1、证 券代 码：600422 证 券简称：昆 药集团 公告 编号：2019-064 昆 药 集团 股 份有 限 公司 2019 年第 一次临 时 股东 大 会决 议 公告 重 要内 容提示：本次会议是否有否决议案：无 一、会 议召 开和出 席情 况(一)股东大会召开的时间：2019 年6 月 14 日(二)股东大会召开的地点：云南省昆明市国家高新技术开发区科医路 166 号昆药集团股份有限公司管理中心(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：1、出席会议的股东和代理人人数 20 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股）306,421,142 3、出席会议的股东 所
2、 持有表决权股份数占 公 司有表决权股份总数的比例（%）40.2540%(四)表决方式是否符合 公司法 及 公司章程 的规定，大会主持情况等。本次会议的召集、召开程序符合 中华人民共和国公司法、上市公司股东大会规则（下称“股东大会规则”）及 昆药集团股份有限公司公司章程（下称“公 司章程”）的 有关规定，本次 股东大 会现场会 议由公 司 董事 长汪思洋 先生主持。(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、公司在任董事 9 人，出 席 8 人，李双友副董事 长因其他公务事项未出席本次会议；2、公司在任监事 5 人，出 席 3 人，华士国监事、李林熙监事 因其他公务事项未出席本次会议；3、
3、公司总裁 钟祥刚、副总 裁兼董事 会秘书 徐朝能、财务总 监汪磊 等公司 高级管理人员列 席了本 次股东 大会；北 京德恒（昆明）律师事 务所 刘 书含 律 师、李青倩律师列席本次股东大会。二、议 案审 议情况(一)非累积投票议案 1.00 议案名称：关于公 司符合公开发行可转换公司债券条件的议案 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,401,828 99.0146 3,019,214 0.9853 100 0.0001 2.01 议案名称：本次发 行证券的种类 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权
4、 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,401,828 99.0146 3,019,214 0.9853 100 0.0001 2.02 议案名称：发 行 规模 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,401,828 99.0146 3,019,214 0.9853 100 0.0001 2.03 议案名称：票面 金额和发行价格 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,401,828 99.0146 3,019,2
5、14 0.9853 100 0.0001 2.04 议案名称：债券 期限 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,401,828 99.0146 3,019,214 0.9853 100 0.0001 2.05 议案名称：债券 利率 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,401,828 99.0146 3,019,214 0.9853 100 0.0001 2.06 议案名称：付息 的期限和方式 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意
6、反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,401,828 99.0146 3,019,214 0.9853 100 0.0001 2.07 议案名称：转股 期限 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,401,828 99.0146 3,019,214 0.9853 100 0.0001 2.08 议案名称：转股 价格的确定及其调整 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,360,528 99.0011 3
7、,060,514 0.9987 100 0.0002 2.09 议案名称：转股 价格向下修正 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例 票数 比例（%）（%）A 股 303,360,528 99.0011 3,060,514 0.9987 100 0.0002 2.10 议案名称：转股 股数确定方式 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,401,828 99.0146 3,019,214 0.9853 100 0.0001 2.11 议案名称：赎回 条款 审议结果：通过 表决
8、情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,401,828 99.0146 3,019,214 0.9853 100 0.0001 2.12 议案名称：回售 条款 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,401,828 99.0146 3,019,214 0.9853 100 0.0001 2.13 议案名称：转股 年度有关股利的归属 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,401,82
9、8 99.0146 3,019,214 0.9853 100 0.0001 2.14 议案名称：发行 方式及发行对象 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,401,828 99.0146 3,019,214 0.9853 100 0.0001 2.15 议案名称：向原 A 股股东配售的安排 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,410,428 99.0174 3,010,614 0.9825 100 0.0001 2.16 议案名称：债
10、券 持有人会议相关事项 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,404,228 99.0154 3,016,814 0.9845 100 0.0001 2.17 议案名称：本次 募集资金用途 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,404,228 99.0154 3,016,814 0.9845 100 0.0001 2.18 议案名称：担保 事项 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数
11、比例（%）A 股 303,404,228 99.0154 3,016,814 0.9845 100 0.0001 2.19 议案名称：募集 资金管理及存放账户 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,404,228 99.0154 3,016,814 0.9845 100 0.0001 2.20 议案名称：本次 决议的有效期 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,404,228 99.0154 3,016,814 0.9845 100 0
12、.0001 3 议案名称：关于公司 公开发行可转换公司债券预案的议案 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,401,828 99.0146 3,019,214 0.9853 100 0.0001 4 议案名称：关于公司 公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议案 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,401,828 99.0146 3,019,214 0.9853 100 0.0001 5 议案名称：关于公司 前次募集资金使
