1、2016 年第三季 度报告 1/20 公司代 码：600170 公 司简 称：上 海建 工 上海建工集团股份有限公司 2016 年第三季度报告 2016 年第三季 度报告 2/20 目录 一、重要提示.3 二、公司主 要财 务数 据和 股东 变化.3 三、重要事 项.6 四、附录.9 2016 年第三季 度报告 3/20 一、重要提示 1.1 公司董 事会、监 事会 及董 事、监 事、高级 管理 人员 保证季 度报 告内 容的 真实、准确、完 整，不存在 虚假 记载、误 导性 陈述或 者重 大遗 漏，并承 担个别 和连 带的 法律 责任。1.2 公司全 体董 事出 席 董 事会 审议季 度报
2、告。1.3 公司负 责人 徐征、主 管会 计工作 负责 人 尹 克定 及会 计机构 负责 人（会计 主管 人员）王红 顺 保证季度 报告 中财 务报 表的 真实、准确、完 整。1.4 本公司 第三 季度 报告 未经 审计。二、公司主要财务数据和 股东 变化 2.1 主要财 务数 据 单位：元 币种：人 民币 本报告期 末 上年度末 本报告期 末比上年度末增 减(%)调整后 调整前 总资产 158,594,515,891.85 142,200,247,090.96 142,200,247,090.96 11.53 归属于上 市公司 股东的净资 产 22,633,718,949.07 22,035
3、,609,308.64 22,035,609,308.64 2.71 年初至报 告期末（1-9月）上年初至 上年报 告期末（1-9 月）比上年同 期增减(%)调整后 调整前 经营活动 产生的 现金流量净 额-12,526,473,760.46-3,635,397,011.51-3,654,720,905.89 244.57 年初至报 告期末（1-9 月）上年初至 上年报 告期末（1-9 月）比上年同 期增减（%）调整后 调整前 营业收入 87,716,087,128.04 88,743,803,178.31 88,444,075,524.01-1.16 归属于上 市公司 股东的净利 润 1,6
4、56,108,003.87 1,432,411,712.40 1,425,087,143.04 15.62 归属于上 市公司 股东的扣除 非经常 性损益的净 利润 1,274,218,256.68 1,186,161,007.79 1,178,836,438.43 7.42 2016 年第三季 度报告 4/20 加权平均 净资产 收益率（%）7.87 7.73 7.65 增加0.14 个百分点 基本每股 收益（元/股）0.22 0.20 0.20 10 稀释每股 收益（元/股）0.22 0.20 0.20 10 扣除非经 常性损 益后的加权 平均净 资产收益率（%）5.99 6.4 6.33-
5、0.41 扣除非经 常性损 益后的基本 每股收 益（元股）0.18 0.17 0.13 5.88 非经常 性损 益项 目和 金额 适用 不适 用 单位：元 币种：人 民币 项目 本期金额（7 9 月）年初至报 告期末 金额（1-9 月）说明 非流动资 产处置 损益-5,176,528.90 381,312.81 越权审批，或无正 式批准 文 件，或偶发 性的税 收返还、减免 计入当期 损益的 政府补 助，但与公司 正常经 营业务密切相关，符合国 家政策 规 定、按照一 定标准 定额或定量持 续享受 的政府 补助 除外 330,982,841.34 427,450,337.22 计入当期 损益的
6、 对非金 融企 业收取的 资金占 用费 企业取得 子公司、联营 企业 及合营企 业的投 资成本小于取得 投资时 应享有 被投 资单位可 辨认净 资产公允价值 产生的 收益 非货币性 资产交 换损益 委托他人 投资或 管理资 产的 损益 因不可抗 力因素，如遭 受自 然灾害而 计提的 各项资产减值准 备 债务重组 损益 企业重组 费用，如安置 职工 的支出、整合费 用等 交易价格 显失公 允的交 易产 生的超过 公允价 值部分的损益 同一控制 下企业 合并产 生的 子公司期 初至合 并日的当期净 损益 与公司正 常经营 业务无 关的 或有事项 产生的 损益 除同公司 正常经 营业务 相关 的有效
