002273水晶光电：2008年年度报告摘要20090410.PDF

1、浙江水晶光电科技股份有限公司 2008 年年 度报告摘要 1 证券代码：002273 证券简称：水晶光电 公告编号：（2009）006 号 浙江水晶光电科技股份有限公司 2008 年年度报告摘要 1 重要提示 1.1 本公司董 事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。1.3 所有董事 均已出席审议本次年报的董事

2、会会议。1.4 浙江天健 东方会计师事务所为本公司 2008 年 度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。1.5 公司负责 人姓名 林敏 2 公司基本情况简介 2.1 基 本 情况简 介 股票简称 水晶光电 股票代码 002273 上市交易所 深圳证券交易所 注册地址 浙江省台州市椒江区星星电子产业园区 A5 号 注册地址的邮政编码 318015 办公地址 浙江省台州市椒江区星星电子产业园区 A5 号 办公地址的邮政编码 318015 公司国际互联网网址 电子信箱 2.2 联系人 和 联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 范崇国 孔文君 联系地址 浙江省台州市椒江区星星电子产业园区 A5

3、 号 浙江省台州市椒江区星星电子产业园区 A5 号电话 0576-88038228 0576-88038738 传真 0576-88038286 0576-88038286 电子信箱 浙江水晶光电科技股份有限公司 2008 年年 度报告摘要 2 3 会计数据和业务数据摘要 3.1 主 要 会计数 据 单位：（人民币）元 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 营业收入 184,556,692.40 168,631,503.08 9.44%89,607,406.01利润总额 62,692,011.66 55,351,302.67 13.26%26,426,271.39归属于上

4、市公司股东的净利润 47,618,024.10 43,350,537.78 9.84%20,332,976.75归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 47,212,544.31 43,186,519.56 9.32%18,965,185.13经营活动产生的现金流量净额 45,716,710.32 31,506,628.95 45.10%20,821,265.66 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 总资产 421,537,128.58 207,263,057.54 103.38%135,681,649.89所有者权益（或股东权益）382,307,432

5、.55 99,527,908.45 284.12%55,137,370.67股本 66,700,000.00 50,000,000.00 33.40%50,000,000.003.2 主 要 财务指 标 单位：（人民币）元 2008 年 2007 年 本年比上年增减（）2006 年 基本每股收益（元/股）0.88 0.87 1.15%0.41稀释每股收益（元/股）0.88 0.87 1.15%0.41扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）0.87 0.86 1.16%0.38全面摊薄净资产收益率（%）12.46%43.56%-31.10%36.88%加权平均净资产收益率（%）26.15%5

6、5.98%-29.83%50.50%扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率（%）12.35%43.39%-31.04%34.40%扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）25.92%55.77%-29.85%47.10%每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）0.69 0.63 9.52%0.416 2008 年末 2007 年末 本年末比上年末增减（）2006 年末 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）5.73 1.99 187.94%1.10非经常性损益项目 适用 不适用 单位：（人民币）元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用）非流动资产处置损益 59,962.63 浙江水晶光

7、电科技股份有限公司 2008 年年 度报告摘要 3 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外874,543.34 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-391,452.87 所得税影响额-137,573.31 合计 405,479.79-3.3 境内外 会 计准则差 异 适用 不适用 4 股本变动及股东情况 4.1 股份变 动 情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例 一、有限售条件股份 50,000,000100.00%50,000

8、,00074.96%1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 40,850,00081.70%40,850,00061.24%其中：境内非国有法人持股 35,000,00070.00%35,000,00052.47%境内自然人持股 5,850,00011.70%5,850,0008.77%4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 5、高管股份 9,150,00018.30%9,150,00013.72%二、无限售条件股份 16,700,000 16,700,000 16,700,00025.04%1、人民币普通股 16,700,000 16,700,000 16,700,000

9、25.04%2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 50,000,000 100.00%16,700,000 16,700,000 66,700,000 100.00%限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期星星集团有限公司 0 021,000,00021,000,000发行前股东所持股份锁定承诺 2011 年 9 月 19 日浙江水晶光电科技股份有限公司 2008 年年 度报告摘要 4 上海复星化工医药投资有限公司 0 010,000,00010,000,000发行前股东所持股份

