1、机会资源一体化创业行为的理论模型构建基于国企背景的新能源汽车新企业的案例研究 王玲 蔡莉 彭秀青 温超 吉林大学管理学院 吉林大学汽车仿真与控制国家重点实验室 国家电网公司 摘 要： 新企业往往面临较强的资源劣势, 因而难以在新兴产业中立足。现有研究对新兴产业中新企业如何突破资源约束、成功开发创业机会进而构建竞争优势的内在机理仍缺乏深入考察。基于此, 选取三家具有国企背景的新能源汽车新企业进行多案例分析, 揭示在新能源汽车产业的独特情境下, 具有国企背景的新企业竞争优势的构建机理, 并由此提出机会-资源一体化创业行为的理论模型。研究发现: (1) 初始资源禀赋驱动了新企业进行手段导向型资源拼凑
2、以及社会网络型资源拼凑; (2) 新企业主要通过基于现有资源的手段导向型资源拼凑推动了机会识别行为; (3) 新企业主要借助社会网络型资源拼凑促进了创业机会的利用, 进而构筑了新企业竞争优势。关键词： 新能源汽车产业; 创业行为; 机会开发; 资源拼凑; 新企业竞争优势; 作者简介：王玲 (1989-) , 女, 吉林吉林人, 博士研究生, 研究方向为创新与创业管理。Email:。作者简介：蔡莉 (1960-) , 女, 吉林长春人, 教授, 博士, 研究方向为创新与创业管理。作者简介：彭秀青 (1989-) , 女, 内蒙古丰镇人, 博士研究生, 研究方向为创新与创业管理。作者简介：温超 (
3、1981-) , 男, 河北秦皇岛人, 博士研究生, 研究方向为创新与创业管理。收稿日期：2017-04-06基金：国家自然科学基金重点项目 (71232011) ;国家自然科学基金资助项目 (71602068) Theoretical model construction of entrepreneurial opportunity-resource development behavior-case study based on state-owned new energy automobile firmsWANG Ling CAI Li PENG Xiu-qing WEN Chao Sc
4、hool of Management Jilin University; State Key Laboratory of Automotive Simulation and Control Jilin University; Abstract： The research conducts a multi-case study with three state-owned new energy automobile firms to reveal the inner mechanism of competitive advantage construction and propose the t
5、heoretical model of entrepreneurial opportunity-resource development behavior. The results are that owing to the state-owned parent company, initial resource drives the effectuation bricolage and network bricolage. In addition, effectuation bricolage promotes the opportunity identification, network
6、bricolage advances the opportunity exploitation and then constructs the new venture competitive advantage.Keyword： new energy automobile industry; entrepreneurial behavior; opportunity development; bricolage; new venture competitive advantage; Received： 2017-04-06作为中国制造 2025提出的重点发展领域, 新能源汽车产业已呈现日益激烈
