1、证券代码：600446 证券简称：金证股份 公告编号：2021-094 债券代码：143367 债券简称：17金证01 深圳市金证科技股份有限公司 关于 注销 2020 年股票期权激励计划 部分已获授 但未行权股票期权 的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”、“金证股份”）于 2021年 12 月 24 日召开第 七 届董事会 2021 年第十 二次会议审议通过了 关于注销 2020年股票期权激励计划部分已获授但未行权股票期权的议案，公司拟对 20
2、20 年股票期权 激励计划（以下 简称“本次激励计划”）的 5 名激励对象已获 授但 未行权的 共计 236 万份股票期权 进行注销，现将相 关事项公告如下：一、本次 股票 期权 激励计划 批准 及实 施情 况 1、公司于 2020 年 8 月 21 日召开公司第六届董事会 2020 年第八次会议，审议通过了关于公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案关于的议案 关于 提请 股 东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划相关事宜的议案及关于召开 2020 年第五次临时股东大会的议案。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，律师出具相应的法律意见书。2、公司于 2020 年 8 月
3、21 日召开公司第六届监事会 2020 年第六次会议，审议通过了关于公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案关于的议案及关于公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单的议案。3、公司将激励对象的姓名和职务在公司网站进行 了 公 示，公示期自 2020年 8 月 22 日起至 2020 年 9 月 7 日止。在公示期内，公司未收到关于本次激励对象的异议，并于 2020 年 9 月 9 日披露了 监事会关于 公司 2020 年股票期权激励计划激励对象名单审核及公示情况的说明。4、公司 对本次 激励计 划内幕信 息知情 人买卖 公司股票 情况进 行了自 查，并于 2020 年 9
4、 月 12 日披 露了关于公司 2020 年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告。5、公司于 2020 年 9 月 16 日召开 2020 年第五次临时股东大会，审议通过了关于公司 2020 年股票期权激励计划（草案）及 其摘要的议案 关于 的议案 和关于提请股东大会授权董事 会办理公司股票期权激 励计划相关事宜的议案。6、公司于 2020 年 10 月 29 日召开第七届董 事会 2020 年第四次会 议、第七届监事会 2020 年第四次会议，审议通过了 关于向 2020 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案，公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次获授股票期权的
5、激励对象名单进行了核实，律师出具了相应的法律意见书。7、公司于 2020 年 11 月 10 日披露了关于 2020 年股票期权激励计划授予登记完成的公告，公 司已于 2020 年 11 月 6 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了 2020 年股票期权激励计划首次授予 股票期权的登记工作。8、公司于 2021 年 6 月 4 日召开第七届董事 会 2021 年第五次会议、第七届监事会 2021 年第三次 会议，审议通过了关于向激励对象授予预留股票期权的议案，公司独立董事发表了独立意见，监事会对本次获授预留股票期权的激励对象名单进行了核实，律师出具了相应的法律意见书。9、公司于 2
6、021 年 6 月 5 日将获授预留股票期权激励对象的姓名和职务在上海证券交 易所网站进行了公示，公示期自 2021 年 6 月 5 日起 至 2021 年 6 月 16日止。在公 示期内，公 司未收到关于本次激励对象的异议，并于 2021 年 6 月 17日披露 了监事会关于公司 2020 年股票期权 激励计划预留授予激励对象名单审核及公示情况的说明。10、公司于 2021 年 7 月 8 日披露了 关于 2020 年股票期权激励计划预留股票期权授予登记完成的公告，公司已于 2021 年 7 月 6 日在中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司完成了 2020 年股票 期权激励 计划授予预留
7、 股票期权的登记工作。11、2021 年 12 月 24 日，公司第七届董事会 2021 年第十二次会议、第 七届监事会 2021 年第七 次会议，审议通过了 关 于注销 2020 年股票期权激励计划部分已获授但未行权股票期权的议案，同意注销因离职而不符合激励条件的 3 名原激励对象已 获授但 未行权股票期权共计 215 万份，因 2020 年度个 人层面绩效考核结果为 未达标的 2 名激励对象已获授但 未行权股票期权共计 21 万份。公司独立董事 发表了同意的独立意见，公司监事会对相关 事项发表了核查意见，广东信达律师事务所出具了专项法 律意见书。二、本 次注销 部分 股票期 权的 情况 根
8、据 深圳市金证科技股份有限公司 2020 年股票期权激励计划（草案）（以下 简 称“激励计划”）之“第九章 公 司/激励 对 象 发 生 异 动的 处 理”之“二、激励对象个人情况发生变化 的处理”的规定：“（三）激励对象因辞职、劳动合同期满而离职、公司裁员而离职，董事会可以决定对激励对象根据本 计划已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司注 销。”。鉴于本次激励计划激励对象中：1、姚震等 3 名 激 励对象 已离职，不再具备 激励对象资格，该等激励对象 已获 授但未 行权股票期权，不得行权，由公司 注销。2、庹阳平等 2 名 激励对象因2020 年度个 人层面 绩 效考核结 果 为未 达标
9、，该等激励 对象第 一 个行 权期 的股票期权，不得行权，由公司 注销。综上，董事会决定 注销上述激励对象 已获授但尚未行权 股票期权合计 236 万份。公司董事会将根据公司 2020 年第五次临时 股东大会 对董事会的 授权按照相关规定办理本次股票期权的注销手续。三、本次 注销 对公司 的影响 公司本次注销部分股票期权事项不 会 对公司的财务状况和经营业绩产生影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作 职责，尽力为股东创造价值。四、独 立董事 意见 公司本次 注销部分 股票期权事项，符合 上市公司股权激励管理办法 以及激励计划 深圳市金证 科技股份有限公司 202
10、0 年股票期权激励计划实施考核管理办法（以下简称“考核管理办法”）等有关文件的规定，董事会 审议程序合法合规；公司本次 注销不影响公司持续经营，也不会损 害公司及全体股东利益，我们同意公司本次 注销部分 股票期权相关事宜。五、监 事会意见 监事会对公 司本 次注销部分已获授但未 行权股票期权的事项进行审核，经审查后认为：姚震 等 3 名激励对 象 已离 职，不 再具备激 励 对象 资格；庹阳平等 2名激励对 象 2020 年度 个人绩效考核为未达标，不符合行权的个人层面绩效考核要求。公司注销该 5 名激励对象各自持有的已获授 但未行权的股票期权，符合 激励计划、考核管理 办法 及相关法律法规的
11、 规定。本次注销部分激励对象 已获授 但未行权 的股票期权 事项不会对公司财务状 况和经营业绩产生影响。因此，我们 同意公司 注销上述部分已 获授但未行权的 股票期权。六、法 律意见 书的 结论意 见 广东信达 律师事 务所 认 为：“截 至法 律意见 书出具 日，公 司本次 调整、本次行权 及本次 注销事 项已获得 现阶段 必要的 批准和授 权，符 合公 司法 证券法 管理办法 公 司章程 及 激励计划 的有关规定；本次调 整、本次行权及本次 注销符 合管 理办法 激励 计划 的相关规 定；公 司尚需 根据 管理办法 等有关法律、法 规、规范性文件的规定履行信息披露义务及办理股票登记、注销登记等事项。”特此公告。深圳市金证科技股份 有限公司 董事会 二二一年十二 月二十四日