7、套 期保值 业务外，持有交 易性金 融资产、交易性金 融负债 产生的公允价值 变动损 益，以及 处 置交易性 金融资 产、交易性金融 负债和 可供出 售金 融资产取 得的投 资收益 7,161,626.67 7,147,703.16 单独进行 减值测 试的应 收款 项减值准 备转回 对外委托 贷款取 得的损 益 采用公允 价值模 式进行 后续 计量的投 资性房 地产公允价值 变动产 生的损 益 根据税收、会计等 法律、法 规的要求 对当期 损益进行一次性 调整对 当期损 益的 影响 2016 年第三季 度报告 5/20 受托经营 取得的 托管费 收入 除上述各 项之外 的其他 营业 外收入和
8、支出-143,503.23 18,619,448.18 其他符合 非经常 性损益 定义 的损益项 目 所得税影 响额-33,671,646.95-59,318,761.00 少数股东 权益影 响额（税后）-3,702,785.83-12,390,293.18 合计 295,450,003.10 381,889,747.19 2.2 截止报 告期 末的 股东 总数、前十 名股 东、前十 名流 通股东（或 无限 售条 件股 东）持 股情 况表 单 位：股 股东总数（户）231,439 前十名股 东持股 情况 股东名称（全称）期末持股 数量 比例(%)持有有限 售条件股份数 量 质押或冻 结情况 股
9、东性质 股份状态 数量 上海建工（集团）总公 司 2,259,387,013 31.68 225,542,172 无 国有法人 国盛集团 国际 金融15 国盛 EB 担保及信托财 产专户 1,009,200,000 14.15 0 无 其他 上海国盛（集团）有限 公司 703,158,954 9.86 0 无 国有法人 中国证券 金融股 份有限 公司 202,579,154 2.84 0 无 国有法人 上海城投 控股股 份有限 公司 142,843,374 2.00 0 无 境内非国有法人 中国工商 银行股 份有限 公司中证上 海国企 交易型 开放式指数证 券投资 基金 127,420,668
10、 1.79 0 无 其他 圆信永丰 基金 工商银 行圆信永丰 互信1 号 资产管 理 计划 85,243,402 1.20 0 无 其他 中央汇金 资产管 理有限 责任公司 45,336,960 0.64 0 无 国有法人 新华人寿 保险股 份有限 公司分红 个人分 红018LFH002 沪 16,326,761 0.23 0 无 其他 国元证券 股份有 限公司 15,000,000 0.21 0 无 境内非国有法人 前十名无 限售条 件股东 持股 情况 股东名称 持有无限 售条件 流通股的数量 股份种类 及数量 种类 数量 上海建工（集团）总公 司 2,033,844,841 人民币普 通股
11、 2,033,844,841 国盛集团 国际 金融15 国盛EB 担保及信托财产 专户 1,009,200,000 人民币普 通股 1,009,200,000 上海国盛（集团）有限 公司 703,158,954 人民币普 通股 703,158,954 中国证券 金融股 份有限 公司 202,579,154 人民币普 通股 202,579,154 上海城投 控股股 份有限 公司 142,843,374 人民币普 通股 142,843,374 中国工商 银行股 份有限 公司 中证上 海国企交易 型开放 式指数 证券 投资基金 127,420,668 人民币普 通股 127,420,668 圆信永丰
12、 基金 工商银 行 圆信永丰 互信 1 号资产管理 计划 85,243,402 人民币普 通股 85,243,402 中央汇金 资产管 理有限 责任 公司 45,336,960 人民币普 通股 45,336,960 新华人寿 保险股 份有限 公司 分红 个人分红018L FH002 沪 16,326,761 人民币普 通股 16,326,761 2016 年第三季 度报告 6/20 国元证券 股份有 限公司 15,000,000 人民币普 通股 15,000,000 上述股东 关联关 系或一 致行 动的说明 公司控股 股东上 海建工（集 团）总 公司与 上述其 他股东 无关联关 系或一致行动。
13、国盛 集团 国际金 融15 国盛EB 担保及信托 财产专户 为国盛集团发行 可交换 公司债 设立 的专项账 户（详 见公司 公告 临 2015-050号）。公 司未知 其他股 东间 有何关联 关系或 一致行 动。表决权恢 复的优 先股股 东及 持股数量 的说明 不适用。2.3 截止报 告期 末的 优先 股 股 东总数、前 十名 优先 股 股 东、前 十名 优先 股 无 限售 条件股 东持 股情况表 适用 不适 用 三、重要事项 3.1 公司主 要会 计报 表项 目、财务指 标重大 变 动的 情况 及原因 适用 不适 用 一、资产负债表项目变动 说明：1、应 收票 据比 年初 减少5.75 亿
