1、孵化器的孵化三螺旋理论的解释第 24 卷第 3 期2007 年 3 月科技进步与对策ScienceTechnologyProgressandPolicyVO1.24NO.3Mal“.2007孵化器的孵化三螺旋理论的解释苏竣.姚志峰(清华大学公共管理学院,北京 100084)摘要:从三螺旋理论视角分析了孵化器的孵化机制, 认为孵化器是大学,产业和政府三螺旋系统演化的高级组织形式,并分析了三螺旋系统下孵化器与大学,产业和政府三方良性互动的动力机制.最后,结合中国孵化器的发展阶段提出了相关政策建议.关键词:孵化器;三螺旋;大学科技园;创业服务中心;组织演化中图分类号:F0913.54 文献标识码:A
2、 文章编号:1001 7348(2007)030001030 前言孵化器的概念从 20 世纪 50 年代中后期首次提出来到现在,在理论和实践上都已有了相当大的发展.现阶段关于孵化器产生和发展的理论研究主要有:赵佳.(2oo3)分析了孵化器的理论基础,即区位优势理论,公司空间扩张理论,空间生产生命同期理论以及核心资源理论.黄曼慧(2001)认为 ,孵化器产生的经济学理论基础还在于规模经济理论和分工理论.钱平凡(2001)分析了孵化器得以产生并能有效运作的企业创业理论和社会网络理论.还有学者从企业能力理论,产业集群理论和创新网络理论来分析孵化器产生的原因.这些理论都从某个角度解释了孵化器产生和发展
3、的原因,但是它们要么忽视了社会经济生活中实际存在的政府作用,要么单纯地从资源,组织发展或网络的视角来分析,忽视了组织和网络相结合是孵化器的产生与发展的重要推动力.本文综合考虑了大学,产业和政府三方相互作用,从大学,产业和政府三重螺旋互动来分析孵化器是如何孵化的.1 关于三螺旋理论1995 年美国学者 Etzkowitz 和荷兰学者 Leydesdofff 提出了“ 大学一产业一政府“关系的三重螺旋创新模型 .Etzkowitz,Leydesdofff(2000)认为作为经济社会中的三大组织主体,大学,产业和政府三者之间的互动,交叉,重叠构成了知识经济的发展基础和动力源泉.大学和产业的触角均已开
4、始伸向先前属于对方的领域.在一定条件下,大学可以扮演企业的角色,帮助其在培育新技术的机构中组成创始公司(start ups).这样的企业式大学包含和超越了原先教育与研究的使命,除了知识再生产和系统地进行科学创新的使命外,又增添了经济开发的使命.大学除了起着传统的提供训练有素的人员和基础知识的作用外,还是信息,技术和地区发展的源泉.政府的角色也表现出一些矛盾性和复杂性,即政府一方面在向学术机构施加着激励诱因,另一方面也在超出公共管理,教育,研究,文化保存等传统职能,而变得更加注重“财富创造“ 了 .例如 ,政府可以扮演企业的角色 ,通过资助项目和改变管理环境来支持这些企业的新发展.冷战以后,诸如
5、美国等一些具有经济领域自由放任传统的国家,政府已开始介入国民经济的创新动力问题,一些前社会主义国家也逐渐从对科学和技术的政策钳制中摆脱出来并引入一些自由原则.企业也可以扮演大学的角色,常常开展具有和大学一样高水平的培训和研究.随着大学,产业,政府各自逐渐承担起其它机构的角色,一种“三重螺旋体“ 模式出现了.大学,产业和政府每个子系统都像一股螺旋上升的螺旋线,而三者的互动,交叉,重叠和融合则演变出各种各样的关联模式和组织结构.这些关联模式和组织结构给予每个主体强烈的反馈,这种反馈又促使大学,产业和政府不断地调整三者之间的关联模式与组织结构,从而使得整个社会经济系统不断进行着“否定之否定“ 的螺旋
6、上升式发展2 孵化器的孵化三螺旋理论的解释三重螺旋模型是有别于传统线形模型的一种创新模型,它在知识资本化的不同阶段捕捉了包含公共,个人以收稿日期:20060529作者简介:苏竣(1965 一), 男 ,北京人,清华大学公共管理学院教授,博士生导师,研究方向为公共科技政策,公共政策与管理;姚志峰(1980 一 ),男, 北京人,清华大学公共管理学院硕士研究生,研究方向为公共科技政策,公共政策与管理.?2?科技进步与对策 2007 拄及学术层面制度设置中的多元重叠关系.这 3 个制度层面正在创新过程的各不同阶段以联动融合螺旋模式逐渐协调在一起,这便形成了所谓的“三重螺旋体“.2.1 孵化器是三重螺
