1、-1-广 州 航新航 空 科技股 份 有限公 司 任 职 资格认 证 评价管 理 办法 制度版本记录表 版本 日期 修 订内容 编写/修订 人员 备注 1 2012-3-26 任职资格认证评价管理 办法 王敏军-2-广 州 航 新 航 空 科技 股 份 有 限 公 司 任职资格认证评价 管理办法（试行 稿）一、建立任职资格认 证评 价 管理办法的目的 指导、规范 任职 资格 认证 评价 操 作工 作，保证 认证 工作的 制度 化、规范 化和 例行化。二、适用范围 本管理 办法 适用 于公司 专业 通道（维 修和 研发 技术 通道）的任 职资 格 认 证评 价。三、流程角色及职责 说明 序号 流
2、程角色 流程角 色定义 主要职责 1 被认证 员工 参加任职资格认证的员工 1、填 写 认证 申请 表 2、参 加必 备知 识考 试 3、填 写 认证 评价 表，准备认 证材 料 4、参 加认 证答 辩 5、沟 通认 证评 价结 果 2 员工直 接上 级 被认证员工的直接上级 1、初 审、推荐 员工 申请 认 证的通 道和 级别 2、检查、确定 认证 评价 材 料的真 实性 和有 效性 3、作 为评 价小 组成 员，参 与员工 的认 证评 价 3 人力资 源部 股份公司人力资源部 统一组织公司任职资格的认证工作，包括组织认证培训、认证申请、资格审查、必备知识考试、认证评 价,认证 结果 审核、
3、意见反馈、员 工投 诉处理等 4 行政人 事部 各子公司行政人事部 在人力资源部的指导下，组织所属分子公司任职资格的 认证 工作，包括 组 织认证 培训、认证 申请、资格审 查、必 备知 识考 试、认证评 价,认证 结果 审核、意 见反 馈、员工 投诉 处理等 5 通 道 管 理 委 员会 由专家 和领 导组 成 审核申 请专 业通 道人 员的 认证结 果 6 认证评 价小 组 由通道管理委员会选派，包括 专家 组成员、通道委员会成员、员 工的 直接 上级及再上 级 根据员工提交的认证评价材料，对照申请认证通道的标 准、评分 规则 进行 认证 7 子 公 司 总 经 理/设计 所所长 被 认
4、证 员 工 所 属 子公司/设 计 所 负责人 1、审批子公 司/设计所申请 专业 通道3 级及以下 人员的认 证评 价结 果 2、审 核4、5级 人员 的认 证 结果，审核 破格 申请、-3-特别申 请人 员认 证申 请 8 总裁 股份公 司总 裁 1、审批 破格申 请、特 批申 请人员 认证 申请 和认 证结果 2、审 批4级 人员 的认 证结 果 9 董事长 董事长 1、审 批申 请5级 人员 的认 证评价 结果 四、任职资格认证评 价 操 作流程图 参见“附件1：任职 资格 等级 认证 评价 流程 图”。五、任职资格认证评 价操作 流程活动说明 一）阶段一：资格审 查阶 段 活动号 角
5、色 活动内容 配套模板 A01 人力资源 部 组织召开任职资 格认证评 价的启动会，确定工作 目标 A02/A03 人力资源部/行政人事部、评 价小 组、被认证员 工 人 力资 源部组织(行政人事部 协 助组织)评价小组和被认证 员工参加 认证培训，使 其掌握认证材料的 准备和认 证评价的方法，并布置 工作 计划 A04/A05 人力资源部/行政人事部、被认 证员 工 人 力 资 源 部 组 织、指 导(行 政 人 事 部 协助组织)被 认证 员工 填写 认证 申请表，被认 证员工填 写认 证申 请表 附件2：任职资 格 等 级 认 证申请表 A06/A 07 员工直接 上级、人力资源部/行政