7、的竞争态势。在新能源汽车销量爆发式增长的背后, 该产业的新企业往往陷入了资本储备不足、技术突破障碍、准入门槛陆续提高等困境, 并时常为各自的生存之道而发愁。然而, 近年来仍有一些新企业能够通过创造性地拼凑资源以克服新生劣势, 成功开发创业机会进而构筑竞争优势, 由此引发了我们的重点关注。回顾现有文献可知, 以往学者主要从两个视角对新企业创业行为进行研究, 多数学者将机会开发视为创业活动中的典型行为1, 研究企业如何追寻并利用创业机会2;另外一些学者的研究围绕资源开发过程展开, 分析如何有效地管理资源以构筑竞争优势34。然而, 机会开发与资源开发密不可分, 有效地整合机会开发和资源开发行为是创业
8、成败的关键24。因此, 本文认为创业行为是机会资源一体化行为, 即创造性地开发资源以追求机会进而实现价值创造的一系列行为。但现有研究缺乏对机会资源一体化行为的深入考察, 特别是新能源汽车等新兴产业的情景化研究。此外, 资源拼凑理论旨在描述新企业如何通过创造性地利用现有资源和社会网络在资源高度约束的情境下得以生存和成长56, 有助于解释新能源汽车新企业竞争优势的构建过程。但资源拼凑的研究仍处于理论探讨阶段, 尚未对拼凑视角下的创业资源价值实现与机会开发之间的关系进行理论建构7。基于以上实践和理论缺口, 本文提出如下研究问题:具有国企背景的新能源汽车新企业如何利用现有资源克服新生劣势?如何采取不同
9、的拼凑方式开发创业机会才更有利于构筑竞争优势?本文结合创业行为的最新研究及资源拼凑理论, 对三家具有国企背景的新能源汽车新企业进行探索性案例研究, 剖析新企业成长路径及竞争优势的构建机理, 建立机会资源一体化创业行为的理论模型。1 理论背景1.1 创业行为相关研究分析前人研究发现, 创业学理论主要围绕机会与资源开发展开。学者们分别对机会开发1和资源开发行为45进行了丰富的研究, 此外, 部分学者提出创业机会开发与资源开发不可分割28, 创业行为是系统的、整合的机会 资源一体化行为9。(1) 创业机会相关研究梳理现有研究可知, 创业机会开发过程包括机会识别、评价和利用, 其中, 机会识别和机会利
10、用是最本质的创业行为1。机会识别是初始创业行为, 是指识别一个初始想法, 并将其转化为能够创造价值的经营理念210。机会评估被界定为识别现有资源并分析其可用性和可得性的过程28, 将机会识别与机会利用相连接。机会识别也通常伴随着对机会的评价。因此, 可将机会评估视为机会识别过程中的一部分, 将机会开发归结为机会识别和机会利用两个过程。机会利用是指为商业机会所形成的产品或服务建立有效的规模化运作, 并从中获得相应的活动和投资回报11。(2) 创业资源相关研究以往的创业研究中, 学者们大多运用资源基础观来解释资源在企业战略管理中的作用, 认为具有价值的、稀缺的、难以模仿及不可替代的异质性资源是企业
11、可持续竞争优势的来源8。然而, 资源基础观大多以成熟企业为研究对象, 没有聚焦于规模小、具有资源劣势的新企业12, 且未对异质性资源的来源及构建过程做出明确解释13。在新能源汽车产业的情境下, 新企业如何利用有限资源实现生存及成长是学者们一直以来所探寻的关键问题。资源拼凑理论能够对此做出解答, 资源拼凑能够解释新企业如何通过整合有限资源, 以独特性的产品和服务突破资源约束的过程, 它提供了企业构建资源优势的重要途径。同时, 资源拼凑发生的前提条件是创业者面临稀缺的资源环境5, 这与新能源汽车新企业所处的情境特征较为一致。Baker 和 Nelson5较为严谨地对“拼凑”做出界定, 即刻行动、重