7、旋发展到组织阶段的一种高级形式从理论上讲,相对于双重螺旋或者在两动态环境下的共同演化,由三重主体互动的系统具有不稳定性,因为任何一方微小的变化都会引起其它两方作出反应,调整自己的螺旋发展轨迹与参与系统的互动模式,而这种反馈又会作为一种新的变化,刺激其它两方做出调整.这种反馈有正反馈和负反馈之分,如果有合理的动力牵引.正反馈会超越抵消负反馈.从而使得三方的演化更加深入与复杂.整个三重螺旋系统不可能长期稳定,必然是处于动态演化中的.三方的复杂性演化遵循着关联的复杂化(量的增多) 和由关联到新的组织实体的出现(质的突变)两种演化途径交叉进行,资金流,技术流,知识流,信息流,人才流,政策流通过这些关联
8、在三方之间互动(见图 1).合,在构建大学,企业和政府之间联系和沟通的基础上,促进新企业的孵化,从而带动新的产业兴起和新的大学,产业以及政府之间的互动,如企业孵化器,创业服务中心,大学科技园等.它与之前大学,产业和政府之间双边界面的互动形式最大的不同之处在于,它整合了创新过程中的几乎所有服务功能,沟通了大学与产业界的研发联系,通过政府对创新政策的支持集合,聚集了大批的知识,技术以及具有企业家精神的创新人才,提供完善的创新中介支持与网络服务,吸引大量创新资金和风险资金.总的来讲,它整合了 3 种资源:创新资源以大学为源泉的知识和技术以及具有企业家精神的创业人才;政策资源整合了政府对于创新支持的政
9、策集合;资本和社会资源 吸引了产业界创新资金和风险资金以及以市场为导向的专业化中介服务网络资源.正是由于它整合了这 3 种关键资源,因此提高了创新企业的成活率和成功率.2.3 三螺旋系统下的孵化器动力系统前面已经分析过,大学,产业和政府在演化中呈现出图 1 三螺旋体系下孵化器“孵化“ 示意图初期阶段也许仅仅是“一对一 “式的双边接触,这种单一低层次模式最容易发生,规模也最大,比如大学与产业界的专利转让,技术转移,委托研究,技术咨询和服务,捐赠和专项资金资助等方式.更深入和复杂一点的方式或许是“ 一对二 “式的映射式关联互动或两两合作而产生的新组织 f 低层次的突变), 例如联合实验室,国家重点
10、实验室,工程研究中心等.从理论上讲,大学,产业和政府三边合作的关联模式是比双边的关联模式更加高级的一种螺旋互动,是大学,产业和政府三边互动深化到一定阶段的产物.虽然新的三边互动组织的出现可能表现为“突变式“, 从而难以预测其产生的具体时间,但是可以预见,一种整合多种功能的,构建大学,企业和政府三边关联和互动的组织的出现是必然的.2.2“孵化器 “整合了大学 ,产业和政府提供的 3 种资源在实践上,20 世纪 50 年代中后期出现了一种新型的社会经济组织创新孵化组织,它提供了多种功能的整“刺激 反馈 新的刺激 新的反馈“ 这种循环机制,而这种反馈对于三方的合作互动来说,又有正,负反馈之分,只有正
11、的反馈才能强化大学,产业和政府的互动合作,使得这种互动不断深入以至于突变出新的形式.那么大学,产业和政府是如何找到各自的正反馈,从而不断强化这种三边演化动力的呢?f 见图 21组织理论认为,组织的根本任务是维持组织的生存与发展,因此它必须不断地与外界进行资源的互动,吸收资源,提供产品或服务.从理论上讲,政府具有公共管理和服务的职能,政府的维持和运转依赖于税费收入,对外则提供政策资源和公共服务.政府只有不断地提高公共管理和公共服务的能力,才能满足纳税人和社会的要求,实现良性运转.政府的组织行为从根本上是受制于这个机制的,它会不断地根据其“产出对象“ 的反应来调整自己的策略和行动,这也是政府子系统
12、不断演化的动力.在三重螺旋系统里,大学具有教学,科研和促进经济发展三重使命,其运转也需要资金和人力资源,因此其投入机制上也有多种来源,其产出主要为新知识,新技术,新思想以及高素质人才.大学只有不断地产生新的知识和技术,培养高素质的人才才能不断地从政府,企业和社会获取资源,从而促进其自身的发展.产业的动力来源于其不断产生和获取超额利润的能力,而创新正是不断提供这种能力的源泉.创新需要有资金,人力和技术的不断投入,由此产生符合市场需求的商品和服务,因此,产业只有不断提高其核心竞争能力,才能实现自身的良性发展.在孵化器的孵化过程中,政府拥有资金和组织调控能力,是技术创新政策和环境的创造者,能够承担一