6、 人事 部、子 公 司 总 经 理/设计所所长、总裁 1、由员 工本 人申 请认证，直接上级 初审 并推荐，再由 人力 资源 部/行 政人事 部审 核：1）确定 员工 是否 满足 申请 认证的 通道、级别、级 等的 条件 2）申请 表填 写格 式的 正确 性，以及 填写 内容的真 实性 2、不同 人员 认证 申请 的审 核、审批 先后 顺序：1）申请 专业 通道 认证 的人 员，由 人 力资 源部/行政 人事 部审 核。2）例 外认 证（破格 申请 认 证、特批 申 请认证）人员，由 人 力资 源部/行政人 事部、子公司总 经理/设计 所所 长 审 核，总 裁审 批。附件2：任职资 格 等 级
7、 认 证申请表 A08 人力资源 部 人力资源部将公 司全体员 工认证结果进 行备案-4-二）阶段B：认证评价阶 段 活动号 角色 活动内容 配套模板 B01/B02 被 认 证员 工、人力 资源部/行 政人 事部 对于首 次认 证和 晋级 认证，组织 专业 必备知识考 试（升 等认 证不 再 考试）。考试 通过者，可以 继续 参加 后续 的认证 环节。考试 的 得 分 不 计 入 认 证 总 分。考 试 未 通 过者，退 出本 次认 证 B03/B04 被 认 证员 工、人力 资源部/行 政人 事部 对照被 认证 员工 申请 认证 的通道、级 别，组织、指 导员 工填 写 认 证评价 表，准
8、备评价 材料。申 请材 料的 有效性：1）首 次认 证：不限 定申 请 举证资 料的 时间 2）例 行认 证（包 括晋 级和 升等的 认证）：上次晋 级认 证以 后的 新材 料（即 担任 本职位层级 任职 期间 的材 料有 效）附件3：任职资 格 等 级 认 证评价表 B05 员工直 接上 级 检查 认 证评 价表，确 认员工 认证 材料的真实 性和 时效 性，并签 字确认 附件3：任职资 格 等 级 认 证评价表 B06/B07 被 认 证员 工、人力 资源部/行 政人 事部、认证评价 小组 1、根据认证评价表，对员工进行认证评价：1）对于 首 次认 证、晋 级认 证和特 别认 证：专业通
9、道：1级 采用 直接 评 价方式，2 级采用直接 评价 或答 辩方 式，3-5级 采 用答 辩方式 2）对于升等认证，依 实 际 需 要 采 取 以 下一种或 多种 方法 相结 合的 方式：a）采 用与 晋级 认证 相同 的 方法 b）对 于认 证3 级 及以 下级 别的员 工，上年度 绩 效 结 果 等 级 为S 的员工可以 不 需 要 认证，直 接晋 升一 个级 等 2、对于认 证 通 过 者，根 据 相 关 的 规 则，换算通 过的 级等。对 于认 证未通 过 者：1）首 次认 证：降级 重新 申 请认证 的级 别 2）晋级认证：保留原来的级别和级等，不再申 请晋级 认证 3）升 等认
10、证：保留 原来 的 级别和 级等 附件3：任职资 格 等 级 认 证评价表-5-三）阶段三：审批阶 段 活动 号 角色 活动内容 配套模板 C01 人 力 资 源 部/行 政 人事部 1、统计、汇总各通道、各级别的认证结果 附件 6：任 职资格 认 证 评 价 结果审批 表 C02/C03 通道管理委员会、子公 司 总 经 理/设 计 所所长、总裁、董 事长 1、对 各通 道、各级 别任 职 资格认 证的 结果进行 审核，重 点在 于审 核认证 过程 的规范性，以及 是否 符合 公司 任职资 格管 理的其他相 关规 定 2、各 类人 员认 证结 果的 审 核、审 批先 后排序：1）申 请专 业
11、通 道1-3级的 人员，由 人 力资源部/行 政人 事部、通 道管 理委员 会主 任 审核，子 公司 总经 理/设 计所 所长 审 批。2）申 请专业 通道4级 的人员，由 人力 资源部、通 道管 理委 员会 主任 审核，总裁 审批。3）申请 专业 通道5级 人员，由人力 资源 部、通道管 理委 员会 主任 审核，董事 长审 批。附件 6：任 职资格 认 证 评 价 结果审批 表 C04 人力资源 部 人力资 源部 将公 司全 体员 工认证 结果 进行备案 C05/C06 员工直接 上级、被 认证员工 被认证 员工 的直 接上级 向 被认证 员工 沟通、反 馈认 证评 价的 结果。员工 如果