14、元，主要 是所 属子 公司 部 分票 据到 期承 兑；2、预 付账 款期 末比 年初 增 加 17.90 亿 元，主 要是 本 期所属 子公 司支 付房 产项 目开发 款项 及其预付的 材料 及设 备款；3、应 收股 利期 末比 年初 增 加 0.52 亿 元，主要 是本 期 公司应 收同 三高 速2015 年 度红 利0.47亿元；4、其 他应收 款期 末比 年初 增加 21.98 亿元，主 要是 公司子 公司 支付 的履 约保 证金、招投 标 保证金押 金及 企业 往来 款项；5、存 货比 年初 增加160.08 亿元，主 要是 所属 子公 司本期 增加 房产 开发 成本 投入；6、一 年
15、内 到期 的非 流动 资 产期末 比年 初减 少 10.27 亿元，主要 是所 属 BT 项 目 公司本 期收 到的回购 款项；7、其 他流 动资 产期 末比 年 初增 加 0.19 亿 元，主要 是 所属子 公司 预缴 税金 重分 类增加；8、投 资性 房地 产期 末比 年 初增 加 7.05 亿 元，主要 是 所属子 公司 开发 产品 转入 投资性 房地 产；9、无 形资 产期 末比 年初 减 少 13.20 亿 元，主要 是公 司本期 转让 同三 高 速 57.75%股权，期 末同三高 速不 再纳 入合 并范 围，相 应减 少无 形资 产13.12 亿 元；10、其他 非流动 资产 期末
16、 比 年初增 加 1.46 亿元，主 要 是所属 子公 司本 期预 付的 股权收 购款 项；11、应 付职 工薪 酬期 末比 年初减 少 1.17 亿元，主 要 是所属 子公 司本 期支 付了 职工薪 酬；12、应 交税 费期 末比 年初 减少 20.83 亿元，主 要是 本期公 司及 所属 子公 司支 付各项 税费；13、应 付股 利期 末比 年初 减少 0.36 亿元，主 要是 公 司所属 子公 司支 付了 股利；14、一 年内 到期 的非 流动 负债期 末比 年初 增 加 13.53 亿元，主 要是 公司 本期 新增一 年内 到期债券 20 亿 元及 公司 所属 子 公司归 还部 分到
17、期的 长期 借款；15、长 期借 款期 末比 年初 增加 69.56 亿元，主 要是 所属子 公司 本期 新增 贷款；16、应付 债券 期末 比年 初 减少 19.24 亿元，主要 是 公司本 期应 付债 券 20 亿 元 重分类 至一 年内到期的 非流 动负 债；17、长期 应付 款期 末比 年 初增 加 0.59 亿 元，主要 是 公司所 属 子 公司 本期 增加 应付的 履约 保证金；18、少 数股 东权 益期 末比 年初增 加 55.22 亿元，主 要是子 公司 吸收 到少 数股 东投资 款增 加。二、利润表项目变动 说明：2016 年第三季 度报告 7/20 1、本 期营 业税 金及
18、 附加 比 上年同 期减 少13.75 亿元，主要 是公 司所 属建 安企 业自 2016 年5月1 日 起执 行增 值税 政策，故按 增值 税会 计核 算办 法进行 会计 处理，由 此影 响本期 营业 税金 及附加减少；2、本 期销 售费 用比 上年 同 期增 加 0.97 亿 元，主要 是 公司所 属建 筑工 业企 业扩 大营销 规模 相应增加 广告 宣传 费、佣金 代理费 等；3、本 期资 产减 值损 失比 上 年同期 减 少0.81 亿 元，主 要是本 期公 司及 所属 子公 司应收 款项 减少相应 转回 坏账 准备；4、本 期公 允价 值变 动收 益 比上年 同期 增 加0.26 亿
19、 元，所属 子公 司海 外控 股公 司于购 买的 港股年末 公允 价值 下降 金额 较上年 同期 为公 允价 值下 降金额 减少；5、本 期投 资收 益比 上年 同 期增 加 0.27 亿 元，主要 是 持有可 供出 售金 融资 产取 得的分 红收 益比上年 同期 增加；6、本 期营业 外收 入比 上年 同期增 加 1.2 亿 元，主要 是公司 所属 子公 司本 期政 府补助（包 含 拆迁补偿 收入）较 上年 同期 增加。三、利润表项目变动 说明：1、经 营活 动产 生的 现金 流 量净额 比上 年同 期支 出增 加 88.91 亿 元，主 要系 主 营业务 生产 规模扩大相 应投 入及 税费
