1、合肥工业大学硕士学位论文基于自主创新上的专利池研究姓名：马灵芝申请学位级别：硕士专业：马克思主义理论与思想政治教育导教师：吴椒军20090301Patent pool research based on the independentinnovationABSTRACTWith the development of the economic and society, countries all over the world become more and more concern with the intellectual property, building of the brand of
2、dependently innovated, and the tendency of the developing of patents and the standards. Patent Pool is the collection of the patents, at the very beginning, its an agreement signed by two or more patent owners, to permit one side or the third-party to use one or more patents through that agreement,
3、and later, it become an collection of the intellectual properties formed by “putting several intellectual properties, especially patent rights, into the package license“. At the first, patent pool strengthen the license of the patent rights vigorously, and promote the Appling of the technologies, ho
4、wever, with the development of the globalization, transnational corporations secured their leading place in the technology area through the way that making technology standards firstly and then set up patent pool. Under this situation. Completely patentee could control the development of the Industr
5、y through patent pool. Thus, the patent pool which is based on the global standard become the media of transnational corporations to monopolize in the technology area. This will be harmful to developing countries as china. After Chinese corporations signed package contract and pay for once, they not
6、 only face the barrier in the technology area but also in the respect of patent limitation. Although it has processed a lot, china doesnt change the fact which foreign patent unions pressing Chinese corporations. In this sense, its urgent for china to have its own patent pool and, as the basis of th
7、e development of Industries, theories in this area are also urgent to be set up.This paper attempts to independent innovation as the foundation, according to the related literature at home and abroad based on data analysis, independent innovation on the basis of the study of patent pool, based on th
8、e development of industrial patent pool of patent pool, the comprehensive analysis of the operation and the relationship with the standard of patent pool, on the basis of independent innovation industry, .discusses how to construct the patent pool. And for domestic industries of patent protection wi
9、th typical characteristics, patent pool model analysis, and standardization of foreign strategic leading American, Japanese and European Union countries, proposes the experience, suitable for Chinas national conditions, the innovation of the industry of patent pool mode and national standardization