13、用情况报告的议案 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,404,228 99.0154 3,016,814 0.9845 100 0.0001 6 议案名称：关于公司 公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取填补措施及相关主体承诺的议案 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,410,428 99.0174 3,010,614 0.9825 100 0.0001 7 议案名称：关于本次 公开发行可转换公司债券持有人会议规则的议案 审议结果
14、：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例 票数 比例（%）（%）A 股 303,404,228 99.0154 3,016,814 0.9845 100 0.0001 8 议案名称：关于提请 股东大会授权董事会全权办理本次公开发行可转换公司债券具体事宜的议案 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,404,228 99.0154 3,016,814 0.9845 100 0.0001 9 议案名称：关于公司 未来三年股东分红回报规划的议案（2019-2021 年）审议结果：通过 表决情
15、况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,410,428 99.0174 3,010,614 0.9825 100 0.0001 10 议案名称：将募投 项目“口服固体制剂智 能生产基地一期建设项目”变更为“化学合成原料药中试车间项目及提取二车间中试生产线改造项目”的议案 审议结果：通过 表决情况：股东类型 同意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）A 股 303,410,428 99.0174 3,010,614 0.9825 100 0.0001(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况 议案 序号 议案名称 同
16、意 反对 弃权 票数 比例（%）票数 比例（%）票数 比例（%）1 关 于 公 司 符 合 公 开 发 行可 转 换 公 司 债 券 条 件 的议案 7,108,603 70.1882 3,019,214 29.8108 100 0.0010 2.01 本次发行证券的种类 7,108,603 70.1882 3,019,214 29.8108 100 0.0010 2.02 发行规模 7,108,603 70.1882 3,019,214 29.8108 100 0.0010 2.03 票面金额和发行价格 7,108,603 70.1882 3,019,214 29.8108 100 0.00
17、10 2.04 债券期限 7,108,603 70.1882 3,019,214 29.8108 100 0.0010 2.05 债券利率 7,108,603 70.1882 3,019,214 29.8108 100 0.0010 2.06 付息的期限和方式 7,108,603 70.1882 3,019,214 29.8108 100 0.0010 2.07 转股期限 7,108,603 70.1882 3,019,214 29.8108 100 0.0010 2.08 转 股 价 格 的 确 定 及 其 调整 7,067,303 69.7804 3,060,514 30.2185 100
18、 0.0011 2.09 转股价格向下修正 7,067,303 69.7804 3,060,514 30.2185 100 0.0011 2.10 转股股数确定方式 7,108,603 70.1882 3,019,214 29.8108 100 0.0010 2.11 赎回条款 7,108,603 70.1882 3,019,214 29.8108 100 0.0010 2.12 回售条款 7,108,603 70.1882 3,019,214 29.8108 100 0.0010 2.13 转 股 年 度 有 关 股 利 的 归属 7,108,603 70.1882 3,019,214 29
19、.8108 100 0.0010 2.14 发行方式及发行对象 7,108,603 70.1882 3,019,214 29.8108 100 0.0010 2.15 向原 A 股股东配售的 安 7,117,203 70.2731 3,010,614 29.7258 100 0.0011 排 2.16 债 券 持 有 人 会 议 相 关 事项 7,111,003 70.2119 3,016,814 29.7871 100 0.0010 2.17 本次募集资金用途 7,111,003 70.2119 3,016,814 29.7871 100 0.0010 2.18 担保事项 7,111,003
20、 70.2119 3,016,814 29.7871 100 0.0010 2.19 募 集 资 金 管 理 及 存 放 账户 7,111,003 70.2119 3,016,814 29.7871 100 0.0010 2.20 本次决议的有效期 7,111,003 70.2119 3,016,814 29.7871 100 0.0010 3 关 于 公 司 公 开 发 行 可 转换公司债券预案的议案 7,108,603 70.1882 3,019,214 29.8108 100 0.0010 4 关 于 公 司 公 开 发 行 可 转换 公 司 债 券 募 集 资 金 使用 可 行 性 分
21、 析 报 告 的 议案 7,108,603 70.1882 3,019,214 29.8108 100 0.0010 5 关 于 公 司 前 次 募 集 资 金使用情况报告的议案 7,111,003 70.2119 3,016,814 29.7871 100 0.0010 6 关 于 公 司 公 开 发 行 可 转换 公 司 债 券 摊 薄 即 期 回报、采 取 填 补 措 施 及 相关主体承诺的议案 7,117,203 70.2731 3,010,614 29.7258 100 0.0011 7 关 于 本 次 公 开 发 行 可 转换 公 司 债 券 持 有 人 会 议规则的议案 7,11
22、1,003 70.2119 3,016,814 29.7871 100 0.0010 8 关 于 提 请 股 东 大 会 授 权董 事 会 全 权 办 理 本 次 公开 发 行 可 转 换 公 司 债 券具体事宜的议案 7,111,003 70.2119 3,016,814 29.7871 100 0.0010 9 关 于 公 司 未 来 三 年 股 东分 红 回 报 规 划 的 议 案（2019-2021 年）7,117,203 70.2731 3,010,614 29.7258 100 0.0011 10 将 募 投 项 目“口 服 固 体制 剂 智 能 生 产 基 地 一 期建 设 项
23、目”变 更 为“化学 合 成 原 料 药 中 试 车 间项 目 及 提 取 二 车 间 中 试生 产 线 改 造 项 目”的议案，7,117,203 70.2731 3,010,614 29.7258 100 0.0011(三)关于议案表决的有关情况说明 出席本次股东大会的股东及股东代理人共 20 名，代表有表决权股份数为306,421,142 股，占贵公司股本总额的 40.2540%。其中，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人共 6 名，代表有表决权股份数为 299,908,769 股，占贵公司股本总额的39.3985%；出席网络投票表决的股东共 14 名，代表有表决权股份数为6,51
24、2,373 股，占贵公司股本总额的 0.8555%；出席本次股东大会的中小股东 共 15 名，代 表 有表决 权股份 数为 6,792,461 股，占贵公 司 股本总 额的0.8923%，其资 格均 合 法有效。此外，贵 公 司 部分董事、监 事及董 事 会秘书出席了本次股东大会，部分高级管理人员列席了本次股东大会。三、律 师见 证情况 1、本次 股东大会见证的律师事务所：北京德恒（昆明）律师事务所 律师：刘书含、李青倩 2、律 师 见 证 结 论 意 见：贵公司本次股东大会的召集、召开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司章程的规定，所通过的各项决议合法、有效。四、备 查文 件目录 1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；3、本所要求的其他文件。昆药集团股份有限公司 2019 年 6 月15 日