10、锁定承诺 2009 年 9 月 19 日林敏 0 0 3,500,000 3,500,000发行前股东所持股份锁定承诺 2009 年 9 月 19 日浙江大学创业投资有限公司 0 0 2,500,000 2,500,000发行前股东所持股份锁定承诺 2009 年 9 月 19 日范崇国 0 0 1,500,000 1,500,000发行前股东所持股份锁定承诺 2009 年 9 月 19 日周建军 0 0 1,500,000 1,500,000发行前股东所持股份锁定承诺 2009 年 9 月 19 日杨崇慧 0 0 1,500,000 1,500,000发行前股东所持股份锁定承诺 2009 年

11、9 月 19 日浙江嘉银投资有限公司 0 0 1,500,000 1,500,000发行前股东所持股份锁定承诺 2009 年 9 月 19 日陈金霞 0 0 1,295,454 1,295,454发行前股东所持股份锁定承诺 2009 年 9 月 19 日李夏云 0 0 1,000,000 1,000,000发行前股东所持股份锁定承诺 2009 年 9 月 19 日盛永江 0 0 1,000,000 1,000,000发行前股东所持股份锁定承诺 2009 年 9 月 19 日潘群 0 0 590,909 590,909发行前股东所持股份锁定承诺 2009 年 9 月 19 日徐进 0 0 500

12、,000 500,000发行前股东所持股份锁定承诺 2009 年 9 月 19 日50%,林海平 0 0 500,000 500,0002010 年 4 月 9 日100%（注 4）2009 年 9 月 19 日赵丕华 0 0 386,364 386,364发行前股东所持股份锁定承诺 2009 年 9 月 19 日张群慧 0 0 340,909 340,909发行前股东所持股份锁定承诺 2009 年 9 月 19 日吴凡 0 0 227,273 227,273发行前股东所持股份锁定承诺 2009 年 9 月 19 日沈静 0 0 159,091 159,091发行前股东所持股份锁定承诺 200

13、9 年 9 月 19 日王保新 0 0 150,000 150,000发行前股东所持股份锁定承诺 2009 年 9 月 19 日郑必福 0 0 150,000 150,000发行前股东所持股份锁定承诺 2009 年 9 月 19 日金利剑 0 0 125,000 125,000发行前股东所持股份锁定承诺 2009 年 9 月 19 日吴临红 0 0 125,000 125,000发行前股东所持股份锁定承诺 2009 年 9 月 19 日陈开根 0 0 125,000 125,000发行前股东所持股份锁定承诺 2009 年 9 月 19 日李欠进 0 0 125,000 125,000发行前股东

14、所持股份锁定承诺 2009 年 9 月 19 日蒋来根 0 0 100,000 100,000发行前股东所持股份锁定承诺 2009 年 9 月 19 日缪春妹 0 0 100,000 100,000发行前股东所持2009 年 9 月 19 日浙江水晶光电科技股份有限公司 2008 年年 度报告摘要 5 股份锁定承诺 合计 0 050,000,00050,000,000 4.2 前 10 名 股东、前 10 名无限售 条 件股东持 股 情况表 单位：股 股东总数 11,446 前 10 名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量 星星集团

15、有限公司 境内非国有法人 31.48%21,000,000 21,000,000 0上海复星化工医药投资有限公司 境内非国有法人 14.99%10,000,000 10,000,000 0林敏 境内自然人 5.25%3,500,000 3,500,000 0浙江大学创业投资有限公司 境内非国有法人 3.75%2,500,000 2,500,000 0范崇国 境内自然人 2.25%1,500,000 1,500,000 0周建军 境内自然人 2.25%1,500,000 1,500,000 0杨崇慧 境内自然人 2.25%1,500,000 1,500,000 0浙江嘉银投资有限公司 境内非国有

16、法人 2.25%1,500,000 1,500,000 0陈金霞 境内自然人 1.94%1,295,454 1,295,454 0李夏云 境内自然人 1.50%1,000,000 1,000,000 0 前 10 名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 甘殿成 115,000 人民币普通股 钱阿芳 98,600 人民币普通股 王自忠 78,241 人民币普通股 罗耀球 68,800 人民币普通股 唐泽辉 68,000 人民币普通股 张金陵 60,230 人民币普通股 马荣海 59,568 人民币普通股 陈定华 54,100 人民币普通股 吴晨琴 53,429 人民

