1、 湖北能源集团股份有限公司 二一一年八月目 录 第一节 重要提示.1 第二节 公司基本情况.2 第三节 主要财务数据和指标.4 第四节 股本变动和主要股东持股情况.5 第五节 董事、监事、高级管理人员情况.7 第六节 董事会报告.8 第七节 重要事项.13 第八节 财务报告.28 第九节 备查文件目录.28 1 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本报告经公司第七届董事会第七次会议审议通过，全体董事出席了会议。没有董事、监事、高级管理人员对半年度报告内
2、容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。公司半年度财务报告未经会计师事务所审计。公司董事长肖宏江、总经理傅振邦、主管会计工作负责人及会计机构负责人张国勇声明：保证半年度报告中财务报告的真实、完整。2 第二节 公司基本情况 一、公司基本情况简介（一）中文名称：湖北能源集团股份有限公司 中文简称：湖北能源 英文名称：Hubei Energy Group Co.,Ltd 英文简称：HEGC（二）法定代表人：肖宏江（三）董事会秘书：周江 证券事务代表：王军涛 联系地址：湖北省武汉市武昌区徐东大街 96号 电话：027-86621100 传真：027-86621109 电子信箱：（四）注册地址：湖
3、北省武汉市武昌区徐东大街 96号 办公地址：湖北省武汉市武昌区徐东大街 96号 邮政编码：430062 国际互联网地址：（五）公司选定的信息披露报纸为中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报，登载半年度报告的中国证监会指定网站为巨潮资讯网（)，半年度报告备置地点为公司证券法律部。（六）股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：湖北能源 股票代码：000883 3（七）其他有关资料：首次注册地点：湖北省麻城市新建街47号 首次注册登记时间：1993 年 3月 9日 最近一次变更注册登记日期:2010年12月8日 注册地点:武汉市武昌区徐东大街 96号 企业法人营业执照注册号:420000000
4、022957 税务登记号码：420106271750655 组织机构代码:27175065-5（八）主要简称释义 简 称 全 称 公司、本公司 湖北能源集团股份有限公司 湖北省国资委 湖北省人民政府国有资产监督管理委员会 长江电力 中国长江电力股份有限公司 国电集团 中国国电集团公司 三环集团 三环集团公司 能源有限 湖北省能源集团有限公司 清江公司 湖北清江水电开发有限责任公司 鄂州发电公司 湖北能源集团鄂州发电有限公司 葛店发电公司 湖北能源集团葛店发电有限公司 湖北煤投 湖北省煤炭投资开发有限公司 长源电力 国电长源电力股份有限公司 长江证券 长江证券股份有限公司 省天然气公司 湖北省天
5、然气发展有限公司 齐岳山风电公司 湖北能源集团齐岳山风电有限公司 高新热电公司 武汉高新热电股份有限公司 清能置业公司 湖北能源集团清能置业有限公司 4第三节 主要财务数据和指标（一）主要会计数据和财务指标 单位：（人民币）元上年度期末本报告期末比上年度期末增减（）本报告期末调整前 调整后 调整前 调整后总资产 29,074,998,501.85 28,379,155,989.35 28,379,155,989.35 2.45%2.45%归属于上市公司股东的所有者权益8,397,494,470.40 8,560,033,108.41 8,560,033,108.41 1.90%1.90%股本（
6、股）2,067,799,713.00 2,067,799,713.00 2,067,799,713.00 0.00%0.00%归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）4.06 4.14 4.14 1.93%1.93%上年同期本报告期比上年同期增减（）报告期（16 月）调整前 调整后 调整前 调整后营业总收入 3,548,531,619.41 3,201,588,317.10 6,781,411,667.03 10.84%47.67%营业利润 259,762,239.40 45,137,179.27 591,576,589.77 475.50%56.09%利润总额 276,895,312.97
7、62,879,287.24 601,861,267.87 340.36%53.99%归属于上市公司股东的净利润259,518,673.80 37,862,882.88 451,397,275.62 585.42%42.51%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润77,994,196.32 26,470,096.29 26,470,096.29 194.65%194.65%基本每股收益（元/股）0.13 0.13 0.22 0.00%40.91%稀释每股收益（元/股）0.13 0.13 0.22 0.00%40.91%加权平均净资产收益率（%）3.01%3.97%5.02%0.96%2.
