1、城市污水处理特许经营协议城市污水处理特许经营协议示范文本说明本协议示范文本依据国家有关法律法规，以及建设部关于加快市政公用行业市场化进程的意见 （建城XX272 号） 、 市政公用事业特许经营管理办法 （建设部令第126 号）和关于加强市政公用事业监管的意见 （建城XX154 号）编制。本协议示范文本主要用于污水处理特许经营项目，如bot（建设-运营-移交） ，tot（转让经营权）等形式。其它形式如股权转让等可参照本示范文本。本协议示范文本作为各省（自治区） 、直辖市、市（县）等实施污水处理特许经营过程中签订特许经营协议的示范性文件。鉴于项目的具体情况各有不同，各地在参照使用本协议示范文本时，
2、应根据实际情况对本示范文本的相应条款加以细化和补充。本协议的所有附件应由项目执行机构根据项目的实际情况制定。目 录第一章 总则第二章 术语定义第 1 条 术语定义术语定义其它第三章 特许经营权第 2 条 特许经营权特许经营权特许经营期第 3 条 声明和条件甲方的声明乙方的声明履约保函（bot 形式适用）融资完成甲方的权利和义务乙方的权利和义务第四章 项目建设（bot 形式适用）第 4 条 土地使用土地使用权对使用土地的限制第 5 条 设计设计要求审阅设计标准和技术规范施工图设计甲方的责任第 6 条 建设乙方的主要义务甲方的主要义务质量保证和质量控制项目进度计划进度报告甲方的监督和检查不可免除交
3、付图纸和技术资料对考古、地质及历史物品的保护第 7 条 竣工项目设施竣工验收环保验收开始商业运营第五章 项目的运营与维护第 8 条 运营与维护运营和维护的基本原则污水处理范围甲方的主要责任乙方的主要责任维护保函运行与维护手册水样的采集和储存水量的计量暂停服务环境保护未履行维护的处理甲方进入污水处理项目设施现场第 9 条 污水处理服务费污水处理服务费污水处理服务费单价调整污水处理服务费的支付污水进水水质超标更改出水排放标准出水不符合排放标准的违约金处理水量不足违约金第六章 项目设施的移交（bot、tot 形式适用）第 10 条 特许经营期期满时污水处理项目设施的移交移交委员会移交范围最后恢复性大
4、修和性能测试备品备件保证期承包商保证的转让移交效力维护保函的解除风险转移第七章 双方的一般权利和义务第 11 条 甲方和乙方共同的一般权利和义务不可抗力保密合作义务，预先警告义务第 12 条 甲方的一般义务不干预1234567891011121314151617181920不当兑取保证金第 13 条 乙方的一般义务股权转让的限制遵守适用法律劳动安全标准项目文件的协调税金、关税及收费对承包商和其雇员及代理人的责任知识产权的赔偿处理第 14 条 保险第八章 违约赔偿第 15 条 违约赔偿赔偿减轻损失的措施部分由于受损害方造成的损失对间接损失不负责任第九章 终止、变更和转让第 16 条 终止甲方的终
5、止乙方的终止终止意向通知和终止通知终止的一般后果终止后的补偿终止后的移交第 17 条 变更和转让甲方的变更乙方的转让第十章 解释和争议的解决第 18 条 解释规则修改可分割性第 19 条 争议的解决双方友好协商解决仲裁争议解决期间的履行继续有效第十一章 其它第 20 条 其他条款通知附件目录不弃权合同文字生效日期第一章 总则为加强城市污水处理行业管理，按照相关法律、法规、标准和规范的要求实施城市污水处理特许经营，维护污水处理企业的合法权益，根据 （根据项目具体情况，简单介绍本协议签署的目的、原则和法律依据） ，经中华人民共和国（以下简称“中国” ） 省（自治区） 市（县）人民政府授权，本协议由
