1、北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文 1 证券代码：002373 证券简称：千方科技 公告编号：2021-032 北京千方 科技股份有限公司 2021 年 第一季度报告正文 北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文 2 第一节 重要提示 公 司 董 事会、监 事 会及 董 事、监事、高级 管 理人 员 保证 季度 报 告内 容 的真实、准确、完整，不存 在虚 假 记载、误导 性陈 述 或者 重大 遗 漏，并 承担 个别 和连 带的 法律 责 任。所 有董 事均 已 出席 了审 议本 次 季报 的董 事 会会 议。公 司负 责人 夏 曙东、主 管会 计 工作 负责
2、 人 张丽 娟及 会计 机 构负 责人(会 计主管 人员)赵 金丽 声明：保 证 季度 报告 中 财务 报表 的 真实、准 确、完 整。北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文 3 第二节 公司 基本 情况 一、主要会计数 据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元）1,776,155,035.67 1,652,193,450.04 7.50%归属于上市公司股东的净利润（元）140,210,107.44 115,263,665.51 21.64%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）132,
3、334,166.60 99,046,105.09 33.61%经营活动产生的现金流量净额（元）-785,425,372.68-419,851,910.06-87.07%基本每股收益（元/股）0.09 0.08 12.50%稀释每股收益（元/股）0.09 0.08 12.50%加权平均净资产收益率 1.17%1.27%-0.10%本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）18,500,180,774.08 19,383,886,359.48-4.56%归属于上市公司股东的净资产（元）11,985,154,308.64 11,961,363,890.58 0.20%非经常性损益项
4、目和金额 适用 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-5,009.66 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定 量享受的政府补助除外）8,174,773.32 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 1,379,041.88 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-84,189.67 减：所得税影响额 1,470
5、,681.50 少数股东权益影响额（税后）117,993.53 合计 7,875,940.84-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文 4 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。二、报告期末股 东总数及前十名股东持股情况表 1、普通
6、股股 东总 数和 表决 权恢复 的优 先股 股东数 量及前 10 名股东持 股情 况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 90,485 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）0 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 夏曙东 境内自然人 15.16%239,692,806 179,769,604 质押 123,591,529 阿里巴巴（中国）网络技术有限公司 境内非国有法人 14.10%222,993,866 北京千方集团有限公司 境内非国有法人 8.69%137,336,276 137,336,276 质
7、押 34,790,144 香港中央结算有限公司 境外法人 1.78%28,202,368 建信（北京）投资基金管理有限责任公司芜湖建信鼎信投资管理中心（有限合伙）其他 1.77%28,028,700 芜湖宇仑股权投资合伙企业（有限合伙）境内非国有法人 1.74%27,503,147 16,272,720 芜湖宇昆股权投资合伙企业（有限合伙）境内非国有法人 1.73%27,382,402 16,272,720 北京 电信投资有限公司 国有法人 1.62%25,620,304 夏曙锋 境内自然人 1.38%21,773,836 16,330,377 质押 2,861,998 北京慧通联合科 境内非
8、国有法人 0.88%13,885,302 4,570,421 质押 13,885,302 北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文 5 技有限公司 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 阿里巴巴（中国）网络技术有限公司 222,993,866 人民币普通股 222,993,866 夏曙东 59,923,202 人民币普通股 59,923,202 香港中央结算有限公司 28,202,368 人民币普通股 28,202,368 建信（北京）投资基金管理有限责任公司芜湖建信鼎信投资管理中心（有限合伙）28,028,700 人民币