12、组现有资源以解决新问题和开发新的创业机会, 并提出即刻行动、手头资源及整合资源以完成新的目标是拼凑的三个核心构念。基于资源拼凑理论, 企业通过两种方式构建资源优势。一方面, 通过对初始资源进行评估、筛选、分类和设计以完成资源重组, 并匹配到新的用途中13, 以实现资源价值的最大化利用5, 被称之为手段导向型资源拼凑714。另一方面, Baker 等6提出网络拼凑的概念, 将其界定为基于先前存在的关系网络所进行的拼凑活动。他们认为创业者的拼凑活动强烈受到了其所嵌入的网络驱动, 并视其为获取外部资源的重要渠道15。(3) 机会资源一体化视角的创业行为研究近年来, 有学者提出创业行为是一个系统的、整
13、合的“机会资源一体化开发行为”9, 认为创业机会的成功开发与资源的合理配置密不可分2, 资源获取、整合等活动贯穿于整个机会开发过程。首先, 高效的资源开发行为能够促进创业机会的识别。获取关键资源是企业机会识别的第一步, 企业通过不断获取新的资源, 指导机会的开发;其次, 机会评估需要依据企业初始资源禀赋和未来价值创造来进行8, 最后, 机会利用活动同样需要企业不断获取、调动和配置相应的新资源, 直至成功开发机会2。在新能源汽车产业的情境下, 创业企业在面对大量创业机会的同时也受到高度的资源限制, 如何有效地整合机会开发和资源开发成为创业成败的关键。虽然一些研究或从可持续创业视角关注新能源的开发
14、利用对价值创造的影响16, 或从制度视角出发, 探讨新能源汽车产业集体性制度创业问题17, 但较少着力于新能源汽车企业的创业行为研究。因此, 本文从机会资源一体化的视角出发, 认为在创业过程中机会与资源之间是一个复杂且动态的相互作用过程。1.2 理论缺口现有文献大多集中于以机会或资源单一要素为核心的创业行为, 缺乏探究在新能源汽车产业的情境下新企业机会资源一体化创业行为的内在机理。此外, 既有资源拼凑研究中尚未对不同拼凑方式做出深入探讨, 也欠缺资源拼凑与机会开发之间的关系研究7。因此, 本文结合新企业创业行为的最新研究及资源拼凑理论, 挖掘新能源汽车新企业竞争优势的形成机理, 并由此构建机会
15、资源一体化创业行为理论模型。2 研究设计与方法2.1 方法选择本文采用探索性多案例的研究方法, 主要原因有如下三点:第一, 现有研究在阐释新能源汽车产业中新企业的创业行为方面存在理论缺口。因此, 针对方向明确但结论尚未一致的研究问题需要通过探索性案例研究构建新的理论18。第二, 本文探究新能源汽车新企业如何整合资源以实现创业机会的成功开发。适合于使用案例研究解答“如何”和“为什么”的问题以及揭示创业行为的过程机理19。第三, 选取三家具有代表性的企业, 遵循多个案例之间的复制和拓展逻辑进行相互验证, 既有助于提高研究的外部效度, 又能够增加案例研究的稳健性和普适性20。2.2 案例选择针对研究
16、内容, 本文选取案例的标准如下:首先, 本文选取的三个案例均为新能源汽车企业, 且从事新能源汽车相关业务不超过 8 年, 符合研究问题中的情境及对象;其次, 所选择的案例均属于国企下属子公司, 拥有一定的初始资源禀赋, 因而其创业行为具有独特性;再次, 三家企业具有一定典型性, 在行业中具有相对良好的业绩, 很大程度上能够代表行业的发展方向;最后, 案例数据具有可得性, 本文选择的案例资料获取具有便利性和准确性, 能够进行数据回溯以保证理论饱和度。表 1 案例企业基本情况 下载原表 2.3 数据收集及信效度保障为保障研究的可信度和有效性, 本研究从多个来源获得案例企业的详尽数据。数据来源以一手
17、资料为主, 二手资料为辅。一手资料主要来源于对案例企业以及产业链上下游企业领导层的半结构化访谈, 每次访谈时间在 2-3 小时。访谈提纲分为两个部分:第一部分是开放式问题, 首先说明调研目的, 然后由被访者自己陈述企业的发展脉络、关键事件及对创业过程的总体看法;第二部分是模块式问题, 将研究主题分为创业机会、创业资源、中国情境下的创业环境等六个模块, 向被访者询问相关的研究主题, 探究每个主题背后的过程机理。此外, 在论文构思及撰写过程中, 多次与被访者进行电话、邮件沟通, 以补充及校验证据链。具体数据收集方式见表 2。为保证案例研究的规范性和严谨性, 需确保研究的信效度, 一般评价指标包括信