12、对认证评价 的结 果有 异议，可 以向人 力资 源部门提请 申诉 C07 人力资源 部 对认证 结果 进行 公示 C08 人力资源 部 被认证 员工 如对 认证 的结 果没有 异议，则将认证 评价 过程 的相 关工 作文档 归档，本次认证 评价 过程 结束 六、任职资格认证评 价 流 程关键活动操作指南 一）任职资格认证 的类 型 1、首次 认证：在 如下 情况 时，公司 将组 织首 次 认 证：1)标准建立/升级：任 职资 格 标准体 系初 次建 立/大 幅度 修订 后，员 工需 重新 认证或补充 认证；2)新入职的员工（校招）：新入职 员工 在公 司工 作满 一年且 通过 上岗 考核 以后
13、，方可进 行任 职资 格认 证；a)新入职员工（社 招）：新 入 职员工 在公 司工 作满 一年 后方可 进行 任职 资格-6-认证；3)转换通道者：转 换通 道后 一年内 需按 新的 通道 标准 完成认证。2、例行认证：包括 晋 级认 证 和升等 认证，公 司每年 定 期组织 一次，符 合条 件者 参与。员工参 加认 证的 时间 间隔 为 一年（未 通过 者，可以 参加下 一次 认证）。1)晋级认证：对于专 业技 术通 道，不能 跨级认 证，达到 低级 别最 高等才 允许 申请 晋级 认 证；2)升等认证：员 工申 请升 等 认证时 可跳 等认 证。3、例外认证：因 特殊 需要，经 公司批
14、准组 织的 认证，包 括特批 申请 和破 格申 请的 认 证。二）资格审查 1、认证通道申请：员工 对 照 通道等 级定 义、基本 条件，结合 自身 承担 的职 位，申请认证的通 道和 级别。由 员工 提出申 请，直接 上级 初审 并推荐，再 由人 力资 源部/行政 人事部审 核。员工 最多 可申 请2 个 通道，即 申请 通道 的 投入时 间占 工作 总时 间的50%以上，但 每 年仅 允许 参加1 个通道 的认 证。2、晋级认证资格审查的 依据/内容：1)任职资格等级标准中 的“关键能力特征与基本 条件”：“关键能力特征与基本条 件”全 部达 到要 求；通道转换：a)对于主动申请转岗，或者
15、 因为不胜任原有工作 调岗 的人员：按 新通道的标 准进 行认 证。（即 原有的 通道 等级 最多 保留 一年）；b)对于公司进行轮岗培 养的 人员：按公 司人 才培 养管 理相关 规定 处 理。社招人员：按新 通道 的标 准认证，主 要参考“关 键 能力特 征、基本条 件中的其他 条件”，学历 与工 作经验 作为 参考。2)首次认 证 工 作年 限计 算以 毕业证 日期 作为 工作 年限 的起始 日期。3)“例行 认证”中的“晋 级 认证”，以申 请认 证等 级 对应的 工作 年限 与下 一个 等级对应 工作 年限 的差，即 通过下 一个 级别 认证 的时 间。4)工作年 限统 计中 以毕
16、业证 日期为 工作 起始 时间。本 硕博非 连续 攻读 的人 员，期间工作 经验 累积 计算。3、升等认证资格审查的 依据/内容：1)已经通过的任职资格 等级：未获 得最 高级 等者；-7-2)年度绩效考核 成绩：上 年 度绩效 成绩 为合 格（考核 结果等 级为B）及 以上。4、资格审查的破格处理：1)对于晋级认证（含首 次 认 证），按如下规则破 格审 查：对于“关 键能 力特 征和工作 成果 要求”特别 突 出，而“学 历与 工作 经验”未 达到 要求 者，可 以提请破格；2)对于升 等认 证，无破 格处 理。三）认证评价的内容 和模 式：1、“首次认证、晋 级认证 和例外认证”：1）评
