1、摘 要随着世界经济一体化和贸易的自由化，知识产权壁垒作为新兴的非关税贸易壁垒，已经成为世界各国调整贸易利益的重要手段。随着我国经济的崛起、对外贸易出口的增长，越来越多的国家对我国设置名目繁多的非关税壁垒，国外跨国公司也越来越把知识产权作为直接投资的替代品，来获取垄断高额利润，知识产权壁垒正日益成为中国企业发展的又一障碍。近年来，青岛市家电业快速发展，加上低廉的人力资源成本，家电企业以低价为买点迅速地在全球市场上建立起以中国制造为代表的战略优势。但是，青岛家电出口企业在“走出去”范围不断扩大的同时，遭遇知识产权壁垒的案件在逐年递增。本文从论述知识产权壁垒的表现形式、特征和发展趋势开始，结合青岛市
2、家电出口现状，分析了知识产权壁垒对青岛市家电出口贸易的影响，并提出宜于其自身生存发展的对策建议。关键词：知识产权壁垒；家电出口；现状；影响The Influence and Countermeasures of the Intellectual Property Rights Barriers to Shandong ExportsAbstract: Along with the development of world economic globalization and trade liberalization trend, intellectual property rights bar
3、riers has become the important management of world trade adjustment of the interests as emerging non-tariff barriers. As Chinas economic rise, export growth, more and more countries have set various non-tariff barriers to our country, foreign multinational company also let the intellectual property
4、rights as the alternative of direct investment to get high profits. Intellectual property rights have increasingly been barriers of Chinese enterprises.In recent years, with the rapid development of Qingdao household electrical appliances and the low labor cost, the companies of household electrical
5、 appliances quickly are achieving the strategic advantages which are represented by “Made in China” in the global market. With the expanding scale of Qingdao household electrical appliance industries, the case of the barriers in intellectual property has been increasing. This paper discusses the exp
6、ression form, features and development trend of intellectual property barriers, combined with the export situation of Qingdao household electrical appliances industries, analyzes the influence of the intellectual property right of export trade barriers to Qingdao household electrical appliances indu
