟踪来阐述的。此外，还提出关于技术能力载体的四要素：人员、设备、信息和组织。 Steward 认为技术能力是指创造、采用和修改技术的能力；Dore（1982）将技术能力定义为独立的从事技术搜索、学习和创新能力的结合，并认为从搜索技术、学习技术到创造技术的链式过程有助于技术能力的提高；Desai 认为技术能力是够买技术并实现创新与扩展的能力；Katz 定义的技术能力是企业采用国外技术使之适应本地环境逐步建立起来的 Know-How 的存量；而世界银行对技术能力的定义则是指生产、投资和创新的能力。TDRI 认为技术能力应该包括：技术使用能力、技术获取能力、
16、技术综合能力和技术生成能力。但相比较而言，以上几位学者对技术能力的定义中都含有创新能力，但是 Steward 对技术能力的定义缺乏全面性，仅考虑了技术的创新过程；而世行的定义没有解释技术能力的本质 4。除了上述技术能力的定义，目前学术界对于技术能力的界定主要有两种方法：一种是认为后进企业的技术发展必须要经历阶段性的选择，因此把企业技术能力被定义为：企业选择、吸收改进和发展引进的技术以及创造新技术能力。第二种定义更强调企业技术能力对企业技术的有效运用，在此前提下，企业技术能力被 5 定义为：“企业产生和管理技术变化和更新的能力” 。 相对于国外学者的研究，国内学者对于技术能力的研究虽然起步较晚。
17、 ，但是今年来研究的成果却非常丰富：国内学者魏江、许庆瑞对于技术能力的定义是：“企业从外界获取先进的技术和信息，并结合内部的知识，创造出新的技术与信 6 息，实现技术创造与扩散，同时又使技术与知识得到储备与积累的能力。 ”他们对于技术能力概念的界定是基于四层含义的：一是技术与信息的引进，包括选择、购买国内外的使用技术；二是对技术的学习能力；三是产生新的技术和知识作为?2?D.L.Barton. Core Capability Core Rigidities : A Paradox in Managing New Product Development, Strategy Mgt.J.13. 1
18、992 3 魏江,许庆瑞.企业技术能力的概念、结构和评价J.科学学与科学技术管理,1995,16(9) 4?赵晓庆,许庆瑞.企业技术能力演化的轨迹J.科研管理,vol.23,No.1. Jan,2002:70-76. 5?陈劲.从技术引进到自主创新的学习模式J.科研管理,Vol.,No.2 Mar.1994:32-34. 6 魏江,许庆瑞.企业技术能力的概念、结构和评价J.科学学与科学技术管理,1995,16(9) ?2?南京财经大学硕士学位论文?技术储备的力量；四是实现新技术的创造，实现经济效益。 康荣平、柯银斌将技术能力定义为：技术系统对技术环境做功的能力；潘庭荣认为技术能力是企业认识、接
19、受、开发新工艺、新产品、新材料、新能源的能 7 力以及根据企业现有生产能力，提高产品质量、降低产品成本的能力。赵洪州认为技术能力把科学知识物化为一定的专业知识和生产技术,是知识的形成与创造。万君康、高士秀对于技术能力的定义是建立在宏观基础上的，他们认为技术能力主要是指国家进行科研和技术开发的能力；罗永长认为技术能力是企业开发的潜力和实力，技术开发的投入、技术开发管理效果的组合。张钢、郭斌提出技术能力是组织与技术资源之间的关系，这种关系主要体现在两个方面：一是组织 8 对技术资源的占有量，另一个是组织对技术资源的支配和使用。2、技术能力的结构 由于学术界对于技术能力概念的理解各不相同，对于技术能
20、力结构的解释各不相同。国外对于技术能力结构的研究主要有以下几位学者和研究机构：Bell、Desai、Dore、Sanjayallal、谷森正规、联合国发展组织和世行（世界银行） 。 目前学术界对于技术能力的研究视角主要有三个： （1）技术能力的职能视角。根据企业的价值链的垂直切割，着重研究企业内部技术能力的结构体系。世界银行认为生产能力、投资能力和创新三大能力构成技术能力；联合国发展组织（UNIDO）将技术能力分成人员培训能力、开展技术研究的能力、检测设备的能力、获取和适应技术的能力、提供信息支持及网络化的能力五大能力；Kumar Andersen 将技术能力的划分与技术转移阶段相联系，认为技
