1、审计局 XX 年廉政风险防控示范点创建情况工作总结根据 xx 县源头治理腐败工作领导小组关于印发的通知要求，我局认真开展廉政风险防控工作示范点活动，通过强化组织领导、严格制度建设、明确创建措施等，于10 月上旬完成创建档案材料整理印制，廉政风险防控手册、自由裁量权清理台账、风险信息登记台账三套资料已上交你委。现将该项工作情况报告如下：一、建立组织机构，研究创建方案在 xx 县源头治理腐败工作领导小组关于印发的通知下发后，我局及时成立局长任组长，值班局长及其他班子成员为副组长，办公室、监察股等负责人为成员的示范点创建工作领导小组。同时，专门召开会议研究创建方案，明确创建工作指导思想、工作原则、工
2、作目标、实施进度等，提出了加强组织领导、注重痕迹化管理、加强协调督办、注重总结提高等具体要求。要求各股室、各分局要加强工作过程的管理，注意资料的收集，确保做到有一册、两台帐、三个通知书，并整理成册。同时，提出了清理完善党风廉政制度建设、认真抓好党风廉政建设宣传月、撰写廉政格言警句等活动，营造示范点创建的环境和氛围。二、立足规范建设，清理完善党风廉政制度按照局示范点创建工作领导小组安排，我局组织办公室、监察股等相关股室，对我局党风廉政建设制度进行了全面清理，完善了其他相关制度。按照创建工作要求，开展了清权确责方面的防控权力清单、权力运行流程图、风险排查、防控措施制度等相关工作，制定了“三重一大”
3、集体决策制度实施办法、廉政风险防控工作实施细则、权力运行风险信息收集登记制度、风险预警处置制度、预警处置督查制度、结果回告制度等。与此同时，经局长办公会议研究决定，近期还将对全局包括工作制度、机关党建、政务公开、学习宣传、安全维稳、后勤保障、党风廉政、组织机构、工作流程、岗位职责等近 60 个规范性制度进行修改完善，拟于明年组织实施。三、立足精神引导，强化思想教育今年按照统一要求，我局除通过开展治庸问责、党风廉政建设宣传月等活动促进干部职工思想升华外，还创新党风廉政教育措施，提出了整合“五项教育”，让党风廉政建设工作深入人心。今年以来，我局以“心灵教育”、“会议教育”、“文化教育”、“制度教育
4、”和“警示教育”五项教育为抓手，力抓党风廉政建设的思想建设，将党风廉政深深注入审计人员心中。一是心灵教育，推心置腹，坦诚谈心，共树勤政廉政大旗。在开展的“凝心聚力、争做新时期实干家”的交心谈心活动中，局长与班子成员、班子成员与分管股室审计人员均开展了谈心谈话活动，要求干部职工在交友、谋政、处事、生活、娱乐等各项言行中保持合理界线，树立正确的人生观、价值观、金钱观、名誉地位观，以实现“三重三淡”强化心灵教育，即看重审计事业，看重党风廉政，看重审计纪律，看淡自身，看淡职位，看淡地位和荣誉。二是会议教育，强化廉政和纪律意识，在布置工作、传达文件等形式的学习教育中常提醒、常部署、常督促。在年初审计计划
5、会、年度总结工作会、年内审计项目审定会、周末月末学习会议中，采取“四必”的惯性做法：即在局内的学习教育中，局领导开口必讲党风廉政、必讲审计工作纪律；在审定项目中，监察执行人员必讲被审计单位廉政监督卡反馈情况；在工作部署上，必讲审计通知书附送纪律执行监督卡；在纪律监督上，分管领导和监察执行人员必须回访，督促局监督人员和机构落实内部监管的职责。三是文化教育，将屈原孤忠精神锤炼成 xx 审计文化的精髓，倡导审计机关文化建设。按照刘家义审计长年初提出的“责任、忠诚、清廉、依法、独立、奉献”的核心价值观要求，我局结合实际，将屈原的孤忠精神提炼成为 xx审计的党风廉政价值观，将审计文化深深地溶进了孤忠的内
