1、 江南大学博士学位论文农户可持续农业生产行为理论与实证研究姓名:刘梅申请学位级别:博士专业:食品贸易与文化指导教师:王咏红;张灏;高瑛2011-07摘 要本文的主要创新就在于以农户行为作为研究的切入点,研究视角新颖并创造性地构建了农户可持续农业生产行为的分析框架。建立了农户农业生态环境降级问题认知模型、农户可持续农业生产认知模型、农户可持续农业生产意愿模型、农户可持续农业生产实践模型四个计量模型,并利用山东省农户的调研数据,对农户的可持续农业生产现状及影响农户可持续农业生产行为的深层次因素进行分析,揭示了农户的可持续农业生产行为的动态过程。引入博弈论分析农户可持续农业生产的博弈抉择。通过农户与
2、政府、农户与农户之间的博弈分析,探讨了建立可持续生产的生态环境友好农产品消费市场的可行性。关键词:农业可持续,农户,行为IIAbstractAbstractSustainable development is the common target of human beings. Taking the road ofsustainable agricultural development to ensure food security, food safety and agro-ecologicalsecurity is the fundamental strategy of Chinas pr
3、esent and future agricultural development.In China, farmer is the main body of sustainable agricultural production. In this paper, thefarmers sustainable agricultural production behavior was analyzed in depth for the purpose ofproviding theoretical and practical basis for the policy making to optimi
4、ze farmersagricultural production behavior and promote the sustainable development of agriculture inChina. For this research objective, based on a review of the previous literatures and relevanttheories, firstly, the current situation of the agro-ecological environmental problems resultingfrom the a
5、gricultural production were stated and the relationship between agriculturaldevelopment and agro-ecological environmental pollution from agricultural production wereempirically analyzed; secondly, the analysis of the economic reasons for agro-ecologicalenvironmental problems were made; thirdly, farm
6、ers sustainable agricultural productionbehavior was analyzed, which constitutes the core of this research. In this part, at first, gametheory was used to analyze farmers choice of sustainable agricultural production; then, alongthe farmers dynamic agricultural production behavior process of percepti
7、onintentionpractice, a study framework for farmers sustainable agricultural production behavior wasconstructed, under which four econometric models-farmers awareness of environmentaldegradation, farmers perception of the importance of sustainable agricultural production,farmers willingness of sustai
8、nable agricultural production and farmers practice of sustainableagricultural production, were established to empirically analyze the current situation offarmers sustainable agricultural production and the factors influencing the farmerssustainable agricultural production behavior based on the surve
