1、1 证券代码：600369 证券简称：西南证券 公告编号：临2021-045 西 南 证券 股 份有 限 公司 关 于相 关 诉讼 的 进展 公告 本 公司 董事会 及全 体董事 保证 本公告 内容 不存在 任何 虚假记 载、误导性 陈述或 者重 大遗漏，并 对其内 容的 真实性、准 确性和 完整 性承担 个别 及连带 责任。西南证券股份有限公司（以下简称公司）作为相关资产管理计划 管理人，为维护资产管理计划出资人的合法权益，代表资产管理计划 就相关机构 应承担的违约 责任，向 相关法院 提起诉讼或申请权利。近日，公司收到相关法院的裁定书或通知书，现就 以下案件的进展情况公告如下：一、案件 的
2、基 本情 况和进 展情 况 编号 案件基本情况 案件进展情况 案件1 公司作 为“西南 证券 鹏瑞3 号定 向资 产管 理计 划”管理人，于 2020 年 1 月 向深 圳市福 田区 人 民 法院 提起 申请实现担 保物 权的 特别 程序，申 请拍 卖、变 卖北 京北 大未名生物 工程 集团 有限 公司 持有的 未名 医药（002581.SZ）股票 57,204,000 股。深 圳 市福田 区 人 民法 院 出 具 深圳市福田 区人 民法 院受 理案 件通知 书（No.FDA 0241679），决定立 案受 理，债权 本金 约 7.87 亿元。2020 年 6 月，广东省 深圳 市福 田区 人
3、民 法院民 事裁 定书（2020）粤0304 民特 313 号），裁定 公司享有 处分 上 述股 票及 孽息所得价 款 的 优先 受偿 权（公告 编 号：临2020-033）。近期，公司收到 广 东 省 深 圳 市 福田区人民法院通知，拟 处 分 被 执行人北 京 北 大 未 名 生 物 工 程 集 团有 限 公 司 持 有 的 未 名 医 药 股票（证券 代码 002581）57,204,000股。案件2 公司作 为“西南 证券 双喜 金债中 银 1 号集 合资 产管 理计划”、“西 南证 券双 喜金 债 2 号 集合 资产 管理 计划”、“西南 证券 双喜 金 债 3 号 集合资 产管 理
4、计 划”、“西南证券双 喜金 债4 号集 合资 产管理 计划”、“西 南证 券双喜金 债5 号 集合 资产 管理 计划”、“西南 证券 双喜 盛誉近期，公司收到 重 庆 市 第 一 中 级人民法院和 重 庆 市 江 北 区 人 民 法院 的 执行裁定书，除 保 全 冻 结 同益实业集团有限公司持有的相应股权、轮候查封其名下的相应土2 策略2 号集 合资 产管 理计 划”、“西 南证 券盛 誉定 增策略1 号 集合 资产 管理 计划”、“西南 证券 双喜 盛誉 混合配置 4 号集 合资 产管 理计 划”管 理人，于 2019 年 9 月分别 向 重 庆 市 第 一 中 级 人 民 法院和 重 庆
5、 市 江 北 区 人 民法院提 起诉 讼，申请 同益 实业集 团有 限公 司就 同益 实业集团有 限公司 2016 年公 司债券 未 能 根据 约定 履行 回售义务承 担违 约责任，涉 案 本金 约2.31 亿 元（公司 自 有资金参与 部分 本金 约 2.31 亿 元）。2020 年11 月，公司 收齐 重 庆 市 第 一 中 级 人 民 法 院 和 重 庆 市 江 北 区 人 民 法 院民事判 决书。2021 年8 月，公 司收 齐 重 庆市 第一 中 级人民 法 院 和 重 庆 市 江 北 区 人 民 法 院 出具 的 立 案 受 理 通 知书，决定 立 案执 行（公告 编号：临2021
6、-027）。地外，未能查找到被执行人有其他可供执行的财产或财产线索，终结相应 案 件的 执行 程序。二、对 公司本 期利 润或期 后利 润等的 影响 公司作为相关资产管理计划 的管理人，严格按照监管规定和 资产管理 计划合同约定履行管理人职责。上述案件 1 中，公司无自有资金参与，案件的最终 执行结果由 资产管理计划投资人承担，不会对公司本期或期后利润造成重大影响。上述案件 2 中，公司自有 资金参与部分（本金 约 2.31 亿元）按照资 产管理 计划合同约定享有权利并承担相应的义务，因案件所涉 债券估值及其公允价值 本期未发生重大调整，预计不会 对公司本期利润造成 重大影响；后续，公司作为 资产管理计划 管理人将继续与 相关债权受托管理人、债券发行人保持沟通，积极寻找相关的财产线索，因债权追偿措施仍在持续推进中，回收情况存在较大不确定性，暂无法预计 对公司期后 利润的影响。公司目前经营情况 正常，财务状况稳健，各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况。公司 将持续关注上述 案件的进展情况并 履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。特此公告 西南证券股份有限公司董事会 二二一年十二月十八 日