9、普通股 28,028,700 北京电信投资有限公司 25,620,304 人民币普通股 25,620,304 芜湖宇仑股权投资合伙企业（有限合伙）11,230,427 人民币普通股 11,230,427 芜湖宇昆股权投资合伙企业（有限合伙）11,109,682 人民币普通股 11,109,682 青岛城投金融控股集团有限公司 10,544,330 人民币普通股 10,544,330 赖志斌 10,169,974 人民币普通股 10,169,974 加拿大年金计划投资委员会自有资金 9,994,427 人民币普通股 9,994,427 上述股东关联关系或一致行动的说明 夏曙东、北京千方集团有限公
10、司及夏曙锋为一致行动人。前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有）无 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内 是否进行约定购回交易 是 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。2、公司优先 股股 东总 数及前 10 名优 先股股 东持 股情 况表 适用 不适用 北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要 财务数据、财务指标发生变动的 情况及原因 适用 不适用 1、交易性金融资产期末余额较上年末下降55.37%，主要系公司委托理财于本期末到期所致。2、应收
11、票据期末余额较 上年末下降53.69%，主要系应收票据本期到期承兑所致。3、应收款项融资期末余额较上年末下降59.70%，主要系公司将应收票据用于背书转让导致应收款项融资下降。4、预付款项期末余额较上年末增长54.29%，主要系公司业务规模扩大，预付供应商款项增加所致。5、其他流动资产期末余额较上年末增长53.57%，主要系公司本期增值税可抵扣进项税增长所致。6、使用权资产期末余额较上年末增长100%，主要系公司本期执行新租赁准则所致。7、短期借款期末余额较上年末下降44.47%，主要系公司短期借款本期到期所致。8、应付票据期末余额较上年末增长50.48%，主要系公司业务规模扩大，公司对供应商
12、采用票据结算增加所致。9、应付职工薪酬期末余额较上年末下降64.55%，主要系公司支付2020 年度员工年终奖金所致。10、应交税费期末余额较上年末下降47.65%，主要系公司支付税费所致。11、一年内到期的非流动负债期末余额较上年末下降44.16%，主要系公司本期支付了一年内到期的长期应付职工薪酬所致。12、长期借款期末余额较上年末增长98.02%，主要系公司本期增加长期借款所致。13、长期应付职工薪酬期末余额较上 年末下降84.70%，主要系本期末重分类至一年内到期的非流动负债科目所致。14、租赁负债期末余额较上年末增长100%，主要系公司本期执行新租赁准则所致。15、库存股期末余额较上年
13、末增长166.93%，主要是公司本期从二级市场回购股份所致。16、财务费用本期累计数较上年同期数下降92.94%，主要系本期利息收入较上年同期增长所致。17、其他收益本期累计数较上年同期数下降35.44%，主要系公司本期收到的增值税退税减少所致。18、投资收益本期累计数较上年同期数增长185.41%，主要系公司本期理财收益 较上年同期增长以及上年同期股权处置产生损失所致。19、公允价值变动损益本期累计数较上年同期数下降131.73%，主要系交易性金融资产公允价值变动所致。20、营业外支出本期累计数较上年同期数下降98.89%，主要系上年同期新型冠状病毒捐赠2,000 万所致。21、所得税费用本
14、期累计数较上年同期数下降70.98%，主要系公司本期应纳税暂时性差异减少导致递延所得税费用减少。22、经营活动产生的现金流量净额本期累计数较上年同期数下降87.07%，主要系本期业务规模扩大，支付采购备货款、项目实施款项增加，以及支 付员工绩效奖金早于去年所致。23、投资活动产生的现金流量净额本期累计数较上年同期数增长347.40%，主要系本期委托理财赎回所致。24、筹资活动产生的现金流量净额本期累计数较上年同期数下降256.06%，主要系公司本期从二级市场回购股份所致。二、重要事项进 展情况及其影响和解决方案的分 析说明 适用 不适用 股份回购的实施进展情况 适用 不适用 2020 年12
15、月15 日，公司第五届董事会第四次会议审议通过了 关于拟以集中竞价交易方式回购公司股票的议案，同意公司使用自有资金以集中竞价交易 方式回 购公司部分社会公众股份，拟 回购股份的资金总额不低于人 民币1.5 亿元（含），且不超过人民币3 亿元（含）；回购股份将用于未来实施员工持股计划或股权激励，如未能在股票回购实施完成之后36 个月内使用完毕已回购股票，尚未使用的已回购股票将予以注销。本次回购价格不超过25.00 元/股，回购期限自董事会审议通过本次回购股票方案之日起不超过6 个月，具体回购数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文 7 截