7、stries and puts forward some Suggestions which is suitable for its survival and development.Keywords: Intellectual Property Barriers Characteristic; Export; Situation；household electrical appliances;目 录1 引言11.1问题的提出11.2国内外研究现状11.3研究内容与本文结构51.4研究思路与研究方法52 知识产权壁垒概述82.1知识产权壁垒的含义82.2知识产权壁垒的特征82.3知识产权壁垒的
8、表现形式112.4知识产权壁垒的发展趋势133 知识产权壁垒对青岛市家电出口企业的影响分析143.1青岛家电出口遭受知识产权壁垒的现状143.2知识产权壁垒对青岛市家电出口企业的影响173.3知识产权壁垒案例海信商标遭抢注214 青岛市家电出口企业应对知识产权壁垒的策略254.1政府层面254.2企业层面264.3行业层面295 结论31参考文献32致 谢341 引言1.1问题的提出随着我国加入WTO，家电产品关税税率不断下调，这为我国家电发展提供了难得的机遇，中国家电制造业的全球竞争优势逐步得到加强。目前我国很多家电产品已获得了世界第一制造的称号，例如我国空调生产占世界的32%，洗衣机占23
9、%，冰箱占19%。近几年，青岛市家电企业以低价为买点迅速地在全球市场上建立起以中国制造为代表的战略优势，建立起以海尔、海信、澳柯玛为核心，相关联产业共同发展的配套产业群。当青岛市家电企业的相关优势在获得一部分国外消费者的青睐时，也大大损害了进口国家电制造业的原有利益，世界各国的竞争对手们将用各种手段来保护自己的即得利益，知识产权壁垒由此迅速发展。本文从论述知识产权壁垒的表现形式、特征和发展趋势开始，分析了知识产权壁垒对青岛市家电出口贸易的现状、影响，进而提出宜于青岛市家电出口企业生存发展的对策建议。1.2国内外研究现状1.2.1 国外研究现状Maskus和Penubarti (1995 )较早
10、对知识产权保护强度对国际贸易的影响进行了研究。他们以知识产权保护对贸易影响的市场扩张效应和市场势力效应来解释知识产权保护对贸易的影响。所谓市场扩张效应指的是当发达国家的出口市场加强知识产权保护时，发展中国家的当地厂商对贸易产品的模仿将受到法律的限制，从而减少了当地市场的竞争，这相当于对发达国家出口厂商的出口产品提供了保护，因此出口厂商有可能扩大对出口市场的出口规模。而市场势力效应则是指当出口市场加强知识产权保护时，出口厂商在出口市场会形成一种“垄断势力”，出口厂商通过提高价格、减少出口也可能保证自身的利益，从而可能减少对出口市场的贸易规模。很明显，这两种效应具有相互抵消的作用，因而理论上关于知
11、识产权保护对贸易的影响也就变得难以确定。1Maskus(2000)的进一步研究认为，知识产权较低保护水平可能不会消除创新厂商的市场力量，因为当地市场的模仿成本可能十分高昂，并且可能需要较长时间，知识产权保护水平高也不一定会制造垄断，因为在国内市场上可能还存在其他替代品。此外，进口保护结构、出口利润和研发关系、服务海外市场的途径等因素也可能使得知识产权保护对贸易的影响变得不易确定。Smith (1999)对1992年美国制造业产品出口的研究结果显示，知识产权保护的强弱对美国出口到模仿能力强的国家或地区存在较大的影响，当地的弱知识产权保护对美国对该国或地区的出口有抑制作用。她的研究表明，有一定的模
12、仿能力、市场规模比较大、收入水平达到中等的发展中国家或地区如果加强知识产权保护，出口企业对这些国家或地区的出口将增加，而对于收入水平最低的国家或地区和高收入的OECD国家加强知识产权保护，对出口企业的贸易几乎没有影响，最低收入水平的国家或地区加强知识产权保护甚至对出口企业产生负面影响。2Rafiquzzaman(2002)使用加拿大制造业出口的数据进行了与Smith(1999)相类似的研究，结果表明市场扩张效应在具有最强模仿能力的国家比较明显，而在具有较弱模仿能力的国家中市场势力效应比较明显。3Fink,Primo Braga将标准引力模型加入了用于衡量知识产权保护水平的GPI指标，他们的结论