17、币普通股 杨丹 51,300 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东不存在关联关系,公司未知其他无限售条件股东的关联关系。4.3 控股股 东 及实际控 制 人情况介 绍 4.3.1 控股 股东 及 实 际控制 人 变 更情况 适用 不适用 浙江水晶光电科技股份有限公司 2008 年年 度报告摘要 6 4.3.2 控 股股 东及实际 控 制人具体 情 况介绍 星星集团有限公司为本公司控股股东，叶仙玉为实际控制人。本报告期公司未发生控股股东及实际控制人变更。星星集团有限公司注册资本 27,800 万元，股东叶仙玉占有 85%股份，叶小宝占有 15%股份。注册地址为台州市椒江区洪

18、西路1 号。经营范围为：家用电器、制冷设备、光电子产品和卫生洁具制造、销售；机械设备、仪器仪表、金属材料、装饰材料、建筑材料、卫生器具、家具、办公用品、床上用品批发、零售；货物进出口、技术进出口（国家法律法规限制和禁止经营的项目除外）；货运（普通货运）（许可证有效期至 2010 年 6 月 28 日）。报告期内，星星集团的主营业务为家电产品和制冷设备的生产和销售，未发生变化。星星集团属下的“星星”商标是“中国驰名商标”，“星星”牌冷柜被认定为“中国名牌产品”，“星星”牌冷柜和冷冻冷藏箱获得“国家级免检产品”称号，“星星”牌冰箱被评为“中国畅销品牌”，并获加拿大 Danby 公司“全球杰出贡献奖

19、”。实际控制人叶仙玉,男,中国国 籍,无境外永久 居留权.1957 年 12 月生,大专学历,经济师,任 中央民建委企业委员会委员、中国家电协会理事省工商联执委、浙江省家电协会常务理事、浙江省区域经济研计究会理事、台州市人大代表、台州市工商联副会长、星星集团有限公司董事长兼总裁。4.3.3 公 司与 实际控制 人 之间的产 权 及控制关 系 的方框图 5 董事、监事和高级管理人员 5.1 董事、监 事和高级 管 理人员持 股 变动及报 酬 情况 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元）（税前）是否在股东单位或其他关

20、联单位领取薪酬 浙江水晶光电科技股份有限公司 2008 年年 度报告摘要 7 林敏 董事长 男 48 2006 年 12 月17 日 2009 年 12 月16 日 3,500,000 3,500,000 无变动 73.73 否 范崇国 董事会秘书 男 51 2006 年 12 月17 日 2009 年 12 月16 日 1,500,000 1,500,000 无变动 56.50 否 尹锋 董事 女 41 2006 年 12 月17 日 2009 年 12 月16 日 00 无变动 0.00 是 林海平 董事 男 45 2006 年 12 月17 日 2009 年 12 月16 日 500,0

21、00 500,000 无变动 0.00 是 王华方 董事 男 48 2006 年 12 月17 日 2009 年 12 月16 日 00 无变动 0.00 是 白福意 董事 男 36 2008 年 10 月31 日 2009 年 12 月16 日 00 无变动 0.00 是 王建章 独立董事 男 63 2007 年 04 月12 日 2009 年 12 月16 日 00 无变动 4.00 否 沈国权 独立董事 男 44 2007 年 04 月12 日 2009 年 12 月16 日 00 无变动 4.00 否 杨鹰彪 独立董事 男 47 2007 年 04 月12 日 2009 年 12 月1

22、6 日 00 无变动 4.00 否 泮玲娟 监事 女 54 2006 年 12 月17 日 2009 年 12 月16 日 00 无变动 0.00 是 王文南 监事 男 38 2006 年 12 月17 日 2009 年 12 月16 日 00 无变动 0.00 是 王保新 监事 男 37 2006 年 12 月17 日 2009 年 12 月16 日 150,000 150,000 无变动 13.89 否 周建军 副总经理 男 39 2006 年 12 月17 日 2009 年 12 月16 日 1,500,000 1,500,000 无变动 45.13 否 李夏云 副总经理 女 38 20

