深圳市南山区软科学研究项目.doc-道客多多

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1、1深圳市南山区软科学研究项目知识产权行政执法与司法保护衔接机制研究主持人：曹新明中南财经政法大学知识产权研究中心二零零七年八月2课题名称：知识产权行政执法与司法保护衔接机制研究课题来源：深圳市南山区软科学研究项目课题顾问：吴汉东教授课题负责人：曹新明教授课题参加人：朱雪忠胡开忠彭学龙唐昭红黄玉烨梅术文何华胡潇潇张小玲杨涛课

2、题立项时间： 2007 年 7 月课题结项时间： 2008 年 4 月3说明一、课题来源背景与研究队伍本课题是深圳市南山区 2007 年度软科学研究重点项目。 2007 年 6 月，南山区科技局在确定选题后，教育部人文社会科学重点研究基地、国家保护知识产权工作研究基地中南财经政法大学知识产权研究中心参加课题投标，于2007 年 7 月中标立项，于 2008 年 4 月

3、结项。本项目的参加单位还包括南山区科技局（知识产权局）、南山区公安局、南山区法院、南山区检察院、南山工商分局、南山区文化局、南山质监分局和蛇口海关等南山区知识产权管理部门及司法部门。本项目顾问吴汉东博士是中南财经政法大学教授、博士生导师，现任中南财经政法大学知识产权研究中心主任兼任教育部社会科学委员会委

4、员、教育部高校法学学科指导委员会副主任委员、中国法学会民法研究会副会长、中国法学会知识产权法研究会会长等职。自 20 世纪 80 年代以来，吴汉东教授在知识产权法领域进行了许多基础性、开创性的研究，著有著作权合理使用制度研究、无形财产权制度研究等著作 10 部，另在中国社会科学、法学研究、中国法学等刊物发表文章 100 余篇

5、。论著论文曾获首届全国优秀博士论文奖、司法部优秀科研成果一等奖、湖北省政府社会科学优秀科研成果一等奖、教育部人文社科优秀科研成果二等奖等。同时，在知识产权法教学及教材编写方面做出了许多重要贡献。 2006 年 5 月，吴汉东教授作为主讲人之一，在中共中央政治局第三十一次集体学习上为国家领导人讲授 “我国知识产权保护的

6、法律和制度建设 ”，凸现了在知识产权领域的权威学者地位和卓有成效的研究业绩。本项目主持人曹新明博士是中南财经政法大学教授、博士生导师，现任中南财经政法大学知识产权研究中心常务副主任，兼任中国法学会知识产权法研究会副秘书长、中国版权研究会理事、湖北省知识产权研究会常务理事。学术研究的主攻方向是知识产权、民商法

7、。其代表性学术著作有中国知识产权法典化研究、知识产权法学等五部；主持完成了国家、教育部、商务部、司法部、国家知识产权局、湖北省和武汉市等 10 多项人文社会科学研究课题，如商务4部课题知识产权国际保护保护比较研究、教育部人文社会科学基地重大项目构建促进知识产权产业化制度研究、国家知识产权局关于建立我国统一知识

8、产权法院问题研究等；在法学研究、法学等刊物上发表论文 70 余篇。在学术专著和论文中首次提出了许多富有创见性的新思想、新理论、新学说和新观点，有多项学术成果获奖。自 2001 年以来，多次赴美国、日本、德国、英国进行学术访问、考察和参加学术会议。本项目其他研究成员均是知识产权研究中心的专职研究人员，具有丰富的项目研

9、究经验和丰厚的学术研究成果。二、调研情况说明本项目以南山区知识产权行政与司法保护的衔接机制建构为论题，具有很强的实证性和对策性，必须从实践中收取素材，发现问题，真正将学术思考和实践需要结合起来。为了贯彻该指导方针，在顾问吴汉东教授、主持人曹新明教授的组织下，课题组成立了由梅术文博士、胡潇潇博士、张小玲硕士

10、和杨涛硕士4 人组成的课题调研小组，于 2007 年 6 月 24-30 日赴深圳，进行了为期一周的调研。在调研中，调研组先后走访了深圳版权协会、南山区工商分局、南山区文化局、南山区公安局、南山区检察院、深圳市海关、南山区质监分局、南山区法院，与深圳市、南山区的企业界、律师界的代表座谈对话，对深圳市尤其是南山区在行政执法与司