18、度、构念效度、内在效度和外在效度, 具体策略详见表 3。表 2 数据收集方式 下载原表 表 3 信效度检验使用策略 下载原表 2.4 关键构念的识别与描述本研究结合现有文献已有的度量方法, 筛选并整理出与案例数据最匹配的测度方法, 使关键构念从案例数据中涌现出来。对关键构念的界定与描述如下:(1) 初始资源禀赋。初始资源禀赋是指创业者在创业之前所拥有的资本总和, 包括资金、人力资本、社会网络、声誉等3。具有国企背景的新能源汽车新企业的初始资源禀赋兼具优势和劣势资源两方面。因此, 运用优势资源和劣势资源来测度初始资源禀赋能够较为全面地涵盖初始资源禀赋的特征。(2) 资源拼凑。如前所述, 资源拼凑
19、是指即刻行动及重组现有资源以解决新问题和开发新创业机会5。基于文献阅读和半结构化访谈, 我们总结了两种资源拼凑方式, 一种是基于企业现有资源的手段导向型资源拼凑714;第二种是借助已搭建的网络关系整合外部资源的社会网络型资源拼凑615。(3) 机会识别。机会识别指的是识别一个初始想法, 然后将其转化为能够创造价值的经营理念210, 只有识别到创业机会并认为它具有商业价值才可能获得创业利润1。因此, 我们采用识别有潜力的初始创意作为机会识别的关键测度指标。(4) 机会利用。机会利用是指为商业机会所形成的产品或服务建立有效的规模化运作11。现有对机会利用的测量大多聚焦在机会利用决策和意向1020,
20、 缺乏对机会利用行为的度量。因此, 我们从机会的本源出发, 视技术和市场为机会利用活动的主要方面21, 结合访谈材料, 运用市场型机会利用和技术型机会利用归纳出机会利用, 具有一定的理论效度。(5) 新企业竞争优势。竞争优势主要是指企业在市场竞争中展现出良好的业绩能力。Wu 等以市场反应速度、产品质量、生产效率、创新速度测量新企业竞争优势22。本文以新能源汽车产业的新企业为研究对象, 主要考察产品和市场方面的竞争优势, 结合现有研究及半结构访谈资料, 选取市场占有率、产品性能、新产品开发、市场反应速度作为度量新企业竞争优势的重要指标。2.5 数据编码与分析本文小组成员采取双盲的方式对收集的资料
21、进行渐进式编码, 为了最大程度地保证数据处理过程的标准化和系统化, 本文使用了定性分析软件 NVI-VO 来辅助完成数据编码工作。具体编码过程如下, 首先, 小组成员分别对收集的一手及二手资料采用大事年表的办法进行梳理;随后, 小组成员“背对背”进行开放式编码, 将数据分解和概念化, 提炼、归纳并整理为初始范畴。然后, 寻找初始范畴之间的逻辑关联, 以此进行二次编码直至饱和, 将初始范畴整合为主范畴。最后, 通过系统地分析提炼出核心范畴, 挖掘核心范畴间的逻辑关系。具体编码过程见表 4。表 4 相关构念、测度变量、关键词及编码条目统计 下载原表 3 案例发现3.1 初始资源禀赋、手段导向型资源
22、拼凑与社会网络型资源拼凑初始资源禀赋是新企业赖以生存和成长的关键要素。资源禀赋能够影响新企业的资源开发行为, 进而影响新企业的绩效3。同时, 丰富的资源禀赋能够促进创业者对机会的感知, 抓住机会并获取高收益23。在新能源汽车产业中, 核心技术亟待突破, 市场机制尚未健全, 因而初始资源禀赋对新能源汽车企业的存活尤为重要。在选取的三家案例企业中, 新企业的初始资源禀赋兼具资源优势及劣势。一方面, 新企业利用优势资源即刻行动, 试图挖掘新的方案进而捕捉到新的创业机会;另一方面, 企业借助已搭建的社会网络获取外部所需的资源, 解决了当前的资源匮乏问题, 助推了新企业的市场开拓及技术创新等活动。因而,