21、术转移可以提供投资能力、运营能力和动态学习三大类技术能力。魏江提出企业技术能力包含有人员能力、设备能力、信息能力、组织能力和技术储 9 备能力。 （2）技术能力提升的研究视角。技术能力的提升是一个复杂的过程，Kim10 在他的研究中提出技术提升的路径模式是技术引进、消化吸收到自主创新。 （3）技术能力的本质的研究视角。茅宁莹认为企业的技术能力主要体现在两方面：一是技术资源组合能力。二是技术能力的本质就是企业在各类技术活动中积累的知识的总合。Sanjayallal 对技术能力的本质认定为生产能力、投资能力与革新能力的组合。日本学者谷森正规认为技术能力的本质是生产制造能力和?7?程源，傅家骥.技术
22、战略的理论构架和内涵.科研管理.2002，23(5)，75-80 8?张钢，郭斌.技术、技术资源与技术能力J.自然辩证法通讯，1997，05:37-43. 9 魏江,许庆瑞.企业技术能力的概念、结构和评价J.科学学与科学技术管理，1995,16(9)?10?Kim Linsu. Imitation to Innovation: The Dynamites of Korea，5Teehnologieal Leaning M.Harvard Business School Press，Boston，Mass，1997. 3?南京财经大学硕士学位论文?11 开发能力；魏江认为技术能力结构主要是由两个
23、层次的原因，第一层次是指技术能力的提高过程，主要是指技术监测能力、消化吸收能力、技术创新能力。第二层次的理解较深，主要是指技术搜索能力、选择能力、学习能力、综合和激活 12 能力、技术开发能力、生产能力以及组织管理能力。 1.1.2 核心刚性理论 1、核心刚性概念 企业核心能力理论起源于 20 世纪 90 年代初期，直至 1990 年 Prahalad 和 Hamel 在哈佛商业评论上发表其论文公司核心能力 ，核心能力的理论探讨才走向成熟。而核心刚性的概念是巴顿于 1992 年提出来的。她指出企业由于核心能力的长期积累而产生一种难以适应变化的惰性为核心刚性。核心刚性和核 13 心能力是一枚硬币
24、的两面。 Nelson 和 Winter 指出，坚持惯例将导致相对刚性或者是惰性的行为。他们 14 所指的惰性行为或者刚性行为不全指核心刚性行为。巴顿主要从企业是知识的集合体角度，指出由于企业内的活动阻碍了知识的创新导致核心能力转化为核心刚性的，但对于核心刚性的特征、本质，在核心 15 刚性的定义中都没有明确的说明。刘海建等指出，核心刚性是指企业的行为方式等受以往惯例的制约，核心能力日益强化。表现在一系列载体上，包括企业成员行为模式难以改变的一种性 16 质。他们指出核心刚性本质是一种路径依赖现象。本研究认为核心刚性是企业核心能力在动态环境中所产生的一种难以改变的惰性。造成它的原因很多，它和核
25、心能力是一个事物的两面。 2、核心刚性形成原因 巴顿认为核心刚性形成的主要原因是由于知识流动。任何墨守成规、限制创 17 新、阻碍知识传递的行为都会不利于知识的创新。Nelson 和 Winter则认为核心刚性的产生是因为组织习惯。国外学者通过研究发现，很多成果的个人或者企?11?魏江,许庆瑞.企业技术能力的概念、结构和评价J.科学学与科学技术管理，1995,16(9)?12?魏江.技术能力论技术创新的一个新视角M.北京:科学出版社，2002.(76)?13?Barton,D.L.,1992,Core capabilities and core rigidities :a paradox in
26、 managing new product development, Strategic Management Journal,Vol.13,113-125. 14?Nelson, R.R. and Winter, S.G., 1982, An evolutionary theory of economic change, Cambridge: Belknap. 15?多萝西伦纳德巴顿.知识与创新M.北京:新华出版社,2000?16?刘海建,陈松涛,陈传明,企业组织结构的刚性特征及其超越.江苏社会科学,2004（1）：6873?17?多萝西伦纳德巴顿.知识与创新M.北京:新华出版社,2000?