17、价内容：必备 知识 考 试、工 作过 程行 为标 准的 评价。2）评价模式：专业通道：1级 采用 直接 评 价方式，2 级可 采用 直接 评 价或答 辩方 式，3-5级采用 答辩 方式；2、升等认证：公 司 根据 情 况选择 以下 某种 方法 和多 种方法 的组 合：1）方法一：采 用与 晋 级认证 相同 的方 法；2）方法 二：对于 认证 三级 及以下 级别 的员 工，上年 度绩效 结果 等级 为S 的员 工 可以不需要 认证，直 接晋 升一 个级等。3）方法 三：对 照上 次认 证 情况，针对 个别 要项，提 供能够 说明 能力 提升 的更 有力证据、短板 要项 的举 证，不再重 复全 部
18、要 项的 认证 工作。四）申请材料的有效 期：对 于员 工提 供的 申请 评价材 料，按如 下规 则管 理：1、首次认证：不 限 定时 间。2、例行认证：上 次 晋级 认 证以后 的新 材料。五）认证答辩过程 1、被认证员工自我 介绍（参考时间：1 2 分钟）：被认证 员工 简要 介绍 自己 的情况，包括：毕业 时间、参 加工 作的 时间、入职 时间、在 公司主要 承担 的职 位和 主要 工作职 责等 信息。2、认证答辩（参考 时间：30 45 分钟）：认证答 辩时，由被 认证 员 工先自 我介 绍，然 后评 委 针对这 几个 要项 进行 提问（员 工也 可以不自 我介 绍，直 接由 评 委提
19、问。视具 体情 况，由 答辩主 持人 控制）。提 问 结束后，评委 对-8-这几个 要项 进行 评分。评 委评分 时，不考 虑权 重，按5分 制评 分，最小 评分0.1 分（统计 总分时再按 权重 折算）。对照每 个行 为要 项的 标准，根 据被 评估 对象 在日 常 工作中 的行 为表 现，对 被 认证员 工提供的 评 价材 料（举证）进行 判断。如 果出 现以 下情 况，可以要 求被 认证 人重 新 补 充评价 材料，或进行 提问：1）评价材料（举证）不合 适：评价 材料 不能 证明 被 认证员 工已 达到 标准 的要 求，包括 评价 材料 与标 准要 求的 内容不 符合，或 评 价材 料
20、 是其他 人员 完成 的，或 评 价材料 是想 做的但实际 上是 没有 做的 等等。2）评价材料（举证）不充 分：能够 证明 被认 证人 做 过，但 不知 道做 的效 果如 何（深度和频 度），或 者 评 价材 料 是正 在做 的，但没 有完 成的。3、被认证人回避，评委讨 论（参考时间：3 5 分钟）：认证小 组成 员单 独打 分，不区分 权重。在某 个行 为 的评分 中，若 任意 两位 评 委的 单 项分差超过1.5 分，需 要评 委就 认证得 分进 行讨 论（先由 评高分 的评 委阐 述理 由）。经过 讨论 后，如果评 委之 间的 评分 分差 仍然不 能调 整到1.5（含）以内，则将 评
21、分 最高 的评 委 评分 和评 分最低的 评委 评分 去掉，直 到分差 在1.5（含）以内 为 止。4、主管根据讨论结 果向被 认证人提出2 3 个改进点（参考时间：1 2 分钟）：如果哪 些方 面能 够改 进提 高，更 有利 于被 认证 员工 更好的 完成 本职 工作？如果哪 些方 面能 够改 进和 提高，更有 利 于 被认 证员 工未来 的职 业发 展？六）认证 评价小组的 组建 和管理 1、各级别认证评价 模式、评价小组成员来源：认证评 价小 组 由57 位成 员 组成，包括 专家 组成 员、通道委 员会 成员、员工 的 直接上级及再上 级。2、关于通道管理委员 会 的组建：公司每个 通