9、y data of Shandong Province,China. Lastly, policy recommendations were provided according to these study results.The results showed that: (1) China faces serious agro-ecological environmentaldegradation problems. The relationship between agricultural development and agro-ecologicalenvironmental poll
10、ution was shown by an inverted U-curve. Chinas current agriculturalgrowth was still at the left of inverted U-curve far from the turning point. The process ofagricultural development would be accompanied by more agricultural environmental pollutionwithout active measures. (2) Through game analysis f
11、or farmers choice of sustainableagricultural production, technology innovation and establishment of consumer market for theeco-friendly agricultural products under sustainable production were needed to promotefarmers transition to sustainable agricultural production. The feasibility of establishingc
12、onsumer market for eco-friendly agricultural products and the main factors influencingconsumers purchase willingness of eco-friendly agricultural products were studied based onthe survey data of the consumers in Rizhao city, Shandong province, China by logit model.The results showed that the establi
13、shment of consumer market for eco-friendly agriculturalproducts is feasible; in addition to price factors, education and awareness of ago-ecologicalenvironmental problems also affected consumers purchase willingness of eco-friendlyIIIAbstractagricultural products. (3) Through the analysis of farmers
14、 sustainable agricultural productionbehavior under the study framework of farmers sustainable agricultural production behaviorwith four econometric models along the farmers dynamic agricultural production behaviorprocess of perceptionintentionpractice, it was concluded that farmers had not higherawa
15、reness of agro-ecological environmental degradation problems, and farmers had higherperception of the importance of sustainable agricultural production and higher willingness ofsustainable agricultural production, but these did not lead to farmers higher sustainableagricultural production practices;
16、 education and access to agricultural information positivelyand significantly influenced farmers awareness of agro-ecological environmental degradationproblems and farmers perception of the importance of sustainable agricultural production andwillingness of sustainable agricultural production; farme
17、rs education and membership in anagricultural organization positively and significantly influenced farmers practice ofsustainable agricultural production.The results of the study suggested that following issues should be addressed to thepolicies making in China to promote the development of sustaina