10、strategy, in order to promote our economic and industrial development of fast and steady.Key words： Patent pool, independent innovation, international standards, competitive strategy, intellectual property独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导卜进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除了文中特别加以标志和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为
11、获得合肥工业人学 或其他教育机构的学位或证15 而使用过的材料。与fe同丄作的同志对本研究所做的任何贡献均已在 论文中作了明确 的说明并表示谢意。：娘学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解合肥I:业大学有关保留、使;A学位论文的规定，有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被査阅或借阅。本人 授权合肥丁业大学可以将学位论文的全部或部分论文内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 (保密的学位论文在解密后适用本授权书）学位论文者签名 .、 签字日期：年f月/曰学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址：学位论文作者签字
12、签字日期: 年 月导师签名：Z“、仍 签字曰期：jfc“/年f月Jj4Q特别声明本学位论文是在我的导师指导下独立完成的。在研究生学习期间， 我的导师要求我坚决抵制学术不端行为。在此，我郑重声明，本论文无 任何学术不端行为，如果被发现有任何学术不端行为，一切责任完全由 本人承担。学位论文签名： 签字曰期：年月r/日致谢春华秋实，寒暑三易。转眼间，在这篇学位论文完成之际，三年的研究生 生活也即将走到了尾声。回顾这光阴似箭的每一天，所有的片段仿佛都历历在 目，这将是我以后的人生道路上最值得珍藏的回忆。在此，首先要感谢的是我的导师吴椒军教授，无论是在学习工作上还是在 思想指导上，吴老师都给予我淳谅教诲
13、和无微不至的关怀。在本论文的选题、 前期准备、撰写和修改过程中，吴老师都倾注了大量心血，他的言传身教、治 学态度、特别是严谨求实的工作作风让我受益非浅。对此，我向您表达我衷心 的感谢和无比的感动。还要感谢吴教授在百忙之中对我的论文进行评阅和指导。 您的宝贵意见将对我今后的学习和研究有着莫大的鞭策和帮助。感谢您给我提 供的宝贵的实践机会充分激发了我这篇论文的选题灵感。再感谢合肥工业大学人文经济学院黄志斌教授、朱双庆教授、徐红艳副教 授、邱国侠副教授、王峰副教授、吴丽兵教授、方罗来教授、张本照教授、钟 玉海教授、江立成教授以及徐老师等诸位老师们在我就读研究生期间给予我的 指导和帮助。此外，还要感谢
14、合肥工业大学人文经济学院马克思主义理论与思想政治教 育专业06级研究生的所有同学，非常怀念和你们在一起的每一天，我们一起学 习一起工作一起开展活动一起为学校、为集体、为自己的将来拼搏，有汗水有 泪水有欢声有笑语，这都将是我一生的美好回忆，愿我们每一个人都健康幸福。 最后我要真心地感谢我的父母和家人，你们无时无刻不在关爱和激励着我 的前进，你们的督促、鼓励和帮助，伴随着我成长道路上的每一天，你们永远 都是我最坚强的后盾，我永远爱你们！作者：马灵芝 2009年4月8日第一章绪论1.1本课题的研究背景、目的及意义 1.1.1课题的由来世界经济的不断发展、市场竞争的日益激烈，知识产权的保护、自主 创新
15、品牌的建立、专利及标准发展趋势和模式的不断演变以及有关法律法 规的公布及实施，自主创新产业专利池的构建在全国开始流行，各行各业 开始努力探索如何构建专利池的合理模式以及如何使之适应世界市场的 发展，保障中国在世界贸易市场的合法利益。几年间摸索出了一些有益的 做法，积累了一些宝贵的经验，但也遇到一些困难，暴露出一些问题。论 述自主创新产业专利池的专著和论文也随之开展而大批涌现，对于专利池 的概念、理论基础、构建模式等皆有一定探讨，其中大多是从经济法和法 学角度研究。由于在本科阶段学习的是法律专业，在硕士学习阶段所学的 专业是思想政治教育，对于法学、教育学、心理学、社会学皆有涉足，深 知自主创新产
16、业专利池的构建是一门新兴课题，也是一门值得深入研究发 展的项目。因此在导师的指导下，以安徽省社科基金项目（2006-2007)安 徽自主创新产业专利池构建研究（AHSKF 05-06D69)为源头出发点， 将学位论文的选题定为基于自主创新上的专利池研究，试图从法学、 教育学和经济学的角度去分析论述相关理念。 1.1.2课题研究背景 随着经济的发展，社会的进步，世界各国越来越多的关注知识产权、 关注自主创新品牌的建立、关注专利及标准的发展趋势和模式。作为整个 社会中需要我们去特别关注的一个特定项目，对其内涵及意义以及构建模 式提出了更高的要求。因此，作为社会进步和文明的重要标志，建设一个 建立在
17、专利池基础上的标准化模式己经成为世界共同的课题。专利池在国际上并不是新生事物，早在1856年，美国缝纽机联合会 基于缝细机专利形成了第一个专利池。之后，1908年出现了动漫联盟，1917 年出现了飞机联盟。1998年，美国一些制药公司为了减少交易成本签署合 约，联合投资识别单核苷酸多态性（SNP),并把相关技术 成果放入知识 产权集合体，供签约方自由使用其中的一切成果。又如，美国微软在近几 年迅速构建了包含数千项专利在内的专利池。专利池在国内的发展虽然在一些领域有了一些成果，组建了一些新的 基于自主创新技术上的具有竞争力的产业利池，如DVD产业。但是仍 然受到国外专利联盟的打压，在国际市场竞争
