1、公 告 编 号 ： 2016-0161证 券 代 码 ： 834128 证 券 简 称 ： 新 中 合 主 办 券 商 ： 中 山 证 券湖 南 新 中 合 光 电 科 技 股 份 有 限 公 司2015年 年 度 报 告 摘 要一 、 重 要 提 示1.1 本 年 度 报 告 摘 要 来 自 年 度 报 告 全 文 ， 投 资 者 欲 了 解 详 细 内 容 ， 应当 仔 细 阅 读 同 时 刊 载 于 全 国 股 份 转 让 系 统 公 司 指 定 信 息 披 露 平 台（ 或 www.neeq.cc） 的 年 度 报 告 全 文 。1.2 不 存 在 董 事 、 监 事 、 高 级 管
2、 理 人 员 对 年 度 报 告 内 容 的 真 实 性 、 准确 性 、 完 整 性 无 法 保 证 或 存 在 异 议 。1.3 公 司 全 体 董 事 出 席 了 审 议 本 次 年 度 报 告 的 董 事 会 会 议 。1.4 天 职 国 际 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 对 本 公 司 本 年 度 财 务 报告 进 行 了 审 计 ， 并 且 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 。1.5 公 司 联 系 方 式董 秘 （ 信 息 披 露 事 务 负 责 人 ） :彭 延 斌电 话 :0743-7851997电 子 信 箱 :办 公 地
3、 址 :湖 南 省 保 靖 县 高 新 科 技 产 业 园 区 （ 迁 陵 镇 梅 花 花 井 村 高 速路 口 旁 ）二 、 主 要 财 务 数 据 和 股 东 变 化2.1 主 要 财 务 数 据本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 公 告 内 容 的 真 实 、 准 确 和 完 整 ， 没 有 虚 假 记 载 、误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及连 带 法 律 责 任 。公 告 编 号 ： 2016-0162单 位 :元2015年 2014年 增 减 比例总 资 产 128,
4、575,092.31 43,179,228.11 197.77%归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 净 资 产 44,893,250.79 12,717,339.80 253.01%营 业 收 入 26,406,409.70 17,445,030.13 51.37%归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 -8,045,089.01 -3,460,869.63 -132.46%归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非经 常 性 损 益 的 净 利 润 -11,849,477.58 -6,021,769.63 -96.78%经 营 活 动 产 生 的 现 金 流 量 净
5、额 2,916,954.02 -1,626,586.75 -加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 （ 依 据 归属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 净 利 润 计算 ） -19.24% -27.62% -加 权 平 均 净 资 产 收 益 率 （ 依 据 归属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 扣 除 非 经常 性 损 益 后 的 净 利 润 计 算 ） -28.34% -48.05% -基 本 每 股 收 益 （ 元 /股 ） -0.16 -0.22 27.27%稀 释 每 股 收 益 （ 元 /股 ） -0.16 -0.22 27.27%归 属 于 挂 牌 公 司 股 东 的 每 股 净资
6、 产 （ 元 /股 ） 0.90 0.71 26.76%2.2 股 本 结 构 表 单 位 ： 股股 份 性 质 期 初 期 末数 量 比 例 数 量 比 例无 限售 条件 的股 份 无 限 售 股 份 总 数 - - - -其 中 ： 控 股 股 东 、 实际 控 制 人 - - - -董 事 、 监 事 、 高 管 - - - -核 心 员 工 - - - -其 他 - - - -有 限售 条件 的股 份 有 限 售 股 份 总 数 50,000,000 100.00% 50,000,000 100.00%其 中 ： 控 股 股 东 、 实际 控 制 人 8,550,000 17.10%