18、ble agriculture: (1)Sustainable agricultural development is in need of technical innovation as a support. (2)Establish and perfect the reasonable consumer market for environment-friendly agriculturalproducts under sustainable production. (3) Improve the provision of information regardingsustainable
19、agricultural production to farmers. (4) Promote farmers education and training insustainable agricultural production. (5) Promote farmers agricultural organizationalproduction. (6) Improve the legal systems of sustainable agricultural development. (7) Rewardand fine measures could be taken as auxili
20、ary measures to motivate or stun farmersproduction behavior.The main innovation of this paper is that farmers behavior was selected as the entrypoint of the paper so that the perspective of this research is novel; a creative study frameworkfor farmers sustainable agricultural production behavior was
21、 constructed and under this studyframework four econometric models-farmers awareness of environmental degradation,farmers perception of the importance of sustainable agricultural production, farmerswillingness of sustainable agricultural production and farmers practice of sustainableagricultural pro
22、duction was established to empirically analyze the current situation of farmerssustainable agricultural production and the factors influencing the farmers sustainableagricultural production behavior based on the survey data of Shandong Province, China,which revealed the dynamic process of farmers su
23、stainable agricultural production behavior;game theory was used to analyze farmers choice of sustainable agricultural production, thefeasibility of establishing the consumer market for eco-friendly agricultural products wasstudied through the game analysis between farmers and the government and the
24、game analysisbetween farmers.Key words: agricultural sustainability, farmer, behaviorIV目录图表表 3- 1 我国的粮食产量和化肥使用情况(1991-2008) . 17表 3- 2 化肥施用量与粮食产量的相关系数(1991-2008) . 18表 3- 3 粮食产量和农药使用情况(1991-2008) . 19表 3- 4 农药使用量与粮食产量的相关系数(1991-2008) . 19表 3- 5 我国的粮食产量和农膜使用情况(1991-2008) . 20表 3- 6 农膜使用量与粮食产量的相关系数(19
25、91-2008) . 20表 3- 7 农业发展与农业生产对环境的污染(1991-2008) . 24表 3- 8 化肥污染和农业发展的回归结果. 25表 3- 9 农药污染和农业发展的回归结果. 26表 3- 10 农膜污染和农业发展的回归结果. 27表 5- 1 农户与地方政府的博弈(一). 35表 5- 2 农户与地方政府的博弈(二). 36表 5- 3 农户与地方政府的博弈(三). 37表 5- 4 农户与农户之间的博弈(一). 39表 5- 5 农户与农户之间的博弈(二). 39表 5- 6 模型变量说明. 42表 5- 7 样本特征描述 43表 5- 8 消费者的购买意愿 43表
