1、河北师范大学硕士学位论文基于国际贸易的港口物流竞争力研究姓名：王晓亚申请学位级别：硕士专业：世界经济指导教师：朱坤萍20090406摘要随着科技的进步和生产力的不断发展，经济全球化和区域经济集团化已经成为不可逆转的趋势，国 际分工进一步深化， 这就要求资源和生产要素的流通不再局限在一个国家和一个地区，而是在全球范围内进行资源的优化配置。同时由于外向型经济相对于内向型经济而言具有更大的优越性，当代世界各个国家其经济的发展对世界市场的依赖程度较以往大大增加。随着“贸易立国战略和“贸易主导战略的提出，一个国家和地区以世界市场为依托，可以在世界范围内优化资源的配置，符合社会大生产和国际分工的要求，能更
2、快地提高生产效率。伴随着国际市场的一体化和经济活动的全球化，国际贸易以前所未有的速度迅猛发展。港口作为 海陆运输的连结点，是全球供 应链的枢纽，是国际贸易的最佳结合点，承担着资源的国际流通，国际贸易量的大大增加不仅带动了港口现代物流业的发展，也对港口物流提出了更高的要求。港口是现代物流综合运输体系的重要节点，是综合物流供应链中最大的货物集结点，连接着各种运输方式，世界贸易的以上是通过港口实现的。同时，国际贸易和港口物流的发展是互相依存、互相促进的关系，国际贸易是港口物流产生和发展的前提和基础，没有国际贸易的存在和发展就不可能有港口物流的存在和发展，港口物流是国际贸易发展的必要条件和支撑，港口物
3、流的高效运作能给国际贸易的发展提供保障，进而推动国际贸易的快速发展。港口物流是依托港口平台进行物流活动的综合体系，是现代物流业发展的前沿，有巨大的发展前景。港口在当今世界经济和国际贸易中有着非常重要的地位和作用，因此，各国都十分重视发展港口物流。我国是一个贸易大国，港口在我国经济和国际贸易的发展中具有举足轻重的地位，认识到这些后，中央和地方各级政府都大力扶持和建设沿海港口。然而，我国港口物流虽然有自身独特的优势，但是，由于起步晚，缺乏相关的指导经验，还没有建立起完整的发展体系。此外，我国港口在基础设施、技术水平及组织形式等方面存在很大问题，制约了港口物流的发展，降低了港口物流的竞争力。若不思考
4、改进，提升港口物流的竞争力，必将阻碍我国国际贸易的发展，成为我国外贸经济持续快速增长的严重障碍。因此，从国 际贸易的角度研究港口物流的竞争力就十分必要。本文正是在这一背景之下研究基于国际贸易的港口物流的竞争力问题。文章的第一部分首先介绍了港口物流的国内外研究现状和不足。第二部分探讨了关于国际贸易与港口物流相互影响的理论分析，介绍了国际贸易与港口物流相互影响的理论基础，明确了港口物流在现代综合物流体系中的地位和作用，分析了国际贸易与港口物流的作用机理。第三部分在第二部分的基础上主要阐述基于国际贸易的港口物流竞争力的基本点分析，这些基本点都包括 现代国际贸易发展新趋势，港口物流发展的国际国内环境，
5、港口物流竞争力的内涵及影响因素。第四部分论述基于国际贸易的港口物流竞争力的评价问题，在构建了基于国际贸易的港口物流竞争力评价指标体系的基础上，提出了运用模糊综合评价的原理和模型对港口物流竞争力进行评价。第五部分是实证研究，以渤海湾的大港秦皇岛港为例，运用模糊综合评价法对秦皇岛港口物流竞争力进行评价，在分析评价结论的基础上认为提升秦皇岛港口物流竞争力的重点发展领域是集装箱运输和港口物流战略联盟，同 时提出了提升秦皇岛港口物流竞争力的具体对策建议。通过实证分析期望能够对其它港口的发展有所借鉴。在文章的最后部分是对本文所做工作的总结，本文研究的局限以及今后进一步研究的设想与展望。关键词：国际贸易；港