27、4?南京财经大学硕士学位论文?业很难从过去成功的现实中走出来，摆脱过去成功因素的制约。因而在他们未来 18 的发展中常会出现这种能力的陷阱。由此也可以看出，核心能力是一把双刃剑，在培育新能力的同时也要合理调整现有的能力。 而目前国内学者对于核心刚性的研究总体上可以分成三派：一类是以南京大学商学院陈传明教授为主，他们坚持核心刚性的本质是路径依赖；导致核心刚性的原因主要有：核心能力的不可模仿性等特性、组织惯例、资产的专用性、认知 19 模式惯性、对核心能力静态效率的追求等；第二类主要是以邹国庆和徐庆仑为代表，与南大学派的观点不同，他们主张核心刚性是由于企业内部的隐性知识网络所产生的。他们将核心刚性
28、划分成四种，即分别是技术维度刚性、管理维度刚 20 性、制度维度刚性以及文化维度刚性。正是这四种刚性导致了核心刚性的形成。最后一种学派的代表是田红云，她认为，造成核心刚性的原因是：知识的历史依赖性和路径依赖性、知识交易市场的不完全性、企业文化的组织记忆性、企业资 21 产的专用性和企业经营的范围。 综上所述，对于核心刚性的形成原因主要有以下几种观点：第一种是路径依赖观，该说法的支持者众多，主要是以陈传明为代表。他们认为核心刚性的形成是由于路径依赖；以邹国庆为代表的知识观认为核心刚性的本质是企业内部隐性知识网络，难以改变；而巴顿认为核心刚性的产生主要是因为组织限制了知识创新；Nelson 和 W
29、inter 坚持的是组织习惯或者惯例观，认为组织惯例的难以克服性导致了核心刚性。 3、核心刚性的测度评述 巴顿是知识创新观点的代表人，她指出核心刚性由 4 个维度组成，即就是物理系统、技能与知识、管理系统以及价值观。但是巴顿的研究只是从知识创新 22 的角度提出了核心刚性的四个维度，并没有确立具体的指标体系进行实证研究。陈松涛等将核心刚性分成五个子系统，即战略管理子系统、资产子系统、组织子系统、技术子系统和人力资源子系统。并根据这五个子系统构建核心刚性的评价指标体系。该指标体系共三层：第一层是目标层，就是核心能力刚性；第二层是二级指标层，分别包括个指标，依次是：战略资源和组织的自我强化性、投资
30、的不可还原性、核心技术的低开拓性、知识和信息流动的限定性以及组织心智模式的封闭性；第三层是三级指标层，通过对五个二级指标进行细化，提出能?18?Levinthal ,D.A. March, J.G. Myopia of learning .Strategic Management Journal,1993,(14):95-112 19?陈传明.企业战略调整的路径依赖特征及其超越J.管理世界,2002(6),61-62 20?邹国庆,徐庆仑.核心能力的构成维度及其特性J.中国工业经济,2005(5)：96-103 21?田红云.论企业核心刚性的成因及其超越J.生产力研究,2003(4)：273-
31、275 22?多萝西伦纳德巴顿.知识与创新M.北京:新华出版社,2000?5?南京财经大学硕士学位论文?够反映五个二级指标的分指标。他们的研究方法较为传统，多采用层次分析法、23 因子分析以及综合指数法等。但是，笔者在进行本研究的写作过程中，对于自己研究的指标的分析很大程度上是借鉴了他们的研究成果。 陈传明等在研究过程中做了关于组织结构刚性的实证研究。他主要是构建了组织结构刚性的指标体系，其中主要指标为：权力因素、文化因素、激励平衡因素、人力资源因素以及制度和规则因素。通过实证分析，将组织结构刚性分为个因子，分别解释为纵向权力分配和文化刚性因子、激励刚性因子、人力资源刚性因子、制度规则刚性因子