18、中处于劣势地位，没有形成 自己的专利联盟壁垒。上述的国内外的研究都表明，基于自主创新的专利池存在继续研究的 必要性。1.1.3课题研究目的及意义通过对我国产业专利池的调查、专利池的相关概述、专利池内部结构 的深入分析以及标准和专利的关系的阐释，运用多学科交叉的系统的科学 方法，并结合国内外有关自主创新产业专利池的研究理论和实例，探讨我 国产业专利池的构建原则和方法，努力创造出中国自主创新产业的专利 池。本课题把基于自主创新上的专利池作为研究内容，通过对专利池的具 体分析和论述，特别是对建立在专利池基础上的标准的研究，对进一步科 学的认识和全面的构建自主创新产业的专利池有着重要的理论和实践意 义
19、。1.1.4中外专利池研究综述1.1.4.1国外专利池研究综述对于专利池这种迅速发展的企业间组织，诸多学者也对此进行了多方 的研究，国外已经有了较为成熟的研究，如Lerner等(2002)i以及 Shapiro(2000)1各自建立了一些理论模型，但前者较之后者的模型更为复杂 一些。Lerner等讨论了介于完全替代专利和完全互补专利之 间的专利池， 认为这样的专利池更符合实际情形，Lerner等认为过去对专 利池的分析仅 仅从事后的视角审查专利池形成后在反垄断方面的影响，没有注意到专利 池形成前企业进入专利池的预期对于创新的作用。后来，Lerner等(2003) 2又对1895-2001年之间
20、所建立的63个专利池进行了实证分析，分析结果支 持上述结论。Dequiedt等(2004) 3分析了专利池对于创新速度的影响，他们采用事前 的视角就专利池的形成对创新的激励进行了研究，发现参与专利池可以作 为对创新的奖励。与上述从事前的视角分析不同，更多的学者是从事后的角度考查专利 池形成后对创新的影响。Carlson(2000) 4总结了专利池的八种积极影响，其 中有两项涉及到创新：第一，他认为专利池有利于减少专利纠纷，从而加 快技术发展的速度；第二，专利池能够平衡“技术溢出效应”1 Carl Shapiro. Navigating the Patent Thicket:Cross Lice
21、nses,Patent Pools,and Standard SettingJ M. Innovation Policyand the Economy. 2000 2 Lerner,Stroj was,Tirole.The Structure and Performance of Patent Pools:Empirical EvidenceEB. working paper.2003. at http:/www.nber.org/papers.3 Vianney Dequiedt Bruno Versaevel. Patent Pools and the Dynamic Incentives
22、 to R&DEBM. http:/www.grenobIe.inra.fr/Docs/pers/Dequiedt/Web/patenl-pools 93.pdf. 20044 Steven Carlson. Patent Pools and the Antitrust Dilemma J. Yale Journal on Regulation. 1999. (16) :359-399.(SpilloverEffects)所引起的创新投入的减少。Gilbert(2002)5对专利池所作的百年历史回顾中，也曾注意到National Lead-DuPont专利池一案中的 “搭便 车”（free r
23、ide)条款对创新的影响。 Gilbert认为，允 许其他成员的 这种“搭便车”行为可能降低专利池成员的 创新激励。可惜他重点关注的是专利池的垄断问题，对此只是点到为止， 并未深入展开。Clark等人(2001) 6在由美国专利和商标局(USPTO)发布的专利池白皮 书中讨论了专利池对于生物技术发展的作用，他们认为专利池有助于减 少专利许可的交易成本并分散研发风险，因而对企业的技术研发有促进作 用01.1.4.2我国专利池研究综述我国对于专利池的研究还不是很多，较多的是专利权与法律问题的研 究，特别是对专利与知识产权的关注。而对于专利池的经济与国际化竞争 方面的研究却很明显处于一种较低的层次，
24、主要的集中在对专利池概念的 解释，以及国际化专利池的发展对我国企业的启发，这些零散不系统的且 想当然的研究并不足以建起专利池研究的理论框架。张联庆（2004) 7对利用专利权交叉许可和专利池许可模式进行反垄 断规制进行了具体阐述，通过对相关反垄断指南及意见的深入分析，总结 了专利池许可模式，尤其是为推行标准设立的大型开放型专利池许可模式 在运作中所应遵守的包容性，自愿性以及诚实信用原则进行了详细分析与 总结0朱雪忠、詹映、蒋逊明（2007) 8对技术标准下的专利池对我国自主 创新的影响做出了深入的研究，并认为在专利池形成过程中，企业进入 专利池的预期对我国自主创新有强激励作用，同时也可能导致重
25、复研发。 专利池所依附标准的不确定性也可能导致自主创新的迟滞。专利池形成 之后，通过促进技术扩散和技术溢出，一方面，将有利于我国自主创新 能力的提高，但另一方面，专利池的知识产权滥用行为则会对我国的自 主创新产生消极影响。同时，专利池内部的“搭便车”行为和在位厂商 地位也可能会妨碍创新。5 Richard J.Gilbert. Antitrust for Patent Poo1s:A Century of Policy EvolutionEB. working paper. 2002.at http:/wwwJaw.berkeley.edu/institutes/bclt/stemcell/a
26、rticles/giIbert_patent_pools.pdf.6 Jeanne Clark, Joe Piccolo, Brian Stanton,and Karin Tyson. Patent Pools:A Solution to the Problem of Access in Biotechnology Patents?R.U,S.Department of commerce,Patent and Trademark Office.2001. at http:/www.uspto.gov/web/ofrices/pac/dapp/opla/patent _pool. pdf.8.