11、法保护衔接方面的现状、困惑、问题以及探索有了初步的了解，成为课题研究的起点。此外，考虑到本项目的普遍性和典型性，课题组还以实证考察、问卷调查等多种方式，组织研究人员在北京市、上海市、四川省、湖北省、浙江省、武汉市、成都市、黄冈市等省市进行调研，获取了不少一手的实证资料和区域比较素材，为本课题研究具有全国

12、视野提供了依据。三、研究路径与方法在研究进路和方法选择上，本项目坚持将理论研究和实证研究结合起来，将南山经验和全国总体谋划结合起来，将实际素材和理论概括结合起来，将对策研究贯穿始终。具体表现在以下三个方面：5首先，本项目研究坚持 “从实践中来，到实践中去 ”的唯物主义研究路线，组成调研小组赴南山区等进行实地调研，

13、收集资料，进行实证分析。同时我们力求把理论分析方法与实证分析方法结合起来，用理论分析统领实证分析，同时将实证经验提升为理论高度。其次，本项目的研究属于对策性研究的范畴。课题研究中，遵循 “发现问题、分析问题和解决问题 ”的研究进路，结合收集到的各种素材，进行问题归纳。在提出问题后，课题组多次召开全体研究人员座

14、谈会，针对提出的问题进行综合分析。在此基础上，以实务部门的探索和现有理论研究成果为参考，提出科学、系统、切实可行的对策。最后，本项目所涉猎的主题虽然主要针对区域性的经验研究，但同时它也是一个涉及全国范围的制度性和战略性问题。在研究过程中，我们以南山区的实际情况作为研究重点和模型的同时，也充分注意到国内其他

15、城市和省份（如上海市、成都市、浙江省等）在知识产权执法衔接中存在的问题以及成功经验。另外，知识产权保护问题在当今世界是一个热点问题，在区域研究和实证研究的过程中，我们也秉承国际标准，梳理理论前沿动态，力图使研究成果照应到理论和实践的最新发展变化。四、主要创新点本项目以南山区现行的知识产权行政执法与司法保护

16、的具体实际为标本，进行解剖；以我国现行的知识产权法律法规、规章条例和深圳市、南山区关于知识产权行政执法与司法保护的规定为标尺进行诊断，以南山区知识产权行政管理部门和司法机关在实践中的问题和困惑为重点，展开研究，因此本成果有以下主要创新点：（一）针对南山区的知识产权行政执法与司法保护情况，结合现行法的规定

17、，提出了具有可操作性的衔接措施；（二）为南山区构建了一套保障知识产权行政执法与司法保护有机衔接的机制；（三）为南山区提供制定和完善知识产权行政执法和司法保护衔接战略的中长期规划。6五、感谢本项目能够在两个多月的时间得以顺利完成，得益于各位研究人员的辛勤工作和来自各部门的大力支持。在此，我们特别要衷心感谢南山

18、区科技局、南山区公安局、南山区法院、南山区检察院、南山工商分局、南山区文化局、南山质监分局和深圳海关等单位为课题研究提供的帮助；感谢深圳版权协会、腾讯 QQ公司、华为公司、大族激光等实务部门的专家为课题研究提供丰富的实例。需要指出的是，来自实务部门的智慧不仅是课题研究之重要源泉，而且本身已经融为课题研究的重

19、要内容，尤其是课题组对南山区检察院、南山区公安局经侦大队、南山区科技局、南山工商分局、南山区文化局等部门在工作总结、报告材料中所呈现出来精彩内容以及学术界最新学术成果、实务界最新研究报告进行了多处引用，对此我们不敢掠美，在此再次表示诚挚的谢意。 7目录序言 .9一、基本现状与存在的困惑 11（一）基本现状 11（二）存

20、在的困惑 .15二、追诉标准 .17（一）操作规范 17（二）存在的问题 .22（三）近期的工作 .24三、证据规则 .26（一）操作规范 26（二）存在的问题 .29（三）近期的工作 .31四、衔接程序 .34（一）操作规范 34（二）存在的问题 .41（三）近期的工作 .42五、机制完善 .44（一）操作规范 44（二）存在的问题 .48（三）近期的工作 .49六、中长期规划 .528（一）衔接规则的体系