32、以及横向权力分配因子。除此之外，在研究中还发 24 现，资产规模对于组织刚性也存在着明显的影响作用。刘海建在陈传明的研究基础上进一步研究了组织结构刚性与企业战略调整的关系。他将组织结构刚性作为自变量细分为个维度，依次是正式化维度、集权化维度、整合化维度、复杂化维度以及制度化维度。战略调整为因变量又分成个方面：对现有战略的重视程度、企业战略调整的阻力、组织成员对企业战略调整的个人态度支持程度、战略调整力度的变化以及原先战略的持久性。文中提出了三个控制变量，企业领导人的继任、企业规模以及企业所有制性质。实证研究的结果表明组织结构刚性的正式化、整合化以及制度化是影响企业战略调整的重要因素。而正式化、
33、集权化、复杂化以及制度化同样也影响了战略调整的客观 25 难度；只有正式化和整合化两个因素影响战略调整的业务维度。 王毅将核心能力分成战略核心能力、组织核心能力和技术核心能力三个分指标。将企业规模作为控制变量，研究了核心能力的三个二级指标分别与企业盈利性及企业成长性之间的关系。实证结果最终表明企业核心能力对企业的成长性和企业盈利性之间都有着显著的正相关关系。战略核心能力与企业的成长性显著相关，组织核心能力与企业的盈利性显著相关，而技术核心能力与这二者的关系 26 都不显著。 4、核心刚性的超越 巴顿根据企业现在、未来内部和外部四个侧面提出四种克服核心刚性的办法。第一，企业运用分享的方法解决问题
34、，但专业、认识方式的偏好、对工具和研究法的偏好也会影响分享的方式；第二，注重技术流程和工具的实施，提高企业效率。第三，推进组织知识的革新；第四，努力寻求外部知识，尤其是以技术?23?陈松涛,陈传明.企业核心能力刚性的表现及评价指标设计J.科学学与科学技术管理,2004,(1):69-74 24?陈传明,陈松涛,刘海建等.企业组织刚性影响因素的实证研究J.南京社会科学,2004,(5):24-31 25?刘海建.企业组织结构刚性与企业战略调整D.南京:南京大学,2005 26?王毅.以核心能力为主导逻辑的战略管理J.科研管理,2001(5):13-19 6?南京财经大学硕士学位论文?27 为导向
35、的公司，知识和信息尤为重要。 陈传明指出要克服核心刚性所造成的负面影响，企业必须构建战略联盟，利用外部资源发展内部机制，要促进知识创新，构建新的核心能力。与此同时，企28 业还要改造企业文化，创建学习型组织。田红云认为企业的核心能力应该与行业的竞争优势源泉保持一致。因此，核心能力的缓慢积累过程与迅速变化的外部环境这一矛盾是企业必须面对和解决的。她在文中指出：要超越核心刚性，必须要激发组织内的创新；坚持核心能力 29 的不断更新还要创建企业内部的选择机制。 王淼等主要从发展和创新两个角度探讨了核心刚性的超越问题。他认为要想超越核心刚性就必须要做到以下四个方面：（1）通过实施外包战略来摆脱核心刚性
36、，并获得持续的竞争优势；（2）构建创新型组织。通过组织设计、拓展管理幅度、持续的创造性学习来增强组织的自我革新能力；（3）建立创新型企业文化；30（4）鼓励技术创新。 1.1.3 技术刚性理论 1、技术刚性的表现 “刚性”一词是物理学专用名词，主要是指物体在保持原来状态不变的情况下能够承受外来压力的一种特性。管理学中也沿用了这一名词。同样在技术上也存在刚性特质。 对于技术的研究是 20 世纪 90 年代以后经济管理学的研究热点和重点，Linsu Kim（1997）和 Pavitt（1992）在他们的研究中发现:企业技术能力通常表现为 31 企业消化、使用或者改变现有技术。由此可以认为，技术能力
37、必须具有获取性和使用价值。,除此之外,企业还必须意识到,它们所拥有的技术是在一个相对不变的技术环境内形成的。因此，当外部环境发生剧烈变化时，例如行业内新技术不断产生，传统的工艺、工法被逐步更新淘汰。技术环境的快速变化使得技术刚性问题受到越来越多的关注。而且技术刚性越强，企业越难以进行技术变革和创新，对于绝大多数制造型企业或者其他技术依赖的企业而言，生存问题就会变成首要问题。 Bower and Christesen 最早对技术刚性的问题进行了研究，他们认为， “技?27?多萝西伦纳德巴顿.知识与创新M.北京:新华出版社,2000?28?陈传明.核心能力刚性、影响及其超越J.现代管理科学,200
