1、 1/5 公司代码：603969 公司简称：银龙股份 天 津 银龙 预 应力 材 料股 份 有限 公 司 2017 年度 内部控 制 评价 报 告 天津银龙预应力材料 股份 有限公司 全体股东：根据 企业 内部 控制 基本 规范 及其 配套 指引 的规 定和其 他内 部控 制监 管要 求（以 下简 称“企业内部控制 规范 体系”），结合 本公司（以 下简 称“公司”）内部 控制 制度 和评 价办 法，在 内部 控制 日常 监督和专项 监督 的基 础上，我 们对公 司2017 年12月31 日（内 部控 制评 价报 告基 准 日）的内 部控 制有 效性 进 行了评价。一.重 要声 明 按照企 业
2、内 部控 制规 范体 系的规 定，建 立健 全和 有 效实施 内部 控制，评价 其 有效性，并如 实披 露内部控制 评价 报告 是公 司董 事会的 责任。监 事会 对董 事会建 立和 实施 内部 控制 进行监 督。经理 层 负 责 组 织领导企 业内 部控 制的 日常 运行。公司 董事 会、监事 会及董 事、监事、高 级管 理人员 保证 本报 告 内 容 不 存在任何 虚假 记载、误导 性 陈述或 重大 遗漏，并对 报 告内容 的真 实性、准确 性 和完整 性承 担个 别及 连带 法律责任。公司内 部控 制的 目标 是合 理保证 经营 管理 合法 合规、资 产安 全、财 务报 告及 相 关信息
3、 真实 完整，提高经营 效率 和效 果，促 进 实现发 展战 略。由 于内 部 控制存 在的 固有 局 限 性，故仅能 为实 现上 述目 标提 供合理保 证。此 外，由 于情 况 的变化 可能 导致 内部 控制 变得不 恰当，或对 控制 政策 和程序 遵循 的程 度降 低，根据内 部控 制评 价结 果推 测未来 内部 控制 的有 效性 具有一 定的 风险。二.内 部控 制评价 结论 1.公司于内部控制评价 报告 基准日，是否 存在财 务报 告内部控制重大缺陷 是 否 2.财务报告内部控制评价 结论 有效 无效 根据公 司财 务报 告内 部控 制重大 缺陷 的认 定情 况，于内部 控制 评价 报
4、告 基准 日，不 存在 财务 报 告 内部控制 重大 缺陷，董 事会 认为，公司 已按 照企 业内 部控制 规范 体系 和相 关规 定的要 求在 所有 重 大 方 面 保持了有 效的 财务 报告 内部 控制。2/5 3.是否发现 非财务报告 内部 控制重大缺陷 是 否 根据公 司非 财务 报告 内部 控制重 大缺 陷认 定情 况，于内部 控制 评价 报告 基准 日，公 司未 发现 非 财 务报告内 部控 制重 大缺 陷。4.自内部控制评价报告 基准 日至内部控制评价报 告发 出日之间影响内部控 制有 效性评价结论的因素 适用 不适 用 自内部 控制 评价 报告 基准 日至内 部控 制评 价报
5、告发 出日之 间未 发生 影响 内部 控制有 效性 评价 结论的因素。5.内部控制审计意见是 否与 公司对财务报告内部 控制 有效性的评价结论一 致 是 否 6.内部控制审计报告对 非财 务报告内部控制重大 缺陷 的披露是否与公司内 部控 制评价报告披露一致 是 否 三.内 部控 制评价 工作 情况(一).内部控制评价范围 公司按 照风 险导 向原 则确 定纳入 评价 范围 的主 要单 位、业 务和 事项 以及 高风 险领域。1.纳入评价范围的主要 单 位 包括：天津 银龙 预应 力材 料股份 有限 公司 及 9 家子 公司天 津银 龙集 团 科贸有限 公司，河间 市宝 泽 龙金属 材料 有限
6、 公司，河 间市银 龙轨 道有 限公 司，本溪银 龙预 应力 材料 有限公司，新疆 银龙 预应 力 材料有 限公 司、天 津银 龙 高科新 材料 研究 院有 限公 司、河间 市恒 通运 输有限公司、智 慧银 龙（天津）科技 有限 公司、天 津隆 海通国 际贸 易有 限公 司 2.纳入评价范围的单位 占比：指标 占比（%）纳入评 价范 围单 位的 资产 总额占 公司 合并 财务 报表 资产总 额之 比 100 纳入评 价范 围单 位的 营业 收入合 计占 公司 合并 财务 报表营 业收 入总 额之 比 100 3.纳入评价范围的主要 业务 和事项包括:公司治 理，组织 架构，内 部监督，企 业文
7、 化，信息 与沟通，财 务报 告，采购 业务，销售 业务，对 子公司的 管理，资 产管 理，研发与 生产，对 外担 保、关联交 易等 方面。3/5 4.重点关注的高风险领 域主 要包括：内外部 宏观 经济 政策 变化 风险、客户 资信 管理、资 金 管理风 险、外汇 管理 风险、产品研 发管 理风 险、物资采 购风 险、合同 管理 风险、工程 项目 风险 等。5.上 述 纳入 评 价范 围的 单 位、业 务和 事 项以 及高 风 险领 域 涵盖 了 公司 经营 管 理的 主 要方 面，是 否 存在重大遗漏 是 否 6.是否存在法定豁免 是 否 7.其他 说明 事项 无(二).内部控制评价工作依