22、 道可 组建 一个 通道管 理委 员会，承 担本 通道员工 的 认证 评价。达到3级 及以上 的人 员，具备 成为 通道 管理委 员会 委员 的基本 资格，由 总裁 任命 通道 管理 委员会 成员。3、组建评价小组时，从通 道管理委员会中 选派 的专 家评委 应当遵循以下 原则：1)选派的 专家 评委（专 家组 成员除 外）不能 低于 被认 证人员 的申 请认 证的 级别；2)选派的 专家 评委 应当 熟悉 被认证 员工 所从 事的 专业 工作；3)4、5级 人员 的认 证，可以 安排与 本通 道 业 务相 关的 其他 通 道的 专家 参加；-9-4)选派的 专家 评委 最好 熟悉 被认证 员
23、工 的日 常工 作（可选）。4、评委的管理：各 评委 特别 是员 工的 直接上 级 应 客观 公正 的对 被认证 员工 进 行 评价。如 果 员工直 接上级的评分 高于 所有 评委 的平 均分1 分以 上，员工 直接 上级 的评 分将 不计 入评 委评 分。七）5 分制评分标准 评分 含义 评判标准 5 分 超标（卓越）已经形 成了 职业 化的 做事 习惯，过程 规范 具有 一贯 性。即 要求提供的举证材料，全部都能够提 供频次要求数量的、合格 的材料，日常 工作无明显 的失 误 总是能 提前 或按 时完 成，任职活 动输 出超 出质 量要 求；或 者一 定的 有创造性，有 公司/业 务领 域
24、 的重大 贡献、突 出成 果 4 分 全部达标（优秀）绝大部 分情 况下 能够 按时 保质完 成，活动 输出 完全 符合规 定要 求 标准要 求的 内容 都能 够提 供一个 合格 的证 据，即都 曾经做 到过（达 到3 分）要求提 供的 各举 证材 料项，都能 够提 供要 求数 量的 合格材 料，即全部评价小项一贯性做的 不错 3 分 基本达标（及格）从工作 覆盖 面、频 率来 看，平 时基 本都 做了，未 出 差错，属 于正 常情况 标准要求的内容都有 一个 合格的证据，即都曾 经做 到过 没有突 出表 现，与期 望值 有一定 差距 2 分 少部分达标 过程规 范性、输 出质 量、完成时 间
25、、工作 主动 性等 方面都 存在 较多 需改进的 地方 要求提 供的 举证 材料，1/3 以上无 法提 供一 个合 格的 证据，即没 有做 到过 1 分 不达标 要求提 供的 举证 材料，只 有不超过 1/3 的标 准做 到 过 或者工 作中 有重 大的 失误 八）认证结果的管理 1、认证级别、级等 的确定：先将同 一个 通道、同一 个 级别的 员工 按认 证得 分从 高到低 进行 排列，然后 按“得 分 比例”双 控的 方式 划分 人员 的级等。得 分和 比例 由公 司每年 在认 证前 确定。所认证 的任 职资 格标 准存 在排他 项的 行为 要项 时，若员工 该要 项得 分未 达 到 3
26、分（按 5分制计 算），则 员工 本次 认 证直接 计为 不通 过。审批认 证结 果时，如果 审 批者对 认证 的结 果有 异议，需 要与 通道 管理 委员 会 主任、人 力资源部/行政 人事 部 沟 通，通过调 查审 议后 给出 处理 意见。2、认证结果的调整：董事会 召集 专家 委员、管 理 层召开 联合 办公 会议，若 对 于每次 认证 的结 果（按人 数 比例、认证得 分）持有 疑义 的，经调查 沟通 确认 后可 以对 认证的 结果 进行 调整。-10-七、附件 附件1：任 职资 格 认 证评 价 流程 图（PPT）附件2-1：任 职资 格 认 证 评价 申 请表（适 用于 首 次认证 和例 外认 证）附件2-2：任 职资 格 认 证 评价申 请表（适 用于 例 行认证）附件3：任 职资 格 认 证评 价 评价 表 附件4：任 职资 格认 证评 价结果 审批 表 附件5：航新维修技术 通道任职资格等级标准 附件6：航新研发技术 通道任职资格等级标准 八、其他 1、本 管理 办法 自颁 布之 日 起生效、试 行期 为 一 年；2、公司 人 力资 源部 负责 本 管理办 法 的 制订、修 订和 解释。