16、至2021 年3 月31 日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价方式已累计回购公司股票7,336,000 股，占公司目前总股 本1,581,183,315 股的0.46%，购买的最高价为19.05 元/股、最低价为15.78 元/股，已支付的总金额为124,986,824.00 元（不含交易费用）。采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 适用 不适用 北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文 8 三、公司实际控 制人、股东、关联方、收购人以 及公司等承诺相关方在报告期内 超期未履行完毕的承诺事项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
17、 股改承诺 收购报告书或权 益变动报告书中所作承诺 夏曙东;夏曙锋 股东一致行动承诺 夏曙东、夏曙锋为一致行动人。2014 年 06 月06 日 长期 正在履行中 夏曙东;北京千方集团有限公司;夏曙锋 股东一致行动承诺 夏曙东、北京千方集团有限公司、夏曙锋为一致行动人。2017 年 11 月06 日 长期 正在履行中 资产重组时所作承诺 北京千方集团有限公司 股份限售承诺 根据本公司与千方集团等 16 名交易对方签署的 发行股份购买资产协议，千方集团承诺本次认购的股票自股票上市之日起自以下两个期间届满较晚之日前不得转让：a）股票上市之日起 36 个月内；b）交智科技 2017年度、2018 年
18、度、2019 年度及 2020 年度承诺净利润经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所确认实现或已按照盈利预测补偿协议的约定履行完毕补偿义务。交易完成后 6 个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后 6个月期末收盘价低于发行价的，其持有公司股票的锁定期自动延长至少 6 个月。2018 年 04 月13 日 2021 年 10 月13 日 正在履行中 芜湖宇昆股权投资合伙企业（有限合伙）、芜湖宇仑股权投资合伙企业（有限合伙）股份限售承诺 根据本公司与千方 集团等 16 名交易对方签署的 发行股份购买资产协议，宇昆投资、宇仑投资承诺各自认购的 9,887,563
19、股股票自股票上市之日起 36 个月不得转让。2018 年 04 月13 日 2021 年 4 月13 日 履行完毕 深圳市创新投资集团有限公司 股份限售承诺 根据本公司与千方集团等 16 名交易对方签署的 发行股份购买资产协议，深圳创投承诺认购的股票自股票上市之日起 36 个月不得转让。2018 年 04 月13 日 2021 年 4 月13 日 履行完毕 北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文 9 屈山、张兴明、张鹏国、王兴安、林凯、王玉波、刘常康、闫夏卿、李林、张浙亮 股份限 售承诺 根据本公司与千方集团等 16 名交易对方签署的 发行股份购买资产协议，承诺人认购的股票自股
20、票上市之日起自以下两个期间届满较晚之日前不得转让：a）股票上市之日起 36 个月内；b）交智科技 2017 年度、2018年度、2019 年度及 2020 年度承诺净利润经公司拟聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所确认实现或已按照盈利预测补偿协议的约定履行完毕补偿义务。2018 年 04 月13 日 2021 年 4 月13 日 履行完毕 北京千方集团有限公司、芜湖宇昆股权投资合伙企业（有限合伙）、芜湖宇仑股权投资合伙企业（有限 合伙）、北京慧通联合科技有限公司、屈山、张兴明、张鹏国、王兴安、林凯、王玉波、刘常康、闫夏卿、李林和张浙亮 业绩承诺及补偿安排 根据公司与千方集团等 14 名交易
21、对方签署的 盈利预测补偿协议，业绩承诺人承诺：交智科 技 2017 年度、2018 年度、2019 年度及 2020 年度经公司聘请的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的承诺净利润数分别不低于 32,300 万元、40,400 万元、50,400万元及 60,400 万元；据此测算交智科技截至 2017 年末累积承诺净利润数为 32,300 万元，截至 2018 年末累积承诺净 利润数为 72,700 万元，截至 2019 年末累积承诺净利润数为 123,100 万元，截至 2020 年末累积承诺净利润数为 183,500 万元。如果实际实现的净利润低于上述承诺的净利润，业绩承诺人将按
22、照与公司签署的 盈利预测补偿协议的规定进行补偿。2018 年 04 月13 日 2021 年 3 月29 日 履行完毕 首次公开发行或再融资时所作承诺 上海大正投资有限公司、中国北方工业有限公司、中意资产管理有限责任公司、华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业（有限合伙）、杭州城投资产管理集团有限公司、申万宏源证券有限公司、平安证券 股份有限公司、建投华文投资有限责任公司、业如金融控股有限公司、长江养老保险股份有限公司、国贸股份限售 承诺 公司 2020 年采用非公开发行股票的方式向 24 名特定投资者共计发行人民币普通股 90,562,440 股，本次非公开发行投资者认购的股票自发行结束之日起