8、 据及 内部控制缺陷认定标 准 公司依 据企 业内 部控 制规 范体系 及 内部 控制 管理 制度，组 织开 展内 部控 制 评价工 作。1.内部控制缺陷具体认 定标 准是否与以前年度存 在调 整 是 否 公司董 事会 根据 企业 内部 控制规 范体 系对 重大 缺陷、重 要缺 陷和 一般 缺陷 的 认定要 求，结 合公 司 规模、行 业特 征、风险 偏好 和风险 承受 度等 因素，区 分财务 报告 内部 控制 和非 财务报 告内 部控 制，研 究 确定了适 用于 本公 司的 内部 控制缺 陷具 体认 定标 准，并与以 前年 度保 持一 致。2.财务报告内部控制缺 陷认 定标准 公司确 定的
9、财务 报告 内部 控制缺 陷评 价的 定量 标准 如下：指标名 称 重大缺 陷定 量标 准 重要缺 陷定 量标 准 一般缺 陷定 量标 准 利 润 总 额 潜 在 错报 错报 利润 总额 的 5%利润总额的 3%错报 利润总额 的 5%错报 利润 总额 的 3%说明:无 公司确 定的 财务 报告 内部 控制缺 陷评 价的 定性 标准 如下：缺陷性 质 定性标 准 重大缺 陷 内 部控 制环 境无 效；董 事、监事 和高 级管 理 人员舞 弊行 为；外 部审 计发 现当 期财 务 报告存 在重 大错 报，公司 在运行 过程 中未 能发 现该 错报；公 司审 计委 员会 和审 计 部对内 部控 制
10、的 监督 无效。重要缺 陷 单独缺陷或连同其他缺陷导致不能及时防止或发现并纠正财务报告中虽然未达到和超过重要 性水 平，仍应 引起 管理层 重视 的错 报 一般缺 陷 不构成 重大 缺陷 或重 要缺 陷的其 他内 部控 制缺 陷。说明：无 4/5 3.非财务报告内部控制 缺陷 认定标准 公司确 定的 非 财 务报 告 内 部控制 缺陷 评价 的定 量标 准如下：指标名 称 重大缺 陷定 量标 准 重要缺 陷定 量标 准 一般缺 陷定 量标 准 造 成 直 接 财 产损失 财产损失 最 近 一 期 经审计的合并财务报表资产总额 的 1%最近一期经审计的合并财务报表 资 产总 额的 0.5%财产损
11、 失最近一期经审计的合并财务报表资产 总额 的 1%财 产 损 失 最 近 一 期 经 审计的合并财务报表资产 总额的 0.5%说明：无 公司确 定的 非 财 务报 告 内 部控制 缺陷 评价 的定 性标 准如下：缺陷性 质 定性标 准 重大缺 陷 对存在 的问 题不 采取 任何 行动会 有较 大的 可能 导致 严重的 资产 损失 重要缺 陷 对存在 的问 题不 采取 任何 行动有 一定 的可 能导 致较 大的负 面影 响 一般缺 陷 对存在 的问 题不 采取 任何 行动可 能导 致较 小范 围的 负面影 响 说明：无(三).内部控制缺陷认定及 整改 情况 1.财务报告内部控制缺 陷认 定及整
12、改情况 1.1.重大缺陷 报告期 内公 司是 否存 在财 务报告 内部 控制 重大 缺陷 是 否 1.2.重要缺陷 报告期 内公 司是 否存 在财 务报告 内部 控制 重要 缺陷 是 否 1.3.一般缺陷 无 1.4.经过上述整改，于内 部控 制评价报告基准日，公司 是否存在未完成整改 的财 务报告内部控制重大缺陷 是 否 1.5.经过上述整改，于内部 控 制评价报告基准日，公司 是否存在未完成整改 的财 务报告内部控制重要缺陷 是 否 2.非财务报告内 部控制 缺陷 认定及整改情况 2.1.重大缺陷 报告期 内公 司是 否发 现非 财务报 告内 部控 制重 大缺 陷 是 否 5/5 2.2.
13、重要缺陷 报告期 内公 司是 否发 现非 财务报 告内 部控 制重 要缺 陷 是 否 2.3.一般缺陷 无 2.4.经过上述 整改，于内 部控 制评价报告基准日，公司 是否发现未完成整改 的非 财务报告内部控制重大缺陷 是 否 2.5.经过上述整改，于内 部控 制评价报告基准日，公司 是否发现未完成整改 的非 财务报告内部控制重要缺陷 是 否 四.其 他内 部控制 相关 重大事 项说 明 1.上一年度内部控制缺 陷整 改情况 适用 不适 用 2.本年度内部控制运行 情况 及下一年度改进方向 适用 不适 用 报告期 内，公司 对纳 入评 价范围 的所 有业 务和 事项 均已建 立了 内部 控制，并 通过持 续完 善确 保 内 部控制得 以有效 执行，达成 了公司 内部控 制的 目标。2017 年，公 司将继 续完 善 内部控 制制度，规 范内 部控制制 度执 行，强化 内部 控制监 督检 查，加强 内控 管理，有效 防范 各类 风险，促进 公司 健康、可 持 续 发展。3.其他重大事项说明 适用 不适 用 董事长（已 经董 事会 授权）：谢铁 桥 天津银 龙预 应力 材料 股份 有限公 司 2018年3月20 日