7、8,550,000 17.10%董 事 、 监 事 、 高 管 5,005,000 10.01% 5,005,000 10.01%公 告 编 号 ： 2016-0163核 心 员 工 - - - -其 他 36,445,000 72.89% 36,445,000 72.89%总 股 本 50,000,000 - 50,000,000 -股 东 总 数 19注 ： “ 核 心 员 工 ” 按 非 上 市 公 众 公 司 监 督 管 理 办 法 的 有 关 规 定 界定 ； “ 董 事 、 监 事 及 高 级 管 理 人 员 ” 包 括 挂 牌 公 司 的 董 事 、 监 事 和 高 级 管理 人
8、 员 （ 身 份 同 时 为 控 股 股 东 及 实 际 控 制 人 的 除 外 ） 。2.3 前 10 名 股 东 持 股 情 况 表 单 位 ： 股序号 股 东姓 名 股 东性 质 期 初持 股 数 期 内增 减 期 末持 股 数 期 末持 股比 例 限 售 股 份数 无 限售 股份 数 质 押 或冻 结 的股 份 数1 精 诚高 新 境 内 非国 有 法人 13,730,000 0 13,730,000 27.46% 13,730,000 0 -2 陈 波 境 内 自然 人 8,550,000 0 8,550,000 17.10% 8,550,000 0 -3 新 中合 电讯 境 内 非
9、国 有 法人 6,090,000 0 6,090,000 12.18% 6,090,000 0 -4 湘 西创 投 境 内 非国 有 法人 5,920,000 0 5,920,000 11.84% 5,920,000 0 -5 彭 延斌 境 内 自然 人2,630,000 0 2,630,000 5.26% 2,630,000 0 -6 陈 小安 境 内 自然 人 2,195,000 0 2,195,000 4.39% 2,195,000 0 -7 中 小微 产投 境 内 非国 有 法人 2,185,000 0 2,185,000 4.37% 2,185,000 0 -8 王 锡炳 境 内 自
10、然 人 1,585,000 0 1,585,000 3.17% 1,585,000 0 -9 陈 奇平 境 内 自然 人 1,315,000 0 1,315,000 2.63% 1,315,000 0 -公 告 编 号 ： 2016-016410 厚 朴创 投 境 内 非国 有 法人 1,315,000 0 1,315,000 2.63% 1,315,000 0 -合 计 45,515,000 0 45,515,000 91.03% 45,515,000 0 -注 ： “ 股 东 性 质 ” 包 括 国 家 、 国 有 法 人 、 境 内 非 国 有 法 人 、 境 内 自 然人 、 境 外
11、法 人 、 境 外 自 然 人 等 。2.4 公 司 与 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 之 间 的 产 权 及 控 制 关 系 的 方 框 图 。三 、 管 理 层 讨 论 与 分 析3.1 报 告 期 内 经 营 情 况 回 顾本 年 度 实 现 营 业 收 入 26,406,409.7 元 ， 较 上 年 增 长 51.37%， 毛 利 率 也从 上 年 的 8.91%上 升 到 13.98%， 公 司 净 利 润 从 2014 年 的 -3,474,202.96 元下 降 至 2015年 的 -8,329,781.37元 总 资 产 从 2014年 的 43,179,228.1
12、1元 增长 至 2015年 的 128,575,092.31元 净 资 产 从 2014年 的 14,704,006.47元 增长 至 2015 年 的 46,595,225.10 元 公 司 主 要 运 行 指 标 有 了 较 大 的 进 步 。公 告 编 号 ： 2016-01652015 年 公 司 通 过 股 份 制 改 造 ， 增 加 了 公 司 的 注 册 和 实 收 资 本 ， 募 集 了大 量 资 金 ， 实 施 了 重 大 基 础 设 施 建 设 ： 1、 完 成 107 亩 余 地 新 厂 区 土 地 使 用权 的 取 得 ； 2、 完 成 两 栋 标 准 厂 房 建 设
13、； 3、 完 成 了 光 学 晶 圆 生 产 线 建 设 ； 4、启 动 了 科 研 综 合 楼 及 其 他 附 属 设 施 建 设 ； 5、 成 功 在 股 转 系 统 挂 牌 。 以 上 工作 的 实 施 和 完 成 ， 为 公 司 今 后 的 发 展 奠 定 了 坚 实 的 基 础 。3.2 竞 争 优 势 分 析公 司 是 一 家 掌 握 新 一 代 通 信 技 术 ， 并 致 力 于 光 通 信 核 心 器 件 的 研 发 、生 产 、 销 售 及 向 客 户 提 供 “ FTTx” 整 体 解 决 方 案 的 高 新 技 术 企 业 。 光 通 信核 心 器 件 是 光 通 信 设