23、 6 个月不得转让。本次发行中，24 名认购对象认购的股份限售期为 6 个月，从上市首日 2020 年 8 月 20 日起算，预计可上市流通时间为 2021 年 2 月 20 日（如遇非交易日顺延）。2020 年 08 月20 日 2021 年 2 月22 日 履行完毕 北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文 10 启润（上海）有限公司、上海驰泰资产管理有限公司、上海华璨股权投资基金合伙企业（有限合伙）、中信证券股份有限公司（自营）、东海基金管理有限责任公司、招商证券资产管理有限公司、厦门招商金圆股权投资合伙企业（有限合伙）、湖南招商兴湘新兴产业投资基金（有限合伙）、九泰基金管
24、理有限公司、中信中证资本管理有限公司、红塔红土基金管理有限公司、中信证券股份有限公司（资管）、创金合 信基金管理有限公司、山东惠瀚产业发展有限公司 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完 成履行的具体原因及下一步的工作计划 不适用 北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文 11 四、金融资产投 资 1、证券投资 情况 适用 不适用 单位：元 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本 会计计量模式 期初账面价值 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期购买金额 本期出售金额 报告期损益 期末账面价值
25、会计核算科目 资金来源 境内外股票 688288 鸿泉物联 37,748,200.00 公允价值计量 573,124,303.77-22,428,553.50 512,947,550.27-22,428,553.50 550,695,750.27 其他非流动金融资产 自筹资金 境内外股票 300557 理工光科 1,426,800.00 公允价值计量 11,758,050.00-104,400.00 10,226,850.00-104,400.00 11,653,650.00 其他非流动金融资产 自筹资金 境内外股票 601777 ST 力帆 3,073,081.00 公允价值计量 3,073
26、,081.00 363,832.00 363,832.00 363,832.00 3,436,913.00 交易性金融资产 自筹资金 合计 42,248,081.00-587,955,434.77-22,169,121.50 523,538,232.27 0.00 0.00-22,169,121.50 565,786,313.27-证券投资审批董事会公告披露日期 证券投资审批股东会公告披露日期（如有)2、衍生品投 资情 况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。五、募集资金投 资项目进展情况 适用 不适用（一）2015 年非公开发行 募集资金 1、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会
27、关于核准北京千方科技股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可2015【2458】号）核准，公司 采用非公开发行股票的方式向特定投资者发行人民币普通股46,680,497 股，每股发行价格38.56 元，募集资金人民币1,799,999,964.32 元，募集资金净额为人民币1,773,873,283.82 元。以上募集资金 由致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2015 年11 月26 日出具的致同验字（2015）第110ZC00582 号验资报告进行了审验。2、公司本次募集资金投资项目情况 北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文 12 根据公司对外披露的 北京千方科技股份有限
28、公司非公开发行股票预案，公司发行募集资金总额（含发行费用）不超过180,000.00 万元，在扣除发行费用后用于以下项目：单位：万元 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金 城市综合交通信息服务及运营项目 208,112.20 180,000.00 合计 208,112.20 180,000.00 公司于2018 年8 月20 日召开的第四届董事会第十四次会议、2018 年9 月5 日召开的2018 年第一次临时股东大会审议通过了关于变更部分募集资金用途用于收购股权的议案，同意公司将2015 年非公开发行股票募集资金投资项目 城市综合交通信息服务及运营项目 包含的明细项目 出租 车综合信息服务及
29、运营 项目部分募集资金13,178.10 万元用途 变更为收购甘肃紫光智能交通与控制技术有限公司16.89%的股权。公司于2018 年11 月30 日召开的第四届董事会第二十次会议、2018 年12 月17 日召开的2018 年第四次临时股东大会审议通过了关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案，同意将2015 年非公开发行股票募集资金投资项目 城市综合交通信息服务及运营项目 包含 的明细项目 智能公交 综合信息服务与运 营 项目部分募集资金52,000 万元用途变更 为永久补充流动资金，主要用于公司日常经营活动。公司于2019 年7 月9 日召开的第四届董事会第二十七次会议、2019