13、是知识产权保护对各国之间进行贸易的可能性具有显著的影响，对完全的非能源产品的出口具有非常明显的促进效应，但是较强的知识产权保护对高新技术产品国与国之间的贸易反而产生消极的影响。1.2.2国内研究现状从二十世纪八十年代开始我国便有了对知识产权的研究，开山鼻祖是龙永图(2004)，他在知识产权协定中阐述了知识产权拥有者应该承担的一般义务和基本原则、知识产权的效力、范围与使用的标准、我国知识产权制度的发展。韩秀成，郑成思在知己知彼，打赢知识产权之战中，通过分析我国企业的现阶段知识产权状况，利用理论与实际相结合方法，阐述了跨国公司对我国企业实施知识产权壁垒的具体情况4。刘文华(2005)阐述了知识产权
14、制度的国际保护、知识产权和与此相关的国际贸易制度、中国知识产权的保护现状、引起知识产权纠纷的解决途径，得出的结论是，当人类进入知识经济时代，国际贸易以及知识产权无论在主体上还是在客体上都联系的特别紧密，所以国际贸易中冲突的产生、规避也必然会表现为知识产权的冲突与规避，国际贸易壁垒也必然包含着知识产权壁垒。郑秉秀在国际贸易中的知识产权壁垒中，深入研究了知识产权壁垒并系统论述了知识产权壁垒的概念和它的特点并提出了解决方法。韩玉雄和李怀祖(2005)利用南北技术扩散模型得出结论，由于发达国家可能会因为知识产权的实施而保护了自己的技术扩散，从而形成技术垄断丧失技术创新的动力，降低发达国家的创新率，也会
15、降低国内企业的模仿能力，产生“市场垄断效应”5。许春明(2006)运用OLI理论研究得出结论：加强知识产权保护会增加跨国公司所有权和区位优势，减弱他的内部化优势，其中若加强知识产权保护会削弱内部化优势，则跨国公司会减少外国直接投资，如果加强知识产权保护会增加内部化优势，则跨国公司会增加外国直接投资。张晟(2006)运用微观经济理论分析了知识产权壁垒对出口贸易的影响，得出结论：若我国出口方与进口方经济技术水平的差距过分悬殊，发达国家对商品的质量和性能的需求过于严苛，指定的标准和技术法规太过严格，则作为发展中国家的出口方对该产品的出口量可能会大打折扣。饶艳运用面板数据模型和门槛回归模型对我国 30
16、 个省市20012005 年相关数据进行回归，选择了人均 GDP、市场开放程度和 R&D 投入强度作为门槛回归的变量，研究结果表明在经济发展水平比较好、R&D 投入比较高、市场开放度比较高的地区，知识产权保护对技术贸易的促进更大一些，即在模仿能力比较强的地区、市场竞争力比较大的地区，加强知识产权保护是能够促进技术非自愿扩散的。辛柏春（2009）从TRIPS的角度分析了知识产权壁垒，认为TRIPS协定为世界范围内的知识产权保护建立了统一可执行的最低标准，打破了知识产权所固有的地域性的限制，在很大程度上促进了国际贸易的自由化进程。但是，由于TRIPS协定规定的统一标准过于维护权利人利益，部分超出了
17、发展中国家的能力范围，给国际贸易造成了新的障碍和壁垒。新的知识产权壁垒的产生，又在一定程度上限制了国际贸易的自由化。因此，TRIPS协定对于国际贸易来说无疑是一把“双刃剑”6。徐元（2011）分析了知识产权贸易壁垒的特征，认为知识产权壁垒就是基于知识产权保护而采取的阻碍国际贸易自由发展的一种措施。与其他贸易相比较，知识产权贸易壁垒具有十大特征：企业居于主体地位；隐蔽性强；不平衡性；标准的不一致性；缺乏规制性；法律性强；专业技术性；较强的进攻性；影响的深远性；集中于高新技术领域。1.3研究内容与本文结构本论文共由5章组成。第一章引言部分，主要介绍论文的选题背景和研究意义、文献综述、研究内容、研究
18、思路、研究方法等。第二章是知识产权壁垒概述，主要就壁垒的含义、特征、表现形式、发展趋势等进行了探讨。第三章是知识产权壁垒对青岛市家电出口的影响，分析了青岛市家电出口遭受知识产权壁垒的现状以及知识产权壁垒对青岛市家电出口的影响，也进一步分析了遭受知识产权壁垒的原因。第四章是策略部分。主要是就前文的现状和原因，提出了相应的对策，可分为政府、企业、行业三部分。第五部分是总结，对现状、原因、策略进行了综合论述。1.4研究思路与研究方法1.4.1研究思路综合上述研究内容，本文的研究思路是：综述概念研究背景分析现状分析原因探讨对策与思考。同时在现状分析时，通过案例与现状结合总结出相关的影响。现状分析原因探