8、01%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）0.90%2.77%2.83%1.87%1.93%经营活动产生的现金流量净额420,022,859.00 140,128,280.19 1,087,634,073.76 199.74%61.38%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.20 0.49 0.53 59.18%62.26%注：2010 年度公司实施重大资产重组，此次重组系同一控制下企业合并，根据企业会计准则第 20 号企业合并规定，公司对比较期报表数据进行追溯调整。5（二）非经常性损益项目 单位：（人民币）元非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益 167,9
9、39,158.42计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外2,681,250.00除上述各项之外的其他营业外收入和支出 14,324,947.00少数股东权益影响额 129,611.40所得税影响额 3,291,266.54合计 181,524,477.48 第四节 股本变动和主要股东持股情况 一、股份变动情况表（截至2011年6月30日）单位：股本次变动前 本次变动增减（+，）本次变动后数量 比例发行新股送股公积金转股其他 小计 数量 比例一、有限售条件股份1,784,120,782 86.29%00 0 29,31
10、3 29,313 1,784,091,469 86.28%1、国家持股888,317,165 42.96%00 0 0 0 888,317,165 42.96%2、国有法人持股894,094,853 43.24%00 0 0 0 894,094,853 43.24%3、其他内资持股1,613,172 0.081%00 0 0 0 1,613,172 0.08%其中：境内非国有法人持股1,597,200 0.08%00 0 15,972 15,972 1,581,228 0.08%境内自然人持股15,972 0.001%00 015,972 15,972 31,944 0.00%4、外资持股0
11、0.00%00 0 0 0 0 0.00%其中：境外法人持股0 00.0%00 0 0 0 0 00.0%境外自然人持股0 0.00%00 0 0 0 0 0.00%5、高管股份95,592 0.005%00 0 29,313 29,313 66,279 0.00%二、无限售条件股份283,678,931 13.71%00 029,313 29,313 283,708,244 13.72%1、人民币普通股283,678,931 13.71%00 029,313 29,313 283,708,244 13.72%2、境内上市的外资股0 0.00%00 0 0 0 0 0.00%3、境外上市的外资
12、股0 00.0%00 0 0 0 0 0.00%4、其他0 0.00%00 0 0 0 0 0.00%三、股份总数2,067,799,713 100%00 0 0 0 2,067,799,713 100%二、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股表（一）截至 2011年 6月 30日，公司股东总数为 40,158户。6（二）截至 2011年 6月 30日，公司前十名股东持股情况 单位：股股东名称 股东性质持股比例持股总数持有有限售条件股份数量质押或冻结的股份数量湖北省人民政府国有资产监督管理委员会 国家 42.96%888,317,165 888,317,165 0中国长江电力股份有限公司 国
13、有法人 36.76%760,090,017 760,090,017 0中国国电集团公司 国有法人 6.48%134,004,836 134,004,836 0三环集团公司 国有法人 4.46%92,190,356 0 44,000,000美尔雅期货经纪有限公司 国有法人 0.09%1,782,828 0 0十堰市财务开发总公司 境内一般法人 0.07%1,500,000 0 0麻城市地方投资(控股)公司 国有法人 0.05%1,090,407 0 0钟新华 境内自然人 0.05%1,076,815 0 0王毓鋆 境内自然人 0.05%1,050,000 0 0刘少林 境内自然人 0.05%97