6、 市（县） （部门）（被授权人） （下称“甲方” ） ，地址： ，被授权代表： ，职务： ；与 （下称“乙方” ） ，注册地点： ，注册号： ，法定代表人： ，职务： ，国籍： 。于 年 月 日在中国 省（自治区） 市（县）签署。 鉴于：（1） 人民政府决定以特许经营的方式实施 污水处理项目（以下简称“项目” ） 。该项目已于 年 月 日获得 省 （市、县）人民政府或有关部门的批准（批文见附件 9） ；（2） （甲方）于 年 月至 年 月对 项目遵循公开、公平、公正和公共利益优先的原则，经过 ，确定由 （乙方）承担本项目。 双方在此达成如下条款：第二章 术语定义第 1 条 术语定义术语定义在本
7、协议中，下述术语具有下列含义：（以术语的拼音字母排序）“项目”或“污水处理项目” 指 污水处理项目，处理能力为每日 立方米， 地址为 。 “本协议” 指甲方与乙方之间签订的本特许经营协议，包括附件 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 1 至附件 16，以及日后可能签订的任何本特许经营协 议之补充修改协议和附件，上述每一文件均被视为并 入本协议。 “出水采样点” 指为检测出水质量对出水进行采样之处。具体位置如 附件 4 图中所示。 “法律变更” 指： a. 在本协议签署之后，中国任何政府部门颁布 、修改、废除或重新解释的任何适用法
8、律；或者 b. 甲方的任何上级政府部门在本协议签署日之 后修改任何批准的重要条件或增加任何重要的额外条 件。 并且，上述任何一种情况导致： （i） 适用于乙方或由乙方承担的税收、税 收优惠或关税发生任何变化；或 （ii） 对项目的融资、建设、运营维护和移交的 要求发生的任何变化。 “工作日” 指法定的正常工作日。 “化学品” 指工程技术方案中所述的用于污水处理的化学品。 “基本水量” 按每一个运营月内，日均 立方米计算的处理水量 。 “谨慎运行惯例” 指在中国的大部分污水处理厂运营者为建设运营类似 于本项目的项目所采用或接受的惯例、方法和作法以 及采用的国际惯例和方法。 1 2 3 4 5 6
9、 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20“进水采样点” 指为检测进水质量对进水进行采样之处。具体位置如 附件 4 图中所示。 “接收点” 指本项目接收污水进水的具体地点，见附件 4。 “交付点” 指污水经过本项目处理后的交付点，见附件 4。 “开工日期” 指按以下方式确定的日期： (a)本协议生效后 天，或 (b) 年 月 日，或 (c)其他条件。 “开始商业运营日” 指满足第条的规定，项目视为开始商业运营之日 。 “履约保函” 指乙方按照本协议第条规定向甲方提供的保函。 “批准” 指根据本协议的规定，乙方为项目进行融资、建设、 拥有、运营、维护和/或移交
10、而需从政府部门获得的 许可、执照、同意、授权或批准，包括附件9 所列的 批准文件。 “融资完成” 指乙方与贷款人签署并递交所需的有效融资文件（包 括满足或放弃该融资文件要求的获得首笔资金的每一 前提条件） ，用以证明乙方为本项目获得举债融资所 需的全部交易办理完毕，同时乙方应一并收到本协议 和融资文件可能要求的股权投资人的认股书（或股权 出资） 。 1234567891011121314151617181920“融资文件” 指与项目的融资或再融资相关的贷款协议、保函、外 汇套期保值协议和其它文件，但不包括： 1）与股权投资人的认购书或股权出资相关的任何文 件，或 2）与提供履约保函和维护保函相