27、张联庆.论专利权交叉许pj及专利池许可模式的反垄断规制：美国的理论与实践.硕士学位论 文.2004. 318. 朱雪忠，詹映,蒋逊明.技术标准下的专利池对我国自主创新的影响研究J.科研管理.2007.2苟元勋（2007) iG在其硕士论文中对专利池权利滥用及其法律规制进 行了研究认为：专利池的组建反映了同业竞争者利益，社会公众福利，国 家经济秩序和目标，并且反映这样的利益均衡要求通过国际知识产权贸易 从国内带向国际。但是如果“专利池”运作的各个环节上的行为已经对专 利池组建者之外的主体利益予以侵害，有违于专利制度设计的初衷，这些 行为将被视为权利之滥用，理应受到法律的规制。汪方军、朱莉欣、常华
28、（2008)“探究国外反垄断法对专利池规制的 基础上，就我国新出台的反垄断法对专利池的制约问题，做了细致的条文 阐述。在我国反垄断法条文的适用方面，结合国外相关的司法实践，按权 力滥用行为和限制竞争行为分类做了认定专利池垄断的分析和建议。张平、马晓认为基于标准的专利池通常需具备一些基本特征：有一个 明确的、定义良好的标准；有一套程序或第三方专家来决定哪些专利是核 心的，从而确定核心专利持有人；一份经核心专利持有人起草并核准的技 术许可，该许可至少应遵循合理且非歧视原则基础上；专利联盟管理机构 由经核心专利持有人共同任命，负责专利联盟的管理任务；核心专利持有 人保留对专利联盟之外的自身专利的许可
29、权利。陈欣（2008)在其博士论文专利联盟理论研究与实证分析中指出 目前有关专利联盟的研究仍比较有限，这与现实中专利联盟愈来愈重要的 角色相比，形成了较大的反差。在对专利联盟进行深入的研究后提出专利 联盟具有鲜明的“中间组织”特性，是企业之间市场交易关系契约不完备 性状态下的一种新的制度安排，是企业市场交易行为的一种补充，通过建 立专利联盟这种“中间组织”关系，可获得更多收益。1.2本课题研究思路及期望解决的问题 1.2.1课题研究思路 本课题研究的主要内容是基于自主创新上的专利池问题。其中突出两 个关键词：自主创新、专利池。围绕这两个关键词展开问题的研究，通过 对产业专利池的概述、专利池组织
30、结构及运行机制的分析以及专利池与标 准的关系的阐释，在此基础上探讨如何构建自主创新产业专利池。试图针 对国内外产业中专利保护的特点，同时结合新的国家相关政策，分析研究 在产业发展中，构建专利池进行保护的具体依据、具体方案和具体方法， 并立足现有研究成果与实践经验，展望未来，提出具有探索性和建设性的 意见。苟元励.“专利池”权利滥用及其法律规制研究D.四川大学.2007.5汪方军，朱莉欣，常华.专利池的垄断性研究：基于反垄断法的视角.科学学研究张平，马晓.技术标准与知识产权战略的结合.中国电子商务法律网2004.11.2.2课题期望解决的问题 近些年来，随着专利法规与标准规范的发展和我国自主创新
31、产业的发 展壮大，我国大部分产业发展都已经将核心专利技术的运用和保护纳入发 展壮大的范畴，但是有相当部分的标准和专利发展不到位，流于形式，并 未能在国际激烈的竞争中处于优势。因此，本课题期望解决的关键问题就 是如何通过对专利池的研究，站在创新产业发展壮大的角度来思考构建产 业专利池的方法。从上个世纪以来，世界各国尤其是一些西方发达国家，在专利池的法 规制定、理论研究、实践应用等各方面都已经渐趋成熟，取得了一定的学 术成果和实践经验。在我国，随着“自主创新”理念的深入人心，近些年 来，学术界对专利池的研究也方兴未艾。综合借鉴国内外己有的政策法规和研究成果，结合经济学、社会学、 法学、管理学等多学
32、科理论依据，运用多学科交叉的系统的科学方法，并 配合以相对应的实践经验和成果加以说明，得出研究结论，以此探讨解决 问题的办法。第二章专利池的相关概述2.1专利池概念的界定专利池(Patent Pool)，又称专利联合许可或专利联营，这个词的定义最 初产生于美国，后来随着实践的发展，被世界各国所采用。近年来，专利 池已成为发达国家对我国发动标准和专利战的主角。对专利池的定义也有 不同版本的说法。美国专利商标局给专利池下的定义是“两个或两个以上的专利所有人 之间将其一个或多个专利许可给一方或第三方的协议” I3。专利池中有众 多成员，集中了一个行业中大部分甚至是全部专利。许可费按各成员投入 专利池