6、口物流；竞争力；模糊综合评价，”，（，：；学位论文原创性声明本人所提交的学位论文基于国际贸易的港口物流竞争力研究，是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的原创性成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中标明。本声明的法律后果由本人承担。论文作者（签名）：王瞧 年阳日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解河北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它
7、复制手段保存、汇编学位论文。（保密的学位论文在年解密后适用本授权书）论文作者（签名）：王嚎远撕巾月日 可吖一（一）研究背景与选题意义引言研究背景（）港口催生一国经济的发 展纵观世界近百年来的城市经济发展史，发展最快的城市，以及最发达的城市，基本上都是和港口密切联系在一起的。以港兴市，港城互动，充分利用港口 资源，带动港口城市的繁荣，基本上是沿海港口城市发展的特色和重要机遇，就像荷兰的鹿特丹、比利时的安特卫普、美国的纽约、德国的 汉堡等城市。据 统计 ，目前国际性都市以上位于海岸线和大河口的三角洲上，全世界经济总量的集聚在离海、江、河岸线宽度公里的地区。放眼国内，以广州、深圳为中心的珠江三角洲
8、经济圈，以上海 为中心的长江三角洲经济圈和以京、津、唐 为主轴的环渤海经济圈，都是依托港口来聚集经济实力辐射经济能量的。通过观察我们发现，我国个率先开放的城市，都是靠近沿海，依托港口而繁荣的，并逐渐成为全国经济最发达同时也是发展速度最快的地区。随着全球经济一体化进程的加快，国际问的贸易往来更加地频繁，而其中以上的外贸货物运输是通过海上运输实现的。因此， 拥有一个强大的港口作为基石，就开启了一座城市的经济活力，找到了区域经济腾飞的基石。（）国际贸易的 发展对港口物流的需求加大国际贸易中，在港口地区落户的有货主、 货运代理行、船东、陆上运输企业、海关、零售商和其他有关机构，现代港口是不同运输方式交
9、汇的最大、最重要的集结地，是全球生产要素的最佳结合点，愈来愈成为国际贸易的重要平台，在国际物流中具有重要的战略地位。随着各国经济的持续发展，各个国家和地区之间的经济联系日益密切，区域经济集团化趋势日益加强，区域之间的经济合作成为一种普遍的经济现象，各国经济的发展都与其他国家有着必不可少的联系，多个国家以地理原因、历史原因等相互联结在一起形成了经济区，如，欧盟、 东盟、 东北亚经济区等等。区域间物流、商流、信息流、资金流等不断流动，物流活动日趋频繁，催生了巨大的物流商机，推动区域物流突飞猛进。区域经济 集团化是指那些地理位置上接近，经济发展水平、经济体制安排以及经济政策趋同的国家和地区在平等的基
10、础卜通过协议的方式，制定共同的行 为准则，甚全部分 让渡国家主 权，建立“超国家”机构以实现经济上的联合。其主要形式为：自由贸易区、关税同盟、共同市场、 经济同盟、完全的政治 经济一体化。（）经济全球化的发展对港口物流提出了更高要求经济全球化是以国家为基础的经济活动在某种程度上运作的整合，即各国通过商品和劳务贸易、生 产要素流动（包括资本、 劳动力、技 术）等方式越来越紧密地连接在一起，生产要素以空前的 规模和速度在全球范围内流动，进行最佳的配置，它是一个经济活动的地理范围不断扩大和国际联系不断加深的过程，其主要特点是贸易自由化、金融国际化和生产一体化。在经济全球化背景下， 贸易自由化的范围在