20、 增加；2、投 资活 动产 生的 现金 流 量净额 比上 年同 期支 出减 少 2.16 亿 元，主要 系当 年 出售同 三高 速收回投 资资 金增 加；3、筹 资活 动产 生的 现金 流 量净额 比上 年同 期收 到增 加 58.97 亿 元，主 要系 所 属子公 司及 产业基金吸 收到 股东 的投 资增 加。3.2 重要事 项进 展情 况及 其影 响和解 决方 案的 分析 说明 适用 不适 用 2015 年 12 月 31 日，公司 收到公 司股 东上 海国 盛（集团）有限 公司（简称“国盛集 团”）通知，为 进一 步实 现国 有股 权的合 理布 局与 流动，根 据上海 国资 国企 改革
21、的整 体部署，国 盛集 团与上海城 投（集团）有 限公 司（简 称“城投 集团”）签署了 上 海国 盛（集团）有限 公司 与上 海城投（集 团）有限 公司 关于 上海建 工集 团股 份有 限公 司之股 份无 偿划 转协 议。国盛 集团 拟将 其持有的上 海建 工265,957,447 股股 份无 偿划 转予 城投 集团。（详 见公 司 临2016-001 号公 告）截至报 告期 末，公司 未收 到该事 项的 进展 通知。3.3 公司及 持 股5%以上 的股 东 承诺事 项履 行情 况 适用 不适 用 承诺背景 承诺方 承诺内容 及 履行情况 收购报告 书或权益变 动报告书中 所作承诺 上海建工
22、（集团）总公司 承诺内容 之一：针对 2011 年实施的 资产重 组中外 经集 团未整体 注入上 市公司，海外业 务同业 竞争问 题，上海建工（集团）总公司（以下简称“建工 总公司”）承诺：中 国上海 外 经（集团）有限 公司 今 后不 再从事与 上市公 司相同的海外 业务。承诺内容 之二：针对 2011 年资产重 组完成 后，避 免潜 在同业竞 争的问 题，建工总公 司承诺：（1）建 工总公司 以及控 股子公 司将 不会直接 或间接 地以任何方式（包 括但不 限于独 自经营，合资 经营和 拥有在 其他公司 或企业 的股票或权益）从事与 上市公 司 的业务有 竞争或 可能构 成竞 争的业务 或
23、活动；（2）本次重组 完成后，建工 总公 司在中国 境内外 不再承 接新 的建筑总 承包业 务，该类业务 全部由 上市公 司独 立负责和 开展。建工总公 司严格 履行了 前述 承诺。2016 年第三季 度报告 8/20 收购报告 书或权益变 动报告书中 所作承诺 上海建工（集团）总公司 针对 2011 年实施的资产重 组，建工 总公司 为设立 上海 外经，实 施了相 关股权划转（详见 公司 发行 股 份购买资 产暨关 联交易 报告 书（修订 稿）第 39页），建 工总公 司承诺：若 因上述股 权划转 行为导 致相 应划出方 无力偿 还债务，在 相关权 利人对 划转行 为提出异 议，要求划 入方
24、等 承担赔偿 责任或 进行追索债权 的情形 下，建 工总 公司将承 担该等 赔偿责 任。截至报告 期末，未发生 与承 诺相关的 赔偿事 项。与重大资 产重组相关 的承诺 上海建工（集团）总公司 针对 2010 年实施的重大资 产重组标 的资产 在重组 前涉 及的相关 划转（详见公司发 行股份 购买资 产暨 关联交易 报告书（修 订稿）第 212-214 页），建工总公 司承诺：若 因上述 股权划转 行为导 致相应 划出 方无力偿 还债务，在相关权利 人对划 转行为 提出 异议，要求 划入方 等承担 赔 偿责任或 进行追 索债权的情形 下，建 工总公 司将 承担该等 赔偿责 任。截至报告 期末，
25、未发生 与承 诺相关的 赔偿事 项。与再融资 相关的承诺 上海建工（集团）总公司 因参与认 购公司 2014 年度非公开发 行股票，建工 总公 司承诺 以 现金认 购的的上海建 工 本次 非公开 发行 的 股票，自 本次非 公开发 行 股份结束 之日起 三十六个月不 转让。建工总公 司严格 履行了 前述 承诺。国有股权 无偿划转相 关的承诺 上海国盛（集团）有限公司 经国务院 国有资 产监督 管理 委员会及 上海市 国有资 产监 督管理委 员会核 准，2015 年7 月 21 日，公司控 股股东建 工总公 司将其 持有 的公司 29.00%的国有股份转予 上海国 盛（集团）有限公司（详 见公司
