1、广西河池化工股份有限公司 2017 年半年度报告全文 1 广 西 河池 化 工股 份 有限 公 司 2017 年 半 年 度报告 2017 年 08 月 广西河池化工股份有限公司 2017 年半年度报告全文 2 第一节 重 要 提 示、目 录 和 释 义 公 司 董 事 会、监 事 会 及 董 事、监 事、高 级 管 理 人 员 保 证 半 年 度 报 告 内 容 的真 实、准 确、完 整，不 存 在 虚 假 记 载、误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏，并 承 担 个 别 和连带的 法律责任。公司负 责人施伟光、主管会 计工作负责人莫 理兵及 会计机构负 责人(会计主管人员)卢 勇帐声明：
2、保证 本半年度报告中财 务报告的真实、准 确、完整。所有董 事均已出席了审议 本报告的董事会会 议。本 年 度 报 告 中 有 涉 及 公 司 经 营 和 发 展 战 略 等 未 来 计 划 的 前 瞻 性 陈 述，该 计划不构 成公司对投资者的 实质承诺。公司在本报告“第四节经营情况讨论与分析”之 第 十 部 分“公司面临的风险和应对 措施”部分，详细描 述了公司经营中可 能存在的风险，敬请广大 投资者谨慎决策，注意投资风险！中国证券 报、证 券时报 和巨潮资 讯网(http：/)为本公司 的指定信息披露媒 体，本公司所发布 信息均以上述媒体 刊登的为准。公司计 划不派发现金红利，不送红股，
3、不以 公积金转增股本。广西河池化工股份有限公司 2017 年半年度报告全文 3 目录 第一节 重要 提示、目录和释 义.2 第二节 公司 简介和 主要财务 指标.5 第三节 公司 业务概 要.8 第四节 经营 情况讨 论与分析.10 第五节 重要 事项.16 第六节 股份 变动及 股东情况.23 第七节 优先 股相关 情况.26 第八节 董事、监事、高级管 理人员 情 况.27 第九节 公司 债相关 情况.28 第十节 财务 报告.29 第十一节 备 查文件 目录.87 广西河池化工股份有限公司 2017 年半年度报告全文 4 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司 指 广西河池化工股份有限
4、公司 银亿控股 指 宁波银亿控股有限公司 河化集团 指 广西河池化学工业集团公司 河化公司 指 河池化工有限责任公司 河化贸易 指 广西河化贸易有限责任公司 维修公司 指 广西河化安装维修有限责任公司 广西河池化工股份有限公司 2017 年半年度报告全文 5 第二节 公 司 简 介和 主 要 财 务 指 标 一、公 司简介 股票简称*ST 河化 股票代码 000953 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 广西河池化工股份有限公司 公司的中文简称（如有）河池化工 公司的 外文名称（如有）GUANGXI HECHI CHEMICAL Co.，Ltd 公司的法定代表人 施伟光 二、联
5、 系人和 联系 方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 覃丽芳 陈延芬 联系地址 广西河池市 广西河池市 电话 0778-2266832 0778-2266867 传真 0778-2266882 0778-2266867 电子信箱 三、其 他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子 信箱在报告期是否变化 适用 不适用 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2016 年年报。2、信息披露及备置 地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 适用 不适用 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的
6、网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见 2016 年年报。四、主 要会计 数据 和财务 指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 广西河池化工股份有限公司 2017 年半年度报告全文 6 是 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元）159,482,675.96 283,333,673.39-43.71%归属于上市公司股东的净利润（元）23,991,993.91-42,616,708.60 156.30%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）-41,818,741.94-95,442,067.17 56.18%经营活动产生的现金流量净额（元）-