23、06 年 12 月17 日 2009 年 12 月16 日 1,000,000 1,000,000 无变动 45.10 否 盛永江 副总经理 男 33 2006 年 12 月17 日 2009 年 12 月16 日 1,000,000 1,000,000 无变动 43.93 否 郑萍 财务总监 女 43 2006 年 12 月17 日 2009 年 12 月16 日 00 无变动 45.05 否 合计-9,150,0009,150,000-335.33-董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 适用 不适用 5.2 董 事 出席董 事 会 会议情 况 董事姓名 具体职务 应出席次数

24、现场出席次数 以通讯方式参加会议次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议 林敏 董事长、总经理 6600 0 否 范崇国 董事、董秘兼副总经理 6600 0 否 尹锋 董事 6600 0 否 林海平 董事 6600 0 否 王华方 董事 6600 0 否 白福意 董事 0000 0 否 浙江水晶光电科技股份有限公司 2008 年年 度报告摘要 8 王建章 独立董事 6402 0 否 沈国权 独立董事 6600 0 否 杨鹰彪 独立董事 6600 0 否 高冬 董事 5500 0 否 连续两次 未 亲自出席 董 事会会议 的 说明 报告期内,公司 未出现董事连续两次未亲自出席董事

25、会会议情况.2008 年 10 月 9 日，高 冬先生辞去公司董事职务，2008 年 10月 30 日，公司 2008 年第一次临时股东大会聘任白福意先生为公司一届董事成员。年内召开董事会会议次数 6其中：现场会议次数 6通讯方式召开会议次数 0现场结合通讯方式召开会议次数 06 董事会报告 6.1 管理层 讨 论与分析（一）_公司总体经营情况 1、主导产品产销继续保持增长，经济效益稳中有升 2008 年，公司围绕年初“实施战略转型，实现企业二次发展”的经营方针，经过一年的共同努力，公司的生产经营仍保持了良好的势头。受今年宏观经济下滑影响,公司未能达到年初制订的经营目标,但主导 产品产销依然保

26、持增长,报告 期内,公司实现 营业收入184,556,692.40 元，比去年同期增长 9.44%；实现营业利润 62,148,958.56 元，比去年同期增长 12.49%；实现净利润 47,618,024.10元，比去年同期增长 9.84%，公司综合毛利率仍维持较高水平。2、首次公开发行股票并上市 经中国证券监督管理委员会证监发行字【2008】991 号文核准，公司于 2008 年 9 月 19 日正式在深圳证券交易所中小企业板挂牌上市，公开发行人民币普通股股票 1,670 万股，每股发行价为 15.29 元，共募集资金总额人民币 25,534.3 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为

27、人民币 23,516.15 万元。公开上市后,公司不仅 获得了大量资金支持，而且步入了快速发展的轨道，公开上市对公司形象拓展、品牌提升、规范性治理等方面起到了积极作用，进一步巩固在行业中的地位,提高公司的竞争能力，使盈利能力不断提高。3、新产品技术创新 报告期内，公司继续加强技术创新工作，全年投入资金 800 多万元用于新产品、新技术的研发及技术改造，成功地开发了晶圆级红外截止滤光片，并通过了省级新产品认证，其翘曲控制技术已达到国际领先水准，实现了晶圆的产业化；单反用 OLPF产品的量产条件已完全具备，已小批量进入市场；另外，公司在微投影光机模组及其核心光学元件 PBS(偏振分光棱镜)的新技术

28、研发已全面展开。公司全年共完成 7 个专利（四个发明专利、三个实用新型专利）的申报工作，项目申报方面实现 2 项国家项目和 3 项省级项目及多项市区级项目立项，获得了国家资金的支持，并与浙江大学台州研究院合作建立了浙江大学台州研究院光电与信息研究所，为公司搭建了一个良好的研发平台，进一步增强了企业的科研实力。4、市场开拓情况 公司凭借优良的品质和服务，与老客户建立了良好稳定的合作关系，公司普通光学低通滤波器、红外截止滤光片和投影机散热板产品市场稳定，保持了去年的良好销售业绩。晶圆级红外截止滤光片市场全面打开；单反数码相机用 OLPF 市场已开始启动。6.2 主营业 务 分行业、产 品情况表 单