11、扩大，关税的不断降低，非关税壁垒的消除，加快了全球范围内的贸易量，对港口物流的需求空前加大，没有一个高效、优质的港口是无法满足各国贸易需要的。同时，经济全球化的发展促进了生产网络化的形成，作为经济全球化重要载体的跨国公司，正在实践着“以世界为工厂，以各国为车间的生产方式，这样的生产方式必然要强调各种生产要素在全球范围的流动，港口就成为了实现这些流动的重要载体，因此 对港口物流的要求越来越高。选题意义（）理论意义本文从国际贸易的视角研究港口物流的竞争力。贸易的发展催生物流的发展，物流的发展推动贸易的发展，在分析国际贸易和港口物流的相互影响和作用机理的基础之上，构建了港口物流竞争力评价指标体系，并
12、运用模糊综合评价法对港口物流的竞争力进行了综合评价。从而在理论上丰富了港口发展现代物流的研究。（）现实意义我国是一个贸易大国，但却是一个产业弱国，尤其是物流产业的发展严重滞后于贸易的发展，与我国 贸易大国不相称。本文从国 际贸易的视角研究港口物流的竞争力，为港口物流的发展提供一些理论依据，并以秦皇岛港口物流作为研究对象进行实证研究，对秦皇岛港口物流未来的发展提出指导，为我国港口提升竞争力提出一些政策建议，对于我国港口发展现代物流具有较大的现实意义。（二）港口物流研究综述港口物流（）是指港口依托其所具有的服务平台而进行的物流活动，是以港口和港口的辐射区域为服务对象的现代物流活动。严格来说，港口物
13、流并不是现。关于经济 全球化，其一般意 义上是指随着生 产力的发展，商品和生产要素跨国界的自由流动，资源在全球范围内进行优化配置。世界各国、各地区的经济，包括生 产、流通和消费等领 域更加紧密地联系在一起，从而使世界经济越来越成为一个不可分割的整体。从整体上来讲， 经济全球化主要指消 费的伞球化、生产的全球化以及经济体制的一体化。代物流活动的一个基本类型，但是港口完成了整个物流系统中的许多基本服务功能和增值服务功能，是 现代物流活动的一个十分重要的节点，因此，对港口物流的研究其实践意义大于理论意义。目前，国内外学者对港口物流的研究主要体现在以下几个方面：关于港口物流定义和内涵的研究（）认为港口
14、作为最基本的运输结点，连接着物流网络中的海运和陆上作业，其核心业务是安排货物在各运输方式之间或同种运输方式之间的有效转换，只有具备储存、集散 货、制造和贸易这四大功能时，港口才可以从运 输结点转变或提升为物流结点。嘲刘建军（）认为港口物流有条件也有必要利用现代科学技术，从单一的仓储、装卸等分段服务，向生 产原材料、 产成品到消费者全过程的物流服务转变，为用户提供报关、流通加工、配送、装拆箱、多式联运、信息处理等增值服务，同时，在开展现代物流服务的过程中， 应重视信息、成本、企 业形象以及实效问题。口张丽君（）认为传统的港口物流主要是提供装卸、仓储、转运服务，而 现代的港口物流是指以建立货运中心
15、、配送中心、物流信息中心和商品交易中心为目的，将运输、仓储、装卸搬运、代理、包装加工、配送、信息处理等物流环节有机结合，形成完整的供应链，能为用户提供多功能、一体化的综合物流服务。庄倩玮，王健（）认为港口是国际物流的一个重要载体，在国际生产、国 际贸易中发挥着重要的作用，是货物集结点、信息中心、现代产业中心和国际贸易服务基地。指出港口物流是指港口中心城市利用自身的口岸优势，以先进的软硬件环境为依托，强化其对市场腹地物流活动的辐射能力，突出港口集货、存货、配货的特长，以 临港产业为基础，以信息技 术为支撑，以优化港口资源配置为目标，发展具有涵盖物流产业链所有环节特点的港口综合服务体系。港口现代物