11、关的文件。 “生效日期” 本协议条款中约定的协议生效日期。 “适用法律” 指所有适用的中国法律、法规、规章和政府部门颁布 的所有技术标准、技术规范以及所有其他适用的强制 性要求。 “商业运营期”或“运营期” 指自开始商业运营日起至特许经营期最后一日止的期 间。 “特许经营期” 具有第条规定的含义。 “投标保函” 指投标人按照投标人须知与投标书同时提交的保函。“维护保函” 指按照本协议第条款向甲方提供的保函。 “违约” 指本协议签约任何一方未能履行其在本协议项下的任 何义务，而且这种违约不能归咎于另一方违反本协议 的作为或不作为或不可抗力等。 “违约利率” 指违约当时适用的中国人民银行规定的一年
12、期贷款利 率加 %。 1 2 3 45 6 7 8 9 10 11 12 13 14 1516 17 18 19 20“污水” 指经污水管道收集输送至污水处理项目接收点未经本 项目处理的污水。 “污水处理项目用地” 指位于 共计 平方米将用于修建污水处理 项目的场地，详见附件 3。 “污水处理服务费” 指甲方根据本协议就污水处理项目应向乙方承担污水 处理服务支付的费用。 “污水处理单价” 指处理每立方米污水的价格。 “运营年” 指运营期内任一公历年度期间，但第一个运营年的开 始应自开始商业运营日开始，最后一个运营年的结束 应在特许经营期的最后一日结束。 “运营月” 指运营期内任一个公历月期间，
13、但第一个运营月的开 始应在开始商业运营日开始，最后一个运营月的结束 应在特许经营期的最后一日结束。 “运营日” 指运营期内每日从 00：00 时开始至同日 24：00 时结束 的二十四小时期间。 “移交日” 指特许经营期结束后的第一个工作日，或经双方书面 同意的移交项目设施的其它日期。 “政府部门” 指 (a)中国国务院及其下属的部、委、局、署、行，中 国的任何立法、司法或军事当局，或具有中央政府行 政管理功能的其它行政实体； 附件目录附件 1 污水处理项目进水水质设计指标附件 2 污水处理项目出水水质质量指标附件 3 项目建设和运营的特许范围（或区域图示）附件 4 技术规范和要求附件 5 特
14、许经营授予方提供的服务和设施附件 6 建设、运营（考虑投入运营前的调试及试运行等环节）和维护方案附件 7 乙方的初始股东名单附件 8 保险附件 9 所需的项目和企业相关文件附件 10 履约保函格式附件 11 维护保函格式附件 12 终止补偿金额附件 13 污水处理项目污泥处理与安全处置协议附件 14 项目融资方案附件 15 乙方的财务报表格式附件 16 出水不符合标准违约金不弃权任何一方均不被视为放弃本协议中的任何条款，除非一方以书面形式作出放弃。任何一方未坚持严格履行本协议中的任何条款，或未行使其本协议中规定的任何权利，均不应被视为对任何上述条款的放弃或对今后行使任何上述权利的放弃。合同文字
15、本协议以中文订立，正本一式四份，甲方和乙方各执二份。本协议由双方各自正式授权的代表在其签名下注明的日期签署。双方愿受本协议的法律约束。生效日期（a）双方签字盖章后生效；或（b）（c） 主管部门（甲方） 印章姓名：职务：日期： 公司名称（乙方） 印章姓名：职务：日期： (b)本项目所在区域的任何地方立法、行政、司法部 门。 “最终竣工日” 指根据第条款颁发或视为颁发最终完工通知之日 。 其它在本协议中：（a） “元”指“人民币元” ，为中华人民共和国法定货币；（b）除本协议上下文另有规定外， “一方”或“各方”应为本协议的一方或各方；本协议、或融资文件的各方均包括其它各自的继任者和获准的受让人；