30、 年7 月25 日召开的2019 年第二次临时股东大会审议通过了 关于变更募集资金用途收购杭州交智科技有限公司少数股权的议案，同意将2015 年非公开发行股票募集资金投资项目 城市综 合交通信息 服务及运营 项目 中未使用 的募集资金26,260.81 万元用途变 更为支付收 购宁波杭州 湾新区人保远 望启迪科服股权投资中心（有限合伙）持有的杭州交智科技有限公司4.6798%股权的收购价款。公司于2020 年12 月18 日 召开的第五届 董事会第五次 会议、2021 年1 月6 日召开的2021 年第一次临 时股东大会审 议通过了关于变更部分 募集资金用 途用于收购 北京盘天新 技术有限公
31、司51%股权的议案，同意公 司向北京盘 天股东张英 杰等12方以支付现金的方式购买其持有北京盘天合计51%的股权，收购价款合计20,339.7912 万元，收购价款全部用2015 年非公开发行股票募集资金支付。上述变更部分募集资金用途后，募集资金投资以下项目：单位：万元 项目名称 项目总投资 拟投入募集资金 城市综合交通信息服务及运营项目 96,333.50 65,608.63 收购甘肃紫光智能交通与控制技术有限公司16.89%股权项目 13,178.10 13,178.10 永久补充流动资金 52,000.00 52,000.00 收购人保远望持有的交智科技4.6798%股权项目 26,26
32、0.81 26,260.81 收购北京盘天 新技术有限公司51%股权项目 20,339.79 20,339.79 合计 208,112.20 177,387.33 3、募集资金使用及余额情况 报告期内，公司支付项目投资款3.50 万元，募集资金取得的理财收益、银行利息（扣除手续费）共计18.50 万元。截止2021年3 月31 日，公司累计支付项目投资款共计99,530.38 万元，本次募集资金累计取得理财收益、银行利息（扣除手续费）净额13,088.09 万元，以募集资金永久补充流动资金52,000.00 万元，期末余额为38,945.04 万元。扣除以募集资 金暂时性补充流动资金30,00
33、0.00 万元后，募集资金专用账户余额合计8,945.04 万元。募集资金投资项目累计已投入使用金额具体情况如下：单位：万元 投资项目 投资总额 募集资金承诺投资总额 截至2021 年3 月31 日累计投入总额 项目募集资金未投入金额 城市综合交通信息服务及运营项目 96,333.50 65,608.63 60,091.47 5,517.16 收购甘肃紫光智能交通与控制技术有限公司16.89%股权项目 13,178.10 13,178.10 13,178.10 0.00 北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文 13 永久补充流动资金 52,000.00 52,000.00 52
34、,000.00 0.00 收 购 人 保 远 望 持 有 的 交 智 科 技4.6798%股权项目 26,260.81 26,260.81 26,260.81 0.00 收购北京盘 天新技 术有限公 司51%股权项目 20,339.79 20,339.79 0.00 20,339.79 合计 208,112.20 177,387.33 151,530.38 25,856.95（二）2020 年非公开发行 募集资金 1、募集资金基本情况 公司收到中国证券监督管理委员 会 关于核准北京千方科技股份有限公司非公开发行股票的批复（证监许可20201338号）后，采用非公开发行股票的方式向特定投资者共计
35、发行人民币普通股90,562,440 股，每股发行价格20.98 元，募集资金总额人民币1,899,999,991.20 元，扣除各项发行费用（不含税）后的实际募集资金净额为人民币为1,876,320,745.92 元。本次发行募集资金已于2020 年7 月31 日全部到账，并 由致同会计师事务所（特殊普通合伙）于2020 年8 月3 日出具的致 同验字(2020)第110ZC00273 号验资报告 进行了审验。2、公司本次募集资金投资项目情况 根据公司对外披露的 北京千方科技股份有限公司非公开发行股票预案，本次非公开发行募集资金总额不超过190,000万元（含发行费用），在扣除发行费用后用于
36、投资以下项目：单位：万元 项目名称 总投资额 拟投入募集资金金额 下一代智慧交通系统产品与解决方案研发升级及产业化项目 143,606.21 133,000.00 补充流动资金 57,000.00 57,000.00 合计 200,606.21 190,000.00 3、募集资金使用及余额情况 报告期 内，公司支付项目投资款3,297.13 万元，募集资 金取得的理财收益、银 行利息（扣除手续费）共 计295.44 万元。截止2021 年3 月31 日，公司累计支付项目投资款共计12,079.57 万元，本次募集资金累计取得理财收益、银行利息（扣除手续费）净额705.75 万元，以募集资金 永
37、久补充流动资金57,000.00 万元，期末余额为119,258.25 万元。扣除以募集资 金暂时性补充流动资金70,000.00 万元后，募集资金专用账户及理财户余额合计49,258.25 万元（其中购买理财余额为30,000.00 万元）。募集资 金投资项目累计已投入使用金额具体情况如下：单位：万元 投资项目 投资总额 募集资金承诺投资总额 截至2021 年3 月31日累计投入总额 项目募集资金未投入金额 下 一 代 智慧 交 通系 统 产品 与 解决 方 案研发升级及产业化项目 143,606.21 130,632.07 12,079.57 118,552.50 补充流动资金 57,00