29、位：（人民币）万元 浙江水晶光电科技股份有限公司 2008 年年 度报告摘要 9 主营业务分行业情况 分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%)营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）营业利润率比上年增减（%）光学光电子行业 18,281.21 8,629.58 52.80%9.23%12.38%-1.32%主营业务分产品情况 光学低通滤波器 5,059.96 2,794.21 44.78%-13.64%-25.48%8.77%红外截止滤光片及组立件 10,797.32 4,682.57 56.63%20.66%54.73%-9.55%散热板 1,331.77 635.38

30、52.29%66.41%57.64%2.66%光学窗口片 878.47 408.14 53.54%-18.48%-14.23%-2.31%单反 17.57 5.05 71.26%分光片 189.96 101.25 46.70%其他 6.15 2.99 51.38%合计 18,281.21 8,629.58 52.80%6.3 主营业 务 分地区情 况 单位：（人民币）万元 地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）国内销售 4,042.83-35.31%国外销售 14,238.38 35.78%合计 18,281.21 9.23%6.4 采 用 公允价 值 计 量的项 目 适用 不适用 6.5

31、募集资 金 使用情况 适用 不适用 单位：（人民币）万元 募集资金总额 23,516.15 本年度投入募集资金总额 9,938.24变更用途的募集资金总额 0.00变更用途的募集资金总额比例 0.00%已累计投入募集资金总额 9,938.24承诺投资项目 是否已变更项目（含部分变更）募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投入金额(1)本年度投入金额 截至期末累计投入金额(2)截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1)截至期末投入进度（%）(4)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期 本年度实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化 年产 1.2 亿片（

32、套）红外截止滤光片及组立件技改项目 否 10,100.00 10,100.00 10,100.003,973.65 3,973.65-6,126.35 39.34%2009 年 12月 31 日 2,667.08 是 否 年产 100 万套 单反数码相机用光学低否 4,900.00 4,900.00 4,900.001,918.90 1,918.90-2,981.10 39.16%2009 年 12月 31 日 12.51 否 否 浙江水晶光电科技股份有限公司 2008 年年 度报告摘要 10 通滤波器技改项目 年产 1.2 亿片可 拍照手机用光学窗口片技改项目 否 3,720.00 3,72

33、0.00 3,720.001,160.11 1,160.11-2,559.89 31.19%2009 年 12月 31 日 470.34 否 否 年产 1.2 亿片光 学读取头分光片及高反片技改项目 否 2,600.00 2,600.00 2,600.00 689.43 689.43-1,910.57 26.52%2009 年 12月 31 日 88.70 否 否 超额补充流动资金 否 0.00 0.00 0.002,196.15 2,196.15 0.00 100.00%2008 年 10月 10 日 0.00 是 否 合计-21,320.0021,320.00 21,320.00 9,93

34、8.24 9,938.24-13,577.91-3,238.63-未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）1、由于公司于 2008 年 9 月份 募集到资金，到账时间晚于预期,影响投资 计划;2、报告期内公司由于受全球金融危机的影响，特别是四季度,市场终端 需求缩减，放缓投资进度,导 致四个募投项 目未能按预期进行，投资进度相应延后，随着市场的恢复，公司会科学合理的进行投资，达到预期效益。项目可行性发生重大变化的情况说明 无 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 公司用自筹资金 6,978.03 元对募集资金投

35、资项目厂房前期建设及部分设备进行了先期投入。上述置换事项及置换金额已经浙江天健东方会计师事务所专项审计、2008 年 10 月 9 日公司第 一届董事会第十次会议审议通过及保荐机构发表了明确同意实施的意见。（具体参见 2008 年 10 月 11 日 刊登在 证券时报、巨潮网上的相关公告，公告编号：2008-005）。用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 报告期内不存在此情况 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 报告期内不存在此情况 尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金专户存储。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 将募集资金超额部份 2196.15 万元用于补充公司的流动资金

36、 变更项目情况 适用 不适用 6.6 非募集 资 金项目情 况 适用 不适用 6.7 董事会 对 公司会计 政 策、会计 估 计变更或 重 大会计差 错 更正的原 因 及影响的 说 明 适用 不适用 6.8 董事会 对 会计师事 务 所“非标 准 审计报告”的说明 适用 不适用 浙江水晶光电科技股份有限公司 2008 年年 度报告摘要 11 6.9 董事会 本 次利润分 配 或资本公 积 金转增股 本 预案 经浙江天健东方会计师事务所有限公司审计，2008 年度公司实现净利润 47,618,024.10 元，按 10%的比例提职法定盈余公积金后，可供分配利润为 42,856,221.69 元，