26、 关于 国有股份 无偿划 转完成的公告（编号:临 2015-032）。一、针对 避免同 业竞争，上 海国盛（集团）有限公 司出 具如下承 诺：“1、本公司保 证在作 为上海 建工 股东期间，不会直 接或间 接 参 与或进 行与上 海建工主营业 务存在 直接或 间接 竞争的任 何业务 活动；不 向 其他业务 与上海 建工相同、相近 或在任 何方面 构 成竞争的 公司、企 业或其 他 机构、组织 或个人 提供专有技 术或提 供销售 渠道、客户 信息等 商业秘 密；不 经营有损 于上海 建工利益的业 务、不生产 经营与 上海建工 相同的 产品；如因 任何原因 引起与 上海建工发生 同业竞 争，将 积
27、极 采取有效 措施，放弃此 类同 业竞争；2、本公司愿意承担 因违反 上述承 诺而 给上海建 工造成 的全部 经济 损失。”二、针对 减少及 规范关 联交 易，上海 国盛（集团）有限 公司出具 如下承 诺：“1、本公司 将尽可 能地避 免和减少 与上海 建工 的 关联 交易；对 无法避 免或者有合理 原因而 发生的 关联 交易，将 遵循 市场公 正、公 平、公开 的原 则，并依法签订 协议，履 行合法 程 序，按照上 海建工 现行有 效 的 公司章 程、有关法律法 规和 上海 证券交 易所上市 规则 等有 关规定 履行信息 披露义 务和办理有关 报批程 序，保证 不 通过关联 交易损 害上海
28、建工 及其他股 东的合 法权益。2、因本 公司未 履行本 承诺函中 所作的 承诺而 对上 海建工造 成的一 切损失，本公 司将承 担赔偿 责任。”截至报告 期末，未发生 与上 述 承诺 相 违背的 事项。3.4 预测年 初至 下一 报告 期期 末的累 计净 利润 可能 为亏 损或者 与上 年同 期相 比发 生 重大 变动 的警示及原 因说 明 适用 不适 用 公司名 称 上海建 工集 团股 份有 限公 司 法定代 表人 徐征 日期 2016 年 10 月 27 日 2016 年第三季 度报告 9/20 四、附录 4.1 财务报 表 合并资产负债表 2016 年 9 月 30 日 编制单 位:上
29、海 建工 集团 股 份有限 公司 单位：元 币种:人 民币 审计类 型：未经 审计 项目 期末余额 年初余额 流 动 资 产：货币资金 34,969,635,773.61 38,819,889,700.69 结算备付 金 拆出资金 以公允价 值计量 且其变 动计 入当期损 益的金融资 产 105,515,072.15 106,312,773.43 衍生金融 资产 应收票据 819,967,415.36 1,395,846,471.76 应收账款 15,412,367,202.76 15,882,180,852.11 预付款项 3,906,419,728.74 2,116,279,549.58
30、应收保费 应收分保 账款 应收分保 合同准 备金 应收利息 76,374,582.21 62,863,735.50 应收股利 52,057,170.42 300,000.00 其他应收 款 4,716,765,332.46 2,519,047,057.81 买入返售 金融资 产 存货 64,870,707,603.18 48,862,824,064.16 其中：已 完工尚 未结算 款 20,634,329,127.15 18,468,978,081.02 划分为持 有待售 的资产 一年内到 期的非 流动资 产 439,910,384.69 1,467,186,434.40 其他流动 资产 64
31、,362,521.72 44,694,737.77 流动资产 合计 125,434,082,787.30 111,277,425,377.21 非 流 动 资产：发放贷款 及垫款 可供出售 金融资 产 2,857,724,272.28 2,949,269,018.74 持有至到 期投资 长期应收 款 13,595,500,875.72 11,341,731,893.74 长期股权 投资 1,086,339,347.89 957,931,633.82 投资性房 地产 2,200,311,422.64 1,495,087,211.56 固定资产 6,714,613,033.48 6,672,427