7、114,247,946.84-97,653,682.64-16.99%基本每股收益（元/股）0.0816-0.1449 156.31%稀释每 股收益（元/股）0.0816-0.1449 156.31%加权平均净资产收益率-31.12%-49.03%17.91%本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元）684,800,773.12 785,176,290.54-12.78%归属于上市公司股东的净资产（元）-63,841,110.62-89,098,185.37 28.35%五、境 内外会 计准 则下会 计数 据差异 1、同时按照国际会 计准则 与按照中国会计准则 披露 的财务报
8、告中净利润 和净 资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。2、同时按照境外会 计准则 与按照中国会计准则 披露 的财务报告中净利润 和净 资产差异情况 适用 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。六、非 经常性 损益 项目及 金额 适用 不适用 单位：元 项目 金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）-763.50 计入当期损益的政府补助（与 企业业务密切相关，按 照国家 统一标准定额或定量享受的政府补助除外）1,013,291.6
9、8 债务重组损益 64,462,871.91 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 335,335.76 合计 65,810,735.85-对公司根据 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性损益 定义界定的非经常性损益项目，以及把 公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性 损益 中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应广西河池化工股份有限公司 2017 年半年度报告全文 7 说明原因 适用 不适用 公司报告期不存在将根据 公开发行 证券的公司信息披露解释性公告第 1 号 非经常性 损益 定义、列举的非经常性 损益项目界定为经常性损益的项目的情形。广西
10、河池化工股份有限公司 2017 年半年度报告全文 8 第三节 公 司 业 务概 要 一、报 告期内 公司 从事的 主要 业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否（一）主要 业务 及经 营模 式 1、业 务范 围 本报告 期，公司 主要 经营 范围仍 为尿 素、液体 二氧 化碳、液氨、甲 醇等 产品 的生产 与销 售。报告 期内，尿素产 品实 现的 营业 收入 占公司 营业 收入 总额 的90 以上，液体 二氧化 碳、液氨、甲 醇等 产品实 现的 营业收入占 公司 营业 收入 总额 约10。2、经 营模 式 公司生 产、采购 和销 售体 系独立、完 整，公司 根据 生产能 力、市场 需求，独
11、 立自主 开展 生产 经营 活 动。生产模 式：公司 是以 煤为 生产原 料的 化肥 生产 企业，由于 化肥 化工 生产 工艺 复杂，生产 过程 多是 高温高压并 连续 性强，所 以公 司生产 须保 持连 续稳 定长 周期运 行。采购模 式：公司 生产 原料 主要为 煤，采用 订货 点采 购模式，即 根据 煤炭 需求 量建立 库存 检查 机制，达到订购 点时 发出 订货，采 用以需 求分 析为 依据，以 填充库 存为 目的，兼 顾满 足需求 和库 存成 本控 制。销售模 式：公 司产 品销 售 模式则 主要 采取 经销 和直 销两种 模式，一是 通过 有 实力并 有一 定渠 道的 经销商占领
12、市场，二 是向 有条 件的厂 家和 终端 客户 直接 销售，获取 部份 终端 市场 份额。3、主 要业 绩驱 动因 素 报告期 内，公 司业 绩主 要 来源于 化肥 业务，经营 利 润主要 源于 尿素 产品 产销 量的增 加及 生产 成本 和其他管理 成本 的控 制。报 告 期内，化 肥市 场持 续低 迷，尿 素产 品价 格持 续下 跌，公 司生 产经 营性 亏损 仍 然存在。（二）行业 情况 化肥是 重要 的农 业生 产资 料，是农 业生 产发 展和 国 家粮食 安全 的重 要保 障，尽管化 肥在 国家 战略 高度具有重 要作 用，但 近年 来 化肥整 体产 能严 重过 剩，造成行 业亏 损