14、6,000 0 0上述股东关联关系或一致行动的说明前十名股东中，三环集团公司是湖北省人民政府国有资产监督管理委员会的出资企业；其他股东之间公司未知是否存在关联关系，未知是否属于上市公司收购管理办法中规定的一致行动人。（三）截至 2011年 6月 30日，公司前十名无限售条件股东持股情况 单位：股股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类三环集团公司 92,190,356 人民币普通股美尔雅期货经纪有限公司 1,782,828 人民币普通股十堰市财务开发总公司 1,500,000 人民币普通股麻城市地方投资(控股)公司 1,090,407 人民币普通股钟新华 1,076,815 人民币普通股王毓
15、鋆 1,050,000 人民币普通股刘少林 976,000 人民币普通股张建新 863,400 人民币普通股林静如 847,400 人民币普通股王英俊 665,508 人民币普通股上述股东关联关系或一致行动的说明公司前10名无限售条件股东中未知其关联关系，也未知是否属于上市公司股东持股变动信息披露管理办法规定的一致行动人。三、公司控股股东和实际控制人情况 报告期内公司控股股东和实际控制人情况没有发生变化。7 第五节 董事、监事、高级管理人员情况 一、报告期内董事、监事和高级管理人员持股变化情况 单位：股 姓名 职务 2010年12月 31 日 2011年6 月30 日 金 彪 监事 0 3,4
16、00 注：公司其他董事、监事和高级管理人员未持有公司股份。二、公司董事、监事和高级管理人员变动情况（一）公司于 2011 年 3 月 31 日召开第七届董事第三次会议，会议聘任董事会秘书周江先生兼任公司总法律顾问，张国勇先生为公司总会计师。同时，吴炎刚先生因工作需要，辞去公司副总经理职务。（二）公司于 2011 年 4 月 28 日召开第七届董事会第四次会议，会议聘任贾曙光先生为公司副总经理。（三）金彪先生和孙贵平先生因工作变动辞去公司职工监事职务。公司于 2011 年 7 月 26 日召开公司职工代表大会进行民主选举，推举谭少华先生和覃辉女士担任公司职工代表监事，任期至公司第七届监事会届满。
17、（四）公司于 2011 年 7 月 26 日召开第七届董事会第六次会议，会议聘任孙贵平先生和金彪先生为公司副总经理。（五）截至报告出具日，公司无其他新聘或解聘公司董事、监事和高级管理人员情况。8 第六节 董事会报告 公司自 2010 年完成重大资产重组后，公司的主营业务由汽车零配件及专用汽车生产转变为能源投资、开发与管理。截至本报告期末，公司已投产可控装机容量为 545.66 万千瓦。报告期内，公司实现发电量 77.43 亿千瓦时，煤炭销售 131.69 万吨，天然气销售气量 9,966 万标准立方。一、报告期公司总体经营情况 公司于2010年完成重大资产重组，由于本次重大资产重组系同一控制下
18、企业合并，根据企业会计准则第 20 号企业合并规定，公司对比较期报表数据进行追溯调整。由于公司2010年实施重大资产重组，出售湖北能源集团清能置业有限公司股权，以及受今年上半年南方大旱天气的影响，公司报告期内实现营业收入 35.49 亿元，同比下降 47.67%；利润总额 2.77 亿元，同比下降 53.99%；实现净利润 2.23 亿元，同比下降 51.15%；归属于母公司所有者的净利润 2.60亿元，同比下降42.51%。（一）主营业务构成 自公司实施重大资产重组以后，公司主要经营水电、火电、风电、天然气和煤炭销售业务，不再经营专用车业务、机床设备业务、车桥业务、锻造配件业务、方向机业务、
19、工程塑料业务和房地产业务。公司主营业务构成如下：单位：（人民币）万元 行业名称 主营业 务收入 主营业 务成本 毛利率(%)营业收入比上年同期增减（%）营业成本比上年同期增减（%）毛利率 比上年同期 增减 营业收入占比（%）水电业务 89,420.88 37,177.7558.42%-17.38%-4.63%-5.56%25.38%火电业务 183,347.37 185,879.69-1.38%60.20%60.53%-0.21%52.03%天然气业务 15,887.01 15,674.751.34%106.44%101.55%2.40%4.51%煤炭销售业务 56,992.66 54,295
