甘肃省材料产业专利战略调查研究——以酒钢等七家国有大中型重工业企业为例.doc

1、 兰州大学硕士学位论文甘肃省材料产业专利战略调查研究以酒钢等七家国有大中型重工业企业为例姓名：吴蕾申请学位级别：硕士专业：法律知识产权法指导教师：刘斌斌20100501新世纪 以来， 我国知识 产 权 虽 然迅 速 发展 ， 但 却 并 未 改 变 落 后 的 状态 ， 入世后 又 面临着严 重的 冲 击和挑 战， 这 与我国知识 产 权 创 造 落 后 有 很 大的 关系 。 为此 ，应该 以知识 产 权 创 造 为中心 ， 制 定 综 合性 知识 产 权 战略， 把 知识 产 权 的 创 造 、 运用和保 护 结 合起 来。 年 ， 胡 锦涛 总 书 记 在 十 七 大报 告 中明 确 提

2、出 “实 施 知识产 权 战略， 年 ， 国务 院 发布 国家知识 产 权 战略纲 要 ， 这 标 志着知识 产 权战略成为我国重大发展 战略之一。利战略问题研究 的 课 题为依托， 我们调 研组 耗 时 四 个多月 的 时 间 ， 对甘 肃 省 内 一百 多家骨 干企业 进行 了企业 专利战略问题的 详 细调 查研究 。 基于 甘 肃 省 工业 结 构的 现 状及材 料 产 业 在 甘 肃 省 重工业 的 重要地位 ， 本 文以材 料 产 业 支柱 企业 的 专利现 状为视 角 ， 选 取了有 代 表 性 的 七 家省 属 国有 大中型 企业 ， 从 专利战略的 角 度 调研其专利工作 现

3、状， 深 入挖 掘 专利现 状背 后 存 在 的 各 方面原 因 ， 并 对凸 显 出 的 问题进行 浅 要的 分析 ， 以期 有 针 对性 地对材 料 产 业 专利战略的 开 展 提出 意 见和建议 。本 文分 为三 个部分 ： 瓵 ， ， 瑃 原创 性 声 明丝绝 。蝈引 言立 了 知 识 产 权战 略 制 定 工 作 领 导 小 组 ， 有十余 个 省 市 区 相 继 开 展了 知 识 产 权战 略改 革开 放 以 来 ， 重工 业 在甘 肃 省 产 业 结 构 中的比重迅 速上 升 ， 以 有色 、 冶 金、石 油 化工 、 建材 为 代 表 的重工 业 所 创 造的工 业 总 产 值

4、、 工 业 增加 值及 利税 额约 占甘 肃 省 的 。 其 中材 料 产 业 猩鹗簟 痔 谢 臀藁 墙鹗舨 牧 是甘 肃省 经济 发 展的支 柱 产 业 ， 在甘 肃 省 经济 发 展中占 有举 足轻 重的地位 。 年 甘 肃 谠# 渲胁牧 喜 档 墓 底懿 滴 亿元 ， 占 全省 工 业 总 产 值的 徊 牧 喜 档 墓 翟 黾 又 嫡 既 翟 黾 又 档 ， 工业 利税 总 额占 全 省 工 业 企 业 利税 总 额的 ， 工 业 销售 产 值占 全 省 工 业 销售 产值的 。 但与其 经济 地位 不 相 符的是， 材 料 产 业 企 业 的科 技 创 新 尤 其 是专利现状却 相 对

5、 落后 。 虽 然近 些 年 在政府 的大力 推动下 ， 材 料 产 业 企 业 不 断 转 变 经营理念 ， 部分 企 业 已经在科 研 投入 、 专利申 请量上 逐步 提 升 ， 知 识 产 权意 识 逐渐 加强， 但从 总 体 上 看， 相 对 于东 部同 行业 知 识 产 权现状而言， 甘 肃 省 材 料 产 业 的知识 产 权工 作 尚 有一段 距 离 。 基于甘 肃 省 内 工 业 结 构 的现状及 材 料 产 业 在甘 肃 省 重工 业 的重要地位 ， 本 文 以 材 料 产 业 支 柱 企 业 的专利现状为 视 角 ， 选 取了 有代 表 性的七家国 有大中型 企 业 ， 从

