1、 1山东华鲁恒升化工股份有限公司 山东华鲁恒升化工股份有限公司 山东华鲁恒升化工股份有限公司 山东华鲁恒升化工股份有限公司 内幕信息及知情人管理备案制度 内幕信息及知情人管理备案制度 内幕信息及知情人管理备案制度 内幕信息及知情人管理备案制度（经公司第四届董事会 经公司第四届董事会 经公司第四届董事会 经公司第四届董事会 2010 年第 年第 年第 年第 1 次临时会议审议通过 次临时会议审议通过 次临时会议审议通过 次临时会议审议通过）第一章 总 则 第一条 第一条 第一条 第一条 为了规范山东华鲁恒升化工股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平
2、、公正原则，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司信息披露管理办法、上海证券交易所股票上市规则等有关法律法规，以及公司章程、公司信息披露事务管理制度等有关规定，制定本制度。第二条 第二条 第二条 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会秘书负责组织实施内幕信息保密工作。证券部负责协助董事会秘书做好内幕信息知情人管理和登记备案工作。未经董事会批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事长或董事会秘书的审核同意，方可对外报道、传送。第三条 第三条 第三条 第三
3、条 公司董事、监事、高级管理人员以及公司各部门负责人在内幕信息披露前，均有保守秘密的义务，应当将该信息控制在最小范围，不得泄露，不得利用该信息进行内幕交易或者配合他人操纵股票及其衍生品种的交易价格。第二章 内幕信息与内幕人员 第四条 第四条 第四条 第四条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种在交易活动中的价格有重大影响的、尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上正式公开的信息，包括但不限于：（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；（二）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影
4、响；（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；2（五）公司发生重大亏损或者重大损失；（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；（七）公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动；董事长或者经理无法履行职责；（八）持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌
5、违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（十六）主要或者全部业务陷入停顿；（十七）对外提供重大担保；（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；（十九）变更会计政策、会计估计；（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记
6、载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；（二十一）中国证监会规定的其他情形。第五条 第五条 第五条 第五条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：（一）公司董事、监事、高级管理人员；（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易 3对手及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；（五）因中介服务可能接触内幕信息的机构及其相关人员，包括但不限于会计
7、师事务所、证券公司、证券服务机构、律师事务所等单位及其相关人员；（六）因履行工作职责可以获取公司有关内幕信息的外部单位及个人；（七）法律、法规、规范性文件规定的其他内幕信息知情人。第三章 登记备案和报备 第六条 第六条 第六条 第六条 公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的内容和时间等相关档案，供公司自查和监管机构查询。第七条 第七条 第七条 第七条 涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的内幕信息，应在内幕信息公开披露后 2 个交易日内，按照附件内幕信息知情人登记备案表中的要求，将相关内
8、幕信息知情人名单报送中国证券监督管理委员会山东监管局备案。第八条 第八条 第八条 第八条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于知情人的姓名、工作单位、职务/岗位、身份证号码、证券账户、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间等。第九条 第九条 第九条 第九条 内幕信息知情人应自获悉内幕信息之日起填写内幕信息知情人登记备案表，并于 2 个交易日内交证券部备案。证券部有权要求内幕信息知情人提供或补充其它有关信息。第十条 第十条 第十条 第十条 登记备案工作由证券部负责，董事会秘书组织实施。登记备案材料保存至少 3 年以上。第十一条 第十一条 第十一条 第十一条 公司董事、监事、高级管理人
9、员及各部门主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第十二条 第十二条 第十二条 第十二条 公司的股东、交易对手方、中介服务机构等内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第四章 责任追究 4第十三条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任。公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人在内幕信息公开披露前将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件应指定专人报送和保管。内幕信息依法公开
10、披露前，公司的控股股东、实际控制人不得滥用其股东权利或支配地位，要求公司及其董事、监事、高级管理人员向其提供内幕信息。内幕信息知情人在内幕信息依法公开前，不得买卖公司股票，或者建议他人买卖公司股票。第十四条 内幕信息知情人违反本制度擅自泄露内幕信息，或由于失职，导致违规，给公司造成严重影响或损失时，公司将按情节轻重，对该责任人给予批评、警告，甚至解除其职务的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求。中国证监会、上海证券交易所等监管部门的处罚不影响公司对其进行处罚。第十五条 内幕信息知情人违反本制度规定，在社会上造成严重后果，给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。第十六条
11、持有公司百分之五以上股份的股东或者潜在股东，公司实际控制人，为公司重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构及有关人员，参与公司重大事件的咨询、制定、论证、评审等各环节的相关单位及有关人员，违反本规定擅自泄露信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利 第十七条 公司对内幕信息知情人进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易的行为应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果报送中国证券监督管理委员会山东监管局备案。第五章 附 则 第十八条 本制度未尽事宜或与有关规定相抵触之处的，按公司法、证券法、上海证券交易
12、所股票上市规则、上市公司信息披露管理办法以及公司章程等有关规定执行。第十九条 本制度由公司董事会负责修改、解释。第二十条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施。5 山东华鲁恒升 山东华鲁恒升 山东华鲁恒升 山东华鲁恒升化工股份有限公司内幕信息知情人登记 化工股份有限公司内幕信息知情人登记 化工股份有限公司内幕信息知情人登记 化工股份有限公司内幕信息知情人登记备案 备案 备案 备案表 表 表 表 公司简称：华鲁恒升 公司代码：600426 内幕信息事项注 1：报备时间：年 月 日 序号 内幕信息知情人名称（个人填写姓名）内幕信息知情人企业代码（自然人身份证号）内幕信息知情人证券账户 内幕信息知情
13、 人与公司关系注2 知悉内幕信息时间 内幕信息所处阶段注 3 内幕信息获取渠道注 4 信息公开披露情况 1 2 3 4 5 6 7 注 1：内幕信息事项采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单分别报送备案。注 2：内幕信息知情人是单位的，要填写是公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对手方等；是自然人的，要填写所属单位部门、职务等。注 3：填写内幕信息所处阶段，如商议（筹划）、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审核、董事会决议等。注 4：填写大股东、实际控制人或监管部门要求上市公司报送信息的依据，如统计法、会计法等有关法律法规、部门规章、规范性文件、上级部门的规定、大股东、实际控制人作出的制度性安排或是电子邮件等非正式的要求。应列明该依据的文件名称、颁布单位以及具体适用的条款。