20、.36 4.73%16.17%9（二）主营业务经营状况 公司上半年累计发电 77.43亿千瓦时，同比增加 9.03亿千瓦时，同比增长 13.2%，占全省（不含三峡）发电量的12.5%，完成公司年度预算的 45.57%。上半年公司累计供气 9,966万标方，完成年度预算的 24.55%；累计销售煤炭 131.69万吨，完成年度预算的 22.71%。1、水电生产情况 上半年，因湖北地区遭受六十年来最严重的三季连旱，公司所属水电企业累计发电27亿千瓦时，同比减少6.5亿千瓦时，同比下降19.39%，其中：清江公司累计发电 24.88 亿千瓦时，同比减少 5.4 亿千瓦时，同比下降 17.83%。2、
21、火电生产情况 由于全省水电企业因干旱而发电量大幅下降，全省火电企业发电量增幅较大。公司所属火电厂上半年累计发电 50.07 亿千瓦时，同比增加15.29 亿千瓦时，增长 43.96%。其中，鄂州发电公司累计发电 17.75 亿千瓦时，同比增加5.2亿千瓦时，同比增长 41.42%；葛店发电公司累计发电 32.32亿千瓦时，同比增加 10.09亿千瓦时，同比增长 45.39%。3、天然气购销情况 公司上半年累计供气 9,966万标方，完成全年供气计划的 24.55%。其中川气东送武汉接收站供气8,908.53万标方，宜昌接收站供气905.57万标方；西二线随州接收站供气 152.39万标方。4、
22、煤炭购销情况 自公司收购湖北煤投后，湖北煤投按照公司煤炭板块的战略发展目标和年度经营目标，内强管理、外拓市场，不断加大资源布局和优化销售结构。上半年，湖北煤投累计销售煤炭 131.69万吨，完成年度预算的22.71%。完成量偏低主要是受产煤省份煤炭资源整合、运力紧张以及产煤地煤价与省内市场接收价格倒挂等因素影响。10（三）利润构成 报告期内，由于清江流域来水偏枯四成以及煤炭价格高位运行，公司上半年电力业务盈利能力大幅下降。公司主要水电企业清江公司盈利 1.33 亿元，比去年同期减少 1.03 亿元。公司主要火电企业鄂州发电公司和葛店发电公司上半年分别亏损 2,733.68 万元、8,058.1
23、3万元。报告期内，公司实现投资收益1.70亿元，主要是因为公司未参与认购长江证券于 2011年 3月所增发的股份，按新的持股比例确认应享有净资产增加份额，与应结转持股比例下降部分的长期股权投资账面价值之间的差额计入投资收益 1.68亿元。（四）对公司利润影响10%以上的参股公司基本情况 长江证券主营业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券（不含股票、上市公司发行的公司债券）承销、证券自营、证券资产管理、融资融券、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务等。上半年该公司实现净利润 4.15亿元。本公司持有其 10.69%股权，报告期内实现投资收益 0.48亿元。同时，因公司未认购长江证券增发股份
24、，按新的持股比例确认应享有净资产增加份额，与应结转持股比例下降部分的长期股权投资账面价值之间的差额计入投资收益 1.68亿元。长源电力主营业务为电力、热力生产、煤炭的生产和销售。上半年该公司实现净利润-3.55 亿元。公司持有其 11.80%的股权，报告期内实现投资收益-0.39亿元。二、公司面临的主要问题与应对措施（一）经营中面临的主要问题 1、水电站来水偏枯，水电企业发电量大幅降低 2011年1月至6月，长江中下游地区发生了严重干旱，降水明显偏少，公司所属水电企业主要水库来水量较多年平均减少四成以上。11受此影响，公司所属水电企业累计发电 27 亿千瓦时，同比减少 6.5 亿千瓦时，同比降
25、低19.39%。2、煤炭价格高位运行，火电企业亏损严重 报告期内，煤炭价格高位运行导致本公司所属火电企业严重亏损。上半年，鄂州发电公司不含税标煤单价已达 1007.38 元/吨，同比上涨166.67 元/吨，相应增加燃料成本 9,500 多万元；葛店发电公司不含税标煤单价 1043.09 元/吨，同比上涨 118.68 元/吨，相应增加燃料成本11,400多万元。公司火电企业燃料成本占生产成本的比例已经超过 80%。3、宏观调控力度显现，企业融资压力加大 自 2010年以来，央行已连续12次上调存款准备金率、5次上调存贷款基准利率，大型金融机构存款准备金率已达 21.5%的历史高位，一年期、五
26、年期贷款加息幅度分别高达 23.5%、18.7%，企业融资难度加大，融资成本不断攀升。截至2011年6月30日，公司负债总额达200.00亿元，公司所属各企业资金紧张，给生产经营带来了一定的困难。（二）下半年主要措施 为顺利完成公司年初确定的生产经营目标，公司下半年将重点做好以下三个方面的工作：1、切实做好组煤工作，确保迎峰度夏期间电煤供应 由于迎峰度夏期间湖北电力供应紧张，在来水偏枯的情况下，火电企业将挑起湖北保电的重担。为此，公司所属火电企业将积极谋划、抓住机遇，提早做好储煤工作，确保煤量充足、煤价受控、煤质合格，不因缺煤停机或煤质原因影响发电，尽量减亏，扭转上半年的不利局面。2、加强安全
