1、13贸易经济进口贸易、人力资本与地区技术创新 陶 梦 梦 南 京 师 范 大 学商学 院摘 要：明晰进口贸易对技术创新的影响及其机制，有助于在改革开放的进程中更好促进地区创新发展和经济增长。本文选取 15 个我国主要进口贸易来源国，利用 2007 年-2020 年我国 30 个省市自治区（除西藏外）的面板数据进行实证分析，探究进口贸 易获得的技术溢出对我国技术创新的影响及作用机制。结果显示，进口贸 易技术溢出对地区技术创新具有显著的拉动作用，并且在这一作用机制中，存在人力资本的中介效应，即进口贸 易技术溢出能通过提升人力资本水平来带动地区技术创新。关 键 词：进口贸 易；技术溢出；技术创新；人
2、力资本一、引 言一直以来，通过进口贸易获得国际技术溢出都是促进一国技术创新的务实之举。一方面，受经济全球化日益加深的影响，技术和知识被赋予世界性和时代性，先进科学技术、知识以及创新资源不仅局限于某一个国家，而是以一种分散化状态遍及全球多个国家。一国仅依靠本国的创新体系和资源来提升技术创新水平无疑是艰难的。另一方面，自加入WTO 以来，我国对外贸易蓬勃发展，进口贸易在对外贸易活动中的比重平稳上升。据统计，2022 年上半年我国进口总额达到 8.66 万亿元，约占进出口总额的 43%。虽然经济呈迅猛发展态势，但我国高科技发展相对滞后，在全球链条分工中处于低端的现实并未改变。对于我国这样与发达国家还
3、存在一定技术差距的贸易大国来说，必须要本着学习最新技术创新成果的这一目的参与国际贸易，充分利用进口贸易的技术溢出效应。当 前 复 杂 的 国 际 形 势 背 景 下，研 究 进 口 贸 易 技 术 溢 出 具 有重要意义。这就需要明晰进口贸易技术溢出与地区技术创新之间的内在联系以及内在机制。弄清这些问题不仅有助于更好地利用进口贸易的发展来推动地区技术创新，同时也可加深对双循环新发展格局战略背景下进一步扩大开放的认识和理解，为我国地区经济高质量发展提供路径选择。二、文 献 综 述很多研究都对进口贸易作出了论述，其中多数集中在进口贸易技术溢出对进口国经济发展的贡献、进口贸易技术溢出对技术创新的影响
4、机制和进口贸易技术溢出效应的影响因素三个方面。第一，在进口贸易技术溢出对进口国经济发展的贡献方面，Coe、Helpman（1995）通过实证验证了贸易伙伴国的研发资本存量能促进一国全要素生产率的增长。赖明勇、张新等（2005）均认为进口贸易技术溢出是一国经济增长的重要源泉之一。第二，在进口贸易技术溢出对技术创新的影响机制方面，一部分学者得出进口国企业可以直接获得国外先进技术和研发资源，通过模仿和吸收附带在进口商品中的高新技术，提高对国外技术的运用能力，促进企业研发能力的提升。此外，进口贸易带来的竞争和挤压也会对进口国研发投入产生激励作用。第三，在进口贸易技术溢出效应的影响因素方面，赵伟、汪全立
5、（2006）认为进口贸易对技术创新水平的作用受到人力资本的影响；毛其淋（2010）则从人力资本的门槛效应进行检验，发现人力资本要达到一定水平，才能与进口贸易技术溢出相结合以促进技术创新水平的提升。综合来看，上述文献虽然论证了进口贸易对技术创新的作用，但存在以下不足：第一，忽视了 人力资本在进口贸易推动技术创新过程中的传导机制；第二，多数学者较片面地用单一指标譬如全要素生产率、专利数量等来衡量地区创新水平。与已有的研究相比，本文可能的边际贡献在于：第一，基于中介效应模型，验证人力资本在进口贸易技术溢出和地区技术创新关系中的传导机制，深化其对进口贸易带动区域创新驱动机制发展的内在诠释；第二，本文充
6、分考虑了影响地区技术创新的各种因素，从地区技术创新投入和产出两个方面，利用主成分分析法得出地区技术创新综合评价指标体系，更加准确全面地衡量技术创新水平。三、理论基 础 与 研究 假说1.进口贸易对地区技术创新的直接影响分析通过已有文献可知，进口贸易技术溢出对地区技术创新的影响至少表现在三个方面：第一，进口贸易的示范模仿效应。我国的一些企业能够积极学习内化附带在产品上的知识和技术，以较低的成本对进口产品中的技术进行复制和模仿，来提高自己的技术创新水平。第二，进口贸易的“干中学”效应。“干中学”效应基于知识的“溢出效应”和“边干边学”的作用，指企业在进口产品的过程中除了对先进技术进行简单模仿之外，还在此过程中进行了二次创新。第三，进口贸易的竞争效应。通过发挥“鲇DOI:10.14013/ki.scxdh.2023.02.019