37、加上以前年度未分配利润39,662,587.75 元，截止 2008 年 12 月 31 日，合计可供股东分配的利润为 82,518,809.44 元。截止 2008 年 12 月 31 日 公司资本公积金余额为 220,284,259.32 元。现提出 2008 年 度利润分配预案如下：以公司 2008 年 12 月 31 日总股 本 66,700,000.00 股为基数，向公司全体股东每 10 股派发现 金股利 3 元（含税）并每 10 股资本公积转增 3 股，共分配现金股利 20,010,000.00 元。公司剩余未分配利润 62,508,809.44 元，转入下年未分配利润。公司前三年

38、现金分红情况 单位：（人民币）元 现金分红金额（含税）合并报表中归属于母公司所有者的净利润 占合并报表中归属于母公司所有者的净利润的比率 2007 年 0.00 43,350,537.78 0.00%2006 年 0.00 20,332,976.75 0.00%2005 年 0.00 11,721,314.49 0.00%公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案 适用 不适用 7 重要事项 7.1 收购资 产 适用 不适用 7.2 出售资 产 适用 不适用 7.1、7.2 所涉及 事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。7.3 重大担 保 适用 不适用 7.4 重 大 关联交 易 7.4.

39、1 与 日常 经营相关 的 关联交易 适用 不适用 7.4.2 关 联债 权债务往 来 适用 不适用 7.4.3 2008 年 资金被占 用 情况及清 欠 进展情况 适用 不适用 浙江水晶光电科技股份有限公司 2008 年年 度报告摘要 12 7.5 委托理 财 适用 不适用 7.6 承诺事 项 履行情况 适用 不适用 1、本公司控股股东星星集团有限公司和实际控制人叶仙玉承诺：自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。该承诺保持不变。2、发起人上海复星化工医药投资有限公司承诺：自本公司股票上市之日起 12 个月内，不转让

40、或者委托他人管理其发行前已直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人收购该部分股份。该承诺保持不变。3、除根据 证券法、深交所有关规定的发起人承诺保持不变外。董事林敏另外补充承诺自发行人股票上市之日起满一年后，每年转让的股份不超过其所持发行人全部股份的 20%，且至少保留其所持股份的 20%直至离职半年后方可转让。公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项 适用 不适用 7.7 重大诉 讼 仲裁事项 适用 不适用 7.8 其他重 大 事项及其 影 响和解决 方 案的分析 说 明 7.8.1 证券 投资 情 况 适用 不适用 7.8.2 持 有其 他上市公 司 股权情况 适用 不

41、适用 7.8.3 持 有非 上市金融 企 业股权情 况 适用 不适用 7.8.4 买 卖其 他上市公 司 股份的情 况 适用 不适用 8 监事会报告 适用 不适用 一、监事会工作情况 1、监事会在公司董事会和公司各级领导的支持和配合下，严格按照 公司法、公司章程 和 监事会议事规则 所赋予的职责，遵守诚信原则，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，认真履行监督职责。公司监事会 2008 年列席 和出席了公司的第一届董事会第六至第十一次会议及 2007 年度股东大会、2008 年度第一次临时股东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行

42、了监事会的知情监督检查职能。2、公司监事会在本年度共召开了三次监事会会议，会议情况如下：（一）2008 年 3 月 28 日下午 召开第一届监事会第四次会议，会议审议通过了浙江水晶光电科技股份有限公司 2007 年度监事会报告的议案，并提交了股东大会批准；浙江水晶光电科技股份有限公司 2008 年年 度报告摘要 13（二）2008 年 10 月 9 日上午 召开第一届监事会第五次会议，会议审议通过了 浙江水晶光电科技股份有限公司关于以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金和浙江水晶光电科技股份有限公司关于将本次募集资金超额部份用于补充公司流动资金的议案；（三）2008 年 10 月 22 日