27、生产，确保发电量增长 各水电企业将加强设备维护，合理控制水位，最大限度利用来水，增加发电量。在上半年来水普遍偏枯的情况下，还要充分利用三季度汛情，12有的放矢、实时调度，提高机组负荷率，争取企业利益最大化。同时，由于今年火电机组长时间运行，设备更需精心维护，确保机组可靠性。3、强化资金管理，努力降低资金成本 在国家不断加息以及向银行借款日趋困难的情况下，公司资金成本逐渐上升。下半年各子公司将通过合理的支出安排，强化预算的刚性要求，做好开源节流、内部挖潜工作，进一步拓宽融资渠道，争取低成本资金，以缓解资金周转和成本上升的压力。三、报告期内投资情况（一）报告期内募集资金使用情况 报告期内，无募集资
28、金使用情况。（二）报告期内，公司非募集资金投资项目 单位：万元 项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况增资武汉高新热电股份有限公司6,500.00 目前尚在办理工商变更登记手续湖北清江水电开发有限公司水布垭水电站工程1,920.00 已进入尾工施工及竣工验收阶段报告期内，清江公司实现归属于母公司所有者的净利润1.33亿元。葛店发电公司鄂州二期火力发电站工程1,485.00 已进入尾工施工及竣工验收阶段报告期内，葛店发电公司实现归属于母公司所有者的净利润8,058.13 万元。湖北省天然气“川气东送”省内接收站、“黄大线”和“西二线”省内接收站及配套支线等15,590.001、川气东送：恩施
29、、荆州、仙桃、黄梅、大冶五站主体工程已完工，潜江站取得土地证，枝江站在沟通设计方案。2、黄大线：场站主体工程已完工、管线工程完成95%以上、长江穿越工程二级扩孔。3、西二线：黄陂站及“黄麻线”、孝昌站及“孝潜线”完成站场及线路测量和选址工作，随州站、黄冈站完成站场主体工程。报告期内，省天然气公司实现归属于母公司所有者的净利润117.39 万元。投资设立石首天然气有限公司2000.00 公司已注册设立，正开展项目前期工作。齐岳山风电场一期工程 9,266.00共完成了 33 台风机单机接地，共有 29台风机并网发电。报告期内，齐岳山风电公司实现归属于母公司所有者的净利润 435.63 万元。房县
30、三里坪水利水电工程项目建设12,211.00 预计2011年内2台机组全部投产。截至报告期末，项目未投产投资设立湖北能源光谷热力有限公司2,000.00公司已注册设立，正筹备武汉市东湖高新技术区供热（冷）特许项目截至报告期末，项目未投产增资武汉新港煤炭储备物流投资有限公司1,510.00 已完成增资，湖北煤投持股50%。截至报告期末，该公司开展武汉新港煤炭储备物流基地项目前期工作。13第七节 重要事项 一、公司治理情况 报告期内，公司严格按照有关法律法规和中国证监会、深圳证券交易所、湖北证监局等监管机构的要求规范运作，公司法人治理的实际情况，与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件要求一
31、致。公司切实履行信息披露义务，股东大会和董事会的各项决议均按照信息披露的相关规定在指定信息披露媒体上及时披露。为完善公司的治理结构，结合公司的实际情况，公司修订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、信息披露管理制度 等多项制度，制定和完善了 年度报告工作制度、内幕信息知情人登记制度、外部单位报送信息管理制度、年报信息披露重大差错责任追究制度、财务管理制度等内控制度，进一步提高了公司的内部治理水平。公司积极推进内部控制规范体系建设，严格依据财政部等五部委下发的企业内部控制配套指引，对原有的制度进行系统梳理，进一步完善公司内部控制体系。二、公司利润分配方案的执行情况（一）公
32、司置出资产过渡期收益分配方案执行情况 公司于 2010 年第二次临时股东大会审议通过了置出资产过渡期收益分配方案：以公司重组前总股本 285,387,695 股为基数，向公司除湖北省人民政府国有资产监督管理委员会、中国长江电力股份有限公司、中国国电集团公司外的其他股东每 10 股派发 2.3899 元（含税）现金股利的利润分配方案，实际分配金额 68,204,805.23元。公司置出资产过渡期收益分配方案已实施完毕。具体内容详见公司14于 2011 年 1 月 18 日刊登在中国证券报、证券时报和巨潮资讯网（）的公告。（二）公司2010年度利润分配方案执行情况 公司于 2010 年年度股东大会