6、专利战 略 的角 度调 研 其 专利工 作 现状， 深入 挖掘 专利现状背后 存在的各 方面 原因， 并对 凸 显 的问题 进 行浅要的分 析 ， 系 统性地从 外部环 境 和 自 身 建设 两个 角 度、 四个 方面 对 材 料 产 业 专利战 略 的开 展提 出 意 见和 建议 。二 、 研 究 现状甘 肃 省 材 料 产 业 专利战 略 调 查研 究料 集 中在研 究 重工 业 的产 业 转 型 、 产 品结 构 革新 等 领 域， 而专门 针 对 重工 业 知 识产 权战 略 尤 其 是专利战 略 的研 究 内 容十分 匮乏。 因此 ， 本 文 试图 通 过对 甘 肃 省 材料 产 业

7、 支 柱 企 业 的专利工 作 所 存在的问题 分 析 ， 从 法 律 的视 角 、 外部环 境 和 内 部管 理的角 度对 材 料 产 业 的专利战 略 提 出 比较 全 面 的建议 和 对 策， 以 促进 甘 肃 省 重工 业 行业 的健康发 展、 创 造公平 有序 的外部竞争 环 境 为 最终 目 的。本 次调 研 针 对 甘 肃 省 材 料 产 业 的支 柱 企 业 ， 以 甘 肃 省 国 税 局 发 布 的 年 纳税 百强企 业 及 工 业 总 产 值为 标 准 选 择 酒 泉钢 铁 有限 责 任 公司、 金川 集 团有限 公司、 甘 肃 金昌 化学工 业 集 团有限 公司、 白 银

8、 有色 集 团股 份 有限 责 任 公司、 甘肃 华 鹭 铝 业 有限 公司、 甘 肃 稀 土 集 团有限 责 任 公司、 金昌 铁 业 有限 责 任公司为 调 研 对 象 。本 次调 研 为 实 地调 研 ， 深入 到 各 个 企 业 所 在地区 即甘 肃 省 嘉峪 关 市 、 白 银 市 、金昌 市 调 查研 究 该 七家企 业 的专利工 作 情 况。 具 体 地点 为 ：甘 肃 省 嘉峪 关 市 雄 关东 路 号 酒 泉钢 铁 有限 责 任 公司、 甘 肃 省 金川 市 金川 集 团有限 公司、 甘 肃省 金昌 市 河 西 镇 金昌 化学工 业 集 团有限 公司、 甘 肃 省 白 银 市

9、 白 银 区 友好路 号 白银 有色 集 团股 份 有限 责 任 公司、 甘 肃 省 白 银 市 兰州路 号 甘 肃 华 鹭 铝 业 有限 公司、甘 肃 省 白 银 市 白 银 区 白 银 公园 路 街道 稀 土 新 村 甘 肃 稀 土 集 团有限 责 任 公司、 甘 肃省金昌 市 永 昌 县河 西 堡镇 金昌 铁 业 有限 责 任 公司。甘 肃 省 材 料 产 业 专利战 略 调 查研 究第 一节甘 肃 省 工 业 结 构 概 况以 外，其余 地 区均 属 偏 重 的 工 业 结 构 ，尤 以 嘉 峪关、 白银 、金 昌 这种资源 性 城 市三 、甘 肃 金 昌 化 学工 业 集 团有 限

10、公 司 韵录 虺平 鸹 甘 肃 华 鹭 铝 业 有 限 公 司 系 中 国 铝 业 股 份有 限 公 司 的 控 股 子 公 司 ，是 国 家“七甘 肃 稀 土 集 团有 限 责 任 公 司 是 由 原甘 肃 稀 土 公 司 依 法 改 制 的 国 有 独资公 司 ，位 于 甘 肃 省 白银 市 ，集 团公 司 现 下 属 龇 殖 个 子 公 司 ，现 正 在组建甘 肃 金 熊猫稀 土 有 限 责 任 公 司 和 甘 肃 稀 土 新 材 料 股 份有 限 公 司 。 改 制 前的 甘 肃 稀 土 公 司 始建于 年 ，主要 生 产 稀 土 及 相 关化 工 产 品 ，是 我 国 稀 土 行 业