43、上午 召开第一届监事会第六次会议，会议审议通过了公司 2008 年第三季度报告。二、监事会对公司 2008 年度 工作的总体评价 1、公司运作情况 公司决策程序合法，严格执行国家法律、法规，规范运作。公司董事及其他高级管理人员尽职尽责，认真执行股东大会和董事会的决议，未发现上述人员在执行公司职务时有违反法律、法规和公司章程或损害公司利益的行为。2、检查公司财务情况 2008 年度公司财务状况良好，财务管理规范，内部控制制度能够严格执行并不断完善，保证了生产经营的正常运行。公司 2008年度财务报告真实地反应了公司的财务状况和经营成果，浙江天健会计师事务所出具的标准无保留意见审计报告是客观公正的

44、。3、募投项目的检查情况 2008 年 9 月 19 日公司在深圳证券交易所中小板成功上市，浙江天健东方会计师事务所对募投资金的到位进行了验资，并出具了报告。根据有关法律法规及深圳证券交易所中小企业板上市公司募集资金管理细则的规定，公司与兴业证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司台州分行、上海浦发银行台州路桥支行签订了募集资金三方监管协议，实行专户存储，募集资金的使用严格按照公司募集资金管理办法规定实施，未发现有损害投资者利益事项。4、2008 年度公司没有发生重大关联交易。5、2008 年度公司没有收购、出售资产的情形发生。6、2008 年度公司没有发生对外担保事项，也无以前期间发生但延

45、续到报告期的对外担保事项。7、2008 年度公司没有发生控股股东及其他关联方非经营性占用公司资金的情况。8、对内部控制自我评价意见 监事会对董事会审计委员会关于公司 2008 年度内部控制的自我评价报告发表如下审核意见：公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按本公司实际情况，建立健全公司各环节的内部控制制度，保证了公司正常业务活动；根据公司发展需要不断健全公司内部控制组织机构，公司内部审计部门及人员配备到位，保证公司内部控制的执行及监督作用；2008 年，公司未有违反深圳证券交易所 上市公司内部控制指引 及公司内部控制制度的情形发生。公司内部控制自我评价报告真实

46、、客观地反映了公司内部控制的实际情况。综述，2008 年在市场形势复杂多变、行业竞争加剧的影响下，面对巨大的艰难困境，公司全体员工齐心协力共同奋战，经营业绩仍保持了稳定的增长。公司监事会也按照公司法、公司章程等赋予的职责和权利，履行了监督责任。今后，监事会将一如继往地为维护股东和公司的利益及促进公司的可持续发展努力而工作，更加有效地完成自身职责。9 财务报告 9.1 审计意 见 审计报告 标准无保留审计意见 审计报告正文 浙江水晶光电科技股份有限公司全体股东：我们审计了后附的浙江水晶光电科技股份有限公司(以下简称水晶光电公司)财务报表，包括 2008 年 12 月 31 日的资 产负债表，20

47、08 年度的利润表、现金流量表和股东权益变动表，以及财务报表附注。一、管理层对财务报表的责任 按照企业会计准则的规定编制财务报表是水晶光电公司管理层的责任。这种责任包括：(1)设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；(2)选择和运用恰当的会计政策；(3)作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以

48、获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，浙江水晶光电科技股份有限公司 2008 年年 度报告摘要 14 包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、审计意见 我们认为，水晶光电公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了水晶光电公司 2008

49、年 12月 31 日的财务 状况，以及 2008 年度的经营成果和现金流量。9.2 财务报 表 9.2.1 资产 负债 表 编制单位：浙江水晶光电科技股份有限公司 2008 年 12 月 31 日 单位：（人民币）元 期末余额 年初余额 项目 合并 母公司 合并 母公司 流动资产：货币资金 236,906,905.38 236,906,905.38 25,247,291.10 25,247,291.10 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 应收票据 1,444,804.21 1,444,804.21 2,459,566.60 2,459,566.60 应收账款 32,231,069.18 3

50、2,231,069.18 35,901,904.82 35,901,904.82 预付款项 2,845,137.29 2,845,137.29 595,271.09 595,271.09 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 1,101,682.19 1,101,682.19 应收股利 其他应收款 203,809.55 203,809.55 169,642.09 169,642.09 买入返售金融资产 存货 15,903,451.81 15,903,451.81 14,264,173.70 14,264,173.70 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 290,