13、不 断加 剧，企业间 竞争 激烈，盈利 能 力大幅下降。公司是 以尿 素为 主的 化肥 生产企 业，尿 素产 能为34 万吨/年，生产 的 群山 牌 尿素在 广西、广东 等地 区具有较 好的 市场 认知 度和 忠诚度，并占 有较高 的市 场份额，报告 期内受 化肥 市场持 续低 迷影 响，公司 尿 素产品成 本与 售价 倒挂 现象 仍然存 在，为 进一步 增强 企业盈 利能 力，公司 开展 了尿素 委托 加工 及销 售、有 机肥合作 生产 及销 售等 业务。二、主 要资产 重大 变化情 况 1、主要资产重大变 化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 未发生重大变化。固定资产 未发生重大变化。
14、广西河池化工股份有限公司 2017 年半年度报告全文 9 主要资产 重大变化说明 无形资产 未发生重大变化。在建工程 未发生重大变化。2、主要境外资产情 况 适用 不适用 三、核 心竞争 力分 析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 1、品牌 优势。公 司主 导产 品生产 能力 为合 成氨21万吨/年，尿 素34 万吨/年，尿 素产品 占广 西年 产量 的60%左右，主导产品 群山 牌尿 素连续20被评为 广西名牌产品，在广西乃至附近省区表现出了较 强的品牌效应，深 受广 大用 户欢 迎和信 赖。2、运 输优 势。公 司毗 邻黔贵 铁路 及重庆 至湛 江、南宁 方向 的出海 大通道，与西
15、南地 区大多 数地区 相比，交通 运输 较为 便利。同时厂 区内 有铁 路专 运线 直接连 接到 黔 桂 铁路，并 拥有较 大的 富余 运力，运 输优势较强。广西河池化工股份有限公司 2017 年半年度报告全文 10 第四节 经 营 情 况讨 论 与 分 析 一、概 述 报告期 内，受化 肥市 场供 需失衡 等因 素影 响，尿素 产品市 场价 格反 反复 复，整体仍 然呈 现低 迷状 态。近两年 由于 公司 经营 亏损，流 动资 金日 趋紧张，公 司无法 集中 资金、技 术对 现有生 产装 置进 行扩 能升 级改造，尽 管公 司管 理层 狠抓 精细化 管理 全力 挖潜 降耗，仍然 无法 立即
16、改善 产品 成本与 销售 价格 倒挂 的现 象，生产性 亏损 持续 存在；为 进一步 增强 公司 的盈 利能 力，公 司管 理层 根据 董事 会2017 年经 营计 划稳 步开 展了以下工 作：一是推 进公 司由 生产 型企 业向经 营型 企业 转变。公 司结合 化肥 市场 行情、企 业生产 状况 及产 品需 求情况，依托 原有 营销网 络，积极开 拓经 营思 路，通过 子公司 河化 生物 科技 公司 逐步开 展尿 素委 托加 工及 销售业 务。报 告期内 河化生物科 技公司 开展尿素 委托加工 业务5.30 万吨，完成 自产 与委托 加工尿素 销售7.94 万吨，实 现净 利润225.55
17、万 元，进 一步 实现 了公 司业 务板块 化管 理。二是推 进公 司由 单一 品种 向多种 产品 转变。公 司通 过向关 联方 借款 筹集 资金，由子 公司 河化 有限 公司作为实 施主 体，改 造10 万 吨/年复 合肥 生产 线。报告 期末，复 合肥 生产 线已 基 本改造 完毕，进入 生产 装 置工艺、设 备、产品 质量 试运 行阶段。三是推 进公 司由 单一 生产 经营向 多元 化经 营转 变。公司通 过河 化生 物科 技公 司与华 易信 公司 签订 联营协议，约定 共同 联营 生物 有机肥、酵 素有 机肥 和酵 素液体 肥项 目，双方 共享 收益、共担 风险。生 物科 技公司作为
18、项目 运营 主体，负 责提供 项目 资金、品 牌、财务收 支管 理、办公 场所，华易 信公 司负 责引 进有 机肥生产技 术并 指派 相关 人员 进行项 目运 营管 理。报告 期末，有机 肥联 营业 务正 在推进 中。四是推 进公 司由 做了 再算 向算了 再做 转变。公 司加 强与银 行及 相关 债权 人的 沟通协 商，争取 获得 相关各方的 理解 和支 持，通 过 多种方 式减 少公 司债 务负 担，化解 公司 债务 危机。报告期 内，公 司向 河池 市 人民政府取 得所 欠河 池市 财政 局5000 万元 借款 的豁 免，同时公 司与 相关 供应 商就 应付的 各项 采购 款和 工程 款