26、5- 9 logit模型估计结果 43表 7- 1 农户可持续农业生产实践程度评价. 56表 7- 2 解释变量及其定义以及预期影响方向 57表 7- 3 农户可持续农业生产认知情况 59表 7- 4 农户的可持续农业生产意愿 60表 7- 5 农户的可持续农业生产实践 61表 7- 6 样本的描述性统计分析 62表 7- 7 农户的农业信息来源情况 63表 7- 8 农户农业生态环境降级问题认知模型回归结果 64表 7- 9 农户可持续农业生产认知模型回归结果 65表 7- 10 农户可持续农业生产意愿模型回归结果 66表 7- 11 农户可持续农业生产实践模型回归结果 67表 8- 1 迅
27、速采用农业技术使农业增产的实例 73表 8- 2 农户对与农业生态环境保护相关法律的了解情况. 78图 1- 1 论文研究框架及内容. 3图 2- 1 合理行为理论示意图. 10图 2- 2 计划行为理论示意图. 11图 2- 3 个体特征、态度、目标和行为关系示意图. 11iii目录图 3- 1 环境库玆涅茨曲线. 22图 3- 2 农业发展与环境污染的库玆涅茨曲线示意图. 23图 3- 3 线性拟合和二次曲线拟合. 25图 3- 4 线性拟合和二次曲线拟合. 26图 3- 5 线性拟合和二次曲线拟合. 27图 4- 1 负外部性导致农业生态环境问题. 30图 4- 2 正外部性导致农户可持
28、续农业生产方式采用不足. 31图 4- 3 设立标准和收费 32图 6- 1 农户可持续农业生产行为决策过程. 53iv独 创 性 声 明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知,除了文中特别加以标注和致谢的地方外,论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果,也不包含本人为获得江南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 签 名: 日 期:关于论文使用授权的说明本学位论文作者完全了解江南大学有关保留、使用学位论文的规定:江南大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的
29、复印件和磁盘,允许论文被查阅和借阅,可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索,可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文,并且本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签 名: 导师签名:日 期:第一章 导论第一章导论1.1研究背景和意义 全球性的人口膨胀、粮食短缺、食品安全、资源枯竭和严重的生态环境问题迫使人类对过去的传统经济增长模式进行深刻反思。人类已经认识到靠大量消耗自然资源和污染环境的经济发展模式再也难以为继。人类要继续生存和发展,必须协调好经济、社会发展、人口、资源和环境之间的关系。1962年,美国学者蕾切尔卡逊(Rach
30、e1 Karson )指出:“人类一方面在创造高度文明,另一方面又在毁灭已有的文明,如不及时遏制生态环境恶化,人类将生活在幸福的坟墓之中(蕾切尔卡逊,1997)1。”第二次世界大战之后,发达国家先后进入了农业现代化阶段,逐步发展了“高投入、高产出、高能耗、高污染”的经济发展模式即所谓的石油农业 1。在发展中国家,尽管农业的发展并未走石油农业的道路,但也在不同程度上受到石油农业的影响,单纯为了追求农业产量(其中又主要是粮食产量),而片面地向农业进行高能量的输入,盲目地推行机械化,大量使用化肥和农药,由此造成的问题也相当严重。资源的超量开采与不合理应用,生态平衡的破坏,生态状况的恶化,环境污染等均
31、达到十分严重的程度,已成为农业发展的障碍(曲格平,1999)2。我国是一个农业占很大比重的发展中国家,13多亿人口 54.32%的人口在农村(2008年数据)2。改革开放以来,我国农业取得了举世瞩目的成就。用不到世界 10%的耕地养活占世界 22%的人口3,农业总产值为由 1978 年的 1027.5 亿元到 2008 年的 34000.0亿元4,农村总体已进入由温饱向小康迈进的阶段,而且还为工业和其它事业发展提供了基础保证和资金积累。但是,由于长期以来对农业生态平衡问题认识不足,在一定程度上又受到西方石油农业的影响,没有正确处理好发展生产和保护生态环境,开发利用资源和保护增殖资源之间的关系,
32、造成违背生态规律,片面追求农业产量,结果造成生态平衡的破坏,生态状况日益恶化(曲格平,1999)2。其结果不仅造成农业发展速度缓慢,而且给农业的进一步发展带来极大困难。农业是我国国民经济的基础,保护农业生态环境,实现农业可持续发展已经成为当前我国经济、社会发展中一项紧迫而又艰巨的任务。自 1972 年联合国在斯德哥尔摩举行了人类环境会议,开始正式讨论可持续发展(sustainable development)的概念,1992年 6月,联合国又在里约热内卢召开了题为“环境和发展”首脑会议,大会上通过了以可持续发展为核心的21世纪议程、里约环境与发展宣言和关于森林问题的原则声明等文件以来,可持续发
33、展逐步成为世界发1所谓石油农业,是指农业高度依赖对能源的利用和消耗,其实质是用高能量来换取高产量。石油农业的发展,由于农业上高能量的投入,带来了一系列的严重后果:1.以石油为原料的化肥、农药的大量使用,加之耕作、灌溉、加工、运输都需要石油,因而严重地加剧了能源危机。2.大量采用机械操作,加剧了自然生态的破坏。3.大量使用化肥和农药,不仅造成了能源的紧张,而且也造成了严重的环境污染(曲格平,1999) 2。2 数据来源:中国统计年鉴,20093 数据来源:温家宝副总理在世界粮食首脑会议五年回顾会议上的讲话,2002年 06月 12日,http:/ 数据来源:中国统计年鉴,20091江南大学博士学