16、流是特殊形态下的综合物流体系，是作为物流过程中的一个不可替代的重要节点，完成整个供应链物流系统中基本的物流服务和衍生的增值服务。晦港口物流的规划建设研究吕靖（）在回顾了世界第一、第二代港口发展历程的基础上，论述了第三代港口的形成及其特点，指出了当今世界港口的发展趋势，及如何进行第三代港口的建设。旧张甲雄（）提出港口应向规模大型化、功能多元化、经营民营化、模式自由化和管理自动化及计算机化等方向发展。赵重苓（）在上海口岸物流发展的几点思考中指出，加快口岸物流的发展必须加大硬件投资力度，改善口岸物流软环境，抓好物流管理链中各重要环节，强化口岸物流的集散功能，建立口岸物流信息网络。 嗍朱意秋（）提出港
17、口物流产业聚集的观点，分析了港口物流族群的优势条件模式对产业本身及地方经济的影响。恻黄有方（）认为，目前我国港口物流发展中存在的诸如港口物流战略规划问题，港口传统装卸与现代物流协调发展问题，港口内部物流资源整合和外部物流资源链接问题，盲目重视 和轻视港口物流发展问题，物流中心和物流公司建设和定位问题等，这些都迫切需要我们树立全面、协调、可持 续的发展观，统筹国际发展与中国国情， 统筹不同运输方式的物流协同，统筹港口物流长远发展与近期需要，统筹不同区域物流平衡发展，统筹物流投入与 现有物流资源整合等。只有这样，才可能切实加快我国港口物流的持续、稳健、协调、全面发展。町温耀庆（）从港口物流中心的建
18、设入手，阐述了口岸物流在国际贸易发展中的聚集效应和扩散效应。李向文（）探讨了我国港口物流信息化发展现状，存在的问题，和解决方案。指出了港口物流信息平台体系结构应有四层，即应用门户平台、业务逻辑平台、基础数据平台和系统网络平台。港口物流战略联盟研究（）提出如果航运公司与港口终端建立了联盟就可以使发货人在港口获得快速、可靠和定制的物流服务，不但可以减少成本，而且使运输服务具有更大的灵活性。（）提议相邻的集装箱港口之间建立“港口战略联盟”，旨在日益激烈的竞争环境中得以生存。顾泉林（）指出战略联盟可以是港口间水平型的联盟，也可以是垂直型的纵向供应链联盟。港口 战略联盟可按不同职能划分为技术型联盟、市场
19、营销联盟和地区经济发展型联盟。（）认为港口之间的“竞一合（）是一种新的 战略选择，在同一或相似市场中港口提供服务很可能是相互补充，通过“竞一合可以达到双赢（）。埔（）提出了“精干港口（）的概念，将其定义为能够充分利用各种有形和无形资源，并能够消除货运及服务相关的各种物质与信息的浪费的港口。他认为单一的港口并不能够达到这种水平，许多“精干港口”组成的港口网络会更有效率，能够提高服务水平和实现信息共享。他实际上提出了一个综合的网络化的战略联盟模型，其中包括了进行网络监管的“精干港口企业”（），港口和内陆终端等。封学军（）通过博弈论方法计算，可以得出两港口间结成物流联盟后不仅能提高物流价格，更能增加
20、各自利润，表明港口独自决策的效率不如通过协商合作后的联盟体的效率高，也就有力地证明了港口物流联盟是港口物流企业应对挑战、摆脱困境的有效手段。曹玮，李玉如（）在分析港口建立战略联盟重要意义的同时，认为港口联盟存在的主要形式包括港口与班轮公司的联营和港口与港口的联营，并设计了港口联盟管理模式。刘军，孙龙建（）认为港口战略联盟应是港口之间或是港口间或供应链上下游企业之间，为 了某一共同的特定目标所形成的合作协议或组成的网络式协作关系。港口战略联盟旨在运用港口有限的核心资源，发挥自身最强优势，通过与别的港口企业结盟来解决自己对某些资源质和量的需求，从而通过彼此的紧密合作，更好地实现集约化经营和市场竞争
21、战略目标。团张方（）在分析环渤海三大港口优劣势的基础上，给出三大港口企业之间战略联盟的三种实现形式：以区域性行业协会为纽带的松散联合体；协作联营型战略联盟；股权参与形式的战略联盟。殴妇陈剑（）运用威廉姆森的交易成本理论，从资产专用性、不确定性和交易频率个角度研究了港口物流交易模式和形成机理，构筑了港口物流战略联盟的利润分配机制模型，指出战略联盟是港口物流交易中最合适的治理结构。啦！从产业 角度研究港口物流（）认为海运和港口产业通过不同形式的合作来控制物流链已经成为一种趋势。余思勤（）论述了港口物流产业的发展策略。从港口管理层发展物流产业的政策和港口物流企业发展物流的对策来研究港口物流产业的发展