38、2(12)：3-5 29?田红云.论企业核心刚性的成因及其超越J.生产力研究,2003(4):273-275 30?王淼,潘学峰,葛雍.企业核心能力刚性的超越J.软科学,2003(5)：60-61,65 31?曾蓓,崔焕金.企业技术能力刚性的产生及其超越J.山东经济,2007(11) 7?南京财经大学硕士学位论文?术刚性形成的一个主要原因是因为过分强调目标” 。也就是说，人们总是追求拥有好的东西，而且认为多多益善。但是，当以前的活动过分的开展和进行就会导致过犹不及，以至于不再促进技术的进步而是变成阻碍。他们指出技术刚性的四个表现特征：对以往技术的盲目迷信、企业内部阻碍创新、限制创新性质的实验、
39、32 限制吸收企业外部的新知识。 青木昌彦之后对于技术刚性的研究认为技术刚性表现为它影响着企业的领 33 导者和普通员工的行为模式,束缚他们的心智和整个组织的行为方式。企业表现为:缺乏进取精神，很少或者不愿意向新的技术领域发展，企业领导者视野短浅，过度满足于已经有的技术，企业文化表现为因循守旧、畏惧冒险，不愿意投入更多的精力和资金在技术开发或者技术改良上面。 本研究认为技术刚性是指企业技术由于长期积累而产生一种难以适应变化的惰性。 除了上述的表现之外,技术刚性还表现出资产专用性。 资产专用性的概念是由威廉姆森提出的，他明确提出有三种类型的资产专 34 用：地点专用性、物质资产专用性和人力资产专
40、用性。地点专用性是指：“据有内在稳定性的连续的生产阶段在位置上应该相互接近” 。根据 Dyer 的研究表明，地点专用性可以有效的降低存货成本、运输成本和其他各种相关环节因为衔接而发生的交易成本。物质资产专用性是指：“为了满足交易各方的需求而投入的各 35 种资本，例如机器设备和生产工具等”。Nishiguchi 的研究表明，物质资产的专用性可以帮助企业实现交易产品的产异化，改进产品质量；人力资产的专用性 36 是指交易各方在长期交往中积累的知识和技能；Asanuma 和 Dyer 认为，人力资产的专用性可以提高沟通的效果，尽快达成交易，提高市场的反应速度。通过微观经济学可以从中知道，在完全竞争
41、的市场中，市场要素的充分流动依赖于市场上的“看不见的手” ，以实现资源的完全的优化配置。然而在大多数情况下，由于投资的资产专用性产生沉没成本，沉没成本会导致资源在配置过程中出现扭曲（Dixit,Pindyck,1994） 。例如，企业对于厂房、机器设备等投入过大，当企业面临经营战略或者经营方向转变的时候，作为企业核心能力载体的这些投资所带来的收益会降低，虽然可以通过转卖或者租赁的方式补偿一部分，但是这种补偿的程度是有限的，企业还是面临投资成本无法收回的尴尬境地。 ?32?曾蓓,崔焕金.企业技术能力刚性的产生及其超越J.山东经济,2007(11)?33?青木昌彦.比较制度分析M.上海:远东出版社
42、,2001 34?Williamson Oliver. The Economic institutions of capitalismM.The free press ,1985 35 Jeffrey H.Dyer. Does governance matter? Keiretsu alliances and asset specificity as sources of Japanese competitive advantage J.Organization science,1996 36 Nishiguchi. T. Strategic industrial sourcingM.Oxfo