14、 备 的 重 要 组 成 部 分 ， 关 系 到 信 号 传 输 质 量 、 通 信 设 备的 使 用 寿 命 和 稳 定 性 等 。 公 司 以 领 先 的 技 术 优 势 和 雄 厚 的 光 通 信 核 心 器 件生 产 实 力 ， 处 于 国 内 同 行 业 领 先 水 平 。1、 公 司 的 竞 争 优 势（ 1） 研 发 优 势公 司 创 始 人 陈 波 及 其 团 队 核 心 成 员 均 为 光 通 信 行 业 领 域 专 家 ， 陈 波 先生 在 国 内 外 期 刊 杂 志 发 表 多 篇 光 通 信 行 业 论 文 ， 成 功 入 选 湖 南 省 百 人 计 划 。自 成 立
15、以 来 ， 公 司 始 终 将 光 通 信 核 心 器 件 的 生 产 及 应 用 研 发 作 为 业 务 发 展首 要 任 务 ， 有 意 识 地 将 更 多 的 公 司 资 源 配 置 到 产 品 研 发 方 面 。 为 持 续 保 持在 光 通 信 核 心 器 件 产 品 的 研 发 优 势 ， 借 助 于 产 品 研 发 优 势 实 现 业 务 的 快 速发 展 ， 公 司 对 研 发 部 门 设 置 、 团 队 建 设 、 激 励 机 制 创 新 、 研 发 经 费 投 入 及流 程 梳 理 优 化 等 各 方 面 进 行 全 面 优 化 ， 不 断 增 强 其 研 发 能 力 并
16、做 好 技 术 储备 。 自 有 技 术 和 持 续 创 新 能 力 是 本 公 司 的 核 心 竞 争 力 。 公 司 通 过 在 光 电 子器 件 领 域 多 年 的 发 展 ， 已 经 拥 有 了 以 平 面 光 波 导 分 路 器 、 拉 锥 型 分 路 器 、波 分 复 用 器 、 晶 圆 、 芯 片 等 为 核 心 的 基 础 工 艺 和 产 品 技 术 平 台 ， 可 以 实 现由 部 件 、 基 础 器 件 到 模 块 、 子 系 统 的 多 层 次 研 究 开 发 。 公 司 是 国 家 高 新 技公 告 编 号 ： 2016-0166术 企 业 ， 截 至 本 公 开 转
17、让 说 明 书 签 署 之 日 ， 公 司 拥 有 拥 有 1项 发 明 专 利 和 17项 实 用 新 型 专 利 ， 在 审 实 用 新 型 专 利 18项 ， 发 明 专 利 1 项 。 公 司 紧 跟 光 通信 行 业 的 发 展 趋 势 和 市 场 需 求 ， 不 断 研 发 创 新 ， 完 善 产 品 体 系 ， 满 足 光 通信 行 业 的 更 新 换 代 需 求 。 根 据 业 务 发 展 规 划 ， 公 司 未 来 期 间 将 更 加 注 重 研发 团 队 建 设 、 进 一 步 优 化 流 程 体 系 、 探 索 更 优 的 激 励 机 制 、 保 证 新 产 品 、新 技
18、 术 的 研 发 经 费 投 入 ， 尽 可 能 保 证 先 进 的 、 强 大 的 研 发 能 力 。公 司 研 发 实 力 的 增 强 ， 使 公 司 不 断 推 出 新 的 产 品 ， 2015 年 公 司 引 进 世界 先 进 技 术 ， 建 成 了 光 学 晶 圆 生 产 线 ， 从 而 公 司 具 备 了 光 无 源 器 件 核 心 器件 的 生 产 能 力 。（ 2） 人 才 优 势根 据 业 务 发 展 之 实 际 需 要 ， 公 司 适 时 调 整 组 织 架 构 ， 并 配 置 适 当 数 量的 、 具 备 足 够 胜 任 能 力 的 优 秀 管 理 人 员 ， 引 进 了
19、 职 业 经 理 人 ， 公 司 已 建 立一 支 优 秀 的 管 理 团 队 ， 拥 有 来 自 海 内 外 的 光 通 信 领 域 资 深 专 业 人 才 ， 具 有广 泛 的 国 际 视 野 ， 借 鉴 国 际 先 进 经 营 理 念 ， 及 时 跟 踪 国 际 光 通 信 行 业 最 新动 态 。（ 3） 工 艺 优 势高 精 度 和 高 良 品 率 是 公 司 生 产 技 术 的 特 点 。 精 细 的 尺 寸 规 格 要 求 本 行业 的 企 业 掌 握 高 精 密 加 工 技 术 ， 并 且 根 据 生 产 经 验 不 断 改 进 设 备 与 工 艺 ，以 公 司 自 主 研 发