34、位论文展的主题。而发展可持续农业是可持续发展的一项重要内容之一,尤其对于我国这样一个农业占很大比重的国家来说。早在 1991 年 6 月,中国政府在北京率先发起了发展中国家环境与发展部长级会议,会议通过了北京宣言,表明了中国政府对环境与发展的原则立场。1992年 6月,中国政府在巴西里约“环境和发展”世界首脑会议上庄严签署了环境与发展宣言。1994年 3月 25日,中国政府制定并通过了中国二十一世纪议程,即中国二十一世纪人口、环境与发展白皮书。中国二十一世纪议程从中国的具体国情和环境与发展的总体出发,提出了促进经济、社会、资源、环境以及人口、教育相互协调、可持续发展的总体战略和政策措施方案,成
35、为制定中国国民经济和社会发展中长期计划的一个指导性文件。表明了我国战略思想的转变。在中国二十一世纪议程里,农业可持续性发展列入了中国二十一世纪议程优先项目计划框架的优先领域:强化农业发展的宏观调控政策;选择可持续性农业科学技术;促进农村人口资源开发和充分就业;发展生态农业;制定和实施有利于乡镇建设的规划与政策,控制乡镇企业环境的污染。标志着我国可持续农业发展的研究和实践的开始。传统经济学忽视对农业和农户经济行为的研究。新一代发展经济学家在舒尔茨的名著改造传统农业的影响下,重新认识到农业和农户行为的重要性,并对农民在各种经济政策和体制下的行为问题进行了大量的研究(文贯中,1990)53,4。不同
36、于其他国家,我国的农业生产主体是众多的小农户,不但数量多,而且规模小。我国在普遍推行家庭联产承包责任制以后,农户成为了农村经济结构中最基本的生产生活单元,农户家庭是主要的农业生产组织。这众多的小农户是我国农业资源的占有者和使用者,他们的生产经营行为直接影响着农业资源的不当利用和农业生态环境的破坏。政府农业部门联合其他科研机构研发出的农业生产措施和技术包括可持续农业生产措施和技术需要向农户推行并由农户来实施。政府为发展农业,推行农业生态环境保护实现农业可持续发展的政策和制度都要针对这众多的小农户来制定和创新,并需要农户的积极参与执行。因此,研究农户行为,准确找出并分析其支配规律和行为动力,为政府
37、有所侧重、有所创新地制定政策和创新制度,以合理地引导、调整和规范农户的行为,实现农户行为方式向可持续提供理论依据和实证依据,对于促进我国农业可持续发展非常必要。农业是我国国民经济的基础。农业的可持续发展,是我国可持续发展的根本保证和优先领域,而农户又是我国农业生产的微观经济主体。本研究以农户行为作为研究的切入点,较为系统地且多角度地剖析农户农业可持续生产行为,为向政府提出制定政策和创新制度的建议以促进我国农业可持续发展提供可靠而详实的理论依据和实证分析依据。这不但丰富了农户行为理论,也对推动我国实现农业可持续发展,具有重要的实践价值。1.2研究框架与主要内容 农户是可持续农业生产的微观经济主体
38、,因此,优化农户行为,促使农户生产方式5 转引自:柯水发.农户参与退耕还林行为理论与实证研究D:博士学位论文. 北京林业大学,2007 42第一章 导论转向可持续是解决农业生态环境问题的关键。本文以农户行为作为研究的切入点,利用经济学和社会社会心理学等有关理论,利用实地调研等手段,运用博弈论、计量模型等分析工具,分析我国农户的可持续农业生产行为,旨在了解我国目前农户可持续农业生产现状,并揭示影响农户可持续农业生产行为的深层次因素,进而有针对性的提出政策建议。基于这一研究目标,本文在对相关文献与理论基础进行回顾、梳理的基础上,首先分析我国农业发展中的生态环境问题现状并运用统计数据实证分析我国农业
39、发展与农业生态环境污染的关系作为进一步展开分析的背景依据。进而分析农业生态环境问题的经济学成因。接下来,进行农户可持续农业生产行为的分析。在这一研究阶段,首先利用博弈论分析工具分析农户农业可持续生产的博弈抉择,即农业可持续生产中,农户与政府之间的博弈以及农户与农户之间的博弈。然后,沿着认知意向实践这一动态的农户农业生产行为过程,建立起包含四个计量模型农户农业生态环境降级问题认知模型、农户可持续农业生产重要性的认知模型、农户可持续农业生产意愿模型和农户可持续农业生产实践模型的农户可持续生产行为理论研究框架,在该理论研究框架下,以调研为主要手段,基于调研数据,利用多元回归分析工具,实证分析农户可持
40、续农业生产现状及影响农户可持续农业生产行为的因素。最后,在上述研究的基础上,提炼研究结论,提出政策建议(图 1-1)。导论理论基础 文献综述我国农业生态环境问题与农业可持续发展:现状与实证分析博弈分析:农户可持续农业生产的抉择 农业生态环境问题经济学成因分析 实证分析:农户可持 续农业生产行为政策建议图 1- 1论文研究框架及内容Fig.1-1 Contant and framework of the paper根据上述研究思路,本文第一章为导论;第二章为理论基础与文献回顾;第三章为3江南大学博士学位论文我国农业生态环境问题与农业可持续发展现状与实证分析;第四章为农业生态环境问题的经济学成因分
41、析;第五章到第七章为农户可持续农业生产行为分析,其中第五章为农户可持续农业生产的博弈分析;第六章至第七章为农户可持续农业生产行为实证分析;第八章为结论与政策建议。各章具体研究内容简要介绍如下:第一章 导论。主要分析本文的研究背景和意义、研究框架与内容、研究方法、概念的界定及困难与不足,这是全文研究的基础与起点。第二章 研究的理论基础和文献回顾。进行相关理论与文献综述,目的在于拓宽本文研究的理论视野,为本文研究奠定理论基础。第三章 我国农业生态环境问题与农业可持续发展。分析我国农业发展中的农业生态环境问题现状,为进一步深入分析提供背景依据。第四章 农业生态环境问题的经济学成因。以经济学的有关原理