32、,403.08 在建工程 3,366,763,500.96 3,020,640,938.78 工程物资 固定资产 清理 生产性生 物资产 2016 年第三季 度报告 10/20 油气资产 无形资产 2,168,125,674.78 3,489,082,439.24 开发支出 商誉 261,523,265.66 257,575,945.12 长期待摊 费用 28,935,445.98 35,671,214.53 递延所得 税资产 578,849,297.68 547,905,812.66 其他非流 动资产 301,746,967.48 155,498,202.48 非流动资 产合计 33,160
33、,433,104.55 30,922,821,713.75 资产总计 158,594,515,891.85 142,200,247,090.96 流 动 负 债：短期借款 4,443,491,221.43 4,594,684,677.12 向中央银 行借款 吸收存款 及同业 存放 拆入资金 以公允价 值计量 且其变 动计 入当期损 益的金融负 债 衍生金融 负债 应付票据 2,231,389,605.27 2,573,694,185.33 应付账款 27,812,646,841.39 23,936,304,984.45 预收款项 46,814,235,158.26 42,962,849,106
34、.47 其中：已 结算尚 未完工 款 28,965,549,160.08 34,827,961,241.48 卖出回购 金融资 产款 应付手续 费及佣 金 应付职工 薪酬 227,595,409.05 344,379,153.70 应交税费 1,028,649,003.25 3,112,513,894.45 应付利息 233,192,710.85 193,737,488.18 应付股利 23,523,460.13 60,085,677.81 其他应付 款 14,902,247,999.02 16,029,923,982.16 应付分保 账款 保险合同 准备金 代理买卖 证券款 代理承销 证券款
35、 划分为持 有待售 的负债 一年内到 期的非 流动负 债 5,111,987,636.33 3,758,708,000.00 其他流动 负债 流动负债 合计 102,828,959,044.98 97,566,881,149.67 非 流 动 负债：长期借款 19,508,840,588.42 12,552,832,230.02 应付债券 4,155,296,767.00 6,079,590,225.63 其中：优 先股 永续债 长期应付 款 103,923,964.41 44,127,025.29 长期应付 职工薪 酬 442,901,678.62 448,774,015.00 专项应付 款
36、 2,823,864.58 2,823,864.58 预计负债 5,639,707.63 6,511,279.58 递延收益 367,474,162.69 383,563,536.40 递延所得 税负债 1,256,045,218.01 1,312,661,995.18 其他非流 动负债 非流动负 债合计 25,842,945,951.36 20,830,884,171.68 负债合计 128,671,904,996.34 118,397,765,321.35 2016 年第三季 度报告 11/20 所 有 者 权益 股本 7,131,857,084.00 5,943,214,237.00 其
37、他权益 工具 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 其中：优 先股 永续债 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 资本公积 2,866,314,714.18 4,071,397,174.10 减：库存 股 其他综合 收益 1,069,810,345.57 1,219,886,960.54 专项储备 盈余公积 818,338,726.93 818,338,726.93 一般风险 准备 未分配利 润 8,747,398,078.39 7,982,772,210.07 归属于母 公司所 有者权 益合 计 22,633,718,949.07
38、22,035,609,308.64 少数股东 权益 7,288,891,946.44 1,766,872,460.97 所有者权 益合计 29,922,610,895.51 23,802,481,769.61 负债和所 有者权 益总计 158,594,515,891.85 142,200,247,090.96 法定代 表人：徐征 主管 会计 工作 负责 人：尹 克定 会 计机 构负 责人：王红 顺 母公司 资产负债表 2016 年 9 月 30 日 编制单 位:上海 建工 集团 股 份有限 公司 单位:元 币种:人民 币 审计类 型：未经 审计 项目 期末余额 年 初余额 流 动 资 产：货币