11、 唯 一的 国 家一级 企业 ， 年 被 国 家计委 、经 贸 委 等 六部 委 联 合认 定为大型一档企 业 。 目 前公 司 拥七 、金 昌 铁业 有 限 责 任 公 司 韵录 虺平 鹛 风 、水 、电 、气 、机械 加 工 、汽 车 运 输 等 辅 助 设 施。 截 至 年 末 ，企 业 拥 有 总甘 肃 省 材 料 产 业 专利战 略 调 查研 究 !“琛 1颉 !b场 !R怀 年份 函瀚 发明从 年甘 肃 省 主 要 行 业 专利申 请 情 况来 看， 以 机 械 、 有 色 、 冶 金、 电力、 年甘 肃 省 主 要 行 业 专利申 请 与授 权 情 况市州 正在 制定 ， 预计

12、年出厶 年专利申 请 资助 办 法 年专利申 请 资助 办 法正在 制定 ， 预计 年出厶 武 威 市定 西 市陇南市平 凉市庆阳 市临夏州甘 南州正在 制定 ， 预计 年出厶口总 计土 公 司甘 肃 省 材 料 产 业 专利战 略 调 查研 究图 坏 餮 衅 呒 移 笠底 炕阕鼙 图 坏 餮 衅 呒 移 笠捣 髯 慷 员缺 甘 肃 省 材 料 产 业 专利战 略 调 查研 究 凝历黠 作 为 甘 肃 省 材 料 产 业 的 支 柱 企 业 ， 这 七家 国 有大中 型企 业 自 年 至 今， 共共发 明 项 ， 实 用新 型。 与 日 本 新 日 铁 公 司 和 韩 国 项 浦 制 铁 公司

13、 相比 ， 甘 肃 省 材 料 产 业 支 柱 企 业 的 专利数 量 与 其 差距 甚远 。 以 下为 日 本 新 日 铁公 司 和 韩 国 浦 项 制 铁 公 司 年 一年 在 其 国 内的 专利申 请 量 ：国 外 先 进 的 钢铁 企 业 专利公 开 量 韩 国甘 肃 省 材 料 产 业 专利战 略 调 查研 究发 明 奖 惩 制 度金川 公 司白 银 有色 公 司华 鹭 铝 业已 制 定 ， 待 通 过材 料 行 业 中 ， 大部分 企 业 尚 未 认 识 到 引进 专利人才的 必要性 和 迫 切 性 。 按照的 风险 ， 使 得大多 数 企 业 不 愿 意 采 取法 律手 段 解

14、决。 当 事人协 商解 决及 寻 求 行 政机 关 救 济 ， 成为 多 数 企 业 在 专利技 术受到 侵 权 时 所采 取的 主 要手 段 ， 但 协 商无 强制 力的 特 性 使 得这 种 解 决方 式并 不 能取得理 想 效果 ， 而地 方 专利管 理 机 关 由于 自身人力 物 力有限 ， 在 侵 权 救 济 中 发 挥 的 作 用也 不 十 分 突 出， 多 数 权 利人依 然 无 法获 得合 理 的 赔 偿 。冒侵 权 月 日 。甘 肃 省 材 料 产 业 专利战 略 调 查研 究五 、 行 业 协会的作 用不 突 出第 三节 甘 肃 省 材 料 产 业 专利战 略 存在 的问

15、题分析二 、 企业 领 导 层的观念 在 很大程 度上 影响 着专利战 略 的实 施 及 推甘 肃 省 材 料 产 业 专利战 略 调 查研 究而 发 明 专利的检 索 技术 和手段 受各 种 条件的限 制 不 能得 到 充 分的应 用， 因此 使得很多 发 明 专利在 实 质审 查阶 段 出 于 种 种 原 因被 撤 回 ， 金 川 公 司 的发 明 专利申请 就存在 着大量 的类 似 情 况 。 在 我 国现行 专利法 律 制 度中， 对 专利申请 公 开期 限 进行了 规定 ， 但 对 于 实 质审 查的期 限 并没 有做 出 规定 。 当 然国 际上 很少 有国 家 对 此 做出 限

16、制 ， 这可 能是因为两 方 面的原 因： 其 一 是有些 高 度技术 性和复杂 性的发 明 专利甘 肃 省 材 料 产 业 专利战 略 调 查研 究五 、 我 国行 业 协会转 型 中所 固 有的缺陷甘 肃 省 材 料 产 业 专利战 略 调 查研 究有色工 业 协会等。 但 这类 行 业 协会的实 质往 往 不 以维护行 业 利益而 是以变 相 的实行 政府 管理为目 的， 带 有浓 重 的行 政色彩， 其 自 身 的服 务 、 协调 、 自 律 功 能较 差 。由 于 涉及 全 国范围的同 行 业 ， 对 各 省 市 、 各 企业 指 导 及 约束 力 相 对 较 弱 。 因此 ，很多