43、rd university press,1994 8?南京财经大学硕士学位论文?2、技术刚性的形成机理 技术刚性的形成依赖于路径依赖的影响,资产专用性和创新的替代效应。技术刚性的路径依赖是由布莱恩阿瑟提出的。在他的文章中指出：新技术的应用具有报酬递增的效应。先发展起来的某种技术利益凭借先发优势，实现自我强化。而自我强化会产生规模效应、学习效应、协作效应和适应性。通过这几种效应可以发现，主体的行动越是增加回报，就越会被采纳。于是，长期来看，主体的行为模式将会被锁定于这一选择。 通过路径依赖利益发现，企业一旦通过某种途径建立了自己的技术优势， 在路径选择将会遵循这一方向，始终沿着它在相同或者就是在
44、同一个技术领域内发展。虽然技术本身的价值会受到来自于技术环境的影响，环境稳定的前提下，技术价值会相对保持不变，但是当技术所处的环境发生剧烈的变化是，其价值会大打折扣。尽管如此，企业依然难以改变它的技术发展模式。因此，技术的发展会始终沿着最初的选择，技术刚性就会产生。此外在创业初期企业所选择的技术未必是最优选择，在以后的发展中，由于路径依赖性的存在，这种最初的选择就是成为企业技术发展的主要模式。长远看来，这必定会危害到企业的实际利益，阻碍企业发展。 另一方面，企业技术价值主要是衡量核心技术对于企业收益的影响和贡献，检验技术本身的进一步发展和创新的可能性。一般来说，技术的价值可以体现为两个方面：再
45、生性价值和开拓性价值。再生性价值主要是指：企业在现有能力和资源的限制下和相对短暂的时间内重新产生或重复性的开发所提供的价值。开拓性价值则通过促进创新为企业的竞争优势提供长期的基础。再生性价值主要是依赖技术的开发和改进，但是提高或革新的程度相对有限，并且会随着时间的推进而逐步弱化。开拓性价值主要是通过探索性和实验性的学习所获得。技术革新、技术融合和技术吸收的能力较强，对既有路径依赖较少。 我们可以通过考察企业所处产业链的位置来判断其技术刚性产生的原因：一是企业所处产业链的位置。处于产业链上游的企业，基础研发能力较强，热衷于创新。较强的技术延展性可以帮助企业获得更多的进入其他产品市场的机会。但是此
46、类企业往往会因为盲目的迷恋创新所带来的刺激和市场效应，加之技术的路径依赖而走上研发过渡的路子。企业的创新不再是为了满足不断变化的市场需求，此时技术的变革和提升会使企业失去更多的市场机会，阻碍企业成长。但是对于“世界加工工厂”的我国而言，绝大多数企业是处于产业链的下游，是组装或加工型企业。这类企业在基础研发和创新方面严重不足，技术的提升往往是通过对现有工艺或者工法的微调所获得的。产品的创新也只是通过山寨技术而产 9?南京财经大学硕士学位论文?生。这是因为这类企业在技术获取、研发和预测等各方面都欠缺经验和投入。因此，企业会选择自己最容易获取也最容易习得的技术加以使用，当企业发现这种技术能够带给自身
47、利益时，就更加会坚定并始终遵循。由此技术刚性就会产生。 这也就是处于产业链下游的企业多数是技术的追随者和模仿者的原因。 资产专用性也是企业技术刚性产生的一个主要原因。在技术刚性的形成过程中资产专用性主要表现为沉没成本的存在。当企业构建其他新的核心技术能力时，就意味着企业可能要放弃现有的市场和客户、设备和机器以及曾经非常有效的专业知识和技能。企业以前进行的投资产生了巨大的沉没成本进而可能或者已经阻碍到企业的发展，形成了退出壁垒；另外，由于信息的不对称和沉没成本的存在同样会对新技术的投资造成进入壁垒。在信息不完全的情况下，企业无法准确预估投资成本的回收期以及投资风险的大小，从而可能导致投入不足。由此可见，受沉没成本的影响，企业已经形成的品牌、销售渠道、现有客户、设施设备、供应商、等一切资产都可能成为企业变革的负担，对于企业员工而言更是意味着新的工作需要新的知识结构和技能，对于企业的高管们而言意味着需要面对新的客户和市场。因此，如此巨大的成本消耗可能会使企业犹豫并反对实施新技术而坚持现有技术，从而形成技术刚性。 除了路径依赖和资产专用性，创新的替代效应也是技术刚性形成的一个重要原因。熊彼特指出：经济的发展是由企业家创新活动而引起的一个非均衡