39、资金 6,863,190,450.57 7,053,303,024.96 以公允价 值计量 且其变 动计 入当期损 益的金融资 产 衍生金融 资产 应收票据 42,468,000.00 27,860,000.00 应收账款 1,312,407,149.38 1,669,704,047.42 预付款项 440,344,507.03 220,887,518.09 应收利息 8,260,696.52 10,191,122.74 应收股利 238,022,339.50 229,053,839.50 其他应收 款 7,157,344,367.12 7,661,010,662.58 存货 3,024,65
40、2,419.98 2,500,730,473.85 其中：已 完工尚 未结算 款 2,752,709,850.78 2,296,034,235.78 划分为持 有待售 的资产 一年内到 期的非 流动资 产 其他流动 资产 流动资产 合计 19,086,689,930.10 19,372,740,689.14 非 流 动 资产：可供出售 金融资 产 2,246,049,508.98 2,367,357,863.75 持有至到 期投资 长期应收 款 长期股权 投资 15,220,783,701.66 15,398,918,174.24 投资性房 地产 40,884,450.04 42,086,68
41、2.91 固定资产 992,580,493.32 985,990,198.54 2016 年第三季 度报告 12/20 在建工程 5,493,325.04 3,235,174.80 工程物资 固定资产 清理 生产性生 物资产 油气资产 无形资产 53,800,339.32 55,195,615.88 开发支出 商誉 长期待摊 费用 递延所得 税资产 其他非流 动资产 44,145.32 44,145.32 非流动资 产合计 18,559,635,963.68 18,852,827,855.44 资产总计 37,646,325,893.78 38,225,568,544.58 流 动 负 债：短
42、期借款 2,195,543,861.62 2,295,543,861.62 以公允价 值计量 且其变 动计 入当期损 益的金融负 债 衍生金融 负债 应付票据 应付账款 3,583,230,722.34 2,159,322,398.29 预收款项 5,827,275,449.36 7,900,568,659.49 其中：已 结算尚 未完工 款 4,988,438,783.31 7,284,537,760.79 应付职工 薪酬 1,780,525.31 3,073,271.75 应交税费 93,570,351.94 213,687,384.56 应付利息 75,229,320.62 116,94
43、6,399.51 应付股利 188,558.01 其他应付 款 3,904,135,210.54 3,741,680,122.52 划分为持 有待售 的负债 一年内到 期的非 流动负 债 2,720,000,000.00 720,000,000.00 其他流动 负债 流动负债 合计 18,400,953,999.74 17,150,822,097.74 非 流 动 负债：长期借款 1,500,000,000.00 3,500,000,000.00 应付债券 其中：优 先股 永续债 长期应付 款 长期应付 职工薪 酬 专项应付 款 预计负债 递延收益 20,080,723.13 16,309,1
44、05.77 递延所得 税负债 244,209,363.73 291,444,068.43 其他非流 动负债 非流动负 债合计 1,764,290,086.86 3,807,753,174.20 负债合计 20,165,244,086.60 20,958,575,271.94 所 有 者 权益：股本 7,131,857,084.00 5,943,214,237.00 其他权益 工具 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 其中：优 先股 永续债 2,000,000,000.00 2,000,000,000.00 2016 年第三季 度报告 13/20 资本公积 4,2