19、达成债务 重组 协议，取 得1446.28 万 元应 付款 的豁 免。五是积 极推 进公 司转 型发 展。报 告期 内公 司开 展了 重大资 产重 组工 作，公司 拟将与 尿素 生产 相关 的业务、资产、负 债以及 河池 化工有限 责任 公司、广西 河化安装 维修 有限责 任公 司100%股 权以2,771.58 万 元的价格转 让给 河池 鑫远 投资 有限公 司，河池 鑫远 投资 有限 公 司以 现金 方式 支付 转让价 款。自筹 划本 次重 大资产重组 事项 以来，公 司及 公司聘 请的 中介 机构 积极 推进本 次重 大资 产重 组工 作，在推 进过 程中，各 方 就公司未来 发展 战略
20、 等在 内的 交易方 案进 行了 多次 论证。鉴于 当前 市场 环境 发生 变化，经公 司审 慎研 究认 为，继 续推进本 次重组 事项将面 临诸多不 确定性 因素，为 切实保护 全体股 东利益，公司于2017 年7月19 日决定终止本 次重 大资 产重 组事 项。报 告期 内，公司 实现营 业收 入15,948.27 万 元，实现净 利润2,399.20 万元。由 于化 肥市 场持 续低 迷，公司产品 成本 与销 售价 格倒 挂的现 象仍 然存 在，报 告 期内公 司 实 现盈 利的 主要 原因是 获得 债务 豁免 以及 获得债务重 组利 得。二、主 营业务 分析 参见 经营情况讨论与分析
21、中的 一、概述 相关内容。主要财务数据同比变动情况 单位：元 广西河池化工股份有限公司 2017 年半年度报告全文 11 本报告期 上年同期 同比增减 变动原因 营业收入 159,482,675.96 283,333,673.39-43.71%营业收入较上年同期减少 12,385.10 万元，下降 43.71%，主要原因是公司根据化肥市场行情调整减少产品产销量。营业成本 164,085,626.17 332,636,545.21-50.67%营业成本较上年同期减少 16,855.09 万元，下降 50.67%，主要原因是公司调整减少产品产销量导致结转的营业成本减少。销售费用 2,398,425
22、.52 3,647,572.45-34.25%销售费用较上年同期减少 124.94 万元，下降 34.25%，主要原因是产品装卸费用减少所致。管理费用 10,422,543.97 14,726,312.75-29.23%管理费用较上年同期减少 430.38 万元，下降 29.23%，主要原因是职工薪酬和环保支出减少所致。财务费用 11,578,609.85 19,276,792.52-39.93%财务费用较上年同期减少 769.82 万元，下降 39.93%，主要原因是借款费率下降所致。所得税费用 751,937.70 0.00 100.00%经营活动产生的现金流量净额-114,247,946
23、.84-97,653,682.64-16.99%经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少 2,915 万元，下降 34.25%，主要原因是结算 前期采购款导致经营活动现金支出增加。投资活动产生的现金流量净额-5,558,551.36 53,190,058.61-110.45%投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少 5,875 万元，下降 110.45%，主要原因是上年同期出售国海证券股票取得投资收益而本期没有所致。筹资活动产生的现金流量净额 133,850,483.21 40,127,132.94 233.57%筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 14,657 万元，增长 233.57
24、%，主要原因是增加向关联方借款所致。现金及现金等价物净增加额 14,043,985.01-4,336,491.09 423.86%资产减 值损失 11,715,727.18 8,183,882.22 43.16%资产减值损失较上年同期增加 353.18 万元，增长 43.16%，主要原因是尿素生产成本较上年同期上升使得计提存货跌价准备较高。投资收益 0.00 51,902,265.34-100.00%投资收益较上年同期减少 5,190.23 万元，下 降 100%，主要原因是上年同期出售国海证券股票取得投资收益而本期没有所致。营业外收入 65,821,499.35 923,857.79 7,0
25、24.64%营业外收入较上年同期增加 6,489.76 万元，增长 7,024.64%，主要原因是获得债务减免及债务重组利得。公司报告期利润构成或利润来源发生重大变动 适用 不适用 报告期内，公司营业收入较上年同期减少43.71%，主要原因 是公司根据化肥市场行情调整减少产品产销量所致；公司营业成本较上年同期减少50.67%，主 要原因是公司调整减少产品产销量导致结转的营业成本减少；报告期内，公司毛利率为-2.89%的主要原因是产品成本与销售价格倒挂 主营业务构成情况 单位：元 广西河池化工股份有限公司 2017 年半年度报告全文 12 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年同期增减 营业