6、涵，影响审计干部的思想和行为。四是制度教育，规范机关内部管理制度，以制度规定教育干部职工自觉遵守。该局修改完善一系列党风廉政方面的制度，包括审计工作纪律、重大事项报告制度、民主生活会制度、廉政谈话制度、党风廉政建设责任及责任追究制度、党风廉政文化体系建设纲要、三重一大报告制度、审计项目质量内部控制办法等，编印成册，人手一本。要求干部职工认真学习制度，日常工作中强化制度约束力，以制度督促工作，以制度规范行政和业务管理。五是警示教育，以国内、县内的反面案例警示审计人员遵章守纪，自爱自强。通过党风廉政宣传教育、网络、地方报刊、审计报刊及警示教育光盘、省厅警示视频会、参观廉政教育基地、看守所，组织全体
7、审计干部职工以反面典型警醒自已勤政廉政、遵守党纪国法规章，以失误迷途者的悔恨、悲惨遭遇激励自己爱岗敬业、严守审计工作纪律，坚定了审计人员反腐倡廉的决心。四、坚持行政业务并重，细化防控措施一是机关管理中推行阳光政务。今年除继续推行各项政务财务公开外，特别推出了询价采购的新举措。今年 5月，我局邀请 7 家供销商，对烟酒两类商品下的 8 种 29 项实行了公开询价采购，受邀参加的 7 家经销商在该局七楼共同参与了公开、集中、独立的询价会，提供了询价目录表中商品的最低供应价格。该局成立的“三人采购组”参加了询价会。采购组综合会议询价结果后选择每种商品的最低报价人作为供应者，同时要求必须保证商品质量，
8、严格禁止假冒伪劣商品。至 10 月末，询价采购的新措施已取得了较好的经济效果和良好的管理效益。依据询价结果该局对外采购 12 次，金额为 43000 元，相对节约 2100 元，是未询价前一般销售价的 5%。同时，由于成立了三人小组，开展公开询价，在审计机关与经销商之间架起了接受监督、公开透明的“天桥”，完善了民主科学的理财机制。二是在业务管理中完善内控外控措施。在落实全省开展的“严肃查处基层干部作风粗暴、欺压群众、奢侈浪费等问题专项治理工作”活动中，局党组专题研究分析了审计机关党风廉政现状、半年来的发展动态和趋势，认为虽然目前审计机关和审计队伍中没有文件规定的突出问题，但廉政之钟必须长期敲响
9、，廉政之言必须时时提醒，廉政之线必须始终拉紧，廉政之界必须随时警戒。我局结合部门实际提出了“一二三”的廉政监督措施，加强被审计单位监督、社会监督、内部监督等力度，促进专项治理活动的有力推进：“一”即“一书两卡”，按照该局一贯做法，每个审计项目开展时，在向被审计单位送达通知书时，一份审计通知书必附两张监督卡：审计工作纪律告知卡、审计组执行审计工作纪律反馈卡，审计中由审计组宣读审计工作纪律，审计项目完成后被审计单位向审计机关返回监督反馈卡，评价审计组执行审计工作纪律的具体意见。这种“一书两卡”的方式，自觉将审计工作和审计组人员交被审计单位监督，让其知道监督内容、掌握监督渠道，明确监督方法。“二”，即“两回访”，该局内设监察执行股，负责审计机关的内部监督，每年要实施“两回访”：即审计机关分管领导带领监察股人员在每年半年时和年终时两个时间段，到审计项目结束的被审计单位进行回访，了解审计组工作情况、执行审计工作纪律、贯彻党风廉政责任制的情况，向被审计单位征求加强作风建设意见等。“三”，即“三公开”，即通过全县的政务公开网，面向社会公开三个方面的信息：公开监督电话和信箱邮箱、公开审计承诺、公开审计纪律，接受社会监督。