33、审议通过了 2010 年度权益分派方案：以公司现有总股本2,067,799,713股为基数，向全体股东每10股派2.04元人民币现金（含税，扣税后，个人、证券投资基金、合格境外机构投资者实际每 10股派 1.836元）。公司2010年度利润分配方案已实施完毕。具体内容详见公司于2011年 7月 14日刊登在中国证券报、证券时报、证券日报、上海证券报和巨潮资讯网（）的公告。（三）报告期内公司无股权激励方案。三、重大诉讼、仲裁事件 公司间接控股子公司湖北省谷城银隆电业有限公司（以下简称“谷城银隆”）为谷城县水电开发公司（以下简称“谷城水电”）向中国农业银行股份有限公司襄樊米公支行（以下简称“农行米
34、公支行”）1,725.00万元贷款提供担保，谷城水电以投入到谷城银隆的资本金作为反担保。因贷款逾期，农行米公支行对谷城水电、谷城银隆提起诉讼，要求偿还贷款本金及利息。襄樊高新技术产业开发区人民法院进行了开庭审理，截止 2011年 6月30日，该案正在调解中。四、公司持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券基金公司、保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权情况（一）持有其他上市公司股权 单位：（人民币）元证券代码 简称 初始投资金额持股比例期末帐面价值 报告期损益报告期所有者权益变动会计核算科目股份来源000783 长江证券 654,987,534.80 10.69%1,253,200,126
35、.09 47,648,098.66-3,206,606.70 权益法核算的长期股权投资购买000966 长源电力 208,466,731.66 11.80%125,311,457.96-38,929,030.83 4,847,342.25 权益法核算的长期股权投资购买合计 863,454,266.46-1,378,511,584.05 8,719,067.83 1,640,735.55-15（二）持有非上市公司金融股权情况 单位：（人民币）元所持对象持股数量初始投资金额持股比例期末帐面价值 报告期损益会计核算科目股份来源北京长润保险经纪公司 500,000.00 5%0 成本法核算的长期股权投
36、资购买注:北京长润保险经纪有限公司经营保险经纪业务许可于 2010年度被中国保险监督管理委员会注销，故对上述投资全额计提减值准备。五、报告期内收购、出售资产及企业合并事项 报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及企业合并事项。六、报告期内重大关联交易事项（一）与日常经营相关的关联交易 1、购销商品、提供和接受劳务的关联交易 单位：（人民币）元本期发生额 上期发生额 关联方名称 关联交易内容 关联交易定价方式及决策程序 金额 占同类交易金额的比例（%）金额 占同类交易金额的比例（%）湖北芭蕉河（集团）鹤峰县燕子桥水电开发有限公司 采购 货物 市场价 1,966,706.91 0.07 3,318
37、,219.02 0.062、关联租赁情况 公司子公司湖北省能源集团有限公司（以下简称“能源有限”）于2007年12月与武汉光明佳源酒店管理有限公司签定了 房屋租赁合同，租赁武汉光明佳源酒店管理有限公司位于武汉市徐东大街 96 号的光明酒店附楼。根据合同约定，能源有限2011年1-6月的租赁及物业费用为1,492,900.00元，已于报告期内支付。（二）报告期资产收购、出售发生的关联交易 经公司 2011年第三次临时股东大会审议同意，公司通过增资扩股方式向武汉高新热电股份有限公司增资 6,500 万元，增资后公司持股比例为 30.23%。本次交易的详细内容见 2011年 6月9日公司刊登在 中国
38、证券报、证券时报、证券日报、上海证券报和巨潮资讯网16（）的公告。（三）关联债权债务往来、担保事项 1、关联债权债务往来 单位：（人民币）元项目名称 关联方 期末余额 年初余额 形成原因 应收账款 湖北芭蕉河（集团）鹤峰县燕子桥水电开发有限公司 53,717.38 销售货物 应收账款 湖北清江置业有限责任公司 698,000.00 提供劳务 预付款项 长江三峡能事达电气股份有限公司 8,050.00 27,007.00 购买货物 其他应收款 三环集团公司 68,204,805.23 应收置出资产过渡期间应分配股利其他应收款 湖北芭蕉河（集团）鹤峰县燕子桥水电开发有限公司 282,175.00