19、讨研究背景分析综述概念对策与思考相关案例影响图1-1文章研究思路框架图1.4.2研究方法本文主要采用了以下几种研究方法：第一，文献研究法。根据调查知识产权壁垒国内外文献，对比青岛市家电出口企业的现状，全面地、正确地了解知识产权壁垒对青岛市家电出口企业的影响，进而提出有效地对策。第二，跨学科的研究方法。知识产权贸易壁垒不仅是一个经济问题，也是一个法律问题，同时还是一个政治问题，因此，单纯的经济学、法学和政治学难以对知识产权贸易壁垒的内涵与实质进行全面的分析。本论文综合运用政治学、经济学和法学的研究方法，对知识产权贸易壁垒进行了多维度、全方位的分析和解读，以求逼近事物的本质和真相。第三，数量研究法
20、。论文通过统计青岛市出口企业遭受337调查案例，认识和揭示家电出口企业和337调查间的相互关系、变化规律和发展趋势，以得出家电出口企业遭受知识产权壁垒现状的正确解释和预测。第四，采用理论分析与案例相结合的方法。本论文对知识产权贸易壁垒的内涵的界定以及对知识产权贸易壁垒的各种表现形式都进行了相应的理论分析；案例则在分析知识产权壁垒对青岛市家电出口的影响时具体指出，在定性分析的基础上引入实证，抓住问题，分析问题，解决问题，最终得出结论。72 知识产权壁垒概述准确理解知识产权贸易壁垒的内涵，是研究知识产权贸易壁垒这一问题的逻辑起点。本章专门对知识产权贸易壁垒的含义、特征、表现形式、发展趋势进行了深入
21、的分析，为本文的后续研究建立一个基础。本章从产权壁垒的概念出发，首先对贸易壁垒的内涵进行了比较深入的探讨，并对知识产权的特征进行了简要的分析，也概括了壁垒的典型表现形式，最后，在分析比较的基础上，得出了知识产权壁垒的发展趋势。2.1知识产权壁垒的含义知识产权壁垒是在保护知识产权的名义下对含有知识产权的商品如专利产品、贴有合法商标的商品以及享有著作权的书籍唱片计算机软件等实行进口限制或者凭借拥有知识产权优势超出知识产权法所授予的独占权或有限垄断权的范围不公平或不合理地行使知识产权实行“不公平贸易”。2.2知识产权壁垒的特征知识产权贸易壁垒的特征有的并非是知识产权贸易壁垒的“特”征，因为它们是几乎
22、所有贸易壁垒的共同之处，比如“防御性”、“限制竞争性”、“与各国经济发展和国际贸易发展密切相关”等几乎是所有贸易壁垒所共有的属性，并非知识产权贸易壁垒所独有，因此很难称之为知识产权贸易的“特”征。如果是知识产权贸易壁垒和少数贸易壁垒所共有的属性，而其他的大多数的贸易壁垒不具备这些属性，则我们可以认为是知识产权贸易壁垒的“特征”，主要有下面几个方面：2.2.1隐蔽性更强 知识产权贸易壁垒的形成有两种情形：知识产权正当行使形成的贸易壁垒和知识产权滥用形成的贸易壁垒。前者是由于发达国家与发展中国家科学技术水平和知识产权运用能力存在事实上的差距，因知识产权保护而对发展中国家造成的贸易壁垒。后者是发达国
23、家的企业为了阻止竞争对手抢夺市场，以知识产权保护之名，行贸易保护之实，在行使知识产权的过程中，滥用自己的知识产权。在知识产权正当行使情况下，其隐蔽性不言而喻，因为知识产权人完全是在法律的框架内正当地行使自己的知识产权。知识产权滥用形成的贸易壁垒同样具有极强的隐蔽性。因为知识产权是否滥用，本身就没有一个明确的标准，由各个国家根据本国的法律在具体的案件中做出判断。有的知识产权贸易壁垒善于伪装，使其更具表面合法性和正当性，也增强了知识产权贸易壁垒的隐蔽性。如根据美国的337条款，在美国持有知识产权的权利人无论国籍，均可对不公平的进口行为提起诉讼，以此寻求将不公平进口的产品排除在美国之外。从表面上看，
24、337条款似乎是一种公平地维护全球任何国家持有美国知识产权的权利人的利益，并不存在歧视和不公平。但从实际来看，发起337调查的企业绝大多数还是美国本土企业，而被调查企业基本上都是外国企业，337调查己经成为美国企业阻止国外企业竞争的重要工具。2.2.2国家间设置的不平衡性 知识产权贸易壁垒的设置具有不平衡性。由于科技发展水平和知识产权运用能力的差异，发展中国家拥有的知识产权数量和质量与发达国家存在巨大的差距。根据世界银行统计，目前全世界86%的研发投入、90%以上的发明专利、98%的全球技术转让和许可收入都掌握在发达国家手里。世界上约有1/3的人口既无法在国内进行技术创新，也无力采用国外先进技