21、化 52（二）衔接体制的改革 .53（三）执法队伍建设 54（四）执法外部环境的构建 55（五）执法衔接工作平台的打造 55附件一知识产权执法衔接法律依据 .56附件二知识产权行政执法与司法保护衔接的宏观结构 .58附件三工商行政执法机关移送规则图谱 .59附件四文化执法机关移送规则图谱 .60附件五质监执法部门移送规则图谱 .61附件六专利执法部门移送规则图谱 .62附件七海关执法部门移送规则图谱 .63附件八司法部门执法衔接图谱 .63附件八司法部门执法衔接图谱 .64附件九知识产权行政执

22、法与司法保护的有机结合机制图谱 .65主要参考文献 .669序言众所周知，在知识经济时代，知识产权是企业最重要的生产要素，也是企业核心竞争力乃至国家综合竞争力的集中表现。因此，保护知识产权实际上就是激发人们的创新热情，提升企业的核心竞争力和国家的综合竞争力。正如温家宝总理所说，未来世界的竞争就是知识产权的竞争。同时，知识产权已成为现代

23、市民社会最重要的财产类型，其基本要求就是依法保障公民和法人就其智力创造成果所享有的权利，制止不劳而获和窃取他人成果的不正当行为，维护社会和谐与稳定。由此可见，加强知识产权保护，是建设社会主义和谐社会的本质要求。此外，在全球经济一体化日益加强的今日，知识产权已不再仅仅是法律问题，而已演化为贸易问题，甚至是

24、国家间的政治、外交问题，加强知识产权保护，是政府履行国际承诺，融入国际经济一体化进程的必然选择。经过 20 多年的探索，我国已逐渐形成了知识产权行政执法与司法保护 “两条途径、并行运作 ”的模式。实践证明，这种知识产权保护双轨模式，非常适应我国现阶段知识产权保护的需要，有利于发挥行政与司法两种力量的优势，实现知识产权

25、的有效保护。然而，这种模式在实践中的运行并不是一帆风顺，面对着改革和发展的要求，如何保证这两种保护方式之间的顺畅运行、有机衔接以及协调配合成为必须应对的关键。由于知识产权管理、执法、司法和保护涉及众多部门，而且各个部门在执法手段、运作程序以及证据采集等方面又没有统一规范，因此给有关的行政、执法和司法部门

26、在衔接和协调过程中造成了许多麻烦。这种现象不仅降低了我国知识产权执法司法的效率，而且影响到对知识产权的保护和社会公共利益的实现。在国际上，特别是发达国家，通常采用司法保护模式对知识产权进行保护，较少采用行政保护方式。因此，多数国家不了解我国知识产权10保护的双轨制，进而怀疑我国知识产权保护能力，有些国家甚至

27、单纯以经过司法程序处理的案件数量过少为由来质疑我国知识产权保护的水平，指责我国知识产权保护不力。因此，学术界和实务界均有必要对行政执法与司法保护两者进行有机衔接的机制展开研究，以期寻找出一套运行流畅、配合默契、协调规范和保护有效的衔接机制，进一步提高知识产权保护效果，树立我国在知识产权保护方面的良好国际

28、形象。目前，知识产权行政执法与司法保护衔接的问题已引起政府部门和有关学者的高度重视。深圳市南山区是深圳市的高新技术产业基地，素有 “深圳硅谷 ”之称，拥有腾讯公司、康佳集团、朗科公司、方大集团、海王集团、安科公司、长城计算机等国内外知名企业。近几年来，在高新技术企业迅速发展的带动下，南山区的经济呈现快速、稳定和

29、可持续增长的良好态势。建基于明显的创新优势和雄厚的知识产权资源，南山区党委和政府响应深圳市提出的 “知识产权强市 ”号召，确立了“知识产权强区 ”的战略目标。 2006 年以来，南山区通过制定和实施南山区知识产权战略，坚持 “以保护促创新，以应用促发展 ”的原则和 “产业优先、企业为大 ”的指导方针，充分调动行政资源、司法资源、行业

30、资源、企业资源和中介服务资源，在知识产权保护衔接机制锻造、规则完善和体制建构等各个方面开展了卓有成效的工作，知识产权保护事业取得长足进展，知识产权行政保护和司法保护走在深圳市乃至全国的前列。本研究报告以深圳市南山区为研究模型，集中考察该区在知识产权行政执法与司法保护衔接方面所作出的有益尝试，梳理其间存在的