23、 初始资源禀赋中的优势资源促进了新企业基于手头资源所进行的手段导向型资源拼凑, 劣势资源引发了企业的基于现有关系的社会网络型资源拼凑。案例中, A 企业的前身研究院积累了丰富的技术资源和人力资源, 基于现有优势资源, 通过手段导向型资源拼凑挖掘到电力装备产品的机会。而后, 随着市场的动荡和变革, 急速扩张的需求推动企业以先前存在的社会关系为渠道拼凑外部技术和市场资源, 协同进行产品研发和市场开拓。B 企业在母公司撤资后, 创造性地整合已有充电桩等产品的原创技术以及丰富的客户资源和信息资源, 试图通过搭建平台来维持企业的存活。在后续平台运营过程中, 企业借助先前建立的政府关系和商业关系与外部企业
24、展开合作, 拼凑外部互补性资源。C 企业得益于国企母公司内部的信息资源及市场资源, 促进企业实施手段导向型资源拼凑, 把握母公司动向, 捕捉到在新能源汽车行业的机会。在业务推进过程中, 企业技术资源相对匮乏, 借由母公司的网络关系与大型企业建立合作, 弥补自身技术短板, 共同推进产品研发。基于此, 我们提出如下命题:命题 1:初始资源禀赋驱动新企业进行手段导向型资源拼凑和社会网络型资源拼凑。表 5 初始资源禀赋、手段导向型资源拼凑及社会网络型资源拼凑的典型例证 下载原表 3.2 手段导向型资源拼凑与机会识别新企业识别到的机会中一部分来源于未被充分利用的资源, 如土地、闲置的设备和技术发明等2,
25、 也存在一些机会的识别是受到了企业高效的资源整合行为的推动。资源拼凑不仅可以帮助创业者减轻资源匮乏的限制, 而且能够促进他们识别新的创业机会24, 甚至创造创业机会5。手段导向型资源拼凑能够通过评估现有资源, 设法动员现存的分散资源, 并利用这些资源创造出新事物712。在这一过程中, 创业者即刻采取拼凑行动来建构资源环境的同时, 新的资源环境反过来也会对机会生成产生重要甚至决定性的影响25。因此, 新企业在对现有资源进行手段导向型资源拼凑的过程中, 既能够克服资源约束, 构建异质性资源环境, 也推动了新机会的识别。本文的案例中, 三家企业均通过评估现有资源确定了自身初始资源禀赋, 重组现有资源
26、或即兴而为促进了创业机会的识别, 从而有效地助推了企业开辟新业务并实现进一步发展。A 企业通过重整现有技术资源和人力资源识别了与手头资源相匹配的新能源汽车充电设施的初始想法, 试图向相关领域进行拓展, 将该想法转化成能够为企业带来价值的创业机会。编码结果显示, A 企业主要通过基于现有资源的手段导向型资源拼凑 (条目数 91) 促进了新机会的识别。B企业为应对市场环境骤变, 维持企业的可持续发展, 利用自身多年积累的客户资源及车企数据资源即兴而为, 捕捉到一体化服务解决方案平台的创业机会。由编码结果可知, B 企业主要依赖手段导向型资源拼凑 (条目数 81) 识别到成为电动汽车充电桩整体服务提
27、供商的机会。C 企业通过创造性地整合手头的人力资源和市场资源, 充分利用母公司的信息资源, 迅速搜寻到电动汽车运营监控平台的想法, 最终决定牵头设计软件。C 企业在识别创业机会的过程中, 主要借助了自身的技术资源、人力资源以及母公司的信息资源和市场资源进行手段导向型资源拼凑 (条目数 162) 推动了新机会识别。因此, 我们提出如下:命题 2:新企业主要通过基于现有资源的手段导向型资源拼凑推动机会识别行为。表 6 在机会识别阶段, 资源拼凑方式的编码结果 下载原表 3.3 社会网络型资源拼凑、机会利用与新企业竞争优势尽管识别机会是创业成功的必要条件, 仍需潜在创业者后续利用创业机会1, 才可能
28、构筑新企业竞争优势。机会利用需要获取并配置相应的资源2。当企业将创意付诸行动之后, 逐渐发现仅依赖现有资源已无法满足在机会利用过程中所产生的资源需求, 需要获取外部资源帮助企业攻克难关, 构建竞争优势。资源拼凑理论强调了借助现有的社会网络对资源拼凑行为的作用。创业者的拼凑活动在很大程度上需要凭借先前所嵌入的关系网络才能够实现6。学者们将这种基于现存的网络关系所进行的资源拼凑活动界定为网络拼凑615, 它超越了传统的关系网络利用方式, 以先前存在的社会、商业及个人关系解决在创业过程中遇到的困难7, 帮助新企业在行业中占据重要位置。表 7 手段导向型资源拼凑与机会识别的典型例证 下载原表 经分析,