39、282,175.00 往来款 其他应收款 湖北清江置业有限责任公司 213,506.88 478,125.82 质保金 长期应收款 湖北芭蕉河（集团）鹤峰县燕子桥水电开发有限公司 6,772,533.00 6,772,533.00 往来款 应付账款 长江三峡能事达电气股份有限公司 10,575.00 376,234.00 购买货物 应付账款 湖北清江置业有限责任公司 50,000.00 购买货物 其他应付款 长江三峡能事达电气股份有限公司 987,289.20 987,289.20 质保金 其他应付款 湖北清江置业有限责任公司 211,926.45 224,555.00 往来款 其他应付款 宜
40、昌清能置业有限责任公司 3,000.00 往来款 2、关联担保事项 单位：（人民币）元担保方 被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕湖北芭蕉河水电开发有限责任公司湖北芭蕉河（集团）鹤峰县燕子桥水电开发有限公司 6,000,000.00 2008年1月28日 2013年1月27日 否 国电长源电力股份有限公司 湖北芭蕉河水电开发有限责任公司 60,000,000.00 2009年8月26日 2024年8月25日 否 七、重大合同履行情况（一）报告期内公司没有发生或以前期间发生但延续到报告期的重大交易、托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项（
41、二）报告期内公司发生或以前期间发生但延续到报告期的重大担保如下：单位：万元17公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象名称担保额度相关公告披露日和编号担保额度实际发生日期（协议签署日）实际担保金额 担保类型 担保期是否履行完毕是否为关联方担保（是或否）中国农业银行股份有限公司湖北省分行2010 年 10 月22日 50,000.002006 年 05 月22日 50,000.00 反担保 10年 否 否湖北省财政厅 2010 年 10 月22日 1,868.022007 年 03 月 27 日 1,868.02 反担保 36年 否 否湖北芭蕉河（集团）鹤峰县燕子桥水电开发有限公司201
42、0 年 10 月22日 750.002008 年 01 月28日 600.00 连带责任保证 5年 否 是谷城县水电开发公司 2010 年 10 月22日 1,725.002007 年 07 月 20 日 1,725.00 连带责任保证 3年 否 否报告期内审批的对外担保额度合计（A1）0.00报告期内对外担保实际发生额合计（A2）0.00报告期末已审批的对外担保额度合计（A3）54,295.09报告期末实际对外担保余额合计（A4）54,193.02公司对子公司的担保情况担保对象名称担保额度相关公告披露日和编号担保额度实际发生日期（协议签署日）实际担保金额 担保类型 担保期是否履行完毕是否为关
43、联方担保（是或否）湖北清江水电开发有限责任公司2010 年 10 月22日 75,800.001990年12月12日 75,800.00 连带责任保证 29年 否 否湖北清江水电开发有限责任公司2010 年 10 月22日 100,000.002010 年 05 月24日 100,000.00 连带责任保证 10年 否 否湖北宣恩洞坪水电有限责任公司2010 年 10 月22日 6,125.002004 年 07 月30日 6,125.00 连带责任保证 13年 否 否湖北芭蕉河水电开发有限责任公司2010 年 10 月22日 4,800.002002年 12月 04 日 4,300.00 连
44、带责任保证 14年 否 否湖北省九宫山风力发电有限责任公司2010 年 10 月22日 3,875.002007 年 10 月30日 3,375.00 连带责任保证 9年 否 否湖北宣恩洞坪水电有限责任公司2010 年 10 月22日 500.002004 年 05 月24日 500.00 连带责任保证 13年 否 否湖北能源集团齐岳山风电有限公司2011 年 4月 30日公告编号：2011019号26,735.952011 年 05 月05日 11,024.72 一般保证担保 13年 否 否报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）33,735.95报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）1