31、主要问题，进而从追诉标准的统一、衔接程序的规范、证据转化规则的严谨、衔接机制的完善等方面提出具体的适合现阶段实际情况的具有可操作性的解决方案，期望能为深圳市南山区在现有体制下构建 “务实、灵活、高效 ”的行政保护与司法保护衔接机制提供指导。南山区形成的经验完全可以在全国产生辐射和带动效应，同时南山区知识产权执

32、法衔接工作的顺利开展也离不开知识产权保护制度和战略的总体谋划，所以在本研究报告的最后部分将论及与知识产权行政保护与司法保护衔接相互关联的中长期规划问题，为建立 “归属清晰、权责分明、保护严格、11流转顺畅 ”的行政执法与司法保护的有机衔接机制提出展望。一、基本现状与存在的困惑（一）基本现状1、知识产权行政保护机构职

33、责明晰、行动有力南山区政府十分重视知识产权行政保护在科技创新和维护权利人合法利益方面的作用，建立了较为完善的知识产权行政保护体系。南山区是深圳市各区较早设立知识产权局的单位之一，具体负责专利执法和管理工作。此外，区知识产权局负责区知识产权保护领导小组日常工作及知识产权的宣传推广、专利管理等工作；区文化局负

34、责出版物、音像市场的管理与打击非法盗版出版物、音像制品；区农水局负责植物新品种的管理与保护；区工商分局负责商标的管理和保护等工作；区质监分局负责标准化工作、名牌产品管理和打击假冒伪劣产品；蛇口海关负责知识产权保护口岸监管。 1总之，南山区知识产权行政执法机关作为执法的重要力量，在改进执法措施、探索执法衔接机

35、制、维护权利人利益和社会公共利益方面发挥了越来越重要的作用。2、知识产权司法保护机构分工明确、协调有序南山区公安局、检察院和法院聚集了一批高素质的知识产权法律人才，他们以实现司法公正和效益为目标，通过知识产权司法保护服务创新南山建设，取得了令人振奋的业绩。实践中，南山区公检法机关秉承 “有所为、有所不为 ”的合

36、理定位，充分发挥自身优势，采取了许多有效措施，推动了知识产权执法衔接在基层的贯彻和实施。3、知识产权执法衔接规范清晰明朗、层级分明2001 年 7 月 9 日，国务院就专门针对执法衔接问题发布了行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定，此后，有关执法衔接规范以及专门针对知识产权执法衔接的规范相继出台。具体规范参见附件1 与此同

37、时，深圳市、南山区结合自身的实际情况，还出台了相应的地方规章用以指导执法衔接，构建执法衔接机制。例如，深圳市公安1 参见 2008 年发布的深圳市南山区知识产权发展状况白皮书。12局、人民法院、人民检察院关于办理非法出版物刑事案件若干问题的指导意见、深圳市奖励举报出版物领域违法违规经营活动有功人员暂行办法实施细则、深圳市质监局和公安局关

38、于经济犯罪案件移送暂行规定、深圳市公安局和海关关于加强知识产权执法协作的暂行办法等。4、知识产权执法衔接渠道通畅、成效显著2002 年之前，南山区公安局尚未受理过知识产权犯罪案件。2003 年，公安局受理知识产权案件 6 起；而到 2007 年，公安局受理知识产权案件 18 件，人民检察院受理侵犯知识产权犯罪案件 12 件，经审查批准逮捕

39、 18 人。这反映了行政机关、司法机关在打击知识产权犯罪案件上力度不断增强的发展态势。不仅如此，南山区行政机关和公、检、法机关还办理了不少具有全国影响的大案、要案，并且将他们办成铁案，产生了良好的法律效果和社会效果。例如，公安机关和检察院成功侦破和起诉了侵犯华为科技股份有限公司商业秘密案、张某等（外挂腾讯计算

40、机公司游戏软件）非法经营游戏软件案、侵犯大族激光公司著作权案、假冒 TCL 集团公司注册商标案、侵犯同洲电子公司商业秘密案等有重大影响的知识产权侵权案件。 2007 年共破案10 件，抓捕知识产权犯罪嫌疑人 27 名，比 2006 年同期增长 23 ，挽回直接经济损失 732 万元。 2移送审查起诉的案件开庭审理审结的，均已做出了有罪判决，犯罪