26、成 本比上年同期增减 毛利率比上年同期增减 分行业 化肥行业 156,497,461.15 162,142,128.17-3.61%-38.63%-47.75%18.07%分产品 尿素 150,087,873.34 154,278,841.37-2.79%-38.29%-47.77%18.67%分地区 华南地区 156,497,461.15 162,142,128.17-3.61%-38.63%-47.75%18.07%三、非 主营业 务分 析 适用 不适用 四、资 产及负 债状 况 1、资产构成重大变 动情况 单位：元 本报告期末 上年同期末 比重增减 重大变动说明 金额 占总资产比例 金额
27、 占总资产比例 货币资金 71,364,005.63 10.42%213,567,329.90 18.61%-8.19%货币资金减少主要原因是偿还到期借款。应收账款 9,219,214.22 1.35%130,970,715.99 11.41%-10.06%应收账款减少的主要原因是收回客户赊销货款。存货 39,676,873.32 5.79%94,874,010.25 8.27%-2.48%存货减少的主要原因是原材料及产品库存量减少。固定资产 531,325,423.62 77.59%577,223,546.70 50.29%27.30%固定资产减少的主要原因是 受市场低迷影响产品产量减少导致
28、固定资产比重上升。在建工程 8,721,806.71 1.27%2,971,268.82 0.26%1.01%在建工程增加的主要原 因是进行 10 万吨复合肥改造 工程。短期借款 0.00 0.00%0.00%0.00%预付账 款 5,867,094.61 0.86%96,823,818.70 8.44%-7.58%预付账款减少的主要原因是结算了预付材料款。应付票据 52,842,175.69 7.72%304,960,000.00 26.57%-18.85%应付票据减少的主要原因是票据结算业务减少。应付账款 28,186,695.19 4.12%115,033,052.04 10.02%-5
29、.90%应付账款减少的主要原因是结算了材料款和工程款。其他应付款 636,165,259.30 92.90%274,759,456.68 23.94%68.96%其他应付款增加的主要原因是增加向关联方借款。2、以公允价值计量 的资产 和负债 适用 不适用 广西河池化工股份有限公司 2017 年半年度报告全文 13 3、截至报告期末的 资产权 利受限情况 项目 期末账面价值 受限原因 货币资金 52,842,175.69 银行承兑汇票保证金 合计 52,842,175.69-五、投 资状况 分析 1、总体情况 适用 不适用 2、报告期内获取的 重大的 股权投资情况 适用 不适用 3、报告期内正在
30、进 行的重 大的非股权投资情况 适用 不适 用 4、金融资产投资（1）证券投资情况 适用 不适用 公司报告期不存在证券投资。（2）衍生品投资情 况 适用 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。六、重 大资产 和股 权出售 1、出售重大资产情 况 适用 不适用 公司报告期未出售重大资产。2、出售重大股权情 况 适用 不适用 广西河池化工股份有限公司 2017 年半年度报告全文 14 七、主 要控股 参股 公司分 析 适用 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名 称 公司类 型 主要业 务 所处行业 注册资 本 总资产 净资产 营业收 入 营业利润 净利润
31、 河池化 工有 限责任公司 子公司 尿素、复 合肥 的生产销售。制造业 20,000,000 7,361,741.04-38,358.24 0.00-36,212.49-36,212.49 广西河 化生 物科技有限 责任 公司 子公司 化肥、饲料、化工产品等 批发 零售及进出 口贸 易。批发和零售业 1,000,000 64,588,463.49 2,242,866.89 136,981,020.30 2,998,796.11 2,255,534.47 广西河 化安 装维修有限 责任 公司 子公司 普通设 备制 造、加工、修 理、安装、防腐、保温。建筑业 10,000,000 230,102.