25、术，而仅占全球15%的富国人口却拥有世界上几乎所有的技术创新成果。发展中国家与发达国家这种技术实力的巨大差距使发展中国家基本没有能力设置知识产权壁垒。在与贸易有关的知识产权争端中，发达国家占据主导地位。按照WTO官方网站的资料统计，自1995年1月1日起，截至2007年，向世贸组织提出的争端案件共361件，其中涉及到知识产权协议(TRIPS)的成案共27个，在27件与贸易有关的知识产权争端中，美国作为提出请求一方的案件共有18件，占66.7%，欧盟作为提出申诉方的案件共有6件，占22.2%。发展中成员提出请求的案件，迄今只有1件。由此可见，无论从知识产权贸易壁垒的设置方面还是知识产权贸易壁垒的
26、利益分配方面，发达国家与发展中国家之间都存在严重的不对等、不平衡性。并且可以断定，发达国家与发展中国家科技水平和知识产权能力方面的差距在短期内不可能发生实质上的改变，这种不平衡性也将长期存在。2.2.3缺乏制度约束针对国内的知识产权滥用可能造成的限制竞争行为，发达国家一般持反对立场，各国制定了相应的反垄断法对国内知识产权滥用行为进行规制。然而，该问题一旦进入国际层面，发达国家就改变了做法。由于大量的知识产权均属于发达国家，而知识产权的使用者往往都是后进的发展中国家，发达国家对损害发展中国家生产效率的行为往往视而不见。因此，发达国家规制知识产权滥用等行为的国内反垄断立法对国际贸易中因知识产权人滥
27、用权利而产生的知识产权贸易壁垒难以形成有效的规制。知识产权贸易壁垒是一种新型的贸易壁垒，有其自身的一些特征。通过对知识产权贸易壁垒与其他贸易壁垒的比较分析，发现知识产权贸易壁垒所具有的特征，有助于我们对知识产权贸易壁垒本质的认识，有利于我们采取更有针对性的应对措施。我国学者们认为知识产权贸易壁垒还有以下几个特征:认定标准的不一致性、具有较强的法律基础、专业技术性强、对出口国经济影响深远、具有较强的市场进攻性以及主要发生在高新技术领域。82.3知识产权壁垒的表现形式对知识产权贸易壁垒概念的界定在理论上还没有统一，但从少数发达国家的实际做法来看，知识产权贸易壁垒的表现形式可以概括如下:2.3.1由
28、专利权构成技术性贸易壁垒发达国家利用其强大的技术优势制定一系列技术标准，筑起由专利权构成的技术性贸易壁垒。高新技术的发明者都有着极强的知识产权保护意识，高新技术领域的技术成果几乎被专利技术所覆盖。而在高新技术领域制定技术标准时，没有成熟的公知技术可供使用，一些标准化组织为了制定法定标准，就要与知识产权人谈判，签订合同，当然在使权利人得到利益的同时，对权利也做出一定的限制，如专利权人应对使用者提供不可撤销的权利许可等。与专利技术相结合的技术标准比传统的技术标准更具有杀伤力，发展中国家发展高新技术产业，往往要不可避免地向权利人支付高额的使用费，极大地限制了高新技术产品的自由流通。2.3.2注册陷阱
29、典型的注册陷阱是设置专利网，即企业的某个技术获得专利后，以其为基本专利，将改进技术和外围相关技术均申请专利，形成一个由基本技术同改进技术、外围相关技术共同构成的专利网，从而形成本企业强项技术的专利壁垒，使竞争对手无法突破。如美国菲利普石油公司不仅拥有PPS树脂的基本专利，还有300多项有关PPS树脂的制造、应用等外围技术专利，当其基本专利到期后，这些外围技术专利在美国依然有效。2.3.3知识产权内部化知识产权内部化是指一些发达国家的跨国公司为保持在高技术领域的垄断优势，其高技术或含有技术专利的商品、专有技术的商品主要流向拥有多数或全部股权的国外子公司，即使在技术创新成果与企业现有经营不相吻合的