33、中各自专利价值的比例而分配。日本标准化和专利池安排指南中的定义为：专利池是一种组织，多 个专利权人授权该组织向用户发放他们专利的许可，并且用户从该组织获 得必需的各种许可。这些组织可以有多种形式，一些专利池是新设立一个 机构，有些专利池是由现存的某个组织来担任这个角色。14欧共体立法中没有对专利池做过专门的定义，但是有一个类似的概 念，就是技术池（Technology Pool),是指两个或多个成员通过一种安排 将一些技术打包集合起来，向“池”中技术的贡献者或者第三方进行许可。 技术池在结构上可以表现为数量有限的几方之间简单的安排，也可以表现 为精心设计的组织性安排，通过这种安排委托一个独立的
34、实体来许可“池” 中的技术。无论在哪种情况下，技术池都允许被许可人以一种价格来获得 许可。15 .李韵认为专利池是不同企业联盟合作，注入自己的专利共同建立一个 共用的“专利储备库”，其它企业如果要使用该“储备库”里的专利技术 就要支付相应的价款。专利池成立的初衷是为了减少交易成本，把一揽子 专利许可协议放入享有专利权的各企业组成的联盟中 16。Shapiro认为专利池是“涉及一个个体(不论是一个新个体或者是原来 的专利权人之一)将两个或以上的公司的专利权以打包集中授权的方式授 予另一第三方”。I 7这种打包的方式有多种，有的是专门成立一个专利许http:/www. law. Berkeley,
35、 edu/institutes/belt/pubs/morges/pools. pdf. 2008. 8. 2 访问. Guidelines on Standardization and Patent Pool Arrangements, at http:/www.jftc.go.jp/e-page/legislation/ama/Patent Pool. pdf. 2008.8.23 访问Commission Notice Guidelines on the Application of Article 81 of the EC Treaty toTechnology Transfer Ag
36、reements (2004/c 101/02). Chapter 4, Article 4.李韵.企业应对专利池问题的专利法战略探索.当代经理人.2006. 16期 Carl Shapiro. Navigating the Patent Thicket: Cross Licenses. Patent Pools, and Standard-Setting. A patent pool involves a single entity (either a new entity or one of the original patent holders) that licenses the pa
37、tents of two or more companies to third httD:/facultv. haas. berkelev. edu/shaoiro/thicket. 2008.10. 15 访问可公司，依专利权人的授权收取许可费，有的是专利权人直接收取费用。 Klein认为专利池是指“两个或两个以上 专利所有人间的协 定，用以相 互间或向第三方授权他们的一个或多个专利”，也可定义为“交叉授权标 的的知识产权集合体，不论其是由专利权人直接授权还是通过其他媒(如 合资企业）来专门管理”“。Merges将其定义为 “一种多个专利所有人之间汇集其专利的协议安排， 在一个典型的pate
38、nt pool中成员间共享汇集的所有专利，并且通常也向 专利池成员之外的企业提供标准的许可条款”。纵观国内外学者对“专利池”说下的定义，不难发现，有的把专利池 定义为一种契约协议或合同，有的把其定义为一种组织或机构，有的定义 为一种安排，也有的定义为一种储备库。鉴于此，本文认为，单从字面上 看，专利池是专利集合的意思，在这个集合中放入了多个专利，因此其本 身不是协议或安排。但不可否认的是，专利池成立的基础是各个专利权人 之间的协议或合同。另外，在专利池的运行实施中，往往都会有个第三方 实体（机构或组织），在各个专利权人的授权或委托下，对专利池进行管理、 进行对外许可活动并收取许可费用，这个实体