32、75-101,036.90 315,533.98-59,504.72-59,462.15 报告期内取得和处置子公司的情况 适用 不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公 司控制 的结 构化主 体情 况 适用 不适用 九、对 2017 年 1-9 月经 营业 绩的预 计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用 十、公 司面临 的风 险和应 对措 施 1、产业 链风险：公司产 品种 类单一，竞争力不 强。加 上市场竞 争日趋激 烈及化 肥市场的 波动不确 定性，对 公司 未来 的经 营业 绩产生 一定 影响。应对措 施：加 大市
33、 场调 研，调 整产 品结 构，努力 生 产适销 对路 的高 附加 值产 品；加强 市场 分析，进 一步拓展 客户 资源。2、安全 环保风险：由于 化工 工艺流程 复杂，易 发生安 全、环保 事故，可 能给公 司财产、员工人身 安全和周 边环 境带 来不 利影 响，加上 近年 来国内 环保 治理要 求的 不断 提高，公 司未来 安全、环保治 理方 面 的成本可 能会 增加。应对措 施：严 格实 行SHE 管理体 系，加 强安 全生 产 的综合 管理 和监 督检 查，完善环 保设 施及 监测 管 理系统建 设，保证 企业 安全 稳定运 行，符合 环保 治理 要求。3、暂停 上市风 险：公 司20
34、15 年度、2016 年 度连续 两个 会计年 度经审计 的净利润 均为负 值，并且 截止于 2016 年12月31日 经审 计的 净 资产 为负 值。如果 公司2017年 度经 审计 的净 利润 或 净资 产仍 为负 值，公司股票将 自2017 年 年度 报告 公告之 日起 暂停 上市。广西河池化工股份有限公司 2017 年半年度报告全文 15 应 对措 施：2017年，公 司将 把扭 亏为 盈作 为首 要目标，进 一步 优化 产业 结构和 产品 结构，积 极拓 展新业务 与新 市场，寻 求新 的利润 增长 点，在保 证公 司持续、健 康、稳定 发展 的同时，加 快实 现公 司转 型升级。4
35、、人力 资源 方面：公司 在 发展过 程中，业 务范 围的 拓宽对 人力 资源 及其 管理 能力提 出了 更高 的要 求，公司对 具有 较高 管理 水平 和较强 专业 技术 能力 的高 素质人 才需 求也 在不 断增 长，公 司处 在地 级城 市市 郊，对吸引 高素 质人 才处 于相 对劣势，可 能给 公司 的长 远发展 带来 一定 的影 响。应对措 施：改革 现有 薪酬 体系，实施 员工 职业 生涯 管理，激励 优秀 人才，培 养青年 人才 成长 为公 司骨干。广西河池化工股份有限公司 2017 年半年度报告全文 16 第五节 重要事项 一、报 告期内 召开 的年度 股东 大会和 临时 股东
36、大 会的 有关情 况 1、本报告期股东大 会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期 披露索引 2016 年年度 股东大会 年度股东大会 0.00%2017 年 03 月 23 日 2017 年 03 月 24 日 2016 年年度股东大会决议公告（公告编号：2017-028），会议决议内容刊登于 2017 年 3 月24 日的中国证券报、证券时报及巨潮资讯网（）上。2017 年第一次临时股东大会 临时股东大会 0.00%2017 年 01 月 13 日 2017 年 01 月 14 日 2017 年第一次临时股东大会决议公告（公告编号：2017-004），会议决议内容刊登
37、于 2017 年 1 月 14 日的 中国 证券报、证券时报 及巨潮资 讯网（）上。2、表决权恢复的优 先股股 东请求召开临时股东 大会 适用 不适用 二、本 报告期 利润 分配及 资本 公积金 转增 股本预 案 适用 不适用 公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。三、公 司实际 控制 人、股 东、关联方、收 购人以 及公 司等承 诺相 关方在 报告 期内履 行完 毕及截 至报 告期末 超期 未履行 完毕 的承诺 事项 适用 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 宁波银亿控股有限公司、熊