42、为基础,分析农业生态环境问题的经济学成因。第五章 农户可持续农业生产的博弈抉择。引入博弈论分析工具,分析农户可持续农业生产抉择,包括农户可持续生产抉择中农户与政府的博弈分析以及农户与农户之间的博弈分析。第六章 农户可持续农业生产行为分析理论研究框架。农户可持续生产行为是一个复杂的心理过程。农户需要首先认识到生态环境降级问题,然后认识到可持续农业生产的重要性,再产生可持续农业生产的意愿,最后是可持续农业生产的实践。本章根据这一认知意向实践的动态行为过程,借鉴前人的研究成果,试图建立起包含四个计量模型的农户可持续农业生产行为分析的研究框架,四个计量模型分别是农户农业生态环境降级问题认知模型、农户可
43、持续农业生产重要性的认知模型、农户可持续农业生产意愿模型和农户可持续农业生产实践模型。目的是为下一章提供实证研究的框架。第七章 农户可持续农业生产行为分析实证研究。基于农户生产行为的“认知意向实践”三阶段包含四个计量模型的农户可持续生产行为研究框架,本章基于对山东省农户的调研数据,利用多元回归分析工具,研究我国农户可持续农业生产现状,并分析影响农户可持续农业生产行为各个阶段的影响因素,以有针对性地提出对策建议,优化农户生产行为,促进农户农业生产方式转向可持续。第八章 主要结论、政策建议与未来展望。在上述研究的基础上,概括主要研究结论,提出政策建议,并在此基础上,提出未来研究展望。1.3 研究方
44、法 在研究方法上注重规范分析与实证分析相结合,定性分析与计量模型相结合,文献研究与实地调研相结合。具体的研究方法主要包括:(1)采用统计年鉴数据分析我国农业发展所面临的生态环境问题,并利用这些数据实证检验我国农业发展与农业生态环境问题之间的关系。(2)采用博弈分析的方法分析农户可持续农业生产的抉择。(3)采用实地调查研究的方法。为了研究可持续生产的生态环境友好农产品消费4第一章 导论市场的建立可行性,运用假设评价方法,对消费者进行了访谈和问卷调查;为了研究我国目前农户的可持续农业生产现状以及影响农户可持续生产行为的因素,深入农村,对农户进行了访谈与问卷调查,以为进一步的计量分析获取第一手资料。
45、(4)采用计量模型分析方法。在建立可持续生产的生态环境友好农产品消费市场的探索性研究中,利用调研数据,建立 logit 模型分析影响消费者对可持续生产的生态环境友好农产品消费意愿的因素,为建立和促进可持续生产的生态环境友好农产品的消费市场的政策建议提供理论和实证分析依据;在农户可持续农业生产行为分析的理论研究框架下,建立起四个计量分析模型,分别是农户农业生态环境降级问题认知模型、农户可持续农业生产重要性的认知模型、农户可持续农业生产意愿模型和农户可持续农业生产实践模型,在分析现状的基础上,基于调研数据,利用多元回归分析工具分析影响农户可持续农业生产行为的因素,为优化农户生产行为,促进农业可持续
46、发展政策的制定和制度的创新供理论和实证分析依据。1.4 主要概念界定1农业农业是国民经济的一个部门,在现代国民经济中成为第一产业。农业的本质是人类利用生物机体的生命力,把外界环境中的物质和能量转化为生物产品,以满足社会需要的一种生产经济活动(朱道华,1999)5。农业的概念有广义和狭义之分,狭义的农业仅指粮食和其它种植业生产;而广义的农业则包括农作物种植业、林业、畜牧业和渔业。本文所指农业概念为狭义的农业概念。2农业生态环境根据山东省农业生态环境保护条例第二条对农业生态环境的定义为:影响农业(包括种植业、林业、畜牧和渔业)生物生存和发展的各种天然的和经过人工改造的自然因素总体,包括土壤、水、大
47、气、生物等。农业生态环境不仅直接关系到当代人(包括农民和城市居民)的生存和生活,也关系到后代人的生存和生活。因为农业生态环境为当代人和后代人所共用。人们的各种食物以及其他农副产品主要由农村来提供,而这一切食物和农副产品的生产都离不开农业生态环境。所以,为了保证后代人的生存和生活,我们必须保护农业生态环境。3.农户行为农户行为是指农户在特定的社会经济环境中,为了实现自身的经济利益对外部经济信号作出的反应(史清华,1999)6,广义的农户行为包括农户生产行为、农户消费行为、农户收入分配行为等等,本研究从狭义的角度理解农户行为,主要指农户的生产行为。4.可持续农业在介绍可持续农业的概念之前,有必要介
48、绍一下农业可持续发展提出的背景。(1)农业可持续发展的背景5江南大学博士学位论文1972 年联合国在斯德哥尔摩举行了人类环境会议,开始正式讨论可持续发展(sustainable development)的概念。1992年 6月,联合国又在里约热内卢召开了题为“环境和发展”首脑会议,大会上通过了以可持续发展为核心的二十一世纪议程、里约环境与发展宣言和关于森林问题的原则声明等文件,可持续发展逐步成为世界发展的主题。可持续发展的概念是一直是在不断发展的。目前采纳最为广泛的概念是世界环境及发展委员会在 1987 年所出版的我们共同的未来报告中所提出的,也是第一次作为概念的形式所提出。该报告中把可持续发
49、展定义为:可持续发展就是既能满足当代人的需求,而又不损害后代人满足需求的能力(World Commission on Environmentand Development,1987. p. 43)7。一般认为,可持续发展是有三个组成部分:环境,社会和经济。这三个方面互相交织在一起,密不可分。换句话说,就是指人类既要达到经济、社会发展的目的,又要保护好人类赖以生存的大气、土地、森林、淡水等自然资源和环境,使得环境、经济和社会协调发展,使子孙后代能够永续发展和安居乐业。农业可持续发展作为可持续发展的重要组成部分,是可持续发展的概念在农村及农村经济发展领域的延伸。1985年,美国加利福尼亚州议会通过的“可持续农业教育法”中在世界上首次提出了“可持续农业”的概念。1988年,联合国粮农组织(