38、0.00 57,000.00 57,000.00 0.00 合计 200,606.21 187,632.07 69,079.57 118,552.50 六、对 2021 年 1-6 月经营 业绩的预 计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文 14 七、日常经营重 大合同 适用 不适用 八、委托理财 适用 不适用 单位：万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金 56,000 10,000 0 券商理财产品
39、自有资金 10,000 0 0 银行理财产品 募集资金 30,000 30,000 0 合计 96,000 40,000 0 单 项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 适用 不适用 单位：万元 受托机构名称（或受托人姓名）受托机构（或受托人）类型 产品类型 金额 资金来源 起始日期 终止日期 资金投向 报酬确定方式 参考年化收益率 预期收益（如有 报告期实际损益金额 报告期损益实际收回情况 计提减值准备金额（如有）是否经过法定程序 未来是否还有委托理财计划 事项概述及相关查询索引（如有）北京银行 银行 保本浮动收益 10,000 自有资金 2021年 01月 14
40、日 2021年 01月 28日 银行结构性存款 到期支付本金与收益 2.75%10.55 10.55 已到期收回本金和收益 是 否 兴业银行 银行 保本浮动收益 10,000 自有资金 2021年 01月 18日 2021年 02月 22日 银行结构性存款 到期支付本金与收益 2.80%26.37 26.37 已到期收回本金和收益 是 否 海通证券 券商 本金保障型 10,000 自有资金 2021年 02月 26日 2021年 03月 30日 券商负债 到期支付本金与收益 4.28%37.52 37.52 已到期收回本金和收益 是 否 北京银行 银行 保本浮动收益 20,000 自有资金 2
41、021年 02月 012021年 02月 25银行结构性存到期支付本金3.10%40.77 40.77 已到期收回本 是 否 北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文 15 日 日 款 和收益 金和收益 光大银行 银行 保本浮动收益 10,000 自有资金 2021年 02月 26日 2021年 05月 25日 银行结构性存款 到期支付本金和收益 3.15%76.81 28.48 未到期 是 否 北京银行 银行 保本浮动收益 30,000 募集资金 2021年 03月 03日 2021年 06月 10日 银行结构性存款 到期支付本金和收益 3.40%276.66 78.25 未到
42、期 是 否 招商银行 银行 保本浮动收益 6,000 自有资金 2021年 01月 22日 2021年 02月 22日 银行结构性存款 到期支付本金和收益 1.65%8.41 8.41 已到期收回本金和收益 是 否 合计 96,000-477.09 230.35-0-委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 适用 不适用 九、违规对外担 保情况 适用 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。十、控股股东及 其关联方对上市公司的非经营性 占用资金情况 适用 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。十一、报告期内 接待调研、沟通、采访等活动登 记表 适
43、用 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 调研的基本情况索引 2021 年 03月 30 日 公司会议室 电话沟通 机构 立格资本 胡伟强；中域投资 袁鹏涛；汇鼎投资 刘华先；业 如金控 杨天；东方阿尔法基金 陈渭文；中信保诚基金 郭梁良；中信证券 徐一清；中金公司 忻郁松；农银汇理基金 梁国柱；富民2020 年年报交流，未提供资料。http:/北京千方科技股份有限公司 2021 年第一季度报告正文 16 资产 童建；北汽产投 肖杜、黄珍妮；千禧资本 TianboYu；华创证券 孟灿；华创资管 胡杨；华夏未来 褚天；华安证券 胡潇羽、赵阳；华
44、泰证券 郭雅丽；华西证券 王妍丹；嘉实基金 谢泽林；国泰君安 庄沛璐；国金证券 邵广雨；安粮控股 周健乐、汪礼正；平安银行 刘飞；招商致远 耿少伟；招商证券 周翔宇；招商资管 何怀志；民生证券 刘志君；永赢基金 张海啸；汇丰银行 刘亦然；淡水泉投资 朱唯 佳；源乘投资 曾尚；申万宏源 蒲梦洁；睿远基金 杨维舟；福信金控 洪集民；蔷薇资本 赵婉妤；西南证券 高宇洋；财通自营 陈修能；野村证券 李涛；银河国际 邹敏；兴全基金 陆士杰；长江证券 凌润东、余庚宗；申港证券 王宁。Id=1209527204&announcementTime=2021-03-31%2013:39 法定代表人：夏曙东 北京千方科技股份有限公司 2021 年4 月23 日