29、 案例中的三家企业以先前积累的个人关系、商业关系及政府关系为渠道, 通过战略合作、业务外包、构建互联网生态系统等多样化的方式, 不断整合产业链上下游企业、顾客、政府等相关资源, 并合理配置到相应资源需求上, 促进了产品或服务的提升和推广, 使得新企业占据市场领先位置。A 企业运用母公司内部企业间的关系网络进行合作, 协同推进市场开拓、标准制定以及大型系统的开发, 成功跻身行业前列。编码显示, 在机会利用过程中, A 企业主要从事社会网络型资源拼凑 (条目数 72) 成功构建企业的竞争优势。B 企业在运营充电桩整体服务解决方案平台的过程中, 依靠母公司和政府的关系, 与产业链上下游企业、阿里巴巴
30、、中国移动、小型运营商等建立了合作, 拼凑技术、市场及物质资源, 助推了国内独有的整体服务平台的搭建, 成为国内唯一一家集充电控制、电桩寻找、充电预约和付款于一身的充电桩整体服务提供商。B企业主要基于母公司和政府的关系进行社会网络型资源拼凑 (条目数 223) 成功利用了创业机会, 进而构筑了新企业的竞争优势。C 企业利用个人关系和母公司的商业关系, 与民营企业共同进行电动汽车运营监控平台的软件代码开发, 并将软件成功推向了若干省份并成为了行业领先者。C 企业主要进行社会网络型资源拼凑 (条目数 102) 整合互补性资源, 推进机会的利用, 从而形成了企业竞争优势。基于此, 我们提出如下命题:
31、命题 3:新企业主要通过基于现有社会关系的网络拼凑活动促进创业机会的利用, 进而构筑了新企业竞争优势。表 8 在机会利用阶段, 资源拼凑方式的编码结果 下载原表 4 案例结论与讨论4.1 研究结论本文基于创业行为最新研究及资源拼凑理论对三家具有国企背景的新能源汽车新企业进行案例分析, 提出了机会资源一体化创业行为的理论模型并揭示出新企业竞争优势构建的内在机理。具体而言, 初始资源禀赋驱动新企业进行手段导向型资源拼凑和社会网络型资源拼凑;新企业主要通过手段导向型资源拼凑促进了新机会的识别;新企业主要基于现有社会关系的网络拼凑活动促进创业机会的利用, 进而构筑了新企业竞争优势。表 9 机会识别、社
32、会网络拼凑、机会利用及新企业绩效的典型例证 下载原表 4.2 理论启示企业成长理论认为企业的成长依赖于有效开发所识别的机会并配置合理的资源25, 现有资源是企业成长的基础26, 创业机会的开发与企业的资源整合方式密不可分。因此, 国企背景下的新企业在具有冗余资源的前提条件下, 首要方法是寻找现有资源的创新性应用。此外, 当现有资源无法满足成长需求时, 企业需要获取外部资源。此时, 关系网络对企业的成长起到了更为关键的作用, 企业间为了共同的目标而相互依赖, 能够帮助彼此减少成长阻力26。新企业的创建是创业机会成功开发的过程21, 在企业成长前期, 新企业试图感知市场需求或挖掘未经开发的资源2,
33、 旨在识别能够将资源转移到更具前景的优化配置中的创业机会。在新能源汽车行业中, 市场环境尚不稳定, 供应链亟待健全, 无疑为新企业探索新的市场需求增加了阻力。而具有国企背景的新企业具有一定的初始资源禀赋, 人力、技术等方面的冗余资源驱动新企业通过手段导向型资源拼凑活动, 寻找与之匹配的创业机会, 促进了新机会的识别。识别的需求或资源如不经过利用将无法产生商业价值2, 因此, 在企业成长后期, 需要从识别的机会中做出最终的选择并配置相应的资源, 通过创新性的活动为企业创造价值。学者们将这一行为称之为机会利用1。在此过程中, 现有资源已无法满足扩大的资源需求, 必须从企业外部获取相应资源以保证机会利用的顺利进行。在新能源汽车产业中, 具有国企背景的新企业通过拼凑外部资源满足了企业成长后期中的资源需求。一方面, 政府对新兴产业的大力扶持以及国有企业的示范作用促进了新企业与政府关系的搭建;另一方面, 新企业借助与国企母公司间的关系, 拼凑内外部企业的互补性资源, 以差异化的产品或服务创造价值构建新企业竞争优势。
