1、 1 证 券代 码：600422 证券简 称：昆药集 团 公 告编号：临2018-124 号 昆 药 集团 股 份有 限 公司 关于利用 闲 置自 有 资金 进行 投 资 理财 业 务的 公 告 本 公司 董事会 及全 体董事 保证 本公告 内容 不存在 任何 虚假记 载、误导性 陈述或 者重 大遗漏，并 对其内 容的 真实性、准 确性和 完整 性承担 个别 及连带 责任。2018 年 11 月8 日，昆药集团股份有限公司（以下称“公司”）九 届 二次董事会、九届 二 次监 事会 审议 通 过了 关于 利用 闲置 自 有资 金 进行 投资 理财 业 务的 预案，同意使用不超过人民币 10 亿元
2、的闲置自有资金适时购买 信用级别较高，流动 性 较好 的 理财 产品。公 司 董事 会 授权 公司 董事 长 在额 度 范围 内 行 使该 项 投资 决策 权并 授权公司 法定 代表 人 签署 相 关合 同文 件。以上 投 资 事项 自董 事会 审 议通 过之日起1 年内有效。本事项尚须经公司股东大会审议通过方可实施。现将相关事项公告如下：一、公 司自有 资金 状况 公 司 目前 经 营情 况 良好，财 务状 况 稳健，自有资 金 充裕，在保 证 公司正 常 经营资金需求和资金安全的前提下，有部分闲置资金可供理财增值。二、对 外投资 概述 1、投资目的：提高闲置自有资金利用效率和收益 2、授权
3、额度：不超过人民币 10 亿元，在上述额度内，可循环使用。单笔投资或单一项目投资不超过 3 亿元人民币。3、授权有效期：本项授权有效期自董事会审议通过之日起 1 年内。4、授权投资品种：公 司拟通过商业银行、证券公司、信托公司等金融机构购买安全性高、风险较低（风险等级在 R2 及以下）、流动性好、稳健的短期理财产品，包括 银 行理 财产 品、银 行结 构 性存 款、信托 产 品、国 债逆 回购 及券 商 理财 产品 等，以 及 其它 根据 公司 内 部决 策 程序 批准 的理 财 方式。不得 用于 股票 及 其衍 生产品、证券投资基金、证券投资为目的的委托理财产品等。5、投资期限：根据本项授权
4、进行的投资理财产品期限不得超过 1 年。6、资金来源：闲置自有资金 2 三、对 外投资 对上 市公司 的影 响 在 确 保生 产 经营、募投项 目 建设 等 资金 需 求的前 提 下，利 用闲 置 自有资 金 择机进行 较 低 风险 的投 资理 财，有 利 于提 高闲 置资 金 利用 效 率和 收益，进 一 步提 高公司整体收益，符合全体股东的利益。因此，不会对公司产生不利的影响。四、对 外投资 的风 险分析 及控 制措施 公司 财务 运 营中 心 将根据 董 事会 授 权，严 格按照 昆 药 集团 股 份 有限公 司 资金管理部 操作管理办法（以下简称“管理办法”）进行理财产品风险、投向、收
5、益 评估，相关投资理财申请 需严格按照 管理 办法 进行审批后方可 进行购买，公 司 董事 会 授权 董事 长行 使 该项 投 资决 策权 并 授权 公司 法 定 代 表人 签署 相 关合 同文件。购买理财 产品 后，财 务运 营 中心 应及时 进行 跟踪，一旦 发现 有不 利 情况，应及时采取相应的保全措施，控制投资风险。公 司 审计 部 负责 对 根据本 项 授权 进 行的 投 资理财 进 行审 计 监督，定期应 对 各项 理 财进 行 全面 审查，并 根 据谨 慎 性原 则对 各项 投 资理 财 可能 的风 险与 收 益进 行评价。公 司 董事 会 办公 室 负责根 据 中国 证 监会
6、及 上海证 券 交易 所 的有 关 规定，及 时履 行 信息 披 露义 务，并在 年 度报 告、半 年度 报告 中 详细 披 露各 项投 资理 财 及损 益情况。五、独 立董事 意见 根据 上海证券交易所股票上市规则 及公司 章程、对外投资管理制度等 规 定，在 保证 公司 正常 经 营所 需 流动 资金 的情 况 下，在 决议 有效 期内 滚 动使 用最 高 额度 不 超过 10 亿元 的 闲置 自 有资 金选 择适 当 的时 机，购 买信 用级 别 较高、流动性较好的理财产品，可以提高公司的资金使用效率，并获得一定的投资收益，为 公 司股 东 谋取 更多 的投 资 回报，符合 公司 及全
7、体 股东 的 利益，不 存在 损 害公 司及 中 小股 东 利益 的情 形。因 此，我 们同 意公 司本 次 利用 闲 置自 有资 金进 行 投资 理财业务事项。六、监 事会意 见 公 司 在保 证 正常 经 营所需 流 动资 金 的情 况 下利用 闲 置自 有 资金 购 买信用 级 别较 高、流 动 性较 好的 理财 产 品，有 利于 提高 资金 利 用效 率，增 加公 司资 金 收益，为 公 司和 股 东谋 取投 资回 报，本 事 项的 审议 程序 符 合 上 海证 券交 易所 股 票上 市 3 规 则 及 公司 章程 的 有 关规 定，因 此，监事 会 同意 公 司本 次利 用闲 置 自有 资金进行投资理财业务，该事项需经公司股东大会审议通过后方可实施。特此公告。昆药集团股份有限公司董事会 2018 年11 月9 日