41、嫌疑人大多数均当庭认罪，服从判决；少数不服一审判决提起上诉的，也均被深圳市中院裁定驳回上诉，维持原判。判决的结果亦得到了知识产权所有人的认可和赞扬，如华为公司、中兴公司均为司法机关送来锦旗和牌匾，高度评价司法机关在保护高新技术企业知识产权方面的作用。南山区公安局受理知识产权案件统计表 32003 2004 2005 2006 2007侵犯商业秘密 3 6 1

42、2 3 6非法制造注册商标标识 1 2 2 0 1假冒注册商标 2 5 5 6 32 本部分所援引的数据来自 2008 年发布的深圳市南山区知识产权发展状况白皮书。3 下表的数据来自南山区公安分局。13生产假冒伪劣产品 0 0 1 0 1非法经营 0 1 1 3 1侵犯著作权 0 0 0 1 5销售假冒注册商标的商品 0 0 0 1 15、知识产权综合协调机构运行得当、措施得力南山区知识产权协调机构是南山区保护知识产权工作组，办公室设在南山区科技局（知识产权局），主要

43、任务是负责推动加快南山区知识产权保护方面的法律法规建设，建立跨部门的知识产权执法协作机制，搞好行政执法和刑事司法相衔接，联合督办重大侵犯知识产权案件，指导本地保护知识产权工作。正是由于南山区保护知识产权工作组的统一协调，南山区的知识产权战略得以顺利实施，知识产权保护工作得以协调共进，推动了南山区的知识产权

44、行政和司法保护衔接机制的建构和完善。6、知识产权执法衔接机制初步建立南山区行政执法部门与公检法机关密切配合，已经基本构建了法律所要求或提倡的衔接机制，主要包括：（ 1）联合行动机制。南山区行政执法机关与公安局之间已建立知识产权执法联合行动机制，开展了一系列联合行动和联合宣传活动。（ 2）联席会议和联络员机制。按照

45、现行法律规定，南山区已建立了各种形式的联席会议，行政执法机关和司法机关针对出现的新问题、阶段性工作，定期召开工作会议，并指派联络员，公布其联系方式。（ 3）案件移送程序机制。在南山区，行政执法部门与公安机关在案件移送的程序上已经形成了自己的模式，在移送案件的具体程序、期限等方面都有较为明确的规定。（ 4）案件通

46、报和备案机制。南山区行政执法机关在发现重要线索或者在重大案件立案查处后，经常将行政立案决定抄送公安、检察机关备案。南山区检察院在 2005 年下半年开始实行侵犯知识产权每案必报制度，公安局将涉及侵犯知识产权的每个报案记录及时反馈检察院，检察院及时提前介入案件，与侦查人员共同研究案情，并与被侵权企业建立联系，做到

47、无论是否立案侦查，都要给企业一个满意的答复。（ 5）信息共享机制。南山区行政执法信息在一定程度上可以共享，14这些信息包括典型案件处理信息、法律文件、有关数据等。南山区公安局注重通过多种信息平台的搭建，包括参加企业沙龙、总裁俱乐部等，及时与企业、行政执法机关沟通办案信息，商讨执法衔接中的疑难问题。（ 6）提前介入

48、机制。南山区公安局与检察院建立了知识产权案件提前介入制度和监督制度；与法院建立联手打击机制。南山区检察院就案件侦查工作开展的方向及关键点对公安机关办案人员予以指引，并且在侦查阶段加强同公安机关的沟通、交流，必要时召开案件讨论会，使得案件侦查工作更加明朗化，在批捕犯罪嫌疑人的同时给公安机关提出侦查意向书。

49、如在批捕犯罪嫌疑人王某等三人侵犯华为公司商业秘密案时，南山区人民检察院给公安机关出具了详细、周密的侦查意向书，为该案的成功起诉奠定了坚实的基础。又如在侵犯创维公司商业秘密案中，在被害人报案至南山区公安分局时，经侦大队在第一时间邀请南山区人民检察院有经验的办案人员介入，共同制定了侦查计划，确定了取证的方法和重点，使得此案的取证工作进展十分顺利，提取了大量有用证据。（ 7）司法警示制度。南山区公安局针对知识产权案件刑事侦查门槛较高的现实，在实践中借鉴英美法系的做法，在权利人报案并有一定证据的情形下，可以在公安机关主持下约请被投诉人，向其

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