45、1,024.72报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）224,835.95报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）201,124.72公司担保总额（即前两大项的合计）报告期内审批担保额度合计（A1+B1）33,735.95报告期内担保实际发生额合计（A2+B2）11,024.72报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3）279,131.04报告期末实际担保余额合计（A4+B4）255,317.74实际担保总额（即 A4+B4）占公司净资产的比例 30.40%其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）0.00直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）
46、185,343.02担保总额超过净资产 50%部分的金额（E）0.00上述三项担保金额合计（C+D+E）185,343.02未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无18（三）报告期内公司不存在未发生或以前期间发生但延续到报告期的重大委托他人进行现金资产管理的事项。八、承诺履行情况 2010 年，公司完成重大资产置换及发行股份购买资产暨关联交易（简称“重大资产重组”）。作为本次重组交易对象，湖北省国资委、长江电力、国电集团作出相应承诺，延续到本报告期内的有关承诺履行情况如下：（一）关于不减持上市公司股份的承诺 根据重组协议第 3.3.3 条，湖北省国资委、长江电力、国电集团就本次发行中认购股份的锁
47、定期承诺如下：湖北省国资委、长江电力自本次发行结束之日起 36个月内不得转让其在本次发行中认购的公司股份；国电集团以持续拥有权益时间不足 12个月的湖北能源集团股份有限公司（简称“湖北能源”）的股份认购的公司股份自本次发行结束之日起 36个月内不得转让，以持续拥有权益时间超过 12 个月的湖北能源的股份认购的公司股份自本次发行结束之日起12个月内不得转让。承诺履行情况：截至本报告期末，该承诺仍在履行过程中，湖北省国资委、长江电力、国电集团无违反该承诺的情况。（二）关于对置入资产未决诉讼等或有负债进行赔偿的承诺函 为保证本公司及其中小股东利益不受损害，湖北省国资委、长江电力、国电集团与三环股份
48、2009年 12月签署的重组协议“7.2.8 条 如果湖北能源及其下属全资和控股子公司在交割日前的或有负债造成甲方(指“三环股份”)经济损失的，乙方（指“湖北省国资委”）、丙方（指“长江电力”）、丁方（指“国电集团”）应赔偿该等经济损失，乙方、丙方、丁方各自的赔偿金额按其在甲方本次发行中认购股份的数额占甲方本次发行股份总额的比例确定”明确作出了赔偿的承诺。19为了切实有效保证上述承诺的实现，湖北省国资委承诺：如果湖北能源及其下属全资和控股子公司在交割日前的或有负债造成三环股份经济损失，自上述事实成立后五个工作日之内，湖北省国资委按其在三环股份本次发行中认购股份的数额占三环股份本次发行股份总额的
49、比例确定的金额履行赔偿责任；同时，自上述事实成立后五个工作日之内，若长江电力、国电集团未按其在三环股份本次发行中认购股份的数额占三环股份本次发行股份总额的比例确定的金额履行赔偿责任，则由湖北省国资委在长江电力、国电集团不履行赔偿责任的事实发生后30个工作日内代为履行。为了切实有效保证上述承诺的实现，长江电力承诺：如果湖北能源及其下属全资和控股子公司在交割日前的或有负债造成三环股份经济损失，自上述事实成立后五个工作日之内，长江电力按其在三环股份本次发行中认购股份的数额占三环股份本次发行股份总额的比例确定的金额履行赔偿责任。承诺履行情况：截至本报告期末，该承诺持续有效，湖北省国资委、长江电力、国电
50、集团无违反该承诺的情况。（三）关于湖北能源集团股份有限公司所持上市公司股票估值的承诺 截止评估基准日 2009 年 7 月 31 日，湖北能源持有长江证券法人股194,939,330股，评估值为2,545,446,033.47元；持有长源电力法人股68,498,300股，评估值为 268,787,329.20元。2009年11月，公司参与长江证券配股，获配 58,481,799股，配股成本为 380,131,693.5元。为保护三环股份中小股东的利益，当公司持有的上市公司股票市值低于评估值时，公司有权将所持上市公司的股票以评估值出售给湖北省国资委和长江电力。湖北省国资委、长江电力承诺：1、在三