16、（c）所指的日、星期、月、和年均指公历的日、星期、月、和年；（d）除上下文另有规定， “包括”一词在任何时候应被视为与“但不限于”连用；（e）所指的合同是指有关的合同和合同附件，并且在任何情况下均指对该合同不时所作的补充或修改；（f）所指的“维护”应始终解释为包括修理和更新，除非上下文另有规定。第三章 特许经营权第 2 条 特许经营权特许经营权甲方按照有关法律法规规定授予乙方的、在特许经营期内独家的权利，以使乙方进行 （融资、建设、运营和维护）项目设施并取得污水处理服务费。乙方的特许经营权在整个特许经营期内始终持续有效。在特许经营期内，非经甲方同意，并仅限于本项目的融资担保所需，乙方不得擅自就
17、本特许经营权及相关权益向任何第三方进行转让、出租、质押或其它任何处置。特许经营期除非依据本协议进行延长或第 16 条而终止，特许经营期应为 年，自本协议生效之日起计算。第 3 条 声明和条件甲方的声明甲方在此向乙方声明，在生效日期：（1）甲方已获 市人民政府授权管理本项目，有权签署本协议，并可以履行其在本协议项下的各项义务；（2）甲方已经获得本协议附件 9 列出的应在生效日期前获得的所有批准；（3）如果甲方在此所作的声明被证实在作出时存在实质方面的不属实，并且该等不属实声明严重影响本协议项下的污水处理项目的顺利进行，乙方有权终止本协议。乙方的声明乙方在此向甲方声明，在生效日期：（1）乙方是依据
18、中华人民共和国法律正式成立的合法机构，具有签署和履行本协议、其它项目合同和融资文件的法人资格和权利；（2）乙方已经获得本协议附件 9 列出的应在生效日期前获得的所有批准；（3）乙方应确保在特许经营期内的任何时候，在项目中的投资股本金数额高于或等于届时项目投资额的百分之三十（30%） ；（4）如果乙方在此所作的声明被证实在作出时存在实质方面的不属实，并且该等不属实声明严重影响本协议项下的污水处理项目的顺利进行，甲方有权终止本协议。履约保函（bot 形式适用） 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20（1）生效日期后 个工作日内，乙方应向
19、甲方提交按照附件 10 的格式出具的履约保函。履约保函的金额为人民币 万元。以保证乙方履行本协议项下有关设计和建设的义务。（2）履约保函的有效期为自生效日期起至最终竣工日后的一年届满之日，或乙方按第条的规定提交维护保函的日期。上述较迟的一个日期到期时，甲方应解除履约保函，同时甲方在收到履约保函后 个工作日内，应解除投标保函。融资完成乙方应确保于生效日期后 个工作日内实现融资完成，在融资完成后 个工作日内向甲方书面确认融资完成，并交付所有签署的融资文件的复印件，以及甲方可能合理要求的表明融资完成已实现的其它证明文件。甲方的权利和义务（1）授予乙方特许经营权。（2）根据本协议的规定按时向乙方支付污
20、水处理服务费。（3）在特许经营期内，协助乙方办理有关政府部门要求的各种与本项目有关的批准和保持批准有效。（4）对乙方污水处理特许经营过程实施监管，包括产品和服务质量，项目经营状况和安全防范措施，以及协助相关部门核算和监控企业成本等。（5）甲方本着尊重社会公众的知情权，鼓励公众参与监督的原则，有权及时将产品和服务质量检查、监测、评估结果和整改情况以适当的方式向社会公布。并受理公众对乙方的投诉，并进行核实处理。（6）遇紧急情况，在可能严重影响公众利益的情况下，可依法对乙方进行临时接管。乙方的权利和义务（1）乙方在特许经营期内享有特许经营权；（2）根据本协议的规定，乙方应在特许经营期内自行承担费用、