20、 的 工 装 夹 具 保 证 产 品 的 精 密 度 ， 继 而 以 高 精 密 的 工 艺 保 证产 品 品 质 。 随 着 光 通 信 传 输 速 率 的 不 断 提 升 ， 市 场 对 高 精 密 产 品 的 需 求 将会 越 来 越 多 ， 精 度 较 差 的 产 品 将 被 市 场 淘 汰 。（ 4） 客 户 资 源 优 势公 司 在 世 界 范 围 内 与 各 通 信 系 统 设 备 商 良 好 的 合 作 关 系 ， 从 近 几 年 的情 况 来 看 ， 公 司 产 品 的 技 术 水 平 、 质 量 均 获 得 了 客 户 的 认 同 ， 客 户 订 单 逐公 告 编 号 ：
21、2016-0167年 增 加 。 公 司 与 主 要 客 户 建 立 了 长 期 稳 定 的 供 货 关 系 ， 良 好 的 品 牌 效 应 和丰 富 的 客 户 资 源 为 公 司 进 一 步 开 拓 市 场 提 供 强 有 力 的 基 石 。 公 司 目 前 已 经成 为 中 南 地 区 最 大 的 光 无 源 器 件 生 产 商 。2、 公 司 的 竞 争 劣 势（ 1） 产 业 规 模 有 待 进 一 步 扩 大在 生 产 规 模 方 面 ， 公 司 同 著 名 的 国 外 同 行 业 公 司 相 比 仍 然 存 在 较 大 差距 ， 如 果 仅 凭 自 身 资 金 积 累 来 发 展
22、 ， 要 达 到 著 名 的 国 外 同 行 业 公 司 的 水 平是 比 较 困 难 的 。 目 前 光 电 子 器 件 行 业 内 的 竞 争 主 要 是 企 业 之 间 的 规 模 竞 争 、技 术 竞 争 ， 尤 其 是 国 内 企 业 在 参 与 国 际 竞 争 时 ， 生 产 规 模 的 局 限 性 将 削 弱公 司 的 综 合 竞 争 力 。（ 2） 国 际 营 销 网 络 有 待 加 强以 领 先 的 技 术 和 持 续 的 创 新 来 塑 造 一 流 品 牌 ， 同 时 加 大 国 内 外 市 场 营销 力 度 是 公 司 未 来 业 务 拓 展 的 的 主 要 策 略 之
23、一 。 建 立 自 已 的 营 销 网 络 不 仅有 利 于 拓 展 国 际 市 场 ， 同 时 也 有 利 于 加 强 与 客 户 的 沟 通 ， 稳 固 客 户 关 系 ，及 时 了 解 客 户 的 需 求 。 公 司 产 品 虽 然 已 经 远 销 国 外 ， 但 公 司 目 前 尚 未 在 国外 设 置 办 事 处 。 为 了 扩 大 国 际 销 售 量 、 提 升 公 司 在 国 际 市 场 的 竞 争 力 ， 公司 有 必 要 通 过 在 国 外 设 立 办 事 处 、 技 术 支 持 中 心 等 来 完 善 国 际 营 销 网 络 。3.3 经 营 计 划 或 目 标2015 年
24、 公 司 在 全 国 中 小 企 业 股 份 转 让 系 统 挂 牌 之 公 开 转 让 说 明 书 披露 ， 公 司 将 于 2015 底 建 成 国 内 成 规 模 的 AWG 波 分 复 用 晶 圆 生 产 线 。 公 司已 于 2015 年 11 月 完 成 了 该 生 产 线 的 建 设 。2016 年 ， 公 司 光 学 晶 元 生 产 线 将 实 现 量 产 ， 公 司 全 年 产 值 、 销 售 额 将将 增 加 1,178 万 元 。 用 5 到 8 年 的 时 间 ， 在 湘 西 建 立 以 新 中 合 为 核 心 的 光通 讯 产 业 链 ， 形 成 年 产 值 60-8
25、0 亿 人 民 币 的 20-30 家 以 上 光 通 讯 产 品 企 业公 告 编 号 ： 2016-0168群 。 2017 年 建 成 国 际 首 家 HYBRID 光 学 集 成 芯 片 生 产 线 。 2018 年 建 成 触 摸显 示 屏 光 学 TAC 偏 光 膜 生 产 线 。公 司 经 营 计 划 或 目 标 并 不 构 成 对 投 资 者 的 业 务 承 诺 ， 请 投 资 者 保 持 足够 的 风 险 意 识 。四 、 涉 及 财 务 报 告 的 相 关 事 项4.1 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比 ， 会 计 政 策 、 会 计 估 计 和 核 算 方 法 未 发 生变 化 。4.2 本 年 度 内 未 发 生 重 大 会 计 差 错 更 正 需 追 溯 重 述 的 情 况 。4.3 与 上 年 度 财 务 报 告 相 比 ， 财 务 报 表 合 并 范 围 未 发 生 变 化 的 。4.4 天 职 国 际 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 对 本 公 司 本 年 度 财 务 报 告进 行 了 审 计 ， 并 且 出 具 了 标 准 无 保 留 意 见 的 审 计 报 告 。湖 南 新 中 合 光 电 科 技 股 份 有 限 公 司董 事 会2016 年 4 月 28 日