30、情况下，企业也往往不是轻易地单方面出让该项技术成果，而是将它作为交叉许可的筹码以换取自己所需要的其他企业的技术成果。2.3.4严格限制平行进口平行进口一般是指未经相关知识产权权利人(版权人、专利权人和商标权人)授权的进口商，将由权利人自己或经其同意在其他国家或地区投放市场的产品，向知识产权人或独占被许可人所在国或地区的进口。被平行进口的产品与特定的知识产权相关，是有着合法来源的真品，以低价与进口国或地区市场上原有的同一版权产品、专利产品或商标产品展开竞争。平行进口的进口国或地区存在反对平行进口的相关权利人。在美国，平行进口的反对者通常以“灰色市场商品”指称平行进口商品。92.4知识产权壁垒的发
31、展趋势随着经济全球化和贸易自由化程度的加快和科学技术特别是信息技术的发展，技术标准与知识产权保护的关系日益紧密。掌握了标准，谁就掌握了致胜的武器，也意味着掌握了国际市场。知识产权壁垒发展的新趋势是标准与知识产权相结合，技术标准成为了产业竞争的制高点。专利技术标准，顾名思义，就是指含有专利技术的技术标准。一方面，由于标准的拥有者总是把实现这种标准的最佳路径注册为专利，要想达到技术标准的要求就必须使用其专利技术；另一方面，随着信息技术和数字技术的发展，技术标准更新频繁，避开现有的专利技术去设定技术标准已不现实，技术标准对专利技术的需要更加成为必然。在我国制造业特别是机电行业遇到的技术标准壁垒中，这
32、种标准名义上是保护环境或者消费者权益，但背后却往往隐藏着“专利大棒”：符合新标准的替代技术已经被发达国家申请专利，我国的产品要进入其市场必须购买受专利保护的替代技术。高昂的专利许可使用费，使我国产品的低成本优势消失。这种壁垒一方面阻止了发展中国家价格低廉的商品进入其市场，另一方面又从客观上促进了发达国家的先进替代技术的市场化，可谓一举两得。由此可见，发达国家正在实施其“技术专利化、专利标准化、标准法规化”的战略，利用其优势技术的专利权来削弱发展中国家出口产品的成本优势，以便在国际贸易中谋求最大利益。日本松下公司就利用此战略，成为世界录像机的霸主，它通过出售VHS专利许可证，既推广了自己的新产品
33、，又建立了以其录像机为样品的技术标准，领导了世界潮流。荷兰飞利浦公司在推广其激光唱片的时候，采用的也是这种战略。103 知识产权壁垒对青岛市家电出口企业的影响分析近年来，中国家电出口快速发展，贸易规模不断扩大，但是随着出口规模的不断扩大，暴露的问题也越来越多。青岛市是一个家电出口大省，海尔、海信、澳柯玛以及众多的中小企业，使得青岛成为了国内家电三大出口基地之一。但是统观近年青岛家电出口现状，遭遇的知识产权壁垒越来越多，国外发达国家通过集中知识产权提高了进口产品技术含量，这给走低价策略的青岛市家电出口企业“沉重的一击”。本章通过分析青岛市家电出口的现状，探讨了知识产权壁垒对青岛家电出口企业的影响
34、。113.1青岛家电出口遭受知识产权壁垒的现状目前我国家电企业走的是一条以仿制为主的道路，稍有不慎就会发生侵权行为。现在我国已加入WTO，发达国家可以用相应的国际规则向我国出口的家电产品征收各种名目的专利费，或不许我国使用其专利，从而增加我国企业知识产权保护成本，失去价格竞争优势，迫使我国家电产品退出市场。更令人担忧的是，国内家电企业缺乏知识产权保护意识，自己本来为数不多的知识产权还得不到应有的保护。据国家知识产权局统计，2010年公布的100多个名牌商标中，有近50%没有在美国、加拿大注册，近80%没在澳大利亚注册。目前已有15%的内地知名商标在境外遭抢注。青岛市是中国家电三大生产基地之一。
35、近几年，青岛市家电产业取得长足发展的同时，正在逐步由生产型向出口型转变。随着家电出口规模的扩大，遭受的贸易壁垒数量及种类也都在不断增加。关于青岛市家电出口企业遭受知识产权壁垒的数量，以及由于知识产权壁垒而遭受的损失是很难对其进行系统准确的统计的，政府的相关部门也没有具体的统计数据。但是对于美国国际贸易委员会对青岛市出口企业实施337调查的数量，青岛出口企业遭受337调查的原因，以及遭受337调查的出口企业所隶属的行业，政府有完整的统计数据，这一数据能够有效地说明青岛市家电出口企业当今遭受知识产权壁垒的状况。表3-1 2002年-2011年山东和青岛遭遇337调查数量对比200220032004