38、续强先生 同业竞争、关联交易 1、承诺人目前所从事的业务或控股、实际控制的其他企业与河池化工不存在同业竞争问题；2、承诺人及控股、实际控制的其他企业将来不会以任何形式直接或间接地从事与河池化工主营业务构成2016 年 04 月08 日 长期 该承诺事项持续履行中 广西河池化工股份有限公司 2017 年半年度报告全文 17 实质性竞争的业务。3、除非承诺人不再是河池化工控股股东或熊续强先生不再是河池化工的实际控制人，本承诺始终有效。4、承诺人将继续严格按照 公司法等法律法规以及河池化工 公司章程 的有关规定行使股东权利或者董事权利，在股东大会以及董事会对有关涉及承诺人事项的关联交易进行表决时，履
39、行回避表决的义务。5、承诺人与河池化工之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行公平操作，并按河池化工章程、河池化工有关关联交易的决策制度、相关法律法规以及规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害河池化工及其他股东的合法权益。6、承诺人违反上述承诺给河池化工及其他股东造成的损失将由承诺人相应承担。宁波银亿控股有限公司、熊续强先生 其他 承诺人承诺从河池化工股权过户之日起，五年内任一时点对河池化工的持股比例不低于本次受让的持股比例（29.59%）.2016 年 04 月08 日 2021 年 07 月12 日 该承诺事项
40、持续履行中 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 广西河池化学工业集团公司 关联交易 严格按照 公司法 等法律法 规以及河池化工公司章程的有关规定行使股东 权利；在股东大会对有关涉及我公司事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务；我方承诺杜绝一切非法占用上市公司的资金、资产的行为；在任何情况下，不要求河池化工向我方提供任何形式的担保；在双方的关联交易上，严 格遵循市场原则，尽量避免不必要的关联交易发生，对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原则，以双方协议规定的方式进行处理，避免损害广大中小股东权益的情
41、况发生。2006 年 09 月26 日 长期 该承诺事项持续履行中 承诺是否及时履行 是 广西河池化工股份有限公司 2017 年半年度报告全文 18 四、聘 任、解 聘会 计师事 务所 情况 半年度财务报告是否已经审计 是 否 公司半年度报告未经审计。五、董 事会、监事 会对会 计师 事务所 本报 告期“非 标准 审计报 告”的 说明 适用 不适用 六、董 事会对 上年 度“非 标准 审计报 告”相 关情 况的 说明 适用 不适用 七、破 产重整 相关 事项 适用 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。八、诉 讼事项 重大诉讼仲裁事项 适用 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。其他诉
42、讼事项 适用 不适用 诉讼(仲裁)基本 情况 涉案金 额（万元）是否形 成预计负 债 诉讼(仲裁)进展 诉讼(仲裁)审理 结果 及影 响 诉讼(仲裁)判决执行 情况 披露日 期 披露索 引 贾满根 诉东 阳市 杜宇 燃料 有限公司、江 西煤 业销 售有 限公司及本 公司 运输 合同 纠纷 案。141.4 否 一审已 判决，江西煤 业销 售有限公 司不 服提出上 诉。一审判 决江 西煤 业销 售有 限公司支付 运输 费及 相应 利息，驳 回原告对 本公 司及 东阳 市杜 宇燃料有限 公司 的诉 讼请 求。二审在 审 2017 年 03 月01 日 详见巨 潮资 讯网 刊登的 公 司 2016 年
43、年度报 告 贾满根 诉江 西煤 业销 售有 限公司、东阳 市杜 宇燃 料有 限公司及本 公司 运输 合同 纠纷 案。129.77 否 一审已 判决，江西煤 业销 售有限公 司不 服提出上 诉。一审判 决江 西煤 业销 售有 限公司支付 运输 费及 相应 利息，驳 回原告对 本公 司及 东阳 市杜 宇燃料有限 公司 的诉 讼请 求。二审在 审 2017 年 03 月01 日 详见巨 潮资 讯网 刊登的 公 司 2016 年年度报 告 贾满根 诉江 西煤 业销 售有 限公司、东阳 市杜 宇燃 料有 限公司及本 公司 运输 合同 纠纷 案。80.73 否 一审审 理中 无 一审在 审 2017 年
44、03 月01 日 详见巨 潮资 讯网 刊登的 公 司 2016 年年度报 告 贾满根 诉江 西煤 业销 售有 限公司、东阳 市杜 宇燃 料有 限公司及本 公司 运输 合同 纠纷 案。117.41 否 一审审 理中 无 一审在 审 2017 年 03 月01 日 详见巨 潮资 讯网 刊登的 公 司 2016 年年度报 告 广西河池化工股份有限公司 2017 年半年度报告全文 19 贾满根 诉江 西煤 业销 售有 限公司、东阳 市杜 宇燃 料有 限公司及本 公司 运输 合同 纠纷 案。117.15 否 一审审 理中 无 一审在 审 2017 年 03 月01 日 详见巨 潮资 讯网 刊登的 公 司