39、其实就是专利池管理人。因此，本文对专利池的概念做以下界定：两个或两个以上的专利权人 达成协议，相互间交叉许可或共同向第三方许可其专利的联营性组织，或 者是指这种安排之下的专利集合体。专利池通常由某一技术领域内多家掌 握核心专利技术的厂商通过协议结成，各成员拥有的核心专利是其进入专 利池的入场券。具体地说，专利池中的企业可以利用“池”.中的全部专利从事研发和 商业活动，而不需要就每个专利寻求单独的许可，甚至不需要支付许可费。 “池”外的企业通过一个统一的许可证利用“池”中的全部专利，程序简 化，费用较低。只拥有一项核心专利不可能形成对该项产品和市场的垄断， 而由若干核心专利组成的专利池就可以达到
40、这个目的。正因为有垄断利益 的吸引，才使得越来越多的企业结成专利联盟，以攫取垄断利润。比如美 国微软公司就组建了包含数千项专利在内的专利池。近年来我国所涉及到 的DVD 6c和DVD 3c就是典型的技术标准下的开放式专利池。2.2专利池的由来及发展目的一项创造完成以后，往往会产生各种复杂的社会关系，其中最主要的 就是发明创造应当归谁所有和权利的范围以及如何利用的问题。这就是专 利的由来。专利池是专利的集合，最初是两个或两个以上的专利所有者达 成的协议，通过该协议将一个或多个专利许可给一方或者第三方，后来发 展成为“把作为交叉许可客体的多个知识产权一主要是专利权一放入一揽 子许可中所形成的知识产
41、权集合体”。专利池的初衷是加快专利授权， 促进技术应用。从国际发展趋势来看，专利池的出现并不是无因之果，在不同发展时 期，伴随着产业技术的不断创新和发展，构建专利池的目的不同：第一，技术处于创新阶段的企业构建专利池的目的是集成创新，便于 产业界对技术标准的采用。例如我国彩电企业原创的自主技术非常少，专 利成为困扰我国彩电业发展的主要问题。为了整合资源达到集成创新的目 的，2005年5月我国彩电骨干企业达成了共识，组建中国彩电专利池，协 商解决国内彩电企业面临的共性专利问题。第二，技术处于垄断阶段的企业，希望运用专利池达到技术垄断，谋 取垄断利润。专利之所以发展到专利池，一个重要原因就是专利池可
42、以达 到車项专利达不到的目的一技术垄断。几乎没有一个产品或一项技术是由 一件专利构成的，只拥有一项核心专利几乎不可能造成对一项技术的垄 断，而由若干核心专利共同组成的专利池可以达到这个目的。如果这些核 心专利都掌握在少数大企业手中，就极易产生技术垄断。微软公司专利池 就是典型案例。微软通过专利池的构建，实现技术垄断，从而赚取了高额 的专利费。第三，技术垄断企业通过专利池谋取垄断利润。我国DVD产业经历 的专利费用事件，实际上也是6C、3C等DVD 专利联盟通过 .构建专利池， 在事实上形成对该技术的垄断，从而向使用该技术的国内DVD企业收取 高额的垄断技术使用费。2.3专利池的发展历程及趋势在
43、国际社会方面，专利池的发展历程经历了如下几个重要阶段- 从1886年卡尔奔驰为自己发明的全世界第一辆汽车，申请到编号 为专利号DRP37435的专利证书时，人类梓着了世界通往快车道的点火开 关。专利的雏形由此逐渐形成，并逐步得到世界各国的重视。1856年，美国出现了第一个专利池缝纽机联盟，该专利池几乎囊 括了美国当时所有缝细机专利的持有人。1908 年， Armat、Biograph、Edison 和 Vitagraph 四家公司达成协议组 建专利池，将早期动画工业的所有专利集中管理，被许可人要向专利池缴 纳指定的专利使用费。1916年，折叠床以及其他类似装置的专利所有权人达成一项专利池协 议
44、，以排他性许可的方式授权森公司(Seng Company)制造和销售该池中的 专利。池中成员按约定的比例对许可费进行分配。1917年，当时正值美国参加第一次世界大战，急需大批飞机，然而， 有关飞机制造的主要专利掌握在Wright公司和Curtiss 公司手中，限制了 飞机生产。于是，美国官方出面促成各飞机生产厂商组成专利池，以减少 专利阻碍，扩大飞机生产。1997年，基于MPEG-2 数字视频压缩标准的MPEG-2专利池成立， 该专利池控制了全球MPEG-2标准的数字视频压缩产业。之后，DVD 3C 和DVD6C 9相继成立，其产业影响更是遍及全球。欧盟也相继批准了这 两个专利池。最近，涉及3