36、2005200620072008200920102011中国58101012171081816山东 0 011 0 011 02青岛0011000102数据来源：中华人民共和国商务局进出口公平贸易局中国的出口企业从2002年到2011年的10年间，总共遭受131起337调查，山东省遭受了6起，占总数的5%。在山东省遭遇的这6起337调查中，青岛市独占83%。其中，青岛市遭遇的5起337调查中，有3起是家电行业，并且全部是由于专利侵权。所以专利侵权是青岛市出口企业遭受知识产权壁垒的重要触发因素，而家电出口企业是遭受337调查的重点企业。表3-2 山东企业遭受337调查详情年限名称申请人被申请人地
37、区诉由产品类别2012蓝光影碟播放器产品生产企业337调查美国际贸易委员会海尔集团公司青岛侵权机电2011使用交互式节目指南和家长控制技术产品337调查案美国乐威公司海尔集团公司青岛侵权机电2011液晶显示器337案日本夏普公司山东青岛海尔集团公司、广东惠州TCL公司青岛、广东侵权机电2009集装箱货保系统337案Matthew Bullock and Walnut Industries, Inc.青岛奥昂特工贸有限公司青岛侵权轻工2008橡胶防老剂337案Flexsys America LP山东圣奥化工股份有限公司菏泽专利侵权化工2004宠物食品337案Thomas J. Baumgartn
38、er; Hillbilly Smokehouse,Inc.Tsing Tao ShengRong seafood,Inc.青岛专利侵权食土数据来源：中华人民共和国商务局进出口公平贸易局从上表可以看出，山东省出口企业遭受337调查的案件行业主要集中在机电、化工、轻工这三个行业，而青岛市出口企业则主要集中在家电行业。此外涉案行业还包括食土、轻工等其它行业。综上所述，青岛市现今的家电行业已经成为遭受知识产权壁垒的重灾区，面临着知识产权壁垒的严重威胁。青岛市2002年2012年遭受的5起337调查中，其中海尔3起，青岛奥昂特工贸有限公司、Tsing Tao ShengRong seafood,Inc.
39、各一起，其中主要是民营企业。从上述分析可以看出青岛市企业遭受美国等发达国家337调查数量最多的企业是民营企业，其次为国企。123.2知识产权壁垒对青岛市家电出口企业的影响3.2.1知识产权壁垒对出口贸易影响理论分析发达国家实施知识产权壁垒后，对我国的影响主要有两个：一是中国出口企业不得不退出现有市场，失去了对先进技术和产品进行研究和开发的资格和资本输出产品的数量为零；二是中国企业缴纳高昂的专利使用费来生产走向国际市场的产品有产品输出但是成本、价格提高。由于第一种影响直接导致了我国产品的停产，不具有向国际市场输出产品的条件，我们主要讨论第二种影响，即价格影响(由于我国是发展中国家，知识产权拥有量
40、较少，主要讨论我国出口知识产权产品时的情况)。Q1Q2AC+ACtHPP1P0OQACMN图3-1 知识产权壁垒对价格的影响当发达国家设置了知识产权壁垒时，我国的出口企业如果想进入该领域，就需要购买知识产权使用权，缴纳相应的许可费用，使其在该领域不受知识产权保护的约束。如图3-1所示，在设置知识产权壁垒前，我国出口企业的平均成本曲线为AC，国际市场的价格为P0，获得利润MN，在遇到知识产权壁垒后，企业缴纳的许可费用势必要记入生产成本，这些费用记为ACt，由于ACt的存在，使得平均成本曲线上移到AC+ACt的位置，若价格仍保持在P0，企业将亏损，价格至少从P0上升到P1，才能保证企业获得正常利润
41、，价格的提高势必导致该产品国际竞争力的削弱。在这种情况下，我国企业可以利用规模经济效应，将产量提高到Q2，尽可能降低单位平均成本以赢得竞争优势。133.2.2知识产权壁垒对青岛市家电出口企业实际影响分析（1）直接增加我国家电企业的生产成本由于青岛市家电企业大多都没有自己的核心专利，在走出国门时，国外家电巨头会联合起来对青岛市家电产品征收五花八门的专利费。就拿DVD来说吧，6C（日立、松下、三菱电机、AOL时代华纳、东芝、JVC六大DVD技术开发商形成的联盟）对中国DVD生产商提出的专利费标准为：DVD厂家按DVD视频播放机、DVDROM播放器净售价的4%或每台一美元（以数额较高者为准）；DVD