17、省 市 根据 本 地 区 的需要， 相 继 成 立 了 区 域 行 业 协会， 比 如上 海有色金 属工 业协会、 广 东 有色金 属工 业 协会、 河南 钢铁 工 业 协会等， 以期 加 强 本 地 区 重 工 业 企业 间的交流 与合 作 。 而 甘 肃 省 的材 料 产 业 尚未 成 立 自 己 的行 业 协会， 企业 间联 系不 紧 密、 行 业 间交流 较 少 ， 对 甘 肃 省 材 料 产 业 专利工 作 的开展 也有一 定 影响 。第 一节法 律制度 层 面的 改进一、 进一步完 善知 识 产 权 的 法 律法 规 体 系自 年 专利法 实 施 以 来， 我 国 不 断 颁 布和

18、修正了 多 部 涉 及知 识 产 权 方 面的法 律法 规 ， 保 护 知 识 产 权 意 识 在 中国 已 越 来越 深 入 人心 。 然 而随着社会 不 断 进步，科 学技术 、 文 化 知 识 日 新 月异 ， 新 事 物 、 新 成果层 出不 穷， 使 我 们国 家 的 法 律在 保护 这 些新 生事 物方 面逐 渐显露 出弊 端， 主要表 现为 立 法 缺失 ， 体系 不完 备、 不统一。对知 识 产 权 的 法 律概 念 和特征 没 有明 确 的 界定 ， 对地 理标志 的 保 护 力度 不 够 ， 对近年 来出现的 植 物 新 品种 、 计算 机 网 络域名、 专有技术 等知 识

19、 产 权 新 形 式 通过 制定 行 政法 规 吨 参 镄 缕分 直 ； 趵 贰 都傻 缏凡纪 忌 杓 票 ； 趵 返 和 合同 法 、 反 不正当 竞 争 法 等非专门 法 的 方 式 实 现法 律救 济 ， 这 些都凸 显出我 国 在知 识 产 权 立 法 方 面的 缺失 。 从 宏观的 角 度 来讲 ， 我 国 应 该 审慎 地 加 快并 完 善知 识时 制定 知 识 产 权 法 典 ， 将 我 国 知 识 产 权 法 律体 系 化 ， 完 备 化 。甘 肃 省 材 料 产 业 专利战 略 调 查研 究有申请 发 明 专利时 ， 要依 次 进行 初 步审查、 对外 公开 和实 质 审查三

20、个 步骤， 最 后才 确 定 是 否 授 予 专利权 ， 而对于 实 用新 型 只 要进行 初 步审查就可以 决 定 是 否 授 予专利权 。 这 就出现了 一个 立 法 上 的 矛盾， 新 颖 性 、 实 用性 和创 造 性 都属于 实 质 审查， 发 明专利由于 其实 质 审查的 步骤而对这 “三性 进 行 了 形 式 和实 质 上 的 审查，实 用新 型 专利却只 进行 了 形 式 上 的 审查就决 定 其专利权 的 授 予 ， 这 样 的 程 序 规 定根 据专利法 的 相关 法 律制度 ， 我 国 有关 专利的 收费鲋 腹 谧 昵 最多 包括 大类 个 小 类 ， 各 种 费用的 金

21、额 及期 限 都有明 确 的 规 定 ， 申请 人如 果不 能按 时 交 纳 或 者 非足 额 交 纳 ， 超过 规 定 的 期 限 就可能导致 申请 被 作废 ， 已 获得的 专利权 被 终 止， 即专利的 法 律状态 会 出现专利申请 的 视 为 撤回 或 专利权 的 无 效 ，金川 公司 的 上 百 项发 明 专利就存 在 这 样 的 情况 。 其实 ， 对于 收费制度 带来的 经 济效 益 ， 专利技术 本 身所 蕴含的 科 技含量及其带来的 经 济 和社会 效 益 更为 重 要， 收费项目 的 过 多 、 费用的 过 高 和缴 费环节的 分 散给 专利权 人造 成了 一定 的 负 担， 专利权 人在 申请 专利时 不 得 不 考 虑 这 些因素 。 专利费用的 合 理化 和缴 费环节的 简 单化 也 应 该 成为 专利制度 改革 的 一部 分 。