45、G通信、数字电视、新一代DVD、生物制药等 产业的专利池也正在形成。1998年，索尼、飞利浦和先锋三家组成一个专利池，就必须符合一定 DVD-Video和DVD-ROM标准的发明 进行专利许可23。1999年，又一个针对生产符合DVD-ROM 和DVD-Video格式的 产品 的专利池成立。成员分别是东芝、日立、松T电器、三菱 电机、时代华纳 和JVC。2002年，IBM加入该专 利池，2005年4月三洋和夏普加入。到19世纪末，专利池在国际社会上已经十分普遍，专利池的发展壮 大幵始遇到越来越多的争议。反对者认为专利池有可能导致垄断和不正当 竞争，认为专利池成员常常互相勾结排斥竞争对手，控制市
46、场价格，以非 必要专利甚至无效专利进行不合理的收费，专利池的发展陷入低谷。这一状况直至20世纪90年代才开始改观。欧美等国政府和法院幵始 一改过去对专利池所持的成见，重新对它做出评判。1995年，美国司法部 和联邦贸易委员会联合发布了知识产权许可的反托拉斯指南，明确指 出一定条件下的专利交叉许可和专利池有利于竞争。2001年1月美国专利 和商标局在其发布的专利池白皮书中公开为专利池正名，最终的结论 是“专利池，尤其在生物技术领域，能够创造更多的创新和平行的研发， 能够消除专利瓶颈并加速产品开发”。在中国社会方面，专利池的发展历程经历了如下几个重要阶段：9 DVD3C和D VD6C:菲利普、索尼
47、、先锋三大D VD专利技术开发商结成联盟即3C,日立、松 下、三菱电机、时代华纳、东芝、JVC六大D VD的技术开发商结成联盟即6C.对于中国社会而言，专利池的发展只是处于起步状态，影响较大的有 AVS专利池、 闪联专 利池和中彩 联专利池，在本文第二章将做详细阐述。 2003年7月，由联想、海信、康佳、TCL、长城发起成立信息 设备资源共 享协同服务 IGRS ( Intelligent Grouping and Resource Sharing)专利联盟，简 称闪联专利池，其核心任务是制定中国3C产品“互联互通 ”标准，实现电脑与 家电融來2004年，中国部分DVD出口骨干企 业将飞利浦、
48、索尼告上美国圣地 亚哥市的加州南方地区法院，指控他们与先锋公司组成的DVD专利池许 可政策违反美国联邦和州的多部法律，打响了中国专利的反击战。2005 年，中国诉3C案件取得阶段性胜利。飞利浦集体开始授权给 部分生产商 单一许可，并对专利费价格大幅降低。2005年，长虹、TCL、康佳、创维等十家彩电制造骨干企业在北京举 行行业高峰会，宣布组建中国彩电产业专利池，以提升其核心竞争力。经 过多年筹备，2007年4月23円“中国彩电行业合建专利池”正式运行，名称 为深圳中彩联科技有限公司，简称中彩联。与国际企业相比，国内企业的专利池成立时间短，入池专利少，且全 部集中在信息产业领域。面对跨国公司的专
49、利战略，我国产业发展处境严 峻：一是国内企业技术落后，只能被动接受国外的技术标准，无力与外国 企业进行专利交叉许可，只能多付出高昂的使用费。二是由于相关知识产 权知识的欠缺，在面对国外企业提出专利侵权诉讼时，国内企业无法做出 及时准确的判断，不愿积极应诉。三是国内企业发展还面临着国外企业专 利联盟的战略打击，直接影响国家知识产权展露的实施和自主创新能力的 提高。因此加大技术开发投入，积极开发自主知识产权的先进技术，搭建 自己的专利池是实现我国产业升级的根本出路。从上述专利池在国际社会和中国社会的发展历程来看，现代专利池的 兴起适应了全球一体化下科技发展和技术标准fl益强化的新趋势。在全球 一体化的大背景下，伴随着技术标准网络效应的影响，近年来产业技术标 准的作用和地位愈加凸显。技术标准的竞争成为世界产业竞争的制高点。 现代产业技术标准往往同专利结合在一起，技术标准的形成过程也伴随着 专利池的形成过程。通过以上总结，我们可以看出，专利池的出现并非偶然，其出现乃是 世界经济技术飞速发展，国际标准竞争国际化的必然产物。由此说来，专 1 1利池随着经济技术的全球化，其发展也将越来越迅速，而其前景也将越来 越光明。作为一个产kk或者对于一个国家而言，对专利池的重