22、策略。幽周昌林（）从产业集群的角度来研究港口物流，认为港口具备了物流产业集群形成的资源禀赋，指出，基于 资源的物流产业集群具有明显的竞争优势，是物流专业化不断提高的产物。同 时指出要采用“自下而上的方式，发挥政府在培育港口物流产业集群中的引导和扶持作用。汹韩笑妍（）比较系统地论述了现代港口物流产业的形成和发展历程。胁李学工，杨贺 （）对现代港口物流产业组织的空间布局进行了研究，结合我国大港口群的发展现状与结构特征， 论述了港口物流 产业组织空间形成的基础、布局和界定标准，在此基 础上研究了港口物流产业结构的优化与创新。啪港口物流与城市和区域经济发展研究（）指出，海运技术变化使得航运公司必然在运
23、营中追求规模经济，将特定区域的件杂货集中到一两个港口处理以提高效率，并且首次将这些集中了大量货物流的港口定义为主枢纽港。汹（）认为在当代 发达国家，集装箱货物可由陆地运送到距装货港或卸货港几千公里的地方，多式联运使海运、 铁路运输、公路运输这三种运输方式之间的相互依赖达到了很高的程度。例丁俊发（）提出中国经济的发展离不开港口物流，他同时也给出了对港口发展的五点认识。赵春龙，金桥 ，李 银柱（）在 对区域经济与港口物流的关联度进行了定性分析和定量分析的基础之上，从区域经济联系的角度对连云港的港口物流需求进行了预测分析。吴小勇（）分析了港口物流与区域经济的关系，认为，港口物流与区域经济发展是相互促
24、进的关系。并以福州市为例，具体分析了福州市发展港口物流的区位优势和机遇，为发展福州市港口物流提升福州区域经济综合竞争力提出了具体的建议。口对港口物流研究的简要述评（）港口物流概念尚需探索学术界对港口物流的概念尚未统一，国内的理解和分析也不成熟、不成体系。目前对港口物流概念的相关研究，大多是对港口物流功能、发展模式等相关内容的研究。对港口物流与第三方物流、现代物流、国 际物流的关系等方面来总结港口物流的概念的研究也比较多，并未形成完整的港口物流的概念体系。（）发达国家港口物流研究特点欧美等经济发达国家，一直很重视对港口的研究，对港口的设计和技术开发一直处于世界的领先地位。 发达国家的港口大都到了
25、第三代、第四代港口的阶段，侧重于从供应链和港口物流企业对港口物流进行研究。（）我国港口物流研究特点我国的港口大多还处于第一代、第二代港口的发展阶段，因此，国内对港口物流的研究主要是在引进、吸收国外发达国家港口物流发展经验模式的基础上，侧重于对港口物流的概念等基本理论的探讨和港口物流发展规划建设方面的研究。随着改革开放的深入，跨国公司进入中国和中国物流面向世界， 对国外港口物流的研究也成为我国港口物流研究的重点之一。另外从宏观层面、区域 层面对港口物流的研究也有较大的进展，但由于国家没有从总体上对港口物流发展进行系统规划，出台相应的政策，因此，从产业经济和区域经济的角度研究港口物流的操作性相对较
26、差。（三）本文的研究方法与主要内容研究方法（）模糊综合评 价法在研究秦皇岛港口物流竞争力的时候，运用模糊综合评价法对秦皇岛港口物流竞争力进行了综合评价，得出了秦皇岛港口物流的竞争力等级状况。（）理论研究与 实证分析相 结合的方法港口物流是一个实践意义大于理论意义的一个概念，本文研究了国际贸易和港口物流的相关理论基础，以秦皂岛港口物流为例， 对港口物流的竞争力进行了评价，并对秦皇岛港口物流竞争力的提升提出了相应的对策建议。（）比较分析法应用比较分析法，通 过图示对中国沿海主要港口货物吞吐量和国际集装箱货物吞吐量排名前的港口进行了分析，比较指出，秦皇岛港的货物吞吐量排名第，而集装箱货物吞吐量不在前