45、 2016 年年度报 告 贾满根 诉江 西煤 业销 售有 限公司、东阳 市杜 宇燃 料有 限公司及本 公司 运输 合同 纠纷 案。354.46 否 一审审 理中 无 一审在 审 2017 年 03 月01 日 详见巨 潮资 讯网 刊登的 公 司 2016 年年度报 告 贾满根 诉江 西煤 业销 售有 限公司、东阳 市杜 宇燃 料有 限公司及本 公司 运输 合同 纠纷 案。12.6 否 一审审 理中 无 一审在 审 2017 年 03 月01 日 详见巨 潮资 讯网 刊登的 公 司 2016 年年度报 告 贵州鲁 中天 照贸 易有 限公 司诉本公 司及 本公 司全 资子 公司债权 转让 合同 纠
46、纷 案 941.09 是 案件终 结 一审判 决公 司支 付货 款及 相应利息，驳回 对公 司全 资子 公司 的诉讼请 求。公司已 偿付 货款 2017 年 04 月20 日 详见巨 潮资 讯网 刊登的 关 于诉 讼事 项进展的 公告（公 告编号 2017-043）贵州鲁 中天 照贸 易有 限公 司诉本公 司及 本公 司 全 资子 公司买卖 合同 纠纷 案 753.47 是 案件终 结 一审判 决公 司支 付货 款及 相应利息，驳回 对公 司全 资子 公司 的诉讼请 求。公司已 偿付 货款 2017 年 04 月20 日 详见巨 潮资 讯网 刊登的 关 于诉 讼事 项进展的 公告（公 告编号
47、2017-043）广西桂 物燃 料有 限责 任公 司诉本公 司买 卖合 同纠 纷案 532.1 否 案件终 结 双方自 愿达 成调 解。公司已 偿付 货款 2017 年 03 月31 日 详见巨 潮资 讯网 刊登的 关 于诉 讼事 项进展及 解除 财产 保全的公 告（公告 编号 2017-032）上海沸 石分 子筛 有限 公司 诉本公司 买卖 合同 纠纷 案 14.03 否 案件终 结 本案一 审判 决诉 讼时 效已 过，驳回原告 诉讼 请求。案件终 结 2017 年 04 月20 日 详见巨 潮资 讯网 刊登的 重 大资 产出 售暨关联 交易 报告 书（草案）广西经 贸集 团有 限责 任公
48、司诉本公 司买 卖合 同纠 纷案 517.43 否 案件终 结 双方自 愿达 成调 解。公司已 偿付 货款 2017 年 04 月20 日 详见巨 潮资 讯网 刊登的 重 大资 产出 售暨关联 交易 报告 书（草案）广西交 通物 资有 限公 司诉 本公司买 卖合 同纠 纷案 371.51 否 案件终 结 双方自 愿达 成调 解。公司已 偿付 货款 2017 年 04 月20 日 详见巨 潮 资 讯网 刊登的 重 大资 产出 售暨关联 交易 报告 书（草案）九、处 罚及整 改情 况 适用 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。广西河池化工股份有限公司 2017 年半年度报告全文 20 十、公
49、司及其 控股 股东、实际 控制人 的诚 信状况 适用 不适用 十 一、公司股 权激 励计划、员 工持股 计划 或其他 员工 激励措 施的 的实施 情况 适用 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。十 二、重大关 联交 易 1、与日常经营相关 的关联 交易 适用 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。2、资产或股权收购、出售 发生 的关联交易 适用 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。3、共同对外投资的 关联交 易 适用 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。4、关联债权债务往 来 适用 不适用 是否存在非经营性关
50、联债权债务往来 是 否 应付关联方债务：关联方 关联关系 形成原因 期初余额（万元）本期新增金额（万元）本期归还金额（万元）利率 本期利息（万元）期末余额（万元）银亿集团有限公司 同一实际控制人 借款 2,200 7,849 10,049 63.2 0 宁波银亿控股有限公司 控股股东 借款 0 70,815.47 8,500 440.66 62,315.47 关联债务对公司经营成果及财务状况的 影响 公司的关联借款主要用于公司短期借款周转，关联借款有效解决了公司资金紧张的问题，确保了公司资金链安全，关联借款未对公司经营成果及财务状况造成影响。5、其他重大关联交 易 适用 不适用 广西河池化工股