42、解码器净售价的4%或每台4美元（以数额较高者为准）；DVD光盘的专利费为每碟7.5美分。按次计算，中国DVD生产商每生产一台DVD就要向6C交纳专利费100元200元人民币左右，而每张DVD光盘也要交纳0.7元的专利费。众所周知，我国家电产品在国际上的主要竞争优势在于低成本、低价格。由于这些专利费使我国家电产品的成本提高，家电产品的市场份额肯定会减少。 （2）影响家电产业的升级由于缺乏自主知识产权，青岛市家电产品95%都是靠OEM出口，由于自有品牌将承担较高的专利费，因此在相当长的时间里，知识产权壁垒会迫使中国家电企业停留在OEM方面，只能获得较低的加工利润，很显然，目前这种局面不利于中国家电
43、企业的长远发展，核心技术难以突破，产业难以升级。14随着知识产权保护加强，青岛家电相关产业将会在短期内减少产品的生产和销售数量，在以市场为命脉的营销时代，这些产业将无法抵制因为市场缩小而导致的产业萎缩。如果这种局面持续较长时间，产业将最终在竞争中消亡，这对青岛整个经济的发展状况、国际经济主权都会产生重大影响。毫无疑问，在全球经济进入产业结构重构的背景下，缺乏知识产权的青岛广大企业将无力改变自己处于产业链末端和价值链下游的不利局面，在全球化中受制于人。15（3）影响知识产权立法及专利申请在当今竞争激烈的环境下，少数发达国家为了确保自己的绝对优势地位，除了将世界上绝大多数的知识产权掌握在自己手中外
44、，还纷纷制定了严格的知识产权立法保护措施。发达国家的大公司运用知识产权保护自身利益的一种普遍做法，就是进行海外专利申请。他们将自己的发明专利拿到其他国家申请注册，一方面可以作为占领对方市场的“护身符”，另一方面又可以成为威胁竞争对手“侵权”的“狼牙棒”。如果想跨越外国跨国公司设置的知识产权的种种壁垒，首先要建立“创新立国”的战略，也就是要有大量的自主的知识产权。13国外在中国申请专利数量的变化从国家知识产权局统计数据可以看出，外国在中国申请专利数目在2004年2009年呈现一个上升的趋势，09年出现转折，这与金融危机背景下全球经济低迷有一定的关系，同时也表明中国政府对知识产权的重视程度增加，说
45、明中国对知识产权的重视程度已经上升到一个新的水平。图3-2外国在中国申请专利数目变化数据来源：中华人民共和国国家知识产权局（2）青岛市申请专利数量统计经过统计，青岛市专利申请数目从2003年至2010年总体呈现上升态势，但是统观青岛市专利数目在山东省所占的比例，依旧是一个较低的数目，仅占15%左右，依旧有待提高。表3-3 青岛市申请专利数目统计青岛山东比例20031490906716%200320041868973319%2004200523311074322%2005200631241593720%2006200735952282116%2007200833112668812%2008200
46、944323451313%2009201068065149013%2010201191495884316%2011数据来源：中华人民共和国国家知识产权局3.3知识产权壁垒案例海信商标遭抢注近年来，经济开始迅速发展，一些企业在发展的过程中积累了许多知识产权。但是由于中国的企业对知识产权保护不力，缺乏对知识产权的认识与敏感性，许多专利、驰名商标在国外被抢注。关于商标被抢注，一个重要的案例是海信的商标被西门子抢注。3.3.1案例简介创建于1967年的德国博世西门子公司，是由德国RobertBoschGmbH公司(博世)和德国Siemens AG(西门子)组成的合资公司，双方各占50股份。公司总部设在
47、德国。1992年，中国海信集团创造“海信/Hisense”品牌，1993年正式作为商标和商号使用。1999年1月5日，“海信”和“Hisense”获得国家工商总局商标局“中国驰名商标”认证。而仅6天后，博世西门子（简称博西公司）即在德申请“HiSense”商标注册，该商标与海信的“Hisense”商标除了在中间的字母“S”处有微小区别外几乎相同。获得注册之后，博西又于当年申请了马德里国际商标注册和欧共体商标注册，并且要求了优先权。这令海信在欧洲的商标注册全面受阻，最先是在法国，然后是在保加利亚、西班牙等国。而在1999年以前，海信的国外市场大都分布在亚非美澳洲以及东欧等地，商标注册工作也都先于产品出口工作。截止到1