21、责任和风险，负责进行项目的 （融资、建设，以及项目设施的运营与维护） ；（3）按照本协议规定的方式取得污水处理服务费。（4）接受政府部门的行业监管。服从社会公共利益，履行对社会公益性事业所应尽的义务和服务。第四章 项目建设（bot 形式适用）第 4 条 土地使用土地使用权甲方应在本协议生效后，以 （视项目具体情况而定）形式向乙方提供污水处理项目用地的土地使用权（以下简称“土地使用权” ） ，并确保乙方在特许经营期内独占性地使用土地。对使用土地的限制无甲方事先书面同意，乙方不得将第条污水处理项目土地用于项目之外的其它任何目的。第 5 条 设计设计要求乙方应按附件 4 规定的技术规范和要求以及适用
22、法律法规进行本项目设施的初步设计工作，按照相关法律法规及审批程序，自行承担或选择有相应资质的设计单位进行本项目初步设计和施工图设计，并承担相应费用。乙方应对由于乙方原因造成的本项目设计中的任何缺陷负责，甲方未对设计文件提出异议不应被视为对本协议项下其权利的放弃，或以任何方式解除乙方在本协议项下的义务，唯有第条规定的情况除外。审阅设计标准和技术规范乙方已审阅过附件 4 规定的设计标准和技术规范。对设计文件中的任何错误、不一致、不明确或遗漏应在下一阶段工作中提出并给予纠正，否则造成的后果和一切费用应由乙方承担。施工图设计乙方应根据批准的初步设计和附件 4 中列明的设计标准和技术规范进行施工图设计，
23、并提供给甲方及具有审查资质的专门机构进行建设前审查。如果在施工图设计中需要对初步设计进行重大变更则应提出变更理由。有内容变更的施工图设计，必需经甲方批准方可以据此施工。如申报后 日内甲方未书面拒绝，视为甲方同意该施工图的内容变更。甲方的责任只有在下列情况下，甲方应对设计中的错误负责：（a）乙方认为甲方批复中部分内容错误，并书面通知甲方，在通知发出后 日内甲方没有对该错误进行纠正；（b）甲方在收到乙方有关错误的通知后，书面答复乙方按照原设计行事。第 6 条 建设乙方的主要义务乙方应依照所有适用法律法规和建设程序以及本协议的要求，负责本项目设施的建设工程，并承担建设工程中应承担的费用和风险，包括：
24、（a）在本协议规定的开工日期或之前，开始工程建设，在本协议规定的竣工日期或之前竣工；（b）进行施工前准备，及时提供所有必要的施工设施；（c）根据适用法律法规和基本建设程序、批准的初步设计和施工图设计、所有适用的施工标准和规范及本协议的其它要求，自行承担或选择有相应资质的承包商进行项目施工建设。在施工工程中安装的所有设备必须是全新的，使用的所有材料必须经检验是合格的；（d）按照适用法律法规选择有相应资质的监理公司进行项目建设施工的全过程监理，并承担相应费用；（e）在项目建设过程中，乙方在签署、取得或完成各种合同、审批等文件后，应于 个工作日内将相应的有关项目建设的文件之复印件报甲方备案；（f）在
25、工程建设完成后，按照本协议第条的规定交付有关竣工图纸和技术资料。甲方的主要义务（a）在建设期内协助乙方办理有关政府部门所要求的批准和保持批准有效；（b）给予属于甲方批准权限内的批准并保持批准有效。质量保证和质量控制在工程建设开始之前，乙方应根据附件 6 制定和执行工程质量保证和质量控制计划，并在工程建设进度月报表中同时反映工程质量监控情况。项目进度计划项目计划双方应根据附件 6 规定的进度计划履行其在本协议项下的建设义务。如果出现下列情况，附件 6 规定的进度计划日期的最后期限将延长或修改。（a）第条所述的不可抗力事件；（b）由于第条所述的发现文物使工程建设的实施延误；（c）由于甲方的违约而造成乙方的延误；（d）由于乙方的违约而造成甲方的延误。进度日期的延长当第条不可抗力事件发生后，一方应在实际发生延误的 个工作日之内，向另一方提出书面的延期要求，并说明该延期是已采取所有合理的措施后所无法回避的延期。收到延期要求的一方应积极同提出要求的一方就延期事项进行协商，并达成书面意见。如提出书面要求的一方在 个工作日之内没有收到另一方对延期表示异议的书面