13、定的技第 3 期苏竣.姚志峰:孵化器的孵化?3?图 2 三重螺旋动力系统术创新风险.政府向孵化器提供政策资源,而随着孵化器的发展和孵化企业的壮大,政府获得税收资源,减轻了扩大就业的压力,形成新的产业和经济增长点,同时,对于社会还有很强的示范带动效应和知识溢出效应.这样,政府与孵化器的互动也纳入到了其自身系统的良性互动之中.大学拥有较丰富的知识储量,先进的技术设备以及较强的技术开发能力.同时还培养技术人才和具有创新精神的创业管理人才,包含和交融各种文化并孕育着创新文化.大学向孵化器里输出知识,技术和创业人才以及创新文化,从与孵化器的互动中获得资金来维持运转,改进设备,培养人才,获得新的经验来创造
14、新的知识,完善自身的学科建设,获得新的信息需求来开发新的技术.这样大学与孵化器的互动也纳入到了大学自身系统的动力机制之中.产业具有较强的创新需求和较强的物质能力,能敏锐地捕捉市场需求.提供持续的创业资金和风险投资.可提供专业化的中介服务.随着孵化器的发展和孵化企业的壮大,产业可以获取投资回报,技术溢出,人才输入,产业升级,甚至还可以扩展新的产业集群和新的市场.这样产业与孵化器的互动也纳入到了产业自身系统的动力机制之中3 结论与政策建议以知识为基础的经济和社会发展必须依靠政府,产业和大学三方的互动.这个复杂的螺旋互动系统包括双边,三边等不同层次以及线性关联模式和衍生组织结构两种互动类型.而孵化器
15、的产生正是政府,大学和产业三者互动的产物,是三螺旋衍生组织结构中的高级阶段.在大学,产业和政府之间的资金流,知识流,技术流,人才流,政策流,信息流的互动过程中,存在正反馈和负反馈两种互动机制.只有三大基础系统与孵化器的互动符合各子系统的动力循环机制时.才是正的反馈.只有正的反馈超越抵消负的反馈,三方互动才能持续深入,从而推动孵化器形成整合政府政策资源,大学创新资源和产业资本,社会资源,为新企业提供孵化商品和服务的,良性运转的动力系统.随着孵化器数量的增多,孵化器之间的互动也会开花结果,新的关联模式和更复杂的组合结构将会形成.孵化器的专业化分工和国际化将会加快.我国正处于孵化器自身动力系统逐步形
16、成和完善的阶段.前期以政府和大学强力推动的局面正在逐步演变为政府主导,大学积极推进和产业界积极参与的三方互动态势.要有良性的发展首先得对大学,产业,政府和孵化器之间的动力循环有个全局性的认识.在这个认识基础上.结合自身的条件,找准定位.从而形成一个良性的自我运转的动力系统.无论这是一个赢利模式还是非赢利模式.其关键在于孵化器必须完善组织的实体性.处理好和三方的关系,特别是与政府和大学的关系.在与三者的互动中不能仅仅是资源的吸收者,还要有正反馈(不仅包括资金的反馈,还应包括知识流,信息流,技术流的反馈),从而在孵化器良好运行的同时也能促进大学,产业和政府 3 个基础系统的良性运转,只有这样,孵化
17、器的发展才是可持续的.随着孵化器数量的增多和规模的扩大.孵化器组织群如何互动也成为一个亟待研究的问题.可以预见.竞争和分化不可避免.在这个过程中,对于政府来说.应改变过去一味大规模地创办孵化器,长期用财政等手段补贴运营的方式;对于大学来说,在提高科研成果产业化能力以获取收益的同时,应该保持自身的教学和研究活力:对于产业来说,应该控制好投资风险,正确应对新技术的影响和激烈的市场竞争,抓住机遇进行技术跃升和产业升级:对于孵化器来说,在孵化器组织群中的竞争与互动中,专业化,国际化和在专业化基础上的整合应该作为发展的方向.所有这些,都还需要在三螺旋系统中进一步深化研究.参考文献1赵家宝,卢锐 ,盛昭翰
18、.西方孵化器理论研究J.管理工程学报,2003,(4):1oo 一 102.2黄曼惠,黄燕 .孵化器产生和发展的经济学理论基础J.科技进步与对策,2001,(12):142 143.3钱平凡,李志能 .孵化器运作的国际经验与我国孵化器产业的发展对策J,管理世界,2000,6):7884,4李刚,张玉臣 ,陈德棉,孵化器支撑环境研究J.科学学与科学技术管理,2001,(6):23 25,5王成军,基于 TH 的大学,产业,政府关系研究D.www.edu.dl,,2003.6王成军.官产学三重螺旋研究知识与选择M.北京:社会科学文献出版社,2oo5,7关亨利?埃茨科威兹.三螺旋M.周春彦译.上海:东方出版社.2oo5.8LoetLeydesdorff.KnowledgeBasedInnovationSystemsandtheModelofaTripleHelixofUni?versity-?Industry-?Govem-?mentRelations.ResearchPolicy,2000,29(2):109123.(责任编辑: 来扬)