27、名，证明了秦皇岛港集装箱的发展是比较滞后的。文章的主要内容文章首先探讨了国际贸易与港口物流相互影响的理论基础，在这个基础上主要阐述了基于国际贸易的港口物流竞争力的基本点分析，然后论述了基于国际贸易的港口物流竞争力的评价问题，在构建了基于国际贸易的港口物流竞争力评价指标体系的基础上，提出了运用模糊综合评价的原理和模型对港口物流竞争力进行评价。在实证研究这部分，以渤海湾的大港一秦皇岛港为例，运用模糊综合评价法对秦皇岛港口物流竞争力进行评价，同时 提出了提升秦皇岛港口物流竞争力的具体对策建议。创新点本文的创新点是从国际贸易的视角对我国港口物流的竞争力进行研究，设计出基于国际贸易的港口物流竞争力评价指
28、标体系，并运用模糊综合评价法对港口物流竞争力进行评价。一、国际贸易与港口物流相互影响的理论分析（一）国际贸易与港口物流相互影晌的理论基础主流国际贸易理论（）亚当斯密的 绝对优势理 论世纪英国经济学家亚当斯密用一国中不同的职业分工和交换来解释国际贸易，他认为，一个国家 进口别国的产品，是由于 该国的生产技术处于劣势，自己生产成本太高，购买别国 产品反而便宜。而一国之所以能向别国出口产品，是由于该国生产这一产品的技术相比别国先进（具有绝对优势），能够用同样的资源生产比别国更多的产品，使生产成本低于别国。因此， 绝对优势理论认为，各国所存在的生产技术上的差别以及由此造成的劳动生产率和生产成本的绝对差
29、别，是国际贸易和国际分工的基础。各国应该集中生产并出口其具有“绝对优势的产品，其结果是比什么都生产更有利。（）大卫李嘉 图的比较优势 理论英国经济学家大卫李嘉图在亚当斯密的绝对优势理论的基础上提出了比较优势的贸易理论。比 较优势理论认为，国 际贸易的基础并不限于生产技术上的绝对差别，只要各国之间存在生产技术上的相对差别，就会出现生产成本和产品价格的相对差别，从而使各国在不同的产品上具有比较优势，使国际分工和国际贸易成为可能。比较优势理论更广泛地论证了国际贸易的基本原理，即，如果每个国家都出口本国具有比较优势的商品，则两国的贸易能使两国都受益。（）赫克歇尔俄林的要素禀赋理论世纪 初，瑞典经济学家
30、赫克歇尔和俄林进一步从生产要素比例的差别来阐述贸易的基础。他们认为，不同的商品生产需要不同的生产要素配置，而各国生 产要素的储备比例是不同的，所以产品生产的相对成本，不仅可以由技术差别决定，也可以由要素比例和和稀缺程度的不同而决定。因此，根据赫克歇尔、俄林的理论，各国 应当集中生产并出口那些能够充分利用本国充裕要素的产品，以换取那些需要密集使用其稀缺要素的产品。（）克鲁格曼的 规模经济理 论为了解释相似资源储备国家之间和同类工业产品之间的双向贸易，美国经济学家克鲁格曼提出了规模经济的贸易理论。克鲁格曼认为，在现代化社会大生产中，许多产品的生产具有规模报酬递增的特点，大规模的生产会降低单位产品成本，他还认为大多数工业产品的市场是不完全竞争市场，更多的情况下表现为垄断竞争市场。假定有许多产品具有规模经济，如果每个国家都只生产几类产品，则每种产品的生产规模均能比各国什么都生产时更大，世界上也就能生产出更加丰富多样的产品。国际贸 易中的交易成本和物流成本简单说来，交易成本是指价格机制中发生的一切费用。按照张五常教授的说法，只要是两个人以上的经济中就会产生交易成本，这个交易成本不直接发生在生产领域。在经济活动中，除去生 产成本，一切资源的消耗都应当计入交易成本中。空间上的距离就要增加交易上的