45、16,961,783.21 5,405,604,630.21 减：库存 股 其他综合 收益 920,977,188.81 1,062,681,302.88 专项储备 盈余公积 806,857,966.36 806,857,966.36 未分配利 润 2,404,427,784.80 2,048,635,136.19 所有者权 益合计 17,481,081,807.18 17,266,993,272.64 负债和所 有者权 益总计 37,646,325,893.78 38,225,568,544.58 法定代 表人：徐征 主管 会计 工作 负责 人：尹 克定 会 计机 构负 责人：王红 顺 20
46、16 年第三季 度报告 14/20 合并 利润表 2016 年 19 月 编制单 位：上海 建工 集团 股份有 限公 司 单位：元 币种:人 民币 审计类 型：未经 审计 项目 本期金额（7-9 月）上期金额（7-9 月）年 初 至 报告 期 期末 金 额（1-9 月）上 年 年 初至 报 告期 期末金额（1-9 月）一、营业 总收入 27,159,619,226.38 28,566,862,638.90 87,716,087,128.04 88,743,803,178.31 其中：营 业收入 27,159,619,226.38 28,566,862,638.90 87,716,087,128
47、.04 88,743,803,178.31 利息收入 已赚保费 手续费及 佣金收 入 二、营业 总成本 26,701,066,230.68 28,181,979,839.64 85,972,851,683.36 87,114,357,357.64 其中：营 业成本 24,525,875,071.93 25,830,749,537.86 80,606,608,908.49 80,929,939,677.13 利息支出 手续费及 佣金支 出 退保金 赔付支出 净额 提取保险 合同准 备金净 额 保单红利 支出 分保费用 营业税金 及附加 211,285,331.21 622,435,079.45
48、378,664,101.22 1,759,240,081.54 销售费用 106,109,031.51 58,937,193.78 293,313,857.16 195,463,047.94 管理费用 1,708,846,165.42 1,417,416,055.18 4,165,979,934.71 3,530,670,825.68 财务费用 147,076,884.90 195,070,101.21 514,788,859.63 604,506,922.71 资产减值 损失 1,873,745.71 57,371,872.16 13,496,022.15 94,536,802.64 加：公
49、允 价值变 动收益（损 失以“”号填 列）6,360,171.33-13,704,646.01-3,691,258.82-30,571,337.73 投资收益（损失 以“”号 填列）41,058,226.65 7,270,501.32 106,039,597.27 79,361,909.90 其中：对 联营企 业和合 营企 业的投资 收益 11,694,285.17-7,573,672.45 12,693,354.46 2,518,143.04 汇兑收益（损失 以“”号 填列）三、营业 利润（亏损以“”号填列）505,971,393.68 378,448,654.57 1,845,583,78
50、3.13 1,678,236,392.84 2016 年第三季 度报告 15/20 加：营业 外收入 340,701,223.01 287,722,695.29 466,519,673.58 346,318,611.33 其中：非 流动资 产处置 利得 9,613,103.23 4,045,840.43 18,453,326.02 32,621,776.51 减：营业 外支出 15,036,167.80 7,492,502.86 20,589,150.59 24,316,904.47 其中：非 流动资 产处置 损失 14,994,379.89 1,451,099.67 18,799,